关于对内控制度执行情况检查的通报 为落实分行关于突击检查的工作要求，进一步推进内控案防工作，切实消除风险隐患，加大对重要风险点的现场检查力度，20xx年11月21日至30日，盟行抽调风险内控管理部、运行管理部、监察室、人力资源部、个人金融业务部和保卫中心等专业人员，组成2个联合检查组，开展了对所辖14个支行的内控案防制度执行情况进行了检查，现将检查情况通报如下：

一、基本情况

第一小组负责检查阿尔山支行、扎旗支行、突泉支行、温泉街支行、兴安支行、兴安北路支行；第二小组负责检查铁西支行、新城支行、乌兰大街支行、南路支行、新桥支行、罕山街支行、普惠支行、和平街支行。此次检查的内容包括内控案防、运行管理、个人金融、安全保卫、人力资源、总分行10个风险点落实情况共28个专题内容。

从本次检查情况看，各行管理人员及相关岗位人员总体上能够互相协作、各司其职、各尽其责，全面履行了内控、案防管理职责，风险防控能力明显提升。在实际工作中，各行把内控案防管理工作作为日常经营管理的重要组成部分，认真贯彻落实相关内控管理制度和办法，并结合本行工作实际具体安排部署内控案防工作，组织员工学习贯彻上级行内控案防规定、工作要求以及专业制度；定期组织召开内控案防工作会议，组织对本网点内控管理状况、内控制度执行情况等进行检查和评价，查找问题隐患，对存在的问题积极采 1

取整改措施；实施员工行为动态排查和考核，认真执行了查库制度，按要求进行营业网点安全检查，按月组织网点柜员进行安全应急预案演练，提示员工熟练掌握处臵紧急情况的操作；对自助设备、业务权限卡、空白重要凭证、岗位轮换等重要业务和环节认真监督检查等，较好地执行了内控案防制度，整体内控制度执行力有了一定程度的提高。特别是扎旗支行、兴安支行、突泉支行对总分行的10个风险点进行了分解落实，对防止操作风险事件的发生起到了积极的作用。

二、检查发现的主要问题

通过本次内控制度执行检查情况看，我行整体内控管理水平较过去有较大幅度的提高，但仍然存在一定的问题，主要表现在以下几个方面：

1、由于验证押运人员身份的POS机出现故障无法使用,导致营业网点接送款、调缴款至今未使用POS机对押运人员身份进行确认。涉及的网点有乌兰大街支行(9月份已将POS机送盟行运管部)、罕山街支行（8月2日停用，设备在本网点保管）、

2、柜员权限卡管理。持卡人暂时离岗10天（含）以上的，未于离岗当日填写《全功能银行系统权限卡签发及信息变更申请表》，未由人力资源部将其权限卡改为“待启用”状态。问题网点有:罕山街支行持卡人（舒俊峰）离岗27天（10月3日临时借调到盟行,截止检查日未返岗）；普惠支行持卡人（高玉斌）离岗18天（10月31日离岗参加分行比赛11月19日返岗）。

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3、客户经理管理情况。通过现场查看客户经理工作日志，客户经理（营销经理）刘冰转岗到铁西支行，客户经理（营销经理）李春娟转岗到乌兰大街支行，均没有记载工作日志。新城支行个人客户经理（史冬梅）不具有任职资格，依据20xx年6月2日《兴安盟分行关于重新聘任各支行客户经理的通知》（工银兴发[2011]96号），原大堂经理（史冬梅）未被聘任，仍在履行新城支行大堂经理职责。抽查普惠支行客户经理9-11月份电子工作日志，因没有设备，故无记录内容。

4、抽查帐户管理档案资料。普惠支行11月4日办理变更户名,同时更换预留印鉴业务（公章、财务章、法人）， 无法人授权书，无经办人员的身份证复印件；未重新签订“单位银行结算帐户管理协议”(户名:内蒙古东部电力有限公司兴安电业局住房公积金管理办公室，帐号0608041329022601705、0608041329022602057)。兴安南路支行20xx年9月28 日，办理存款户更换预留印鉴手续不规范，企业变更财务章（0608041229024911088），未出具正式公函，预留印鉴卡片上“法人代表或代理人签名确认启用印鉴”处未签字，未填写《变更银行结算帐户申请书》、《补发（换）开户许可证申请表》；20xx年4月29 日，企业变更财务章（0608041209024901318），未填写《变更银行结算帐户申请书》、《补发（换）开户许可证申请表》。

