宜春学院成人高等教育毕业设计（论文）

宜春学院成教 2011级药学专业 ×××

指导教师：×××

摘 要：为了解可引起胃肠道不良反应的常用药物，经检索有关文献资料，对各类药物可能

引起胃肠道不良反应的发病机制和临床特点进行分析。结果药物致胃肠道不良反应发病率较

高，其并发症可威胁人的生命。因此，应积极开展用药监测，预防药物致胃肠道不良反应的

发生，尽可能减轻患者病痛。

关键词：胃肠道不良反应；非甾体抗炎药；抗菌药；抗肿瘤药

很多药物均有胃肠道毒性作用，因此随着人们用药种类多样和剂量的增加，所致消化系统不良反应的发生率亦不断增加，约占20%～40%。药物不良反应可累及消化系统各部分，导致消化道运动、腺体分泌等功能障碍，影响营养物质的消化吸收，严重者危及人的生命。因此，积极开展用药监测，减少药物所致胃肠道不良反应的发生，可提高患者的生活质量。

1 引起胃肠道不良反应的常用药物

1.1 非甾体抗炎药（nonsteroidal anti-inflammatory drugs, NSAIDs）

临床上广泛应用于治疗各种类型的关节炎，小剂量可用于预防血栓形成，但常可引起不良反应，20%～50%的消化性溃疡是因服用NSAIDs所致。如阿司匹林、吲哚美辛、布洛芬、保泰松、对乙酰氨基酚、索米痛片、感冒通等常可致恶心、呕吐、消化不良、消化道出血、溃疡、穿孔，部分患者亦因此形成小肠狭窄和不完全梗阻。据报道，健康受试者服用阿司匹林3g·d-1，连用3个月，胃溃疡发生率为23%。阿司匹林超剂量或长期用药对胃粘膜有明显刺激作用，可致原有溃疡恶化或诱发胃溃疡，尤其是老年患者用药后，易导致胃肠粘膜糜烂、出血和溃疡。王玉芳等报道，健康人服用吲哚美辛150mg·d-1，胃肠道出血量增加4倍，长期用药可致胃肠道功能减退，甚至胃粘膜侵蚀变性、剥落，严重者可并发出血和穿孔。吡罗昔康在治疗剂量时可诱发胃及十二指肠溃疡，可出现在疗程中的任何时间，即使无消化道病史者亦能发生，发生率为1%左右。布洛芬常可致恶心、呕吐，有时可引起胃肠道的隐性出血或大出血。保泰松为较强的胃肠刺激药物，可使胃粘膜上皮细胞脱落增加，引起胃溃疡或出血，还可致直肠炎。长期应用阿司匹林和对乙酰氨基酚合制的栓剂，可发生排便困难和慢性肠梗阻。

1.2 抗精神病药

氯氮平、氯丙嗪、氯普塞吨、奋乃静、苯巴比妥、阿米替林、卡马西平、多塞平、丙咪嗪等因抑制肠蠕动、减少肠液分泌和降低血钾，常可诱发麻痹性肠梗阻，与抗胆碱药物合用时症状尤重。对精神病患者多种药物联合应用或单一药物大剂量使用时更易发生。有患者表现为坏死性小肠结肠炎，病死率可达75%。王楚安报道，6例患者使用氯丙嗪治疗15～28d，（平均18d），总剂量2400～5600mg（平均3200mg），平均日用量180mg，最大日用量400mg。使用后，发生麻痹性肠梗阻5例，胃无张力症1例。Histosugi对5例抗精神病药引发肠梗阻而死亡的病例进行分析，发现死亡的突发性及抢救无效是其突出的特点。

1.3 抗菌药

可引起抗菌药相关性腹泻（Antibiotic associated diarrhea, AAD），因抗菌药破坏了肠内菌群的自然生态平衡,生理性细菌明显减少,而需氧性菌及兼性厌氧菌数量增加，引起继发性腹泻。按AAD的病情程度不同，可表现为单纯腹泻、结肠炎和假膜性结肠炎。假膜性结肠炎（PMC），是指病情严重,在结肠粘膜有伪膜形成的特殊类型, 主要因难辨梭状芽孢杆菌（CD）大量繁殖而致病，如不及时给予合理治疗,可导致并发症,死亡率高达15%～24%。抗菌药物几乎均可引起AAD，以林可霉素、阿奇霉素、氨苄西林多见。近年以林可霉素、克林霉素，氨苄西林、阿莫西林、头孢菌素为主，可引发PMC。有报道PMC在女性中发病有增加，口服与肠外应用抗菌药均可诱发。一女性患者，32岁，阴道应用林可霉素乳膏3d后发生水泻，在大便内证实有CD，甚为少见。张美祥等[9][10][8][7][6][5][4][2][3][2][1]报道，6例呼吸道感染患儿，口服阿莫

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西林2d后出现稀水样粪便，泡沫较多，色黄或发绿，每日4～5次。停药后2～3d，便次减少，大便成形。

另据报道，头孢菌素类、喹诺酮类、甲硝唑、伊曲康唑可致消化道出血。有报道应用罗红霉素和阿奇霉素治疗下呼吸道感染204例，罗红霉素组有两例因呕吐、消化不良而中途停药，其胃肠道反应发生率为3.1%，阿奇霉素组胃肠道反应发生率为1.3%～9.5%。李晓翔报道一女患者，53岁，因清创而服用琥乙红霉素0.75g后，出现上腹部持续性隐痛，恶心、上消化道出血，当日排出柏油样便。

1.4 抗肿瘤药

此类药物最常见的副作用为消化系统不良反应，主要表现为食欲减退、恶心、呕吐、黏膜炎、腹痛和腹泻等。顺铂致呕吐作用最强，当剂量≥50mg/m2时，呕吐发生率>90%；非顺铂类，如甲基苄肼、放线菌素D、六甲蜜胺、卡铂、环磷酰胺、卡氮芥、阿霉素、柔红霉素、阿糖胞苷和异环磷酰胺等，呕吐发生率均>30%；米托蒽醌、紫杉类、丝裂霉素、托泊替康、吉西他滨、依托泊苷（VP16）、替尼泊苷（VM26）等，呕吐发生率为10%～30%。化疗时常用5-HT3受体拮抗剂，皮质激素等防治呕吐。甲氨喋呤、6-巯基嘌呤、5-氟尿嘧啶等因干扰叶酸、嘧啶、及谷氨酰胺等物质的代谢，阻止DNA的合成，抑制细胞的增殖和上皮的修复，因而引起胃粘膜损伤，表现为上皮脱落、局部充血、粘膜红肿伴浅表性糜烂或溃疡等。王正燕[14]报道一男性患者，诊断为大细胞型恶性淋巴瘤，使用长春新碱等治疗3个疗程后，出现腹胀、无便、乏力，持续6d，同时伴有四肢麻木，右侧中腹部隐痛，导致肠麻痹。

1.5 肾上腺皮质激素类药

糖皮质激素使胃酸胃蛋白酶分泌亢进，抑制胃粘液分泌，降低胃肠粘膜的抵抗力，故可诱发或加剧胃、十二指肠溃疡，且往往是多发性的，并多伴有并发症如出血、穿孔等。所引起的不良反应中，泼尼松占4.98%，氢化可的松占3.62%，地塞米松占1.81%。发生不良反应以3～14岁儿童为多见，占73.9%

[15,16]。据刘克英等报道[17]，统计该院12年来经手术证实的192例患者中，因地塞米松致胃、十二指肠穿孔者21例，其中用药后14～16d穿孔4例，12～14d后6例，8～12d后3例，1周内8例，均已排除有其他胃粘膜损害因素存在。

1.6 抗酸剂/H2受体阻滞剂

氢氧化铝可在新生儿胃内形成结石。氢氧化铝和氢氧化镁合用可使回肠末端狭窄部位形成粪石，有时可形成肠梗阻。殷立新等[18]对1989～19xx年文献报道的有关西咪替丁的不良反应337例进行统计分类,其中对消化系统的损害31例占9.2%，主要可损害肝功能，诱发胃癌、肝癌、十二指肠溃疡。胃肠道手术和炎症可能是危险因素。妊娠晚期应用H2受体拮抗剂，可使患囊性纤维化新生儿发生回肠胎粪沉积，引起肠梗阻。

