附件8

《高新技术企业认定（复审）申请书》填报说明

《高新技术企业认定申请书》中“近3年”是指：申报当年以前的连续3年（不含申报当年，20xx年申报即为20xx年、20xx年、20xx年，知识产权可以宽限至申报日）。企业成立不足三年的，按实际经营年限计算。

一、企业基本信息表

（一）主营产品（服务）所属领域：

1、必须属于《国家重点支持的高新技术领域》，尽量不要选择“其他领域”。

2、如果主营产品所属领域判断不清晰，则可以根据与主营产品相关的技术（经营）活动来判别，同时结合企业拥有的知识产权所属的领域，最多不能超过两个领域。

（二）近3年内获得的自主知识产权数：

1、申报企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式获得自主知识产权。

2、专利以获得授权证书为准，须在中国境内注册。

3、享有五年以上的全球范围内独占许可的知识产权，应为近三年获得授权的知识产权。

（三）、人力资源情况：

1、主要统计企业的全时工作人员，可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。对于兼职或临时聘用人员，全年须在企业累计工作183天以上的。

2、“大专以上的科技人员数”指在企业从事研发活动和其他技术活动的，累计实际工作时间在183天以上的，具有大专学历的人员。包括：直接科技人员及科技辅助人员。大专以上的科技人员数须占企业当年职工总数的30%以上。

3、“从事研究开发人员数”主要包括研究人员、技术人员和辅助人员三类。研发人员须占企业当年职工总数的10%以上。

（四）近3年每年销售收入、近3年每年总资产：

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报送初审材料时，可暂按企业核算数据填报；最终上报材料中的数据必须与审计报告中的数据一致。

（五）近1年高新技术产品（服务）收入和近3年研究开发费用总额：

报送初审材料时，可暂按企业核算数据填报；最终上报材料中的数据必须与专项审计报告中的数据一致。

（六）管理与研究开发人员情况提纲如下：

1、人员总体情况:总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例;按技术职称来分，各类职称的人数。是否有博士生、归国留学生，同时包括外聘的技术人员。

2、管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。

（七）科技成果转化及研究开发管理情况提纲如下：

1、科技成果转化：对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有几项成果转化？转化成什么了？产生了什么经济效益？在国内或者行业中达到什么水平等等。

2、研究开发管理情况：侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。

二、企业研究开发项目情况表（近3年执行的项目，按单一项目填报）

1、研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配臵的研究开发活动”。

2、项目编号为“RD01、RD02、RD03……”，尽量将级别和技术含量高的项目列在前面。

3、项目起止时间只要含有20xx年至20xx年即可，可以是20xx年之前开始的，也可以是在20xx年之后结束的。

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4、研发经费预算支出情况，应注意与本申请书后面的“企业年度研．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．究开发费用结构明细表”对应； ．．．．．．．．．．．．．

5、“立项目的及组织实施方式” （不超过400字）：

立项目的：即为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。

组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。

6、“核心技术及创新点” （不超过400字）：

核心技术：说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。

创新点：着重描述该项目有哪些创新之处，不能写得太多，需要准确、突出。

7、“取得的阶段性成果” （不超过400字）：逐项列出取得的阶段性成果，包括核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样机；成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。

8、总结一下，“企业研究开发项目情况表”部分，应按项目进行填写，一个项目填写一张。项目可包括各级政府部门立项的科技项目和企业自立并进行研发的项目；一个大的科研项目包含若干子项目的可按大项目填写，也可按子项目分别填写。

每个项目须填上技术领域，在“核心技术及创新点”栏中填上该项目与《国家重点支持的高新技术领域》相对应的八个领域中哪一领域哪一分项、哪一子项。

三、上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）

1、只填写20xx年度情况；

2、产品必须符合《国家重点支持的高新技术领域》，编号为“PS01、PS02、PS03……”

3、“技术来源”是指：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。

4、“关键技术及主要技术指标”：

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关键技术：类似核心技术，着重从技术方面描写；

主要技术指标：应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标。

5、“与同类产品（服务）的竞争优势” ：与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等；

6、“产品（服务）获得知识产权情况”：逐项列出获得的知识产权情况，包括：获得知识产权的时间、通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号等。（只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于三年之内）

