上市公司环保核查

目 录

1.总论 ............................................................................................................................................... 1

1.1项目概况 ............................................................................................................................. 1

1.2核查范围 ............................................................................................................................. 1

1.3核查时段 ............................................................................................................................. 2

1.4环保核查技术方法与路线 ................................................................................................. 2

1.5环保核查依据、法律法规及项目相关文件 ..................................................................... 4

1.6执行污染物排放标准 ......................................................................................................... 6

2.企业基本信息概况 ........................................................................................................................ 6

3.环境影响评价与“三同时”制度的执行情况 ................................................................................ 8

3.1总体执行情况 ..................................................................................................................... 8

3.2环保要求落实情况 ............................................................................................................. 8

3.3监测计划执行情况 ............................................................................................................. 8

4.排污申报、排污许可证与排污缴费执行情况 ............................................................................ 8

5.主要污染物总量控制执行情况 .................................................................................................... 9

5.1主要污染物总量控制落实情况 ......................................................................................... 9

5.2主要污染物总量减排指标落实情况 ................................................................................. 9

6.主要污染物排放稳定达标情况 .................................................................................................. 10

6.1排污口规范化建设 ........................................................................................................... 10

6.2污染物达标排放分析 ....................................................................................................... 10

7.工业固体废物和危险废物安全处置 .......................................................................................... 10

8.环保设施稳定运转情况 .............................................................................................................. 11

9.产品及生产中所涉及物质情况 .................................................................................................. 11

10.产业政策、环保政策的符合情况 ............................................................................................ 12

11.环境管理制度与环境风险预案落实 ........................................................................................ 12

11.1环境管理 ......................................................................................................................... 12

11.2重大环境事故风险源识别与应急预案 ......................................................................... 12

12.遵守环境保护法律法规 ............................................................................................................ 12

13.企业环保信息公开的情况 ........................................................................................................ 13

14.环境管理改进的意见与建议 .................................................................................................... 13

15.清洁生产审核及验收 ................................................................................................................ 13

16.重金属污染物排放 .................................................................................................................... 14

17.上一次环保核查承诺的核查 .................................................................................................... 14

18.募集资金项目情况 .................................................................................................................... 14

19.结论性意见 ................................................................................................................................ 14

19.1核查结论 ......................................................................................................................... 14

19.2建议 ................................................................................................................................. 16

20. 公司持续改进环境行为的承诺 .............................................................................................. 16

21. 附件.......................................................................................................................................... 17 0

1.总论

1.1项目概况

（１）环境保护核查技术报告的编制委托书。

（２）公司融资行为的概况（上市以来融资概况）及经营概况。

（３）拟报送中国证券监督管理委员会待批准的招股说明书或公开发行证券方案或发行证券再融资方案。

（４）公司发展历史、企业基本情况（含控股、参股单位，含非生产单位）的文字介绍、组织机构图，环保管理体系。

（５）募投项目情况与环保“三同时”材料（环评、环保竣工验收和正常运行）。

（６）如果各单位无完整的核查时段内各年度环保监测，应组织近期对所有生产单位进行环保监测。

（７）环保核查工作开展情况。

1.2核查范围

根据原国家环境保护总局《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）和《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[2007]105号）要求，申请上市公司环保核查的范围确定为：申请环保核查公司的分公司、全资子公司和控股子公司下辖的从事环发[2003]101号文件所列重污染行业（冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业）生产经营的企业和利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业。具体核查行业范围，根据环境保护部《关于印发<上市公司环保核查行业分类管理名录>的通知》（环办函[2008]373号）确定。

1）周边主要环境保护目标分布情况说明及分布图（居住区/居民点、自然保护区、风景名胜区、水源地保护区、社会关心点等）；

1

2）核查时段内启动及完成的新、改、扩建设项目名单；

3）核查时段内生产年报和环保年报表，提供生产规模，主要产品、副产品及产量，生产中使用的主要原料、辅料、燃料名称及近年消耗量。

4）主要技术经济指标, 核查期间环保投入情况；

5）厂区占地面积、绿化面积、职工人数；

6）核查时段内在环保方面取得的主要成绩，是否通过了ISO14001认证、清洁生产等（提供企业取得的有关环保荣誉证书、奖状、奖牌照片或扫描件）；

7）可反映企业核查时段内环保工作状况的电子版照片（需配照片名称，主要有废气污染源、废水排污口、固废堆场、主要环保设施、污染源在线监测设施、环境绿化状况等）。各企业平面布置图及排污点位置，重点是集中产排污点，要求图、表、照片对应；