1.7 中药

雷公藤、斑蟊、云南白药及药酒均可引起消化道出血。苏嘉珊[19]报道一女患者，因患类风湿关节炎，服用雷公藤，1个疗程后出现胃痛、腹痛、腹泻，继续服用后导致严重胃痛伴有上消化道出血，给予西咪替丁出血停止。利尿剂车钱草和容积性缓泻剂番泻叶大量服用后，可发生食管和十二指肠结石，车钱草可致回肠梗阻，糖尿病胃轻瘫患者使用后可致粪石形成。有报道[20]，脉络宁注射液静滴出现腹痛腹泻。地奥心血康可引起便秘。

1.8 其他

1.8.1 祛脂药 考来烯胺（消胆胺）、降胆宁可引起脂溶性维生素缺乏、消化不良、恶心、呕吐、便秘、严重腹痛及粪石性肠梗阻。偶见胃肠出血或胃溃疡、脂肪泻等。不良反应多发生于服用大剂量及年龄>60岁的患者，原便秘患者尤易发生。

1.8.2 抗高血压药 卡托普利可致消化性溃疡，硝苯地平引起柏油便。肾上腺素能神经阻滞药利血平可使胃酸分泌增多，并可加重溃疡和诱发胃肠道出血。应用噻嗪类利尿剂患者有20%可发生恶心及消化不良。呋噻米、依他尼酸静脉大剂量应用时均可引起胃肠出血，尤其是与肝素并用时，可能增加胃肠出血的危险性。

1.8.3 抗心律失常药 普萘洛尔可使5%～10%的用药者发生消化不良、便秘等反应。当体内缺钾引起严重快速室性心律失常口服氯化钾时，可有胃肠道刺激症状，如恶心、呕吐、腹痛、腹泻，被释放的钾腐

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蚀胃粘膜甚至可致空、回肠溃疡，严重者可致穿孔及出血等并发症。空腹、剂量较大及原有胃肠道疾病者更易发生。双异丙吡胺[21]联用金刚烷胺抗心律失常时，常出现便秘，肠梗阻甚至穿孔。

1.8.4 双胍类降糖药 可致葡萄糖、维生素、氨基酸、脂肪的吸收不良而产生腹泻[22]。

1.8.5 非吗啡类强效镇痛药 曲马多可致恶心、剧烈呕吐[23]，大便潜血，镜检发现浅表性胃炎合并出血。

2 药物致胃肠道不良反应的原因分析

药物致胃肠道不良反应通常与下列因素有关：①使用药物的剂量大，疗程长。②空腹用药。③伴有慢性胃肠道疾病，如消化性溃疡、慢性胃肠炎等。通过2项研究的资料分析，原有消化性溃疡病史又服用NSAIDs的患者发生消化性溃疡的危险比原无病史又未服NSAIDs者高14～17倍，以>65岁的老年人消化性溃疡发病率为0.4%计算，存在这两种危险因素的人消化性溃疡的发病率为6%～7%[24]。④老年人胃粘膜对药物敏感，肝酶活性降低，药物清除率降低，增加了对胃肠损害的不良反应。⑤多种药物联合应用，如联合应用NSAIDs则使出血危险性加倍[25]，糖皮质激素和NSAIDs合用，胃肠道疾病的危险性增加约2倍[26]。NSAIDs合用其他易致溃疡的药物，如抗凝血药，以及幽门螺旋菌感染，身体健康状况较差，吸烟酗酒等因素也会使NSAIDs致胃肠损伤的危险性增加。⑥严重的基础疾病、高龄患者、长期住院患者、胃肠道疾病的危险性较高。因药物刺激大肠运动会导致腹泻；渗透液进入结肠引起腹泻；滥用轻泻剂可引起慢性腹泻；药物引起肠内菌群改变，如抗菌药引起的结肠性腹泻[27]。

3 药物致胃肠道不良反应的监测

3.1 正确掌握NSAIDs的适应证和剂量，疗程不可过长

选择疗效好和副作用小的NSAIDs，如萘丁美酮或依托度酸，并且要避免两种或多种非甾体抗炎药合用以及联用肾上腺皮质激素类药物；对于老年人、吸烟、饮酒、有溃疡病史或肝病史，接受过或正在接受皮质激素或抗溃疡病治疗的患者均要慎用；NSAIDs所致的胃粘膜急性炎症只需停药即可缓解，并发溃疡或出血的患者，应立即停药并及时使用抗溃疡药和采取止血措施。

3.2 应用抗菌药的患者应警惕相关性腹泻

如出现腹泻，腹痛，发热，则应警惕AAD、PMC发生的可能。出现症状后立即停药，应用甲硝唑、万古霉素等进行治疗。腹泻治愈后应给予双歧杆菌制剂，恢复肠内微生态平衡，以防复发。

3.3 重视致粪石的危险因素

有服用致粪石或胃肠运动减弱的药物，胃手术和克隆氏病等危险因素，应警惕形成粪石，如确诊后应进行相应治疗。上消化道粪石可用内窥镜破碎治疗；肠溶阿司匹林所致胃石，可先向胃内灌注碱性溶液，再从胃内吸出溶解物；粪石性肠梗阻，则需手术治疗。

3.4 疑及药物引起肠梗阻时立即停药

麻痹性肠梗阻先行保守治疗，发生肠穿孔、坏死、弥漫性腹膜炎、大量出血或中毒性休克时需手术探查。结肠假性梗阻时，可配合应用促胃肠动力药多潘立酮等。

4 结语

随着药物品种日渐增多，药物致胃肠道的不良反应也日益突出，且可能因为并发症而危及患者的生命，特别是NSAIDs引起的胃肠道损伤，AAD和PMC。人们对药物致胃肠道疾病尚缺乏足够的认识，常因漏诊或误诊而延误病情。因此，必须大力开展用药监测，尤其要警惕在使用NSAIDs、抗精神病药、抗菌药、抗肿瘤药、抗酸剂/H2受体阻滞剂、肾上腺皮质激素类药等时的胃肠道副作用.

参考文献

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[5] 李小萍，郭青. 罗红霉素、阿奇霉素与其他药物相互作用及不良反应[J]. 人民军医，1999（10）.

[6] 李晓翔. 琥乙红霉素致上消化道出血100例[J]. 中级医刊，1997(9).

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[7] 闫兴占. 药源性胃粘膜损伤[J]. 药学实践杂志，1997（1）.

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[9] 殷立新,刘秀菊,李素民. 西咪替丁的不良反应[J]. 医学综述, 1998 (9).

[10] 王维扩. 双异丙吡胺的药理与临床应用进展[J]. 中国厂矿医学,1998（3）.

