第二篇：C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》答案100分.随堂练习过关答案

一.C11001随堂练习过关答案

二.C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案（100分）

一   .随堂练习1  100分

1. 根据《证券公司资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明和托管协议的约定，将专项资产管理 计划专用帐户内的资金投资于高风险，变现能力弱的产品。（错）

1. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任计划管理人，与客户签订合同，通过专门帐户为客户提供资产管理服务。（对）

1. 证券公司定向资产管理业务公面向单一客户（对）

1. 正确选项：特定资产管理业务和公募管理业务

1. 正确选项：民间私募理财产品

随堂练习2   83分不过也过了

B

ABCD

正确

      ABCD

ABCD

ABCD

二.C11001《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读答案（100分）

一、单项选择题

1. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括（B ）。

A. “证券研究报告”字样

B. 当事人的权利义务

C. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

D. 证券研究报告采用的信息和资料来源

2. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（D ）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

3. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（C ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A. 人员管理制度

B. 客户投诉处理机制

C. 隔离墙制度

D. 信息披露制度

4. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（A ）。

A. 5年

B. 3年

C. 10年

D. 15年

5. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（C ）工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A. 10个

B. 3个

C. 5个

D. 15个

二、多项选择题

6. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合（ABCD ）等要求。（本题有超过一个的正确选项）

A. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

B. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

7. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ABC ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 忠实客户利益，切实维护客户合法权益

B. 遵守法律、行政法规的规定

C. 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

8. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（ABCD ）的经营活动。（本题有超过一个的正确选项）

A. 按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B. 接受客户委托

C. 直接或者间接获取经济利益

D. 辅助客户作出投资决策

9. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（ABD ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券研究报告

B. 基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

C. 证券投资顾问的服务能力和过往业绩

D. 基于证券研究报告形成的投资分析意见

10. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不正确的是（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

B. 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C. 通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益

D. 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

11. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ABCD ）等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券投资经验

B. 风险偏好

C. 身份、财产与收入状况

D. 投资需求

三、判断题

12. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。（错 ）

13. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。（对 ）

14. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。（对 ）

15. 随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。（对 ）