5、兴安南路支行“人民币银行结算帐户管理系统”设臵的操作员（白龙）与实际操作人员（万全）不符。

6、普惠支行未做到每季召开一次内控管理委员会工作 3

会议，内控案防教育学习记录不全面。

7、和平支行《基层营业机构工作日志》存在周五剖析会漏记录现象。

8、新桥中街支行大客户营业窗口缺少2个自卫工具，需盟行保卫部门给配备。

9、兴安南路支行未做到每半年到管辖机构（办事处或派出所）对员工行为进行排查（无管辖机构盖章的证明资料）。

10、阿尔山支行7-8召开的案件防范分析会没有记录；

11、阿尔山支行《营业网点日常安全检查登记簿》20xx年11月24日晚间营业未终了提前记录；

12、阿尔山支行、突泉支行、扎旗支行、温泉街支行、兴安支行、兴安北路支行“深化内控案防制度执行年”活动开展的不够完善，与工银兴办发【2011】152号文件要求有一定的差距；

13、突泉支行部分个人U盾领取回执未填写领取日期或日期填写不全；

14、突泉支行、温泉街支行、扎旗支行部分对公客户新开户未按规定进行尽职调查；

15、温泉街支行网点负责人20xx年10-11月没有每月4次的网点日间库、柜员尾箱的检查记录信息；

16、温泉街支行临时帐户超期未销户。温泉街对公账户南通四建集团有限公司阿尔山世界地质文化展览中心项目部临时账户（0608041539000035943）截止检查日到期未销户。

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17、扎旗支行未建立学习教育记录本，三会”记录未反应学习规章制度和内控案防教育内容，及传达落实有关制度、规定等；

18、扎旗支行、兴安支行《基层营业机构工作日志》记录内容简单，没有周五剖析内容，不能全面的反应案防存在的问题，被检查人未签字，无法确认被检查人；

19、扎旗支行、兴安支行在督促落实内外部检查发现问题的整改方面还存在薄弱环节，对无法整改的问题没有详细的情况说明，对在整改期限内没有整改完毕的问题无后续的整改情况说明，问题是否整改最终没有结果，问题整改流于形式；

20、扎旗支行未定期登录《业务操作指南》电子发布平台、未将《业务操作指南》纳入重控物品管理并进行交接；

扎旗支行1109柜员马淑娟20xx年9月30日请假，但接只检查日未将其保管的4枚会计印章及时上缴；

21、柜员库存不符，扎旗支行1715柜员国丽伟库存现金多25元、空白重要凭证通用#5@p1051923-1051925号当日未进行销号处理，当班现场负责人邓云超未按规定进行复核。

三、问题产生的原因

上述问题产生的原因主要有以下几个方面：

1、督促落实内外部检查发现问题的整改有待加强，对违规干部员工未按规定进行处理，没有落实严格问责，没有有效奖惩措施，导致整改工作不到位，解决问题不彻底，致使一些问题屡查屡犯，屡禁不止。

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2、个别授权人员（现场负责人）未认真履行业务审核岗位职责，对提交的授权业务审查不认真、不严肃，没有充分发挥监督审查和事中控制的作用。

3、一些业务管理人员对业务学习组织不够，特别是新规定、新制度、新流程贯彻不到位，制度执行意识不强，没有按制度和流程要求办理业务，仍然存在以习惯代替制度的不良做法。

4、由于内控案防工作涉及全行各个部门，基础资料种类较多。经初步统计，各种登记表、簿、日志多达21种，有些登记簿和日志的内容是重复记载，有些工作内容已经能够在电子日志或电子登记簿中查看，各基层网点为了应对各级检查，仍在延续使用多年前的日志和登记簿，各行应如实反映情况，盟行有关部门应开展调查研究，减轻基层机构工作量，求真务实，提高工作效率。