第二篇：论文范文

论文编号：

中共江苏省委党校在职研究生

毕 业 论 文 学 术 声 明

本人郑重声明：

1、坚持以“求实、创新”的科学精神从事与毕业论文相关的研究工作。

2、论文是我个人在导师指导下进行研究所取得的成果。

3、本论文中除注明作者和来源的引文外，不包含其他人、其它机构已经发表或撰写过的研究成果。

4、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢意。

学 号：姓 名：

指导教师：

作者签名：

日 期：

栖霞区产业集群发展中政府职能研究

【内容摘要】从全球经济范围来看，产业发展的集群化己成为一种普遍现象，各国在国际上具有竞争力的产业大多是集群发展的模式。改革开放以来，我国的产业集群也获得了快速发展，加快产业集群发展，是壮大产业规模、提升产业竞争力、推动产业结构调整和优化升级的有效途径。通常认为，产业集群是企业在市场机制作用下的选址过程中自发形成的，那么政府是否对产业集聚无所作为？政府可以使用哪些政策工具促进集群发展？政府应该何时、以何种方式介入集群发展？这些问题成为产业集群研究的焦点。本文在了解产业集群发展的本质的基础之上，分析南京栖霞区产业发展中的政府职能作用，同时借鉴得国内外的经验，得出地方政府在集群产业发展中应发挥的作用。

【关键词】 政府职能 产业集群 栖霞区 对策措施

一、绪论

（一）选题的背景和意义

从全球来看，经济发展中的产业集群化已成为一种非常普遍的现象，各国具有国际竞争力的产业大多是通过集群发展的模式，产业集群的发展对于带动区域内经济发展、提升地区综合竞争力已被全球范围内的实际所证明，因此，各国都不断加大对产业集群的支持和投入，一大批世界知名的产业集群拔地而起，如美国硅谷地区信息产业集群和好莱坞的影视娱乐业产业集群，此外还有像德国慕尼黑汽车产业集群、意大利米兰服装业产业集群和印度班加罗尔软件产业集群等也同样为人们所熟知。我国在上世纪八十年代中后期也涌现了一些具有代表意义的产业集群，比较著名的有东莞的电子信息产业集群、义乌小商品集群和晋江制鞋产业等集群，这些产业集群经过几十年的发展，已经形成了较为完善的产业链条，大大提升了区域的经济发展速度。

从国内外经济实践中可以看出，产业集群无疑是工业化发展到一定高度的必然产物，产业集群能最大限度地挖掘资源潜力和生产要素的有效集中，促进企业向优势地区集聚，提升产业竞争力。鉴于产业集群对经济发展的重大推动作用，我国应下大力气发展产业集群，那么政府对产业集群作用如何?可否通过政策干预促进集群产生和发展？本文以为,要界定政府在产业集群发展中的作用，就应该建立在对产业集群充分认识的基础上，对产业集群发展中的政府作用进行了探讨，以期为更好地促进产业集群发展提供一点借鉴。

（二）国内外研究综述

1.国外研究综述

（1）产业集群的理论演进

有关产业集群的研究最早可追溯到亚当·斯密在其《国富论》中谈到的分工与市场范围的关系，行业发展与市场竞争环境的关系等都包含着与产业集群有关的一些经济思想，只是由于当时产业集群在现实经济中还没有突显出来，没有成为当时经济学家研究的对象。随着社会经济的发展、技术的进步，产业集群经济现象日益引起学术界的广泛关注，各国学者都从不同的侧面对产业集群的形成及其特征的内在机理进行了探讨与研究。

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英国经济学家马歇尔被公认为是产业集群研究的先驱，他阐述了以外部经济 与规模经济为聚集动因的产业集群理论。他在《经济学原理》第四章中提出了两个重要概念，即“内部经济”和“外部经济”概念。内部经济依赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济；外部经济是产业发展的规模，这和产业的地区性集中有很大关系，对产业区的形成非常重要。他从“外部经济”的角度对这个问题进行了探讨，发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。

随后，美国经济学家克鲁格曼用更严谨的“规模报酬递增”模型证明和深化了马歇尔的外部经济理论。他把马歇尔的“产业区”优势的论述总结为三点：创造本地专业化劳动力市场；形成专业化的投入品和服务；频繁的信息交流对创新的贡献。这些优势即是规模报酬递增的支持1。德国经济学家韦伯首先提出聚集经济的概念，是工业区位理论的创立者。他在《工业区位论》一书中，从微观企业选址决策角度的分析产业集群的形成，阐述了微观企业由于相互协作、动力使用、成组分布而在选址决策中趋向于集聚。他把产业集群归结为技术设备的发展、劳动力组织的发展、市场化因素和经常性开支成本降低四个方面，韦伯探讨了产业集聚因素，量化了集聚形成规则，研究成果具有相当的价值。

奥地利经济学家熊彼特在其著作《经济发展理论》一书中将技术创新与产业集聚的发展结合在一起进行研究，他在解释经济周期或经济波动时认为，除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业集聚和增长的非同期因素是经济波动的主要原因。在《经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析》中提到:“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，或者说成簇地发生，这仅仅是因为，在成功地创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门”,2可见，熊彼特主要是从创新角度来说明产业集聚现象的。

（2）产业集群中政府行为研究

Audretse、Baldwin和Geroski指出政府对产业集群创新及产出具有重要的促进1

2 马歇尔,A: 经济学原理[M], 伦敦 . 1920. 熊彼特.经济发展理论(何畏)[M].北京:商务印书馆,1990.

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作用，并且与企业的进入和集群企业生产率的提高密切相关；Anthony.Venables认为在产业集群发展中,政府扮演着重要角色，尤其是在产业集群发展的初期阶段"在此期间，政府的作用主要是提供大量的基础设施，推行诸多相关的优惠政策，创造一个优良的集群外部环境；Meyer对产业集群与政府之间的联系进行了分析，提出政府作用的发挥有利于促进产业集群创新网络的发展；Kuchiki,A.和TSuji,M.通过对中国、日本、越南、马来西亚和印度等国家在内的亚洲产业集群的研究发现:在这些国家中,由于受到管制、官僚及现存法律框架的约束市场机制不能有效运行，政府支持是产业集群成功极其重要的条件，另外，他们的研究还指出，不管是对于传统的制造业产业集群还是对于高新技术产业集群的产生和发展，政府组织都是一个很重要的因素。

Scott认为政府应该担任公共管理者的角色，为集群内企业提供公共产品并协调企业间的各种关系，从而促进集群的持续发展；Hubert Schmitz和Khalid Nadvi研究认为，政府对产业集群培育及作用的有效发挥应该遵循用户导向、集体行动和循序渐进的原则，政策干预必须根据产业集群的类型实施针对性政策干预：当产业集群处于萌芽时期时，政府应积极采取鼓励企业区域内合作的政策，形成有效的企业网络；当产业集群发展到较高阶段时，政府作用的重点就是促进产业集群升级以及集群技术不断创新。Claire Rene指出，政府制定规划和政策必须以现有的集聚为前提；政府应重点提供信息、建立交流渠道和对话平台等服务,实现企业合作和网络化；政府可以催化和润滑企业的集聚。Th.J.A.Roelandt等指出，政府在产业集聚中的作用主要是扮演促进者和中间人的角色，促进相关参与者聚集，提供支撑性的公共设施，供给并完善动态比较优势和有利于产业集聚化的制度，建立一个有效的激励机制以有效解决创新体系中存在的系统失效问题。

2.国内研究综述

（1）产业集群的概念理解

对于产业集群的概念，国内学者根据我国产业集群发展的实际情况也产生了诸多各自不同的理解。王缉慈（2008）将产业集群这一概念置于全球化与地方化以及技术、生产、管理革命的背景下，分析“技术——组织——区域”的关系，认为企业集群专业化程度高，社会劳动分工程度深，企业间的联系密切，嵌于本地

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区文化，这些集群具有区际、国际竞争力和集体学习能力，并能整合集群外部资源应对全球化；魏江（2008）认为产业集群是一群位于同一小地理区域的相关企业组成的集合体，它是具有地理边界的中小企业在某一特征关联背景下的产业生态系统；3刘友金（2010）指出产业集群是以专业化、分工和协作为基础的同一产业或相关产业的中小企业，通过地理位置上的集中或靠近，产生创新集聚效应，从而获得创新优势的一种创新组织形式；徐康宁（2011）则简明的指出产业集群是相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。

（2）产业集群的优势

国内分析产业集群的竞争优势主要从产业优势和区域优势两个角度进行研究。盖文启、朱华晨(2007)提出，区域之间的竞争实际上是集群的竞争，区域竞争力的获得又可以从交易成本、外部经济和创新三个方面进行理论解析，而柔性专业化分工对于区域竞争力的作用重大；魏守华、石碧华(2009)归纳了集群竞争势的相关理论:基于直接经济因素的企业集群竞争理论，以哈佛商学院波特为代表，具体表现为生产成本优势、基于质量的产品差异化优势、区域营销优势、市场竞争优势四个要素；以新产业区、加利福利亚和北欧学习型经济这三个相似学派为代表，强调非直接经济因素重要性的企业集群竞争理论)区域创新系统，集群竞争优势来源于生产成本优势、区域营销优势国内以及国际市场竞争四个要素；魏守华(2011)通过实例论证了产业集群的竞争优势与外部经济机制、合作机制技术创新扩散机制以及集群文化机制(或制度)密切相关；张辉(2010)认为，产业集群竞争力的经济机理在于:一方面因具有学习效用和利用区域资源而获取正面市场竞争力；另一方面是规避柠檬问题和负外部性，从而获取规避负面效应而产生的竞争力。