8）主要产品、生产工艺达到国内或国际先进水平的说明材料（与同类相比有数据，技术专利等）；

9）原辅材料、用水量、电及煤等能源消耗及产品年度统计表。

1.3核查时段

根据《首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南》要求，该对于首次申请上市的企业，核查时段为申请上市环保核查前连续36个月。

1.4环保核查技术方法与路线

1.4.1核查内容

《首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南》中，对环境保护核查技术报告的编制要求分为以下十五个方面，即：

（1）新、改、扩建工程“环境影响评价”和“三同时”执行情况；

（2）依法进行排污申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证的要求。按规定缴纳排污费；

（3）环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实；

（4）污染物排放稳定达到国家或地方规定的排放标准；

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（5）工业固体废物和危险废物依法处理处置情况；

（6）环保设施稳定运行情况；

（7）产品、副产品及生产过程中不含有或使用法律法规和国际公约禁用的物质；

（8）有健全的企业环境管理机构和管理制度；

（9）模范遵守环境保护的法律法规；

（10）产业政策、环保政策的符合情况；

（11）企业环保信息公开的情况；

（12）清洁生产审核及验收情况；

（13）重金属污染物排放情况；

（14）环境管理改进的意见与建议；

（15）公司持续改进环境行为的承诺。

1.4.2环保核查技术路线

根据采用的技术方法，制定核查技术路线（有附图），环保核查包括三个阶段：准备阶段、现场核查阶段、报告编制阶段。

（1）现场工作

现场工作包括：对各企业建设及运行情况调查、环境特征调查和走访地方环保管理部门。通过现场收集资料、现场核查生产设施、环保设施和排污口、抽查运行记录、拍照等方式，取得了真实有效的第一手核查资料。其中收集和现场核查企业生产设施情况包括核查企业占地、平面布置、生产装置、生产规模、原料和燃料消耗情况、固体废物综合利用和处理处置、产品方案、主要设备、工艺技术路线等基本情况；收集和现场核查企业环保设施情况：包括核查环保设施建设是否符合环评和验收要求、稳定运行、达标排放、排污口规范化等各方面情况；环境管理制度（包括环境风险）核查包括环境机构与制度、环保档案管理、环境监测制度及其执行、排污申报登记、排污许可证执行、排污费缴纳、总量控制执行等情况。

（2）核查数据收集及处理方法

核查人员现场查阅了各企业环保设施运行台帐及维修记录、原料来源台帐及利用协议等；同时收集了地方环境监测站的定期监测报告及项目验收监测报告。污染物排放量以企业提供的排污申报表数据为主；污染物排放监测结果采用 3

经过国家实验室计量认证监测单位出具的正式监测数据，分年度对核查时段内的监测数据进行整理和达标分析。

（3）整改

通过对现场核查结果和收集的资料统计分析，提出整改要求和建议，企业制定整改计划、出具承诺并开始实施，对于在短时间能够整改完成的尽量在核查报告编制完成前完成整改，对周期较长的整改措施，企业给出具体整改措施和完成时间，便于环境管理部门的后续监督监管，充分体现上市环保核查的目的和意义。

1.5环保核查依据、法律法规及项目相关文件

1.5.1环保核查专项规定

（1） 《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的

通知》，环发[2003]101号，2003.6.16；

（2） 《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护

核查工作的通知》，环办[2007]105号，2007.8.13；

（3） 《首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南》，原国家

环境保护总局，2007.9.27；

（4） 《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》，原国家环境

保护总局，环发[2008]24号，2008.2.22；

（5） 关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知，环办函

[2008]373号，2008.6.24；

（6） 《关于深入推进重点企业清洁生产的通知》（环发[2010]54号），环境

保护部，2010.05.10；

（7） 《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》，

环办[2011]14号，2011.2.14。

1.5.2国家法律法规及相关文件

（1） 《中华人民共和国环境保护法》，19xx年12月26日公布施行；

（2） 《中华人民共和国大气污染防治法》，20xx年9月1日起施行； 4

（3） 《中华人民共和国水污染防治法》，20xx年6月1日起施行；

（4） 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，20xx年12月29日修订通过，自20xx年4月1日起施行；