四、下一步工作要求

针对上述情况，全行员工尤其是各级管理人员，一定要保持清醒头脑，充分认识当前内控案防形势的复杂性，要对本地区、本行存在的风险事件进行深入剖析，决不能有丝毫麻痹和大意，始终对内控案防工作中的新情况、新问题保持高度的警觉。

1、各支行要以今年开展的“深化内控和案防制度执行年活动”为契机，不断加大内控和案防制度教育工作力度，使全员接受一次内控案防再教育。特别是在我行经营效益和转型发展都保持良好局面的形势下，更要绷紧内控案防这根弦，不断增强抓好内控案防工作主动意识，筑牢内部管理的 6

基础，巩固“深化内控和案防制度执行年活动”成果。

2、各机构负责人要进一步认真学习相关制度和内控案防工作要求，深入贯彻落实总行《加强营业网点内控管理若干规定》（工银办发?2009?793号）要求，进一步明确自己在内控管理和案件防范中的履职规范和禁止性规定，知晓自己和别人该做什么、不该做什么以及什么能帮、什么坚决不能帮，切实落实好内控案防工作要求。

3、各机构负责人和现场负责人要按规定履行监督授权职责，必须定期对重点业务、重要环节进行监督管理，认真执行检查制度，并认真记载工作日志和检查记录。

4、要加强对员工异常行为动态排查工作。既要抓员工动态排查，也要抓业务动态排查。通过排查员工异常行为发现业务中存在的问题，同时也通过跟踪业务痕迹来发现应重点关注的员工。对发现的不良行为和业务经常出现差错的员工及时采取必要的防控措施。

5、要严格落实责任追究制度，切实解决屡查屡犯、屡禁不止的问题。屡查屡犯、屡禁不止问题：指20xx年8月25日分行召开的“深化内控和案防制度执行年”活动动员视频会议，关于《加强组织领导，强化风险排查，全面深化和推动内控案防制度执行力建设》重要讲话内容，“一个员工一季度发生三次同样违规行为，一个网点一个季度有三个员工发生同样违规行为”，将被视为屡查屡犯、屡禁不止行为，各行要按照员工管理权限，追究员工、网点负责人直接的违规责任和管理责任。对违规授权、虚假查库、虚假对账、虚假调查等问题要进行严肃处理。要通过严格的责任追究起到 7

震慑全行的作用，达到查一违规问题、堵塞一片漏洞的效果。

6、明确责任，认真整改存在的问题。各支行对本次检查发现的问题要认真进行梳理、归纳，深入分析问题产生的原因，明确整改责任人，逐条、逐项落实整改，按时上报整改报告。盟行检查组对本次检查发现的问题要录入合规检查监督管理系统，对违规责任人要给予积分处理。

同时，各行负责人要针对本年度各类检查发现的问题进行一次彻底梳理、分析，建立“各类检查发现问题库”，看哪些是屡查屡犯的，哪些是新出现的，哪些本行能整改，哪些需要上报上级行。从中分析这些问题发生的原因，制定针对性措施，达到彻底整改、彻底消除风险隐患的目的。

各支行行长、分管行长和现场负责人是所在行内控案防工作的执行者。对本次检查发现的问题要认真抓好整改，盟行风险内控管理部等部门要将检查中存在的问题建立台账，抓好整改督查，作为事后评价和考核聘任的依据。今后凡严重不负责任屡查屡犯、所管辖单位内控状况得不到明显改观的，要对其采取必要的组织措施。

二O一一年十二月五日

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第二篇：专项检查情况的通报

为做好暑期运输工作，检验旅客列车工作质量，迎接铁道部红旗列车年度评比工作，客运处于7月14日～7月28日，成立了两个检查组，开展了对部分列车的半年专项检查，分别对“D、Z、T”字头列车和部分“三进”列车进行了明查暗访，现对检查情况通报如下。

一、基本情况

7月14日至7月28日，共检查北京、天津、石家庄客运段担当的24对列车，其中动车组列车14对，直达特快列车2对，特快列车6对，其它列车2对。发现各类问题191个，其中涉及安全问题5个，占3%；设备设施问题30个，占16%；环境卫生问题35个，占18%；文明服务问题26个，占14%；职工两纪问题4个，占2%；基础管理问题65个，占34%；餐饮供应问题9个，占5%；其它问题17个，占9%。