（3）政府作用的必要性

李剑力(2009)认为地方政府介入产业集群的发展是双赢之举，既有利于促进产业集群的健康发展，又符合地方政府自身利益要求；汪国兵(2010)分析了地方政府促进产业集群发展的可能性和必要性，政府己成为相对独立的行为主体并具有独立的经济利益和分散的决策权使之具备可能性；某些地区市场经济欠发达,市3魏江,叶一波.地方产业集群战略[J].中国工业经济,2003(3)

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场机制功能无法充分发挥使政府干预产业集群具备了必要性；刘文思(2011)、魏丽华(2011)在对地方政府介入产业集群升级的必然性进行分析中，指出政府介入产业集群升级是弥补负外部性、集群内垄断等“市场失灵”的需要,维护市场秩序的需要，推动集群创新的需要，提供公共物品责任的需要，扶持中介机构职责的需要；曾桃(2012)从市场失灵现象的存在、集群本身系统的缺陷、企业公共服务的需要我国现实国情的要求和各国实践经验的证明等五个方面分析了政府干预产业集群的必要性。

(三)研究内容

本文研究内容共分为四章：

第一章是导论部分，主要阐述了本文的选题意义与研究背景，对产业集群及政府作用的国内外研究文献进行了回顾整理，在此基础上提出了本文的研究思路与方法，并阐述了研究的内容框架。

第二章是本文的理论基础，从政府干预经济的理论出发，然后分析政府促进产业集群发展的作用机理，为下文展开奠定理论基础。

第三章是文章的实证分析部分，首先归纳了我国产业集群分布、南京栖霞区产业现状和问题，其次总结了西方发达国家和台湾等地区的产业集群经验，然后详细分析南京栖霞区在产业集群中的作用，探讨我国地方政府在产业集群中的职能定位。

第四章是本文的对策部分，在前三章分析的基础上，提出了相应的对策建议：政府推动产业集群发展应遵循的原则和政府发挥作用的路径选择。

二、产业集群中的政府行为理论

（一）政府干预经济理论

1.国家主义型政府

在18世纪以前的欧洲，即资本主义经济的原始积累时期，市场尚未形成自我调节的机制和功能，资产阶级通过市场无法通过市场满足自身对资本的需求。在当时的环境下，一些理论家提出了重商主义理论，即强调政府积极主动干预经济，控制市场贸易，形成了重商主义的“国家主义”型政府。主要代表有法国蒙克莱田和英国托马斯·孟。蒙克莱田在1615年出版了一本非常有价值的小册子，即著

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名的《献给国王和王后的政治经济学》，他指出，货币、金银等贵金属才是社会的财富，政府的一切经济政策和经济活动都应该为了不断攫取财富；商业是政府活动的基础，也是政府获取财富的重要渠道，因此，政府必须制定有利于商业发展的政策，进而促使国家不断地致富。托马斯·孟在《英国得自对外贸易的财富》(1664年)一书中认为，对外贸易是增加一国财富的重要机制，政府应直接干预对外贸易，多出口少进口，实行外贸顺差政策。这是经济学史上较系统地论证国家干预经济的最早理论，至今对当代西方主流经济理论仍有一定影响。4

2.守夜人型政府

随着资本的原始积累的完成，资本主义经济越来越成熟，市场在这个过程中也获得快速成长和完善，市场机制的优越性不断得以充分发挥，相比之下，政府过度干预的优越性逐渐丧失，而其不足也越来越明显，“国家主义”理论开始被质疑。最具代表的是,古典学派开始对政府全面干预经济进行抨击，倡导一种“守夜人”型政府，竭力主张自由放任，提倡自由竞争，但他们依然把政府在制度上对市场经济的维护和促进作用放在重要的位置。威廉·配第在1662年出版的《赋税论》中把政府职能分为军事、司法、行政、教育、经济、公共设施建设、福利项目和必要的税收政策刺激经济。亚当·斯密作为古典经济学的代表人物,也是一个自由放任主义的坚决倡导者，他将政府的经济行为仅局限在涉及一般福利项目的公共工程上，而最重要的是建立合理的税制和司法制度，但斯密也认为，依据天然自由制度，国家要尽到以下三种职责:保护社会不受别国的破坏和侵犯，从而使经济发展有一个安全稳定的环境；尽可能地保护每个社会成员不受其他成员的侵害，即创造一个平等的公平的竞争环境；维修某些公共工程和公共设施的职责，从而为私人产权和私人投资提供公共服务。

3.积极干预型政府

随着资本主义经济的不断发展，各国政府都奉行自由放任的经济政策，但是 自由竞争的市场机制毕竟不是万能的，负外部性、垄断等市场失灵的现象开始显 现并愈演愈烈。20世纪20年代末,一场资本主义大危机彻底摧毁了自由放任的基石，正确定位政府的职能与角色又再次被提上日程。凯恩斯出版了《就业、利息4朱启才.权利、制度和经济增长[M].北京:经济科学出版社，2004.

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与货币通论》（1936）一书，此书集中体现了凯恩斯的国家干预理论，它出版标志现代宏观经济学的产生。在书中，凯恩斯认为，资本主义之所以出现经济危机，其根源在于有效需求不足，有效需求不足，从而导致储蓄不能转化为投资，生产出现了相对需求的过剩，并产生非充分就业。因此，通过政府对经济的干预，尤其是对收入、消费、投资的影响，可以扩大有效需求，而政府干预的核心机制便是:财政政策，在经济萧条时期政府应采用扩张性财政政策，在经济过热时，政府采取紧缩性财政政策；货币政策，主要采取银行准备金率、再贴现率和公开市场业务，货币政策的核心是调节利率来影响投资。为使政府干预经济在目标上的统一有效，必须在政策上实行松紧相配的有机组合，以实现政府宏观经济目标。

4.混合型政府

在政府干预主义大行其道三十多年之后，20世纪70年代，经济中出现了滞胀现象，即出现了通货膨胀和失业并存的现象，凯恩斯的财政政策和货币政策也无能为力，英美等发达国家的政府开始奉行新自由主义政策，尽可能降低政府对经济的干预程度，一定程度上解决了凯恩斯主义政策带来的滞胀问题，但同时也带来了一些新的危机，比如国内生产总值的下降等。在此背景下，新凯恩斯主义重新举起凯恩斯主义大旗，并大力借鉴其他学派的精华对其进行完善与综合，形成了新的国家主义干预理论，强调政府干预与市场调节结合的观点。

该学派重要的代表人物斯蒂格利茨认为，如果没有政府干预，就不能实现有效的市场配置，政府的一些作用无法替代:在生产方面,承担国防和教育两大最重要 责任，在提供交通基础设施、道路、航空、港口等方面负有主要责任，通过法律体系和法律机制，直接和间接补贴、信贷活动、提供公共服务等方式影响私人生产；在消费方面，政府还应调节收入分配以及进行政府采购等。同时，针对市场失灵，他还提出了具体的克服措施:政府应该慎重实施、授予垄断权；政府应积极鼓励公共部门的竞争；政府应该分散经济职能等。