（5） 《中华人民共和国环境噪声污染防治法》，19xx年3月1日起施行；

（6） 《中华人民共和国环境影响评价法》，20xx年9月1日起施行；

（7） 《中华人民共和国节约能源法》，20xx年4月1日起施行；

（8） 《产业结构调整指导目录（20xx年本）》（中华人民共和国国家发展和改革委员会第40号令）；

（9） 《建设项目环境保护管理条例》（国务院[1998]第253号令）；

（10） 《建设项目环境影响评价分类管理名录》，环境保护部。20xx年10月1日发布；

（11） 《关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知》（环发[2004]164号）；

（12） 《关于加强环境影响评价管理防范环境风险的通知》（环发[2005]152号）；

（13） 《关于开展排放口规范化整治工作的通知》（环发[1999]24号）；

（14） 《关于发布<燃煤二氧化硫排放污染防治技术政策>的通知》（环发

[2002]26号）；

（15） 《关于印发〈两控区酸雨和二氧化硫污染防治“十五”计划〉的通知》（环发[2002]153号）；

（16） 《清洁生产审核暂行办法》，国家发展和改革委员会，原国家环保总局，２００４年１０月１日。

1.5.3地方相关文件

开展上市核查的企业必须满足当地的相关文件规定和法律、法规的要求，严格按照当地标准执行。

1.5.4企业的相关文件及资料

将与上市环保核查有关的企业相关文件及资料分别列出，制成表格，内容包括企业名称，只要文件及资料、附件编号、备注等。

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1.6执行污染物排放标准

依据各企业建设项目环境影响报告书、环评批复、验收意见等相关文件，确定本次核查各企业执行污染物排放标准。污染物排放稳定达到国家或地方规定的排放标准（以地级市以上环保部门监测站的监测报告为准，如果不能提供，视为排放未达标；并需提供相关的环保设施建设、运行资料，必要时应进行监测，以评价污染物排放现状）。

2.企业基本信息概况

1）现有各生产线名称、生产能力、工艺流程（图）、主要反应方程式及水量平衡图（表），主要物料平衡；

2）核查时段内企业（新建、改建、扩建）工程和现有主体工程、配套工程的环境影响报告书/表（提供电子版或文本）、环评批复文件和环保竣工验收监测报告、验收批复文件（需提供环评、验收批复文件和监测报告的复印件）；

3）对上述建设项目环评、验收批复文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况，逐条进行解释说明；

4）各企业平面布置图及排污点位置，重点是集中产、排污点，要求图表对应；

5）对上述建设项目环评、验收批复文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况，逐条进行解释说明；

6）有关项目《安全评价报告》（含电子版）；

7）列表说明各生产厂主要生产设施、型号及数量，生产设施所处状态（属哪条生产线、正常、停运、试生产、在建等）；核查时段内主要生产设施变化情况（何时停产、淘汰拆除、新建、扩建和改建等）；

8）核查时段内各年的排污申报登记表（电子版，并复印封面）、领取的排污许可证（复印件）；如果当地没有实行排污许可证制度，请提供地方环保局开具的证明；

9）核查时段内达标排放的证明材料（气、水、固体废物及危险废物、噪声），最好是每年度的监测报告。（仅需要外委有CMA认证标识的监测机构出具的监测报告）（提供复印件）；污染源在线监测装置设置及运行情况说明（提供数据截图）； 6

10）核查时段内所有排污缴费通知单和缴费收据（复印件）；

11）政府部门对企业COD和SO2两项主要污染物及其它污染物总量减排的要

求（需提供相关文件复印件）及企业落实情况；污染物总量减排工程措施（含措施名称、工艺、减排量、实施进度及计划安排等）。如未要求总量减排的，由主管环保部门出具相应的证明