二、总体评价

暑期开始以来，客运段非常重视，各单位针对路局暑运要求和今年暑期运输特点，提出了确保“世博”会运输安全、提高服务质量、做好防洪防汛准备的具体要求。同时，加强了干部添乘和日常管理，大部分列车均有包保干部添乘，强化了现场控制。检查中我们感到，被检查列车工作质量总体稳定，安全管理有序可控，基本作业标准和作业制度得到落实，基础管理工作进一步加强，服务质量稳步提高。

但是，在检查中我们仍然发现部分列车在落实安全制度方面仍有差距；在执行作业标准方面还不到位；在服务质量方面还有

待提高。有些列车的日常管理水平较低；特别是列车的车辆设施质量故障频繁，仍然没有得到有效控制，直接影响了服务质量的提高；动车组列车的餐饮供应和多经人员上车卖书行为存在许多漏洞，需要进一步规范；客运段同等级列车工作质量和发展水平不平稳，服务质量差距明显，需要相互学习借鉴补充提高。

三、好的做法

1. 动车组列车工作质量稳定，保持了较高的工作水平。一是京津城际列车保持着动车组服务质量的引领示范作用。京津城际列车在服务标准上始终保持着排头兵的位置，实行“一长”值乘后，列车长能够统领“六乘人员”，用中国高铁的标准，引领动车组列车高品质的服务。列车长对保洁作业标准要求高，库内和途中按作业程序加强巡视，用京津城际特有的品牌微笑赢得了广大旅客的赞誉。天津客运段京津城际列车长，能够用双语为广大中外旅客服务，展示了深厚的服务功底和内涵。二是卧铺动车组列车工作质量稳步提升。卧铺动车组开行以来，秉承“树中国铁路精品、建旅客和谐之旅”的精神，在一个心眼为旅客，想的周到，做的彻底的光荣传统上，不断寻求和拓展服务理念，加强队伍建设、不断改进服务方法，各项工作保持了良好发展势头和较高的服务质量。北京客运段D321/2次在继承优良传统的同时，大力加强基础工作，在突出抓好“严”，全力打造“亮”，努力提升“新”上做了许多工作，使车队管理工作更严格，让卧铺动车组更靓丽，特色服务内容更加新颖。天津客运段D341次列车将“人无我有、人有我优、人优我新、人新我精“的管理理念运用到列车管理和服务上，以开展标准化车队建设为载体，实现安全稳、服务优、经营好、管理细、素质高、合力强、文化深、形象好等八大目标。开行的一年多时间里，天津客运段动卧车队赢得了广大旅客和部局领导的好评。

2. 特色服务鲜明，提升了列车服务品质。一是北京客运段担当的D386次列车开展尊重旅客意愿的自助服务、温暖旅客心怀的亲情服务、方便旅客生活的便利服务、适合个别旅客需求的预约服务、与旅客沟通交流的眼神服务、关爱特殊群体的节目服务等特色服务内容，使旅客在心理、健康、安全需求上得到满足。二是石家庄客运段担当的D2003次、D4531次列车上，对重点旅客给予关怀和帮助，在重点旅客坐席边悬挂不同图案的中国节，表明是儿童、伤病者或是需照顾的老人，做到了用心服务，服务用心。三是石家庄客运段T89次列车突出列车环境文化建设，使用小饰品点缀车内环境；通过开展留心观察式服务、无干扰服务、及时应对式服务、心里沟通式服务、温馨亲情式服务、关心提示性服务、环境品味化服务、补偿奉献式服务、得理抱歉式服务、延伸超值服务等十项具体服务方法和服务内容，提升了列车服务品质。四是天津客运段担当的T33/4次列车是多年的红旗列车，在全路有着优良传统和光荣历史，该车队通过变换服务方式、培训服务技巧、加强交流学习等方法，将T33次好的作法和优良传统继承并发挥光大；该列车有深厚的列车文化氛围，精细服务内容和良好的人员培训基础，使该趟列车始终保持了很高的工作标准和服务质量。五是北京客运段担当的T109次列车为适应旅客需求，创新了“一、三、五”服务法。用一次做好，一次做完，将问题化解在本岗位，消化矛盾和不满；用三米内让旅客感受到乘务员的微笑，三米外让旅客感受乘务员的关注，提升旅客乘车自我价值感官体验；用耐心、贴心、细心、真心、责任心，满足不同旅客的不同需求。

