风险管理制度

1.目的

为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，依据AQ13013-2008《危险化学品从业单位安全生产标准化规范》，制定本制度。

2.适用范围

本程序适用于公司在各项管理、生产和危化品储存、运输过程中危险源的识别、评价、确定和更新。

3.术语

3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。

3.2事件：造成或可能导致事故的情况。

3.3危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.4风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

3.5风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。

3.6安全：免除了不可接受的风险的状态。

3.7可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

4.职责

4.1各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入《危险有害因素辨识表》，书面报送安全环保部。

4.2安全环保部负责对全公司的危险源作进一步辩识、汇总、登记。

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4.3公司安委会负责组织相关部门和人员进行风险评价。

4.4职业安全健康管理体系管理者代表负责确认重大危险源清单。

5.工作程序

5.1范围与评价方法

5.1.1公司成立评价组织，评价组织成员由安全生产管理人员、被评价单位安全管理人员、技术人员、岗位工人以及设动部、技术部、计控部、基建部等相关部室的专业技术人员组成。

5.1.2明确每次或每项评价活动的目的。

5.1.3确定评价范围，应覆盖所有活动、区域如生产经营活动、生产装置、特种设备、储存设施、检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。

5.1.4选择科学合理的评价方法，评价方法要适用。

5.1.5依据有关安全法律、法规、行业设计规范和技术标准、企业安全管理标准、安全目标等要求制定评价准则，评价准则应包括事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R。

5.2风险评价

5.2.1依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。

5.2.2根据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成《重大风险清单》。

5.3控制措施

5.3.1根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，逐

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项采取控制措施，并形成控制措施清单。

5.3.2控制措施应包括技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。

5.4风险控制

5.4.1根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施。

5.4.2对确定为重大隐患的项目，应建立档案。

5.4.3评价结果应对从业人员进行宣传、培训。

5.5风险信息更新

5.5.1对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，非常规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。

5.5.2每年定期评审或检查风险控制结果。

5.5.3.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。

5.6重大危险源

5.6.1安全部门应建立重大危险源管理制度，按照《重大危险源辨识》（GB18218-2009）的标准确定企业的重大危险源。

5.6.2.安全部门应对重大危险源登记建档，并督促重大危险源所在单位进行定期检测、评估、监控。

5.6.3安全部门应组织制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；

5.6.4公司安全环保部应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。

5.6.5构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

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风险评价管理制度

1 目的

为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，识别、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司安全生产目标的制定和危险源的控制提供依据。依据AQ13013-2008《危险化学品从业单位安全生产标准化规范》，制定本制度。

2 适用范围

适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的管理。

3 职责

3.1 总经理负责组织建立重大危险源控制系统。

3.2总经理直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。主管安全的副总经理协助风险评价工作，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全公司的风险评审工作。

3.3安全环保部是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的风险评价准则，负责公司重大风险分析记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。

3.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，

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鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

4 控制程序

4.1风险的分级管理

4.1.1公司的风险根据《危险化学品从业单位安全生产标准化规范》进行评价分级。

4.1.2 各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3 作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全环保部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全环保部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人终审批准。

4.1.4岗位（装置、部位等）风险：巨大风险和重大风险所在岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置按照《公司关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

4.1.5风险评价、分析的范围及职责

a.公司应每２年由有资质的评价机构进行１次现状评价及重大危险源专项评价，每年对剧毒品生产装置进行１次专项评价。

b.项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；

c.项目的建设完成后、验收前应由有资质的机构进行验收评价，进行风险分析并做好风险控制记录；

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d.项目投产运行后，常规和非常规活动（丢弃、废弃、拆除、处置与开停车等）风险，应由项目所在单位进行分析并做好风险控制记录。

e.设备新增或拆除的风险应由各单位设备管理部门进行分析，并做好风险控制记录；

f.所有进入作业场所人员的活动，作业场所的设施、设备风险，人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险由各厂（部室）进行分析，并做好控制记录；

g.原材料、产品的运输、储存和使用过程的风险由物管部进行分析并做好风险控制记录；

h.气候、地震及其他自然灾害等应由设备动力部进行风险评价。 i.公司所属四类危险工艺由生产技术部组织风险分析并做好记录。 j.设备动力部负责公司特种设备、压力容器、压力管道等装置的分析并做好记录。

