附件1
私募基金投资者风险调查问卷
（个人版内容与格式指引）
[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]
投资者姓名：____________填写日期：_____________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：
符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】
符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】
1
问卷应至少涵盖以下几方面：
一、 基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：
1、您的姓名【 】 联系方式【 】
证件类型【 】证件号码【 】
2、您的年龄介于
A 18-30岁
B 31-50岁
C 51-65岁
D 高于65岁
3、你的学历
A 高中及以下
B 中专或大专
C 本科
D 硕士及以上
4、您的职业为
A 无固定职业
B 专业技术人员
C 一般企事业单位员工
D 金融行业一般从业人员
二、 财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：
2
1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？
A 50万元以下
B 50—100万元
C 100—500万元
D 500—1000万元
E 1000万元以上
2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
A 小于10%
B 10%至25%
C 25%至50%
D 大于50%
三、 投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
样题：
1、 您的投资知识可描述为：
A. 有限：基本没有金融产品方面的知识
B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解
C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解
2、您的投资经验可描述为：
A、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验
3
B、 购买过债券、保险等理财产品
C、 参与过股票、基金等产品的交易
D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易
3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
A、没有经验
B、少于2年
C、2至5年
D、5至10年
E、10年以上
四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求）
样题：
1、您计划的投资期限是多久？
A、1年以下
B、1至3年
C、3至5年
D、5年以上
2、您的投资目的是？
A、资产保值
B、资产稳健增长
C、资产迅速增长
五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。
4
样题：
1、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：
A、 全部投资于收益较小且风险较小的A
B、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B
D、 全部投资于收益较大且风险较大的B
3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 10%以内
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超过50%
[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]
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投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）
以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：_______分。
根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：xx(机构根据评级方式自己填写)，适合您的基金产品评级为xx(机构根据评级方式自己填写)。
声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资者签字：
日期：
经办员：
日期：
募集机构（盖章）：
日期：
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第二篇：20xx年度个人基金投资者投资情况问卷
基金个人投资者情况调查问卷（20xx年度）
以下问题除特别指定外，均为单选题
一、个人背景资料
1. 您的年龄是（ ）
a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁及以上
2. 您的性别是（ ）
a、男；b、女
3. 您的教育程度是（ ）
a、高中、中专及以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上
4. 20xx年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（ ）
a、5万元以下；b、5万元-10万元；c、10万元-15万元；d、15万元-50万元； e、50万元以上
二、金融资产及配置情况
5. 您的金融资产总规模是（ ）（金融资产包括第7题中所有选项） a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万-300万；f、300万以上
6. 您20xx年投资金额占家庭年收入的比重是（ ）（“投资金额”涵盖第
7题所涉及的各类投资）
a、10%以下；b、10%-30%；c、30%-50%；d、50%-70%； e、70%以上；
7. 您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3项，
请按比例从大到小排序）
选项一： 比重：
选项二： 比重：
选项三： 比重：
投向：
a、存款；b、银行理财产品；c、公募基金；d、股票；e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；f、保险产品；g、信托产品；h、商品期货；i、金融期货；j、除e以外的其他私募基金;k、其他（ ）
比重：
a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）； 1
e、大于70%
8. 您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（ ）