3. 加强队伍建设，夯实基础促质量。一是北京客运段动车车队实行队尾淘汰，传递管控压力，结合自控型班组建设，车队实行列车长每月排队，队尾待岗制，由车队向列车长、列车长向乘务员传递压力，督促列车长在值乘中的管理。二是北京客运段T109/10次列车通过强化安全教育，不断提升职工安全意识，通过突出职工两违整治，明确划分安全关键包保分工，对重点、关键部位责任分劈到人，通过开展军式化培训，实现了站姿、敬礼标准，动作统一规范。三是天津客运段动卧车队规范车队建设，先后制定了《列车保洁标准化》、《职场文明标准化》、《人员素质标准化》、《人容仪表标准化》、《作业程序标准化》、《基础管理标准化》、《设备设施标准化》，用制度规范行为，让标准成为习惯，效果十分明显。

4. 加强业务培训，掌握服务技能。一是非正常应急处置，抽考效果较好。我们在检查过程中，分别针对列车长、列车员、餐服人员、随车保洁人员进行了业务抽考，通过对空调故障、列车晚点等非正常情况的处理方法，考查乘务员掌握的熟悉程度。先后共抽考了25人，平均成绩基本达到90分左右。二是强化“世博”英语培训，展示双语服务。天津客运段D29次列车根据线路特点开展了“和谐展风采，奉献世博会”的特色服务活动，编印了“世博”宣传手册、培训手册、安保手册；针对每一名乘务员进行了英语强化培训和“世博”宣传、安保专题培训，每一名乘务员都能用双语为旅客服务；开展自助式无干扰服务，做到无需求，无干扰，有需求，有服务，方便旅客旅行。

四、存在的主要问题

1. 安全管理还有差距。一是7月14日检查K589次列车发现硬座4号车厢旅客使用送水壶自己倒水，存在烫伤隐患。二是7月19日检查Z9次列车发现行李车办公间灭火器槽内有大量烟灰，存在列车工作人员在办公间内吸烟的问题。

2. 设备设施故障较多。一是7月14日检查K589次列车发现软卧车厕所无手纸架；餐车走廊地板塌陷；硬卧车厕所的冲水踏板多数作用不良，无法冲水，乘务员只能在每个厕所内放置一个塑料盆或从洗手阀门接水管冲厕。二是7月14日检查D341次、7月15日检查D322次动卧列车，均发现存在耳机大量故障的问题。由于耳机质量较差和旅客使用不当的原因，每趟车产生大量故障耳机，影响旅客使用。三是7月19日检查Z9次列车发现软座15号车空调冷凝器漏水严重，大量积水流入车厢，造成整车厢地毯全部浸泡在水中，旅客反映强烈。四是7月21日检查T231次列车发现该列车2、4组车底的硬座车厢没有广播（声音极小，运行中听不到），据介绍此故障已经长达约2年左右的时间，严重影响旅客服务质量和安全乘降组织；另外“中铁亿品”安装的视频系统与广播系统声音混放，相互干扰，影响旅客收听广播或电视节目。五是7月26日检查T109次列车发现行李车沥水板破损严重，极易扎伤工作人员脚；7号车、11号车、15号车厕所便器翻勺不动作或动作小，污物无法冲出，乘务员只能用木棍清理。六是7月16日检查D55次列车发现残疾人卫生间出风口档板脱落；5063061—13号座空调水漏。七是7月21日检查D2003次列车发现，无线交互接收器不能自动下载数据。