（二）政府促进产业集群发展的作用机理

1.政府提供公共产品促进产业集群分工与合作

首先，政府通过公共产品投入完善产业集群的公共基础设施建设来促进产业集群企业的合作，比如对交通运输设施、通讯设施、科技创新平台等的投入与建

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设。其次，政府通过提升公共服务完善产业集群的公共服务体系来促进产业集群的合作，比如提供集群相关信息的统计与发布服务、集群企业信用评级服务、信用担保服务等，政府通过自身专门的信息收集渠道，可以辅助企业收集创新及合作信息，意味着企业不必为得到可靠的信息而与其他参与方进行频繁的沟通，减少信息搜寻的次数、降低信息错误的概率，进而降低产业集群的交易成本，促进产业集群的分工与合作。再次，政府通过大力发展行业协会等中介机构促进产业集群的合作。行业协会等中介机构在信息收集与发布、协调集群企业合作、抑制集群企业机会主义行为、作为沟通政府与集群企业桥梁等方面具有优势，这些优势的发挥可以有效降低企业单独进行信息收集、协调合作、预防违约等方面的交易费用，从而有利于降低集群总的交易费用，促进产业集群的分工与合作。

2.政府制度创新促进产业集群的分工与合作

首先，政府界定与保护产权。通过对集群企业的产权界定和保护，可以实现产业集群内价值链上的各个企业所有权清晰、权责明确、流转顺畅。这样，在交易的过程中，具有排他胜的私人产权可以被容易的观测到，可以有效避免因产权不清所导致的监督成本、谈判成本、违约成本的上升问题，进而促进产业集群的分工与合作。

其次，完善相关法律法规。完善的法律法规可以对机会主义行为进行强制惩罚，增加企业的违约成本，改变参与方的心理预期，预防集群企业机会主义行为，进而促进产业集群工与合作。

再次，保障产业集群的非正式制度。产业集群的文化、诚信等非正式制度在缺乏硬性保障措施的情况下往往容易被破坏，致使机会主义行为增加，影响了产业集群交易费用的降低。政府通过正式制度对产业集群的非正式制度进行维护与完善，有利于降低集群企业的机会主义行为，进而降低集群企业的交易费用，促进产业集群企业的分工与合作。

3.政府提供健全的市场环境促进产业集群的分工与合作

首先，培育完善的产业集群要素市场。完善产业集群的劳动力和人才市场，有利于促进管理、技术等各方面人才的集聚，有利于降低集群企业的人才搜寻成本，有利于形成高度竞争的劳动力市场环境降低集群企业与才的谈判成本与监督成本，

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有利于集群企业及时获得岗位空缺的替代人员降低人才流失造成的成本。优化产业集群的融资环境，可以有效改善企业与金融机构的谈判地位，降低集群企业的融资成本，缓解集群企业融资瓶颈，促进产业集群企业发展。

其次，维护产业集群的产品市场竞争环境，包括消除企业垄断、打破区域市 场分割等，企业的垄断必然导致,企业谈判地位的不平等，具有优势地位的垄断 企业就可能把对自己有利的条款强加给谈判方,进而导致集群交易费用的上升，阻碍集群企业的正常分工与合作；而区域市场分割则增加了集群企业进入外部地 区市场的难度，增加了企业的协调成本、销售成本等。对于企业垄断及区域市场 垄断等破坏市场竞争环境的行为，往往需要政府进行规制、协调，进而创造一个 健康有序的市场环境，促进产业集群的分工与合作。

三、南京栖霞区产业集群发展中的政府作用分析

（一）我国产业集群概况

1.我国产业分布情况

我国改革开放以来，特别是上世纪八十年代中后期，以浙江、江苏、广东地区为主，也涌现出一大批实力雄厚并对区域经济有重大带动作用的著名产业集群，如东莞的电子信息产业集群、佛山的陶瓷产业集群、金华永康的五金产业集群等。此外，近些年来，随着我国经济越来越融入世界经济的版图，东南沿海之外的地区，比如环渤海地区、东北老工业区以及中部地区等的产业集群也在不断完善，这些产业集群的迅速发展壮大强有力地影响着中国经济，其对提高地区的经济总量及竞争实力，提供大规模就业，促进城市化，推动区域可持续发展做出了巨大贡献。

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表 1 我国主要产业集群的地区分布5

5

根据《产业集群调查报告》（金羊网）整理

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2.我国产业集群形成模式

产业集群形成有两种模式，一种为政府推动而成，另外一种为市场驱动而成。 政府主导型形成模式是指政府自上而下按照“推动性产业——集聚——经济增长”的模式，依托当地的资源票赋和产业基础，通过一定的政策主导招商、引资，引进一批企业在一个地方聚集，发挥规模效应和经济优势，给予进入企业一系列的优惠政策，让己进入企业安居乐业，吸引外围相关配套或相似企业加入，从而形成的产业集群。而市场主导型形成模式是指，产业集群的形成主要是得益于市场自发力量，政府只是事后调节，作用较间接。从上述两种模式的分析来看，结合我国的实际情况，可以很肯定认为我国产业集群发展主要是在政府主导下进行的。

（二）“十一五”期间栖霞区产业发展现状和问题

1.“十一五”期间栖霞区产业发展现状

南京栖霞区位于南京市东北部，行政区域面积390.52平方公里，20xx年人口64.45万人。栖霞区是南京重要的石化、汽车、电子、建材工业区和企业、资金、人才、技术密集区，区内有部、省、市属工矿企业130多家，大专院校、科研院所30多家。 “十一五”期间，栖霞区把支持优势、先进产业聚集发展作为产业优化升级的重点，有力的推动了经济转型和增长，取得了良好的效果。

（1）产业机构逐渐优化、综合实力进一步增强

“十一五”期末，栖霞区实现地区生产总值445.3亿元，年均增长15%，完成规模工业总产值1582亿元，成为南京市先进制造业和高新技术产业的核心发展区之一。全区三次产业结构的比重为1.2：79.1：19.7，以制造业为主体、服务业强势增长的格局基本形成，同时，创新能力不断增强，全社会研发经费支出占地区生产总值比重达2.1%，高新技术企业实现产值1029亿元，占全区规模工业总产值比重达65%，比“十五”期末提高15个百分点。

（2）产业聚集态势明显

“十一五”期间，栖霞区先后建成了4大重点产业平台，累计总投资100亿元，实现了错位发展、特色发展，代表了现代产业的发展方向，为栖霞实现全方位转型、创新、跨越发展确定了着力点。

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表2 “十一五”期间栖霞区四大产业平台

（3）重点项目实现突破、示范效应明显

栖霞区始终坚持把抓战略性、科技型、龙头型的大项目，作为促进经济转型升级的着力点和落脚点：南京20xx年工业领域一号工程——液晶面板六代线项目成功落户，龙潭港三、四、五期建成，大唐电厂、华能电厂等一批区域性项目开始建设，引进了仙林金鹰、鼓楼医院等服务业大项目。“十一五”期间，栖霞区社会固定资产投资累计达966亿元，比“十五”净增770亿元，实际利用外资五年累计达16.57亿美元，比“十五”净增6.3亿美元，年均增长10%。

2.栖霞区产业发展面临的问题

“十一五”期间，栖霞区产业聚集和发展虽然取得了较大进展，但仍然存在着一些问题。主要表现如下：

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（1）产业集中度不够

栖霞具有区域带动和辐射效应的龙头企业偏少，企业之间的关联度较低，培育本土企业和产业集群发展不到位，传统制造业、先进制造业和高新技术产业并存。除新港开发区外，目前全区产业空间布局相对较分散，主城迈燕地区仍有大量工业企业与居住混杂，栖霞山周边地区尚存在一些与景区建设不协调的产业。同时产业集中度不够导致一个问题是核心竞争力缺乏，企业规模偏小，难以投入大量的资金进行研发，技术实力普遍较弱，产业层次较低。

（2）栖霞区政府资源优化配置能力不足

栖霞区虽然拥有仙林大学城这一“智力富矿”和拥有众多知名企业的国家级开发区，但尚未形成完善的“科技成果—产品—产业—人才”对接转化路径，整体创新度不够。街道一级行政区域内产业发展规划度不强，同质化较重，资源使用效益不高。

（3）港口等交通区位优势未充分发挥

与国内外大港相比，栖霞区龙潭港区还处于初级开发阶段，建设力度不够，总体吸引货源不足，经济腹地有待拓展，对产业的吸引力还未充分体现。龙潭港区后方除物流发展较快外，产业集聚较慢，港口建设对产业发展带动作用未充分发挥。