a、重要，会很关注；b、适中，有时会看一下；c、微小，基本不在乎
9. 您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（ ） a、很需要；b、提供投资建议即可；c、无所谓，可自行投资
10. 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（ ）
a、1家；b、2家；c、3家；d、4家；e、5家及以上
11. 您投资基金以来，总体来说（ ）
a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%
12. 20xx年，您投资基金的收益大概是（ ）
亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了10%以下；e、赚了10%-30%；f、30%以上
三、投资行为及基金认知
13. 您进行投资有多长时间了（ ）
a、半年以内；b、半年到1年；c、1-2年；d、2-5年；e、5年以上
14. 投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？
a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、70%以上；f、不会出现焦虑
15. 您进行投资是为了（ ）（可多选，从重要到次要排序）
a、获得比银行存款更高的收益；b、教育储备；c、养老储备；d、分散投资风险；e、其他
16. 您是通过何种方式了解金融投资信息的？（ ）（可多选，按频率
自大而小排序）
a、银行理财经理；b、报纸杂志；c、电视；d、互联网；e、亲友同事；f、手机媒体；g、证券期货投资顾问或分析师；h、其他
17. 您主要采用何种交易方式？（ ）
a、银行、券商等机构柜台；b、个人电脑；c、手机等移动终端设备；d、其他
18. 您主要从什么平台买基金？（ ）
a、银行；b、证券公司；c、基金管理公司；d、独立销售机构；e、淘宝、百度等第三方电子商务平台
19. 互联网金融蓬勃发展,您通过互联网购买金融产品吗？ ( )（可多选） a、买，方便、用户体验好；b、买，产品选择多、收益率高；c、买，有各种优惠或奖励活动；d、买，费用低；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；f、没买过，担心个人资金和信息安全；g、其他情况（ ） 2
20. 您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（ ）
a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息
21. 您怎么看待基金（ ）
a、信赖基金，将继续以基金投资为主；b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；d、不再相信基金投资
22. 您买基金前看招募说明书吗？（ ）
a、不读，看不懂； b、不读，内容太多，不知道看什么；c、有时候看，但不知道看什么内容；d、在销售人员指导下看；e、其他情况
23. 基金合同中您最关注的条款是（ ）
a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同
24. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）
如何？（ ）
a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率
25. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（ ）
a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好
26. 您买基金时，主要考虑哪几个方面（ ）（最多选3项，请按重要程
度排序）
a、基金业绩；b、基金公司名气；c、公司是否有外资股东背景；d、公司规模；e、是不是新基金；f、净值高低；g、分红多不多；h、明星基金经理；i、基金的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；l、他人推荐；m、购买是否方便，是否及时赎回；n、其他
27. 您什么时候会购买基金？（ ）
a、大盘正上涨，看好市场情形；b、大盘正下跌，有抄底机会；c、他人强力推荐；d、自己发现某只基金表现非常好;e、对部分闲置资金进行理财
28. 您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（ ） a、会 b、不会 c、无所谓，业绩好就行 d、不知道
29. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（ ）
a、0-5%；b、5-10%；c、10-30%；d、30-50%；e、50%-100%；f、100%以上
30. 购买基金后，您通常采取的态度是（ ）
a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利
3
31. 您赎回基金主要因为（ ）
a、自己需要现金；b、股票市场表现不好或有下跌的可能；c、基金经理发生变动；d、基金业绩跟其他类似基金相比很差；e、基金业绩已达到预期目标；f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议；h、其他
32. 您如何看待基金的定期定投？( )
a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；c、定期定投风险大，成本高；d、不清楚
33. 总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（ ）
a、少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上
四、基金投资者满意度
（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）
34. 信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？（ ）
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
35. 考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？（ ） a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
36. 在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否
满意？（ ）
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