4.2 风险评价方法选择

4.2.1直接作业的风险评价方法为工作危险分析法（JHA）；

4.2.2对于危险物质和装置的主要工艺区域风险评价方法首选预先危险性分析（PHA），其次为作业条件危险性分析（LEC）；

4.2.3经管理者代表批准的其他风险分析法。

4.3 评价准则

1.国家有关法律、法规、规定及国家标准、行业标准等；

2.天津市地方法规、标准、规定等；

3.公司安全管理制度、安全操作规程等。

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4.4 风险评价活动的实施步骤

4.4.1主管安全的副总经理主持风险评价活动，成立评价小组。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。

4.4.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组织。

4.4.3危险源辨识。实施现场检查，识别危险有害因素。

4.4.4通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

4.4.5根据评价结果，提出控制措施。

4.4.6得出评价结论。

4.4.7风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

a.火灾和爆炸；

b.冲击和撞击；

c.中毒、窒息和触电；

d.有毒有害物料、气体的泄漏；

e.其他化学、物理性危害因素；

f.人机工程因素；

g.设备的腐蚀、缺陷；

h.对环境的可能影响等。

4.5 在确定重大风险时，应考虑：

4.5.1有关法规、标准的要求；

4.5.2风险发生的可能性和后果的严重性；

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4.5.3公司的声誉和社会关注程度等。

4.6 风险控制的内容

4.6.1选择风险控制措施时，应考虑：

a.控制措施的可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性及公司的经营运行情况；

b.可靠的技术保证和服务。

4.6.2控制措施应包括：

a.工程技术措施，实现本质安全；

b.管理措施，规范安全管理；

c.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

d.人体防护措施，减少职业伤害。

4.7 风险信息更新

不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般每年一次，当下列情形发生时，公司应及时进行风险评价：

a.新的或变更的法律法规或其他要求；

b.操作变化或工艺改变；

c.新建、改建、扩建、技改项目；

d.有对事故、事件或其他信息的新认识；

e.组织机构发生大的调整。

4.8 重大危险源控制系统

4.8.1重大危险源的辨识：按照《重大危险源辨识》（GB18218-2000）

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等有关规定，识别公司生产区域范围内的重大危险源。公司现无重大危险源。

4.8.2重大危险源的管理按照公司《重大危险源管理制度》执行。

4.9 风险管理的宣传、培训

定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等，增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

5 相关/支持文件

5.1 《公司重大危险源管理制度》

5.2 《公司关键装置和重点部位安全管理制度》

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第二篇：7、风险评估和控制管理制度

风险评估和控制管理制度

1 目的

为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等，更好的对风险进行控制，防范危险发生，特制订本制度。

2 范围

本制度适合用于我公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理。 3 职责

3.1 安全管理机构负责风险辨识、风险评价和控制管理的组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布《危险源辨识清单》。

3.2 安委会负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检查与监测工作；审查风险评价，评审更新《危险源辨识清单》。

3.3 各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。

4 工作程序

4.1风险辨识的范围

4.1.1 公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等）。

4.1.2 所有进入工作场所的人员（包括公司员工、相关方人员及外来人员）。

4.1.3工作场所的所有设施（包括生产设施或租赁设备）。

4.1.4 三种时态（过去、现在、将来）。

4.1.5三种状态（正常、异常、紧急）。

4.1.6 危险因素分类

a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。

b)可参考GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素代码》六种类型分类。 c)可参照GB/T6441-1996《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分类。