（4）栖霞区一些城市服务功能丰富度不够

与南京市成熟城区相比，栖霞区内仙林副城的城市服务功能还不完备，未形成较为规模的商业中心，各项公共服务配套设施还不完善，城市的多样性和丰富度还有待进一步提升，此外，迈燕、尧化、马群等老城区改造更新任务则更为艰巨。

（三）栖霞区南京液晶谷显示产业发展中政府作用

1.南京液晶谷的发展成绩

南京液晶谷位于南京栖霞区南京市经济技术开发区内，一期工程规划建设起始于20xx年9月份，以中电熊猫第六代液晶面板生产线项目奠基为标志，力求以新型显示产业培育为突破口，将电子信息打造为栖霞区和南京市第一支柱产业。在南京市和栖霞区政府的大力推动下，经过三年以来的发展，包括中电、三星、夏普和LG等一大批国内外技术领先企业纷纷落户液晶谷，产业聚集效应逐渐显现，

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国内外知名度不断提高，液晶谷的一期工程取得了较大成果。

首先，基础设施不断完善，液晶谷建设完成了一期园区专用蒸汽供热管线、220KV变电站，供水管线、排水管线实现扩容升级，道路及配套绿化完成高端化改造；其次，重大项目稳步推进，液晶谷积极引入最先进的夏普十代线技术，中电熊猫总投资达138亿元的国内第二条高世代液晶面板生产线南京六代线已建成投产，由日本和韩国设备厂商及中国台湾地技术团队共同参与建设的3.5代OLED显示面板一体化生产线总投资额约60亿元，也即将于20xx年全部建成；最后，产业配套项目相继落户，中电熊猫总投资10亿元的液晶显示模组及整机项目已建成投产，总投资35亿元的彩色滤光片及触摸屏项目和总投资18.3亿元的装备产业园已开工建设，总投资60亿元的3.5代AM-OLED项目即将开工建设。

2.南京液晶谷面临的挑战

第一，竞争日趋激烈。20xx年以后，国内就开始大规模切入液晶显示产业，经过十几年的发展，已形成了多个液晶产业集群基地并立的局面（表3）。一些基地从规模、产值和技术实力等方面超过了南京液晶谷，还有一些也正在迎头赶上。由于意识到显示产业对相关产业链拉动的重大推动作用，各地方政府也更加重视显示产业集群的发展，相关投资也会不断增加。此外，目前国家对产业发展已实施总量，南京液晶谷如不能尽快抓住机遇做大产业规模，完善产业链建设，将无法降低生产成本，提高产业竞争力。

表3 我国主要新型显示产业基地一览表

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第二，产业效率相对较低。20xx年以来，我国新型显示产业取得了快速发展，产业发展竞争激烈。实现产业链的本地垂直整合、进一步降低成本，是增强产业竞争力的关键因素。虽然南京市液晶显示起步不晚，但在高世代液晶面板项目的建设上与其它兄弟城市相比已相对滞后，现有的产业规模难以支撑玻璃基板等核心配套项目落户。

第三，产品线不够丰富。全球主要面板厂商都具有丰富的产品线，以保证企业竞争力。从南京市显示产业现有的产品内容来看，产业链中游的液晶面板主要集中在26-32英寸以及65英寸，品种较为单一，不能覆盖全部主流尺寸，对整机厂商的吸引力不强；产业链下游的终端产品主要为液晶电视和显示器整体体量较小，缺少中小尺寸消费电子产品，难以形成区域竞争优势。

第四，核心竞争力缺乏。由于国外起步早，大多数核心技术和专利都掌握在国外企业手中，在我国显示产业发展过程中，包括南京液晶谷在内都面临着较大的技术瓶颈，南京液晶谷在未来发展中必须把自主创新作为产业发展的根本目标，加快高端人才引进和培养，着力促进先进技术的消化吸收再创新，增强产业发展的核心竞争力。

3.栖霞区政府引导下的南京液晶谷未来发展方向

（1）南京液晶谷发展目标及定位

南京液晶谷经过数年的发展，得到了国家和地方政府的认可和支持，在20xx年3月液晶谷第六代液晶面板生产线的投产仪式上，国家发改委和工信部明确将南京列入新型显示产业重点布局城市，4月南京市委市政府也将新型显示产业作为南京第一优先发展产业。在此基础上，液晶谷进一步提出更高的发展目标，力争在未来10年时间内，基本完成南京液晶谷建设，将南京市建设成为国内一流、全球著名的新型显示产业基地。

（2）栖霞区政府的各项政策和具体措施

首先，继续完善基础设施建设。液晶谷在一期的基础上，二期工程要借鉴全球知名液晶显示园区的建设经验，高标准、高起点做好规划工作，使高端制造、科技服务、城市功能互为补充，互相支撑。同时加快园区规划调整、土地拆迁、道路建设、场地平整、管网铺设等基础设施建设，尽快拉开园区发展框架。此外

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根据液晶谷的发展规划和项目需求，在空间规划、土地资源等方面给予液晶谷大力支持，将液晶谷控制性详规与南京市城市发展规划进行有效衔接，将7600亩基本农田划入液晶谷的规划范围，确保液晶谷未来发展空间。

其次，优化园区投融资环境。液晶显示产业主要是资金密集型产业，需要大

量的资金支持，为了更好的产业发展，栖霞区政府下一步思路是充分发挥政府投融资平台的产业引导作用，形成以企业投资为主体、市场化运作为导向，创业投资、风险投资和融资担保等多种方式并存的投融资体系。

再次，加大人才引进和鼓励创新力度。人才和科技水平无疑是决定南京液晶

谷未来发展成功与否的决定性因素。从20xx年起，南京液晶谷就定下了引进300名海外创新人才，培育10名科技创业家和培养本土技术与研发人员1000人的目标。对于特别优秀人才出台特殊的专项人才政策：引进全球新型显示顶尖企业家人才，按每人200万元进行奖励；引进在产业技术领域取得重大突破的顶尖研发技术人才，按每人100万元进行奖励；鼓励企业引进业内顶尖生产管理人才，按每人50万元进行奖励。此外，结合国家“千人计划”、江苏省“双创人才计划”和南京市“紫金人才计划”、“三千人计划”，争取相关人才引进的专项奖励资金向液晶谷倾斜，为产业发展提供有力支撑；认真做好人才服务工作，在购房落户、配偶就业、子女入学、社会保障等方面给予大力支持，构筑产业人才高地。

最后，园区创新管理方式，提高工作效率。南京液晶谷规划、基础设施建设

和项目审批等管理等工作由南京经济技术开发区全面负责，为更好的提高工作效率和工作水平，南京市政府还赋予南京经济技术开发区市级经济管理权限，包括授予市级内资核准类项目和外资项目审批权限、市级环保审批和管理权限和市级土地审批与管理权限，有利于南京经济技术开发区加强资源的整合统筹，进一步提升发展效率。

四、美、印和台湾地区产业集群发展中政府作用的比较

（一）美国硅谷信息产业集群发展中的政府作用

美国硅谷地区的信息产业集群堪称世界上最成功的产业集群。早在19xx年，

硅谷企业市值就超过了号称美国经济三大支柱的华尔街金融业、底特律汽车业和好莱坞娱乐业，一跃成为美国经济的发动机。到20xx年，硅谷人均GDP达到83000

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美元，居全美第一。硅谷的GDP占美国总GDP的5%，而人口不到全国的1%。硅谷地区取得如此巨大的成就，既得益于市场机制的良好作用，也得益于政府在其发展过程中为降低交易费用所采取的各种有效措施措施：

第一，政府通过提高科研经费投入及政府采购等措施促进硅谷企业发展。硅谷初创时期，受到当时独特历史阶段及国内外形势的影响，美国政府出于军事目 的，每年向基础及应用科学领域投入巨额的科研经费，为硅谷地区高科技产业的发展提供了人才、资金、公共基础设施等支撑。同时政府通过政府采购为硅谷高新技术企业的发展提供了良好的市场需求条件。