12）企业与地方政府部门签订的环保责任书（如有，请提供复印件）

13）核查时段内环保年报表（电子版或复印件）或主要污染物排放量；

14）列表说明企业各废气、废水、噪声源控制措施和固体废物加工处置措施，环保设施名称、运行状态（正常、停运、存在的某些问题等）；各设施的设计能力、实际处理能力、设计效率、实际处理效率以及核查时段内各年与主体工程设施的同步运转率等资料，各设施运行记录、维修记录台账及有关统计资料（核查时段内每年抽2-3张复印，全部记录准备好，核查人员到现场时照像）。

15）核查时段内企业一般工业固体废物、危险废物的产生量、综合利用量、安全处置量、综合利用及安全处置措施；危险废物的类型鉴别；有关综合利用和转移记录（含一般工业固体废物）

16）委托外单位进行固体废物处置的，提供协议或合同；危险废物需提供双方签订的危废处置协议、对方危废经营许可证、转移五联单；各年放射性废物的产生名称、产生量及进行安全处置的有关证明材料；各类废物处置量的原始凭证及统计表

17）排污口规范化管理情况说明

18）污染源在线监测装置设置及运行情况说明(共设置哪些在线监测装置，何时安装的？目前运行情况如何)；说明是否对排污口进行规范化管理（是否进行了污染源编号，是否设置采样孔、采样平台、环保图型标志牌，若有，则具体说明在哪个部位、哪个污染源进行了设置）

19）企业环境管理、环境监测等机构设置、人员情况及职责说明，主要的环境管理制度名称，环保档案管理情况说明（主要档案名称、管理场所、管理人员和制定的档案管理规定等）；提供各分/子公司污染源监测计划，并按年度说明监测计划执行情况

20）企业是否存在重大风险源（易燃、易爆、有毒的原料、中间品及产品），对存在重大风险源的企业，应说明其分布情况、发生重大风险事故的后果，提供 7

相关风险评价和安全卫生评价报告

21）企业环境事故应急预案（复印件或电子版），相应的应急设施和装备配置、演练记录及照片；说明在近3年内是否发生过重大、特大环境污染事故及其处理情况

22）核查时段内是否存在受过环保行政处罚（罚款、限期治理、整改、挂牌督办等）、环境纠纷、环保诉求信访或上访，以及其他环保违法、违规行为；如出现过上述违法、违规情况，要详细说明处理过程及结果，并附相关材料

23）企业开展清洁生产审核情况（合格企业情况、环保厅评估及验收情况）

24）企业上次核查遗留问题整改完成情况相关证明材料

3.环境影响评价与“三同时”制度的执行情况

3.1总体执行情况

对各企业的执行情况进行总体的介绍，说明各企业环境影响评价与“三同时”制度的执行受到影响的因素及解决的具体措施。

3.2环保要求落实情况

检查各企业是否按照环评及验收批复的意见和要求完成了相应的工作。对上市核查企业对环保要求的具体落实情况列表详细说明，主要内容包括企业名称、项目名称、环评批复时间、环境影响评价审批部门及批复文号、附件编号、环保验收批复时间、竣工环境保护验收审批部门及批复文号、附件编号等。

3.3监测计划执行情况

对于企业建设项目批复文件提出的监测计划要求，要按照监测计划分析污染源产生的主要污染物及消除污染使其满足环境标准的具体方法。对于具体的监测计划和落实方法要提供有利的说明性数据。

4.排污申报、排污许可证与排污缴费执行情况

上市核查企业应依法进行排污申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证 8

的要求。按规定缴纳排污费。

查阅申请者下属各从事生产经营的企业向当地环保主管部门排污申报登记表、当地环保主管部门颁发的排污许可证明，以及环保主管部门发出的缴费通知单和缴费收据。

１）核查连续36个月企业报送环保主管部门的排污申报登记表中污染物排放情况；

２）当地环保部门向企业颁发的排污许可证中规定的主要污染物排放许可证；

３）企业出示的有效的污染源监测数据，以及满足排污许可的情况；

４）依法缴纳排污费的情况（附排污许可证复印件和排污缴费单据统计表）。 企业所在地未实行排污许可证和申报登记的应予以说明。

5.主要污染物总量控制执行情况

5.1主要污染物总量控制落实情况

核查时段内，通过对各企业主要污染物总量控制情况来检查各企业是否满足总量控制要求。对各企业污染物总量控制情况应出具有效的数据进行验证。

5.2主要污染物总量减排指标落实情况

企业应落实环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求。完成各级环保部门给企业下达的其它污染物总量指标。