7、总结一下，该表应按上年度申请认定企业的高新技术产品（服务）项数进行填写，每个高新技术产品（服务）填写一张；多个系列的高新技术产品（服务）可按系列产品填写，每个系列产品填写一张表格；每个高新技术产品（服务）须填写其所属的技术领域，在“关键技术及主要技术指标”栏里填上该产品（服务）所属《国家重点支持的高新技术领域》八个领域中哪一领域哪一分项、哪一子项。

四、近3年内获得的自主知识产权汇总表

1、“知识产权类别”是指：已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。

2、“知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、并购，或拥有５年以上的独占许可（全球范围排他使用权）。

3、“所属项目编号”：即对应申请书中“二、企业研究开发项目情况表”的项目编号（RD01、RD02、RD03……），或者“三、上年度高新技术产品（服务）情况”的编号（PS01、PS02、PS03……）。

五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近3年每年分别填报)：

1、单位会计核算科目与该表科目差异较大的企业，财务工作人员应参考企业技术研发管理部门意见，结合研发项目情况进行核算；

2、该表需提供专项审计报告，填写数据应和审计报告中数据一致（报送初审材料时，可暂按企业核算数据填报）。

六、所需附件材料说明

（一）关于“自主知识产权数量”的附件材料

1、近三年内获得授权的知识产权。对于新认定企业，是指20xx年1月1日至申报日前获得授权的知识产权；对于复审企业，是指20xx年

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获得高新技术企业证书以来新获得授权的知识产权。要认真填写《高新技术企业认定申请书》中的“近3年内获得的自主知识产权汇总表”，并在附件中提供专利证书等材料复印件。

2、如果知识产权权属人不是申报企业，则需要附上在近三年内签订的知识产权转让合同、知识产权主管机关出具的权属变更证明（专利权人变更应由国家知识产权局出具的专利登记簿副本），或独占许可实施合同（专利独占许可实施合同模板可在国家知识产权局网站下载）及备案证明（专利应出具独占许可实施合同备案证明）。

3、外观设计专利必须是非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计），除提供专利授权书外，同时提供专利说明书。

（二）关于“科技成果转化能力”的附件材料

1、科技成果转化能力是指企业的技术成果转化形成产品、服务、样品、样机并获得收益，包括以下几种：

? 技术成果转化为新产品、服务的；

? 技术成果通过技术转让形式售出并获得收入的；

? 技术成果直接提高企业产品某项工艺指标的。

2、附件材料中应包含《近三年科技成果转化汇总表》。注意成果可以不是近三年研发的，但转化行为及转化结果一定要在近三年发生。平均每年达到四项（即三年共12项）可得到满分30分。

3、科技成果转化证明材料：包括成果来源说明及成果所形成的产品、服务、样品、样机的说明。

成果来源的可以考虑提供的材料：如购入或出售技术成果的正式技术合同、近三年研发项目编号（取自申报表中的项目编号）、科技成果鉴

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定证书、专利、技术诀窍说明等；

成果形成的产品可考虑提供的材料：如新产品证书、新产品检测报告、新产品新技术鉴定验收证书、新产品查新报告、新产品销售证明、生产登记批准书等；

成果形成服务可考虑提供的材料：如销售合同、#5@p、用户意见证明、收入证明等；

成果形成样品、样机可考虑提供的材料：如检测报告、实物照片等。注：一项新产品可能是多项科技成果的转化结果，可逐一填写。

4、“技术诀窍说明”及证明材料：“技术诀窍说明”主要介绍企业对生产的某项产品拥有核心技术等。可以包括无工业产权的技术，一般包括蓝图、配方、设计方案、技术示范、操作方法说明、具体指导、生产技术、疫苗、添加剂、技术标准等。这类技术没有专门的法律保护，只得到由供应方与承受方双方订立的合同所享有的法律保护。