第二，所在地加州政府建立了完善的公共服务体系。一是，自19xx年开始，加州的经济战略小组开始对产业集群发展进行跟踪研究，并适时提出经济政策调整、经济发展激励、经济数据分析等政策援助建议；二是，通过《地区劳动力储备教育和发展法》，促使教育系统开展与产业集群发展相适应的劳动力培训；三是，不断改善交通系统、学校建设、通讯系统等基础设施建设；四是，大力改善教育体系、住房条件、空气和水资源环境，提高社区生活质量。同时，硅谷管理部门是一种扁平的网络式结构，极大提高了管理机构的办事效率。

第三，政府为硅谷产业集群的发展提供了良好的法律环境。一是通过《专利法》、《商业法》等加强知识产权保护；二是通过《反垄断法》维护公平有序的良好市场竞争环境；三是通过《移民法》吸引移植各类高科技人才。此外，政府还有对股票期权的法律保障、对中小型科技企业创业板上市的制度安排、对产学研合作的法律保障、对不同国家和地区移民的人权法律保障等。

第四，政府积极促进硅谷地区中介服务机构的发展。政府通过政策优惠等措施积极鼓励硅谷地区银行、证券公司、基金、咨询、律师、猎头等现代服务机构的发展，极大促进了新公司的创建、资源配置的快速优化以及科研成果的商业化及产业化。

第五，政府采取各种政策优惠促进集群技术创新。如贷款优惠政策，通过贷款利率标准调整，实现新产品开发的贷款利率比一般的经营性贷款利率低5一8个百分点等；税收扶持政策—企业技改投资可以抵免所得税；根据产业及科研需求制定针对优秀人才的宽松移民政策，为硅谷地区输入了众多国外优秀技术人才，

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据统计，硅谷一半以上的科学家和工程师非本土出生的，其中三分之一多来自亚洲地区。此外，加州政府有一套《加州投资政策与指南》，为集群企业提供鼓励政策、信息查询、金融援助等相关服务。

（二）印度班加罗尔软件产业集群发展中的政府作用

印度班加罗尔集群创建于19xx年，是世界上著名的软件产业集聚地，也是推动印度经济发展的巨大动力，2004至20xx年，印度软件出口128亿美元，其中班加罗尔出口达62.7亿美元，班加罗尔的软件出口额占了整个印度出口额的半壁江山。6印度班加罗尔软件集群能取得如此巨大的成功，也来不开政府各种措施的支持：

第一，印度政府信息产业的战略导向。印度政府早在20世纪80年代就开始高度重视高科技的发展，19xx年，政府正式确定软件业为产业；19xx年，印度政府实施了“软件技术园区计划”、“电信港建设计划”，着手在班加罗尔地区创建软件科技园及电信港；19xx年，印度政府推行了“印度信息技术行动计划”，提出优先发展信息产业以及进行税制改革加强信息产业资金支持等，并着手编制了《20xx年科技远景发展规划》确立“20xx年实现软件和信息技术出口500亿美元”的远景目标。19xx年印度信息技术部的设立更为印度软件产业振兴政策的施行提供了组织上的保障。

第二，政府制定一系列包括税收、贷款、投资等方面的政策支持。关税政策方面，政府对软件出口实行零关税、零流通和零服务税，允许出口商选择纳税方式，免除进出口软件的双重赋税，允许其保留出口收入的50%，为引进国外先进技术，提高计算机软件的质量，政府还放宽了对计算机进口的限制，大幅度降低关税等。所得税政策，凡是软件产品全部出口的企业，免交所得税，对各种形式的软件出口收入免征所得税5年，风险基金企业投资软件项目的所得，均免征所得税。货物税和劳务税政策，软件园区企业从国内保护区采购货物时，免征货物税，对软件服务企业免征劳务税。投资政策，允许外资控股可达75%一100%，允许进口计算机技术的企业资产限额从2亿卢比降至100万卢比。

第三，政府为集群积极打造完善的外部法律环境。印度政府为了保护软件产6胡玲丽.国外典型信息产业集群发展的成功经验及其对我国的启示[D].硕七学位论文，华中师范大学，2009:19

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业的发展，于1992、19xx年两度完善了《版权法》，于19xx年完善了《著作权法》，于20xx年颁布了《信息技术法》，这些法律实施与完善为软件产业保护有法可依提供了依据，有利于严厉打击了不法之徒对知识产权的破坏，有利于为软件产业园区的企业提供一个公平有序的市场竞争环境，提高了跨国软件企业来印投资设厂的意愿。

第四，政府在发挥地理优势的基础上积极推进基础设施建设。班加罗尔地区具有良好的地理条件，终年气候温润，花木荫豁繁茂，在此独特的地理优势基础上，政府又积极进行基础设施建设，建立航空、铁路、公路等交通系统，建立先进的中央计算机数据处理系统、以及卫星通讯系统，建立高档的居住社区及高质量绿地，建设包括高尔夫球场、五星级酒店、高档餐厅等在内的休闲娱乐设施，建立设备齐全的教育及医疗设施等，为集群内软件企业及员工创造了一个极富吸引力的理想生产生活环境。

（三）台湾地区新竹IC（集成电路）产业集群发展中的政府作用

台湾新竹的IC(集成电路)集群是典型的政府主导型产业集群,由政府规划筹建并于19xx年12月开始运行，经过多年发展，聚集了众多国内外集成电路厂商，使台湾成为举世瞩目的世界第三大lC生产基地，被誉为“亚洲的硅谷”。新竹IC产业集群园区的成功运作，得益于政府的众多措施与政策:

第一，加强对产业集群园区的科学管理。首先，设立专门的园区指导委员会,由“经济”、“财政”、“内政”、“教育”等6部的副部长、“国科会”副主任以及若干专家组成，负责园区工作的规划、协调、监督、指导、政策制定、项目引进等一系列工作。其次，聘请专家及律师成立专门的园区法规工作组，负责制定和实施各种规章条例，比如“科学工业园区设置管理条例”、“科学工业园区外汇管理办法”等，对园区进行法制化管理。再次，严格限制园区引进的科技工业类别，引进的科技工业必须是台湾缺少的、能促进工业发展的、能培养台湾科技人才的、有创新潜力的等。最后，严格管理进入园区的厂商，入园厂商必须具备市场潜力和产业关联效果大、技术和附加值高、污染和能源密度低，必须达到一定的投资强度，必须符合产业规划。此外，园区也不断简化行政管理手续，推行“一站式”服务，实现“厂商服务，区内完成”，提高了服务效率。

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第二，通过政策优惠促进产业集群优化升级。首先，投资优惠，对极大促进科技发展的工业投资减免5年土地租金，允许符合相关条件的科学工业申请当局技术发展基金，外资企业享有与本土企业相同的优惠条件和权利，并允许利润自由汇出等。其次，税收优惠，保税区内企业免征进口设备、原料等进口税，并对投资免税5年，对增资部分免征4年所得税等。再次，加强对科技人才的培养、引进及利用。比如，对雇佣本土科技人员占到一定比例的企业进行奖励；对有突出贡献的科技人才进行高额奖励；设立专门机构有针对性地吸引“硅谷”高级科技人才等。最后，奖励厂商技术创新，政府对很多重要项目进行直接投资或给予优惠贷款、直接补助、税收减免等财政金融手段予以扶持。

第三，加强园区基础设施建设。政府园区建设过程中，投入巨额资金进行征地、公共设施建设以及用于出租的标准厂房建设，大力创建集研发、生产、生活为一体的人性化小型社区。同时，园区还通过大力推进高级公寓、双语学校、高尔夫球场等高档休闲娱乐设施满足各层次人才的生活休闲需求，通过污水处理厂等环保设施建设极力降低集群环境破坏的负外部性。通过基础设施的不断完善，不仅为区内企业和员工提供了良好的生产生活环境，也极大提高了园区对高素质科技人才和管理人才的吸引力。

第四，政府积极促进中介机构发挥作用。在新竹IC产业集群园区发展过程中，政府引进或帮助筹建了众多的中介机构，比如新竹园区同业公会、律师事务所、会计事务所、风险投资金融机构等，这些中介机构为集群提供信息、融资等重要服务。此外，台湾地区的种子基金、保险公司、民营银行、风险投资公司等金融机构对满足园区企业资金需求具有重要作用。