逐一了解从事生产经营的企业是否是主要污染物减排对象，对于属于减排对象的企业，逐一载明：

１）环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求（附当地环保行政主管部门下达的减排任务通知书）；

２）企业落实主要污染物总量减排的情况，附污染物总量减排工程措施。 如果没有总量减排任务，应当由地方环保行政主管部门出具相关证明。 9

6.主要污染物排放稳定达标情况

6.1排污口规范化建设

按照《排污口规范化整治技术要求（试行）》（环监[1996]470号），对各企业废气及废水排口进行规范化建设。需要对排污口进行规范化建设的企业，应对企业的落实情况进行详细的说明。对于没有废气及废水集中排放口的企业，则不需进行规范化标识。

6.2污染物达标排放分析

企业污染物排放稳定应达到国家或地方规定的排放标准（以地级市以上环保部门监测站的监测报告为准，如果不能提供，视为排放未达标；并需提供相关的环保设施建设、运行资料，必要时应进行监测，以评价污染物排放现状）。

核查污染源的位置、排放情况及配备的相关设施，并查阅有法律效用的环境监测报告。

１）核查污染源设置是否规范化以及自动监控系统是否有效（技术报告中说明国家、地方环保部门对核查企业的要求，以及企业的执行情况。）

２）依据所在地地市级以上环境监测部门的定期监测报告、在线监测数据、验收监测数据，分年度评价核查时段的各污染源排放达标情况（定期监测数据与在线监测数据对达标评价结果不一致时，应取定期监测数据评价结果）。

３）排放设施不规范、环保设施运转但不能稳定达标的情况，应详细说明原因，以及目前是否已经采取了工程措施；未采取措施的，申请者应该制定整改方案；正在实施整改措施的，应说明进展情况。

7.工业固体废物和危险废物安全处置

各企业对产生的工业固体废物和危险废物应依法进行无害化处置，安全处置率应为100%。

按不同类别废物进行核查，包括现场核查临时和永久贮存设施是否符合有关标准的要求、应配套的环保设施是否完备及运行，查阅有关废物综合利用和转移的记载；准确地说明废物的最终去向。

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１）核查一般工业固体废物和危险废物的类型、数量、贮存、运输和处理处置方法。属于综合利用的，应说明综合利用的方式。

２）配备填埋场的，应说明填埋场配套环保设施完备情况和使用情况。 ３）有焚烧处理装置的，应说明焚烧处理装置的合法性（并附相关证明材料）和尾气处理设施运行情况。

４）对于有控制距离要求的固体废物处置设施，应说明周边的环境条件，并确认是否符合相关环保标准的要求。

５）场内使用临时贮存设施的，确认是否符合相关标准的要求。

６）产生危险废物而又不具备自行处置能力的企业，附接收危险废物的相关资质单位证明和危险废物转移联单。

７）对不符合环境保护要求的处置方式，立即整改，并附整改措施或方案。

8.环保设施稳定运转情况

各企业使用的环保设施稳定运转率应达到95%以上。

逐一进行现场核查，并应确认现场核查期间各生产企业是出于正常运营状态，环境保护设施处于正常运行状态。如发现环保设施存在停运、闲置的现象，应向申请者了解具体情况。

１）根据核查时段内环保设施的运行、维修记录，现场确认环保设施的完备并与生产设施同时正常运行。

２）核查环保设施的工艺、设计和实际处理能力、设计和实际处理效率；确认环保设施处于稳定运行、达标排放状态。

３）对于环保设施不能正常运转、或未能达到设计要求的，应详细说明原因，以及正在采取的工程措施及效果等。

9.产品及生产中所涉及物质情况

各企业应达到下列要求：产品、副产品及生产过程中不含有或使用法律法规和国际公约禁用的物质，使用的工艺、设施等符合国家的产业政策和环保政策要求。

通过查阅从事生产经营的企业在生产过程中使用的原料、辅料、产品和副产品清单，确认不含有或未使用国家法律法规、标准中禁用的物质，以及我国签署 11

的国际公约中禁用的物质。各企业所用的原辅材料及产品应出具详细的清单。

10.产业政策、环保政策的符合情况

将各企业现有生产工艺及产品与《产业结构调整指导目录（2011）》中相应行业限制类及淘汰类的产业政策对比，看是否有投资项目在限制类及淘汰类目录中，判断项目是否符合产业政策要求。