3. 基础管理还不到位。一是卧具备品存在质量低、破损的问题。如：7月14日检查K589次列车软卧、硬卧、餐车等车厢纱制窗帘受窗帘材质、洗涤工艺等影响，过水洗涤后缩水严重（较短），影响车厢内整体美观和列车形象。二是7月14日检查K589次列车发现餐车服务员服装不统一。经了解，餐车前台服务员服装由各班组购置，受班组之间人员调整等影响，造成服务员服装不统一。三是7月14日检查天津客运段担当的T254次列车发现软卧车没有使用一次性拖鞋；硬座车座套长时间未洗涤，污渍十分明显（经了解，已经有约2月左右的时间未更换洗涤）；药箱管理也存在问题，药箱内只有4、5种口服药，无酒精、风油精、创可帖等外用药；服务点内为旅客提供的旅行必须品比较脏，基本上无法使用；硬座17车《硬质包装物品回收登记》只剩下一张皮（无内容），个别车厢上水登记未填写。四是7月15日检查D322次列车时发现部分乘务员没有使用对讲机的耳机，原因是耳机故障，修复不及时。五是7月19日检查Z9次列车发现1号车、12号车、16号车运行区间牌掉漆破损严重，与直达特快列车形象不适应；全列软卧车无洗手液（12车除外）。六是7月23日检查T33次列车发现，车厢内的温度调整不到位，有的车厢很冷有的较热，旅客有反映；《服务点》的毛巾不洁，基本上无法向旅客出售；软卧车即使用普通拖鞋还放置了一次性拖鞋。七是7月23日检查D386次列车发现软卧车洗面间没有使用洗手液。八是7月26日检查T109次列车发现，乘警、检车人员自行到后厨房拿取食品。九是7月27日检查1478次列车发现，硬座车厢乘务员没有落实作业程序，未执行整理行李架、送水等工作；列车缺少“服务点”、“医药点”标示；软卧车登记旅客信息内容不齐全。十是7月18日检查D25次列车发现，锦州南站开车后，3号至8号车间除残疾人卫生间外，其余厕所内均无卫生纸。

4. 环境卫生还有死角。一是7月14日检查K589次列车时发现，宿营车与行李车连接处臭气熏天，经分析，存在列车工作人员在此大小便的可能。二是7月14日检查T254次列车发现硬卧车厕所异味很大，冲刷不及时。三是7月19日检查Z9次列车发现15号、16号、17号车厢厕所内水渍明显，保洁员清理不及时；软座15号车始发时洗手盆堵塞，地面有积水；部分厕所坐便器四周有污渍；餐车后厨房熟食没有采取防蝇防尘措施。四是7月21日检查T231次列车时发现列车出库卫生质量不达标，车窗玻璃未擦拭。五是7月22日检查Z9次列车发现：餐车后厨房散发出剧烈臭味，影响旅客就餐，经查找为冰箱下部与车厢连接部位存有污垢，经过进一步了解，该车厢近期挂上，由于长时间不使用，加之天气火热，使后厨房设备之间的垃圾变质，造成臭气弥漫，由于设备原因，无法从表面进行清理，只能依靠拆卸设备进行清除。六是7月23日检查D386次列车发现垃圾箱柜门处有明显的污水痕迹，清理不及时。七是7月27日检查1478次列车发现，硬座车风档处、厕所内、通风孔等部位有尘土，保洁不到位。八是7月14日检查D4531次列车发现，全列厕所异味较大。

5. 餐饮管理仍有漏洞。一是7月14日检查D341次列车时发现，列车在天津站刚刚开车，餐吧车餐服员就推车从8号车厢走到了10号车厢进行售货（应在开车后5分钟进入车厢售货）。二是7月14日检查D341和7月15日检查D322次列车时均存在不使用花靠背和台布的问题。

6. 职工违反两纪的现象还有发生。7月14日检查D341次列车发现机械师在开车前坐在餐吧车第一排座椅上玩手机，开车后占用第一排座椅与乘警聊天（列车超员，占用座椅）。

7. 制度落实不到位。一是7月15日检查T89次列车时发现一名女性列车长自然条件不符合路局关于《D、Z、T字头列车长选拔条件》。二是7月20日检查T27次列车发现，餐车在出售夜宵时没有查验旅客车票。三是7月17日检查D25次列车时发现，列车长在沈阳北站到站之前，就在乘务室内把途中和折返站的保洁考核表填写完毕，失去列车长监督和管理作用。

五、需引起重视的几个问题

1. 列车大量出售宿营车铺位，影响乘务员休息的问题突出，应引起客运段领导高度重视。我们在检查中发现，部分列车存在大量出售宿营车卧铺的现象。经过了解，列车长受车补收入压力大、热门线路送“客人”多等因素的影响，依靠大量出售宿营车有限的几个铺位，造成个别乘务员无铺休息，直接影响了乘务员的精力和体力，为服务质量和安全生产埋下隐患。