（四）国内外产业集群发展中的政府作用启示

上文对美国硅谷、印度班加罗尔软件业、台湾新竹IC业等产业集群发展中的政府作用进行了介绍，从中可以看出，这些地区的政府都采取措施积极鼓励本地产业集群的发展，对政府采取的这些措施进行归纳总结，主要可以划分为三类:改善集群市场环境、提供公共产品和服务、制度供给和创新。具体措施包括:税收、投资、贷款等方面进行政策优惠，大力发展教育事业和职业技术培训，大力发展产业集群的基础设施建设，积极培育产业集群的中介组织，不断完善产业集群的

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法制环境，加强对产业集群的科学管理，积极培育产业集群文化，积极引进高新技术人才，辅助解决产业集群企业的融资困境，积极促进产业集群技术创新，政府积极采购集群产品等。

五、南京栖霞区政府推动产业集群发展的对策建议

（一）南京栖霞区政府促进产业集群发展应遵循的原则

1.明确产业集群的发展阶段

一般来讲，产业集群发展要经过萌芽、发展、成熟以及衰退阶段，在不同的阶段，集群发展所需的政府作用是不同的，栖霞区政府应认真分析本地产业集群所处阶段，进而选择适合产业集群本阶段特征的干预行为，以便更好地促进产业集群的发展。在萌芽阶段，应把建立专业市场、努力创造宽松的政策环境、促进市场主体和市场机制发育作为工作的重点；在发展阶段，完善产业链是政府的工作重点，包括规划集群政和区域经济发展等，并及时评估、改进政府的政策；成熟阶段，政府应保护鼓励创新、促使生产要素流动机制的形成，加强知识产权保等；在衰退阶段，政府应支持产业转移、重组和转型，并为此提供各种政策和、支持。

2.明确产业集群形成模式

如前文所述，按照产业集群发展中政府作用程度的不同，可以把我国的产业集群分为市场主导型和政府主导型。市场主导型产业集群是在市场机制相对完善的地区，通过企业自发聚集自下而上形成的，政府作用往往具有间接性、辅助性和事后调节性；而政府主导型产业集群大多是在政府直接干预的条件下自上而下形成的，政府作用具有直接性、主导性和事一前引导性。因此，栖霞区政府干预产业群有必要区分产业集群的形成模式，针对不同的形成模式采取不同措施。

3.明确产业集群的规模等级

很多地区拥有的产业集群数量不止一个，每个产业集群的规模、所属产业类型、技术等级、对地区经济的带动作用是不同的。而政府的资源以及精力是稀缺的和竞争性的。当把有限的资源用于A产业集群时，那么B产业集群所能得到的资源必然就会减少。因此，栖霞区政府应积极区分本地区产业集群的等级，对本地区的主导产业集群、高技术产业集群、战略性产业集群等给予优先支持，把有

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限的政府资源投入到最重要的产业集群中。

（二）南京栖霞区政府推动产业集群发展的措施

1.完善公共服务的制度建设

制度方面的弊端是制约地方公共服务供给效率的重要因素，因此提高地方公共物品的供给效率就必须消除制度方面的弊端。一方面，规范和完善有利于地方公共服务供给的财政分权体制，在法律框架下，按照公共物品和服务的属性，明确界定中央政府与省、市、区县地方各级政府的支出责任；改革和完善地方税收体系，增强地方政府的税收自主权；规范和完善地方财政收入体系，从根本上遏制乱收费，控制非税收入规模，给予地方政府适当的发债权；建立省以下各级政府之间正式的收入分配体制；推进以公共服务均等化为目标的转移支付制度改革，包括提高一般性转移支付比例、规范和清理专项转移支付、逐步缩小直至取消激励地方政府追求经济总量的税收返还和原体制补助、大力推进省以下财政转移支付制度建设。另一方面，建立健全地方政府行为的约束机制，主要借助制度安排对地方政府行为进行必要的约束，包括建立健全社会公众对地方政府财政决策的约束和监督机制，改革地方官员考核机制和干部任免制度，加强社会公众对地方财政决策的监督，实现财政决策的民主化和科学化管理，形成对政治权力运作的根本约束限制机制及相关的政治制度与程序等。7

2.积极推进产业集群基础设施等硬件环境建设

产业集群硬环境主要包括基础设施、公共服务设施等。一是加快一般基础设施建设，栖霞区政府应按照“适度超前，分期推进”的原则，优先做好产业集群通路、通电、通水、通信、排污及土地平整等“五通一平”工作，确保满足产业集群发展过程中对能源、交通、信息网络等的需求。同时，为确保资金供给，栖霞区政府有必要积极探索基础设施投融资的新方式，多渠道吸引社会投资以减轻资金压力。二是栖霞区政府应积极完善产业聚集区内居住、商业、教育、医疗、绿化等社会公共服务设施建设，创造宜居宜业的良好生产生活环境。三是全力推进产业集群和新技术的公共研发平台建设，形成集检测、研发、科技成果转化、高新技术企业孵化为一体、功能完善的集群科技创新、创业体系。 7程伟等著.东北老工业基地改造于振兴研究[M].北京:经济科学出版社，2009。

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3.打造强大的中介服务体系

中介服务组织的成长和发挥作用，一方面弥补市场固有的失灵缺陷，另一方面分担政府的经济职能，促进市场机制作用的正常发挥。栖霞区政府应按市场经济的要求，创造各种有利条件，鼓励各种中介组织的建立与发展。首先，确立行业协会、事务所等中介组织的市场地位，栖霞区政府可以运用各种形式确定中介服务组织的一般职能、服务范围，与政府合理分权。其次，允许中介组织拥有合理的行业权力，如收取会费、内部自律等。再次，行业协会在制定和执行行业标准、维护企业合法权益等方面具有重要作用，因此栖霞区政府应不断加大工作力度，在规模较大、具备条件的产业集群中建立行业协会，并鼓励企业入会，着力发挥协会的重要作用，同时政府有关部门要加强与行业协会的联系，对涉及产业发展、行业规范等有关问题进行业务指导和监督，积极听取行业协会等中介机构的意见，推动国家各项政策的贯彻落实。最后，政府以协调人的身份为中介服务组织的建立提供合作平台，比如研发中心、校企合作培训中心、电子商务平台、融资平台、物流平台、法律服务平台等。

4.创建服务型政府

加快政府职能转变，采取有效措施彻底解决部门内部事权分散、多头管理问题，充分释放行政运行机制的效能，为打造服务型政府奠定坚实基础。栖霞区政府各部门应强化服务意识，实行全天候服务、全过程服务、全方位服务，为企业排忧解难，切实做到依法、公开、公正、真诚、热情、务实、善政、廉洁、高效；进一步精简审批事项，简化审批程序，加大联合审批力度，全面推行“网上审批”，做到“能减则减、能免则免、并联处理、速度优先”，不断提高办事效率；转变工作作风，对重大项目、重点企业实行主动服务，现场办公，“急事急办，特事特办’；建议从实际出发，明确确定产业集群发展中政府有关部门承担的责任、行为规则和主要负责者，形成明责、履责、问责相结合的行为机制。

5.科学制定产业集群发展规划

首先，栖霞区政府对产业集群的规划必须符合国家产业政策及产业集群发展规律，对符合国家产业政策、具有发展潜力的重大产业化项目可以进行重点扶持。其次，建立科学的集群规划决策程序，可以考虑建立由政府牵头主导、集群企业

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广泛参与、专家学者支持的工作体系，对实施规划的产业集群从地区自身实际、机遇、约束条件、可能遇到的问题以及对未来经济、社会等方面的影响进行科学评估和系统研究，以确定合理的战略目标，确保产业集群的可持续发展。最后，栖霞区要加强规划衔接，对产业集群进行规划应按照集群集聚区土地利用的总体规划，确保规划的相互衔接，实现集群土地利用的高效率、区域产业布局的合理化以及区域产业公共服务平台建设及共享。

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