11.环境管理制度与环境风险预案落实

11.1环境管理

企业应有健全的企业环境管理机构和管理制度。核查企业的环境管理机构、企业环境管理制度和环保档案管理情况。查阅企业的组织机构架构图，确认企业环境管理机构在企业中的地位与作用，以及人力资源的配置；对于环境管理机构、环境管理制度、环保档案不完备的，应提出整改措施和方案。

11.2重大环境事故风险源识别与应急预案

各企业应根据企业自身的实际状况制订突发事故应急援救预案。对于涉及危险化学品的企业，应说明重大危险源性质及分布，环境风险管理与事故应急响应机制，确定有环境事故应急预案及相应的应急设施和装备；说明在环保核查时段内重大环境风险事故处理情况。应急预案、应急设施和装备未满足要求的受核查企业应对其提出整改措施和方案。

12.遵守环境保护法律法规

各企业应该模范遵守环境保护的法律法规。对于接受核查的企业应查阅企业的有关环保档案材料和由当地环保部门出具证明文件，说明核查企业是否受过环保行政处罚、是否发生过环境纠纷，以及是否发生过针对企业的环保诉求信访或上访，以及其他环保违法违规行为；对出现上述违法违规情况者，应详细说明处理结果，并附相关材料。

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13.企业环保信息公开的情况

根据原国家环境保护总局《环境信息公开管理办法》（试行）（原国家环境保护总局令 第35号）中“第三章 企业环境信息公开”确定的原则，国家鼓励企业自愿公开企业环境信息。按照《环境信息公开管理办法》要求，借助适当方式公开企业下列环境信息，履行社会职责，让公众了解企业环境保护工作情况，监督企业做好环境保护工作：

（一）企业环境保护方针、年度环境保护目标及成效；

（二）企业年度资源消耗总量；

（三）企业环保投资和环境技术开发情况；

（四）企业排放污染物种类、数量、浓度和去向；

（五）企业环保设施的建设和运行情况；

（六）企业在生产过程中产生的废物的处理、处置情况,废弃产品的回收、综合利用情况；

（七）与环保部门签订的改善环境行为的自愿协议；

（八）企业履行社会责任的情况；

（九）企业自愿公开的其他环境信息。

根据上述要求，核查各企业的环保信息公开状况。

14.环境管理改进的意见与建议

经过收集资料、咨询地方环保局意见及现场核查情况，对各企业存在的环境问题进行整理，并提出整改意见和建议。

15.清洁生产审核及验收

企业应对核查中提出的整改意见和建议认真落实，完成清洁生产审批报告，呈交当地节能协会清洁生产专业委员会进行审批（提交附件）；对于整改意见和建议没有完全落实的企业，应详细说明落实的具体情况及清洁生产工作的完成情况（提交附件）。

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16.重金属污染物排放

核查各企业生产经营过程中使用的原、辅材料及产品，鉴定是否属于重金属物质及生产过程中有无重金属污染物产生环节和重金属排放等问题。对于有重金属物质产生和重金属排放的企业要对重金属物质来源及性质等进行详细介绍，并提出解决方案。

17.上一次环保核查承诺的核查

首次上市环境保护核查企业，不涉及上次环保核查承诺的回顾。对于二次以上环保核查企业要进行上次环保核查承诺的回顾。对于承诺没有履行的企业，要限期进行落实，并出具详细的落实方案。上次环保核查承诺影响本次的环保核查结果。

18.募集资金项目情况

核查范围内的募投项目除应满足下列要求，还应列出详细的募投项目总概况，包括：项目名称及所属的公司、所在地、规模、拟投入募集资金及环评批复等。

(1)募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；

(2)募集资金投向有利于改善环境质量；

(3)募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产业结构调整。

19.结论性意见

19.1核查结论

（1）“环境影响评价制度”与“三同时”制度执行情况结论

对核查的企业“环境影响评价制度”与“三同时”制度执行情况进行说明，对于没有完全执行的企业应说明原因及解决的方案。

（2）排污申报、排污许可证与排污缴费执行情况结论

核查企业进行排污申报、拥有排污许可证、按时交纳排污费的进行简要说 14

明。对于没有满足上述要求的应详细说明原因以及解决的具体方法和措施。

（3）主要污染物总量控制执行情况结论

核查各企业COD及SO2总量是否满足排放控制要求，是否有总量减排任务。如核查时段内各企业COD及SO2总量有不满足排放控制要求的，应说明具体情况和相应的处理措施实行情况。