2. “国铁传媒”公司所售书刊存在“盗版”、“低俗”问题不容忽视。7月14日我们在检查天津客运段担当的T254次列车（佩带“国铁传媒”标志），存在的主要问题：一是售书人员提交的“货物出库单”为白条，无法确定书刊来源；二是售书人员不能向旅客提供规定的票据。三是在列车上使用免费卧铺休息，存在票款漏收问题；四是出售的书刊存在盗版、裸露、低俗问题；五是列车长和车队干部不知道对售书人员的管理要求和管理责任，存在管理真空。

3. 车辆设备影响安全和服务质量问题需要解决。北京客运段担当的T231次列车硬座车广播无声音已经长达2年左右的时间，车辆部门和电务部门曾进行了维修，但没有解决问题，该列车长时间运行在晚间，列车无广播，即影响服务质量还存在较大的安全隐患，极易造成旅客的越站。北京客运段担当的Z4次硬座车顶棚漏水严重，由于空调排水孔堵塞，污水无法排出车外，大量污水排入车厢。

六、要求

从检查情况看，安全管理仍然还有漏洞，设备设施故障频繁，基础管理差距很大是半年检查发现的主要问题。同时，在环境卫生和列车管理上还有漏洞，一些问题带有普遍性，个别问题性质严重，希望引起客运段主要领导的高度重视。各站段主管领导要亲自上手，针对通报中的问题，认真分析原因，举一反三，特别对有令不止或带倾向性的问题要制定整改措施，吸取教训，加强管理，以旅客为本，从细节入手，狠抓措施落实，解决实际问题，杜绝类似问题的发生。同时要重点做好以下六个方面的工作。一是加强宿营车管理。要认真落实对宿营车的管理制度，做到人定铺位，按时休息。出售宿营车卧铺要本着以乘务员休息为主、解决重点旅客为辅的原则，做到公开、公正、透明。二是加强列车出售书刊管理。各客运段要加强售书管理，制定管理和考核办法。在落实列车长负责制，对售书人员按照乘务员标准进行要求和管理。列车长要每趟车检查出售书刊的上货单据，检查售书行为，不得影响旅客的正常休息，不能损害旅客利益。三是加强对严重影响服务质量的车辆设备故障的汇报。对因设备原因造成的广播、车门、空调等直接影响服务质量的设备故障要全部记录在《三乘联检》上，长时间无法恢复或影响较大时要立即逐级汇报。四是全面清理动车组列车的台帐资料。要认真落实《关于转发铁道部〈动车组列车旅客运输管理暂行办法〉的通知》（京铁客〔2008〕284号），动车组列车除携带电报、客运记录、处理票务等必要的设备和处理业务资料外，其他纸质资料台账应放在车队管理不携带上车，遇有各级检查人员提出检查要求时要主要沟通，介绍情况。五是加强车队和班组的基础管理工作，全面落实规章制度。六是加强列车卫生保洁工作。

针对上述问题，路局将在下半年的专项检查中进行复查，同时有关站段要在8月20日前将上述问题的处理意见和整改措施报局客运处客运管理科邮箱。

                       二〇##年八月十日

附件：列车综合排序

动车组列车综合排序（卧铺动车除外）

第一名：天津客运段C2054次；北京客运段C2217次。

第二名：北京至上海D29次（天津客运段）；北京至太原D2003/6次（石家庄客运段）。

第三名：北京至青岛D53/4、D51、D53次（北京客运段）、北京至秦皇岛D4531次。

第四名：北京至哈尔滨D25次。

卧铺动车组列车综合排序

第一名：北京客运段D322次；天津客运段D341次。

第二名：北京客运段D386次。

直达特快列车综合排序

第一名：北京客运段Z9次。

第二名：北京客运段Z4次。

特快列车综合排序

第一名：天津客运段T33次。

第二名：石家庄客运段T89次；北京客运段T109次。

第三名：北京客运段T27次。

第四名：北京客运段T231次。

第五名：天津客运段T254次。

快速列车综合排序

石家庄客运段K589次。

普通直通列车综合排序

北京客运段1478次。