如果填写了技术诀窍，一定要说明通过拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服务体现什么优势，可以采用行业协会、检测部门出具的鉴定报告、用户意见等证据，即证明企业通过实施诀窍使产品某项具体工艺指标得到改进。

（三）关于“企业研究开发组织管理水平”的附件材料

1、企业关于科研项目立项的管理制度

注意与《高新技术企业认定申请书》中二、企业研究开发项目情况表中对应，可以提供以下材料：市级以上科技项目立项批文及任务书，企业科研立项报告证明材料，横向科研合同、技术中心研发管理制度。

2、企业关于研发投入核算财务管理制度：如研发资金管理办法等。

3、开展产学研活动材料证明：如产学研合作协议、与高校院所共建研发中心、共同申报项目协议等合作文件。

4、研究开发机构、设施及设备：如工程技术中心、研发中心、技术中心等，提供国家、自治区科技管理部门、经委关于研究开发机构的批文，或企业建立研究开发机构的文件等。研究开发设施可以包含中试车间、设备等，列出清单，可附照片。

5、研究开发人员考核奖励制度：如研发部门绩效考核奖励制度、奖励科研人员文件等。

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第二篇：取水许可申请书填报说明

取水许可申请书填报说明

取水许可申请书为水利部监制，封面1页，正文12页。

1. 正文第一页中“取水许可申请人名称”——项目建设后申领取水许可证的单位（个人）名称，可以是该项目的筹建处；“取水许可申请人名称”应与水资源论证报告书审查申请单位一致，如果不一致，应提供相关证明，如授权书、企业内部成立项目筹建处的文件等。

“申请取水理由及依据”——应包括建设项目概况（项目性质、发电量、供热量、产品产量）、拟投产时间；水资源论证报告书审查批复时间及文号；项目取水总量、取水水源、其他用水情况（如取用自来水量、生产应急备用水源及水量等）。

2. 正文第2页中“年申请取水总量”——按法律法规规定应办理取水许可申请的正常生产生活取水量（不包括自来水、海水和生产应急备用水源取水量）。

水源类型——污水处理厂处理后的水，属“再生水”一类，需明确填写污水处理厂的名称，“取水方式”可填“引水”；矿坑排水应明确填写矿井的名称，“取水方式”可填“引水”，并在正文第6页对“引水工程”的相关内容作详细说明。

计量方式应填写流速仪、水表等。

“申请取水期限”——项目拟投产日至项目存续期止。

3. 正文第3页中“取水标的”——各项用途取水量的合计值应等于第二页的“年申请取水总量”。项目生活用水取自来水的不需填写，取用其他需办理取水许可申请水源的，按要求填写“供水人口”和“年取水量”；兼顾“供热”的发电项目，除填写“发电取水”外，还应在“其他取水”中填写供热取水量；含他工业副产品的，一律分别填入“工业取水”中。

4. 正文第6页中“引水工程”，如引用污水处理厂处理后的再生水或矿坑排水，填写引水管道相关信息；在本页“补充说明”中填写所引水源性质（再生水或矿坑排水），引水管道直径、根数、单双回、是否涉及扬水、扬程等内容，同时，将生产应急备用水源的有关情况在此说明，包括水源、年应急备用水量、启用条件、引水工程等。

5.正文第 9 页，“论证报告书主要结论”应参照水资源论证报告书“主要结论与建议”章节填写，“论证报告书主要审查意见”应参照海委签发的水资源论证报告批复文件中的相关内容填写。

6.正文第10页中，“节水措施”和“废污水处理措施”按批复的水资源论证报告详细填写；“退水量”中填写日排放量和年排放总量，退入污水处理厂的则在“退水地点”中填写所退入的污水处理厂名称。如无退水，在“退水量”一

栏中需填写“零排放”，并在退水地点一栏填写“/”

7.正文第12页中“取水口所在地省级水行政主管部门审查意见”应包括对项目取水量、取水方案、退水方案等内容的意见。可附省级水行政主管部门的相关文件。

8.项目业主单位在向海委提交取水许可申请书（6份）时，应将“企业法人营业执照”复印件以及“取水口位臵和引水路线示意图”各一份一并提交海委。