4.1.7 按层次辨识：厂址、厂区布局、建（构）筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。

4.2风险辨识方法

4.2.1 安全环保部组织各部门有关人员按本制度4.1，4.2.2,4.2.3的方法进行

安全风险的充分排查。

4.2.2 首先正确区分第一类危险源或第二类危险源，第一类危险源指活动中可能释放的能量或危险物质，第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和工作环境因素，前者是伤亡事故的能量主体，决定事故后果的严重程度，后者是发生事故的必要条件，决定事故发生的可能性，两者相互关联、相互依存。因此，风险辨识的首要任务是辨识第一危险源，然后再辨识第二危险源。

4.2.3 公司采用询问、交谈、现场观察、查阅有关记录、对工作任务分析、安全检查表等方法较直观地辨识风险。

4.3 风险评价

4.3.1 在风险辨识基础上，各部门可用以下方法进行风险评价：

直接判定法：借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。

4.3.2作业条件危险性评价法（D=L·E·C）评定Ⅰ级、Ⅱ级的风险等级确定为重大危险源，Ⅲ级风险等级为可承受的一般风险，Ⅳ级风险等级为较小风险，划分分值：

（1）作业条件危险性评法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。其赋分标准见下表：

事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可以预料 0.5很不可能，可以设想

6相当可能 0.2极不可能

3可能，但不经常 0.1实际不可能

1可能性小完全意外

人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）

分数值人员暴露于危险

环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险

环境中的频繁程度:

10连续暴露 2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露 1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露 0.5非常罕见的暴露

发生事故可能造成的后果（C）

分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果

100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产损失

40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失3重大，致残，或很小的财产损失 15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求

根据风险值D进行风险等级划分

分数值风险级别危险程度

大于320一级极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）

160-320二级高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）

70-160三级显著危险，需要整改（编制管理方案）

20-70四级一般危险，需要注意

小于20五级稍有危险，可以接受 来源：

4.3.3安全管理机构根据各部门提出的风险进行整理形成《危险源汇总表》。公司安委会组织有关人员对《危险源评价表》和部门识别出的危险源进行评审，形成《危险源辨识清单》。

4.4 风险控制管理

4.4.1依据《危险源辨识清单》，根据辨识出风险的特性和属性，组织、制订与公司规模相适应的管理方案或风险控制措施。

4.4.2 选择风险控制措施时应考虑：

a)列入目标/管理方案改进；

b)列入技术改造措施改进；

c)以程序或操作规程规范行为；

d)教育培训；

e）列入设备维修计划；

f)制定应急预案；

g)采取个体防护；

h)保持现有措施。

4.4.3 风险控制措施计划在实施前由安全管理机构组织评审以下内容： a)措施是否使风险降低到可容许水平；

b)是否可能产生新的风险；

c)是否已选定投资效果最佳的解决方案；

d)受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可能性；

e)计划措施能应用实际工作中的可能性大小等。

4.4.4 安全管理机构负责检查监督方案和控制措施实施进程，在各部门管理方案和控制措施结束后对完成效果进行监测和验证。

4.4.5 各部门对潜在的危险系数高的危险源，制订详细的应急准备和响应预案加以控制。

4.4.6 对可以承受的一般风险，可采用运行控制或测量和监视进行控制，以避免转化为危险性较大风险的危险源。

4.4.7对Ⅳ级风险较小的风险，不必采取特别或附加的控制措施，由各部门应用现场整改或日常控制的方法予以解决。

4.5 风险辨识、风险评价周期及更新

公司每年由安委会组织对《危险源辨识清单》进行一次评审和确认，当发生如下情况时，各部门按照4.1、4.2、4.3条款及时辨识、评价和更新《危险源辨识表》。

a)适用法律、法规及其他要求发生重大变化；

b)公司的产品、活动、设备、设施、作业条件发生显著变化；

c)管理评审及审核结论要求；

d)相关方强烈愿望等。

5相关文件

5.1《危险源辨识表》

5.2《危险源辨识清单》

5.3《危险源评价表》

6附则

6.1本制度自发布之日起实施。

6.2本制度由安全环保部负责解释。