（4）主要污染物排放稳定达标情况结论

对核查企业主要污染物排放稳定的进行简要说明，对于出现超标排放的企业要说明原因，以及采取的具体解决方案和措施，正在实施整改措施的，应说明进展情况。

（5）工业固体废物和危险废物安全处置情况结论

核查时段内，各企业一般工业固体废物及危险废物安全处置率能否达到100%。对于没有达到100%处置率的企业应详细说明固体废物的去向及处置方式，对不符合环境保护要求的处置方式，立即整改，并附整改措施。

（6）环保设施稳定运转情况结论

核查时段内，各企业的环保设施均应与主体设施同步运行，且同步投运率应高于95%。对于企业环保设施不能正常运转、停运、闲置或未能达到设计要求的，应详细说明原因，以及正在采取的工程措施及效果等。

（7）产品及生产中所涉及物质情况结论

参照国家法律法规、环境标准、以及我国签署的国际公约，查阅从事生产经营的企业在生产过程中使用的原料、辅料、产品和副产品清单，确认是否含有或使用国家法律法规、标准中禁用的物质，以及我国签署的国际公约中禁用的物质。

（8）产业政策、环保政策符合情况结论

核查各企业是否含有《产业结构调整指导目录（2011）》中相应行业限制类和淘汰类工艺和设备，确认各企业是否符合产业政策、环保政策符。对不符合产业政策、环保政策符的企业应说明具体情况。

（9）环境管理制度与环境风险预案落实情况结论

核查各企业环境管理机构是否健全，是否制定了比较完善的环境管理制度和风险应急预案，以及能否按照各种制度执行。对各企业的情况进行简要说明；对存在问题的企业应说明原因。

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（10）遵守环保法律法规情况结论

在核查时段内，说明各企业是否严格遵守各项环境保护法律法规，是否发生环保违法违规行为、重特大环境污染事故，是否有针对各企业的环保诉求、信访及上访事件。对于企业产生的问题应详细说明原因。

（11）企业环保信息公开情况结论

对于进行核查的企业是否将环保信息定期公开情况进行说明。

（12）环境管理改进的意见与建议

企业对环境管理改进的意见与建议的落实情况。

（13）清洁生产审核及验收情况结论

各企业对清洁生产审核及环保验收工作进行的具体情况，对未完成审核或验收的企业应说明原因；对正在进行的工作应说明进展情况。

（14）重金属污染物排放情况结论

核查各企业生产经营过程中使用的原、辅材料及产品是否属于重金属物质，生产中是否有重金属污染物产生环节，是否存在重金属污染物排放问题。对有重金属产生、排放的情况进行详细说明。

（15）上一次环保核查承诺情况结论

首次上市核查不需上一次环保核查承诺回顾，其它情况需要回顾，且上一次环保核查承诺履行情况影响本次环保核查结果。

（16）关于募集资金投向项目的说明

募投项目应符合国家环保政策和产业政策，环评工作必须落实。对于募投项目的投向具体情况进行说明。

19.2建议

对于在核查过程中发现的问题进行建议，提出改进意见，保证企业环保工作的正常有序运行。

20. 公司持续改进环境行为的承诺

企业对核查过程中发现的问题应给出承诺，积极快速的进行改进，并对问题及具体的整改措施进行说明（附件说明）。

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21. 附件

附件是最具说明性的部分，包括的内容很多，如项目委托书、企业整改文件、企业发展承诺整改文件、企业各项目环境影响评价报告书的批复、环保措施审批表、环保设施竣工验收表、企业排污申报登记、企业污染源监测报告、危险废物处置协议、环境管理制度及环境风险应急预案、环保设施运行记录、清洁生产审核意见、守法文明证明、企业相关照片等。

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