37. 据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？（ ） a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
38. 您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？( )
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
39. 总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？( )
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
40. 总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？( ) a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
41. 现有基金产品是否能够满足您的投资需要？( )
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
42. 您对基金托管机构是否满意？( )
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
43. 您对基金销售机构是否满意？( )
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
44. 您对当前基金业监管水平是否满意？( )
4
a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分
五、基金投资者教育
45. 在证券、基金、期货投资知识方面，下面描述与您情况相符的是( ) a、新手上路，需要了解入门知识；b、有基本认知，想了解深入的投资方法及理财知识 ；c、对投资的产品较为熟悉，可自主投资与决策，但有向更专业人士咨询的需求；d、对投资较为专业，可为他人提供投资指导或经验分享
46. 您喜欢的投资者教育形式是（ ）
a、现场讲授、交流、座谈的形式；b、发放书籍、宣传材料的形式；c、通过报刊、网络、电视等媒介的形式；d、客户经理“一对一”的形式；e、其他
47. 在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（ ）
a、测试了，并且按照测试结果推荐产品；b、测试了，但并未按照测试结果推荐产品；c、介绍测试了，但未提供；d、提示测试了，但我觉得没有必要，没参加；e、没有
48. 您是否希望了解近年来新产品（如ETF基金、分级基金、QDII基金等）
的深度介绍信息，例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等？( )
a、是；b、否，我只投资常规产品，不关注这些基金；c、无所谓
49. 以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（ ）（最多选3项，
按重要程度排序）
a、及时告知账户信息和交易信息；b、和基金经理面对面交流；c、所投资的基金可以定期分红；d、市场信息咨询；e、开放式基金普及知识和交易常识；f、提供投资咨询服务；g、有通畅的投诉渠道；h、其他
六、20xx年金融市场热点及20xx年金融市场预期
50. 对于将投资者教育纳入国民教育体系，您怎么看？（ ）
a、赞成，普通民众应具备基础的投资知识；b、反对，没有必要；c、无所谓；
51. 您在报纸查阅基金信息披露材料吗？（ ）
a、经常；b、偶尔； c、不
52. 您如何看待基金专业人士持有基金公司股权？（ ）
5
a、有利于人才价值的实现，完善公司治理，对投资人有利；b、股东利益和持有人利益可能产生冲突，担心持有人利益受损；c、不清楚
53. 您认为机构投资者参与上市公司治理，是否有助于提高上市公司质
量？是否能给个人投资者创造更好的回报？ ( )
a、有助于提高上市公司质量，且相信一定能创造更好回报；b、有助于提高上市公司质量，但不一定能创造更好回报；c、不清楚；d、否
54. 如果国内销售境外基金产品，您会买吗？
a、会，只要产品好就买；b、会，但要综合考虑公司能力、产品业绩等多个因素；c、暂时不会，不了解国外基金公司的产品；d、不清楚
55. 您是否考虑投资海外市场？（ ）
a、是，还未投资但在做准备；b、是，已经购买了QDII基金； c、是，已经通过其他渠道投资；d、不考虑；e、不清楚
56. 20xx年货币市场基金收益率有所下滑，您还会继续购买货币市场基金
吗( )
a、会，有闲钱就买；b、会，只要收益率能维持现在的水平； c、不会，收益下降太多；d、不确定
57. 除了货币市场基金，您是否还考虑通过互联网购买其他基金产品？
（ ）（最多选3项，请按重要程度排序）
a、股票型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、债券型基金；f、QDII；g、创新型基金； h、不确定；i、不购买其他产品
58. 20xx年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）
（ ）
a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；g、QDII；h、创新型基金
七、养老金问题
59. 您会在多大年龄考虑养老金的问题（ ）
a、30岁以前；b、30～40岁之间；c、40～50岁之间；d、50岁以后
60. 您认为退休后的养老金将主要来自（ ）
a、国家的基本养老保险；b、企业年金；c、商业养老保险；d、个人储蓄；e、房屋租金及其他
61. 您自己的养老金怎么投资（ ）（可多选，最多选3项）
a、存银行、买国债；b、买商业养老保险；c、买股票；d、买基金；e、其他投资方式
62. 如果选择一款基金用于养老投资，您会选择（ ）
a、“养老”或“生命周期”为主题的基金；b、短期理财基金；c、债券基 6
金（不含理财基金）；d、分级基金的稳健子份额；e、股票基金；f、其他基金产品；g、我不会选择基金产品用于养老投资
63. 您如何看待基本养老保险的缴费水平（ ）和收益率（ ） 缴费水平：
a、缴费太高；b、缴费适中；c、还想再多缴点；d、不清楚
收益率：
a、收益率高；b、收益率适中；c、收益率低；d、不清楚
64. 您参加企业年金计划了吗？希望自己选择投资产品吗？
a、已参加，希望自己选择投什么产品；b、已参加，不希望自己选择；c、未参加；d、不清楚
65. 您对个人养老储蓄的看法是（ ）
a、个人行为，无论国家是否有优惠政策，都会主动储蓄防老或者购买相关寿险产品；b、如果国家出台优惠政策，会考虑养老储蓄；c、国家发放养老金已足够，不再考虑养老储蓄；d、其他
66. 您主要是怎么了解养老金相关信息的（ ）
a、网站；b、报纸；c、朋友推荐；d、电视、广播；e、其他方式
67. 如果开展养老金培训或宣传，您最希望获取以下哪方面的信息（ ） a、我国养老保障体系介绍；b、我国养老理财产品介绍及购买方法；c、个人如何进行养老规划；d、养老金的发展趋势介绍
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