绩效指标分析总结报告
人力资源部
20##年1月
目 录
一、 前言... 1
1、 目的：... 1
2、 说明：... 1
二、20##年部门绩效执行情况分析... 1
1、 绩效指标执行及考核结果... 1
2、 各部门绩效指标达标情况... 1
3、各部门指标完成情况列表... 1
4、各部门指标达标率... 2
三、主控部门20##年绩效指标考核结果分析及20##年调整计划... 3
（一）业务主管部门：财务部... 3
1、指标名称：外协业务平均进项税率... 3
2、指标名称：油类平均进项税率... 4
3、指标名称：销售利润率... 4
4、指标名称：采购物资平均进项税率... 5
5、指标名称：税费-业务发票入账率... 5
6、指标名称：残疾职工累计增长率... 7
7、指标名称：发货产值奖... 7
（二）业务主管部门：质管部... 8
1、指标名称：厂内合格率（数量）... 8
2、指标名称：厂外订单合格率... 9
3、指标名称：厂内+厂外质量问题涉及额度比例... 10
4、指标名称：工伤事故起数... 11
5、指标名称：工伤事故损失额度... 11
6、指标名称：材料合格率... 12
7、指标名称：材料合格率（极端情况）... 13
8、20##年新增加的项目... 13
（三）业务主管部门：人力资源部... 14
1、指标名称：人员流失率... 14
2、指标名称：用人需求配置率... 14
3、指标名称：劳动纠纷笔数... 14
4、20##年新增加的项目... 15
（四）业务主管部门：集团技术部... 15
1、指标名称：测绘失误率... 15
2、指标名称：标书成单率、标书偏离率、测绘失误率... 16
3、指标名称：非订单业务方案成单率... 16
（五）业务主管部门：供应链管理部... 17
1、指标名称：订单极端误期笔数... 17
2、指标名称：合同按期完成率... 19
3、指标名称：误期总天数... 20
4、20##年整体供应链指标建议设想... 22
（六）业务主管部门：信息化管理部... 22
1、指标名称：设备因故障无法运行时间... 23
2、指标名称：服务器因故障无法运行时间... 23
3、指标名称：重大安全事故... 23
四、绩效指标的评估要素... 24
1） 绩效指标完备性... 24
2） 指标内容完整性... 24
3） 指标操作可行性... 24
五、绩效指标中存在的问题与建议... 24
1） 考核指标设计本身存在的问题... 24
2） 绩效运行中沟通的问题... 25
3） 绩效部门的认识问题... 25
六、个人绩效执行情况分析... 25
（一）各绩效部门个人绩效执行情况... 25
1、人力资源部... 25
2、行政部... 26
3、质管部... 27
4、集团技术部... 27
5、各部门... 28
（二）未予以执行的个人绩效指标... 28
（三）20##年个人绩效调整规划... 28
七、业务管理考核项执行情况分析... 29
（一）责任人执行结果统计... 29
1、主控部门：财务部... 29
2、主控部门：供应链管理部... 29
3、主控部门：人力资源部... 30
4、主控部门：物资管理部... 32
5、主控部门：信息化管理部... 32
6、主控部门：行政部... 33
7、主控部门：质管部... 35
8、主控部门：人力资源部、行政部等... 38
9、主控部门：各部门... 39
（二）部门责任执行情况统计... 39
1、主控部门：财务部... 39
2、主控部门：供应链管理部... 39
3、主控部门：人力资源部... 40
4、主控部门：物资管理部... 40
5、主控部门：信息化管理部... 41
6、主控部门：行政部... 41
7、主控部门：质管部... 42
八、附表数据... 42
一、 前言
1、 目的：
依据公司的各类财务数据、质量数据、工期数据及其它辅助资料，予以核算，得出以数据为根据的绩效考核结果。
2、 说明：
本分析报告是根据公司提供的各类财务数据、质量数据、工期数据及其它辅助资料等信息而生成的。因此，分析结果的准确性取决于提供的资料的准确性。
本分析报告所包括的内容可能会涉及公司的秘密，因此报告持有人应谨慎对待此报告。
二、20##年部门绩效执行情况分析
1、 绩效指标执行及考核结果
见附表一
2、 各部门绩效指标达标情况
1）具体指标明细，见附表二
2）指标达成率
公司各部门指标达成总图
分析：20##年针对整体绩效指标的完成情况，完成率为52%，较20##年实际率46%，整体完成情况有所提升，但是仍然是有半数的指标项目没有完成。
3、各部门指标完成情况列表
4、各部门指标达标率
三、主控部门20##年绩效指标考核结果分析及20##年调整计划
（一）业务主管部门：财务部
绩效部门：公司各部门
绩效项目：部门绩效业务指标
1、指标名称：外协业务平均进项税率
1）20##年指标：17%
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成14.66%
3）20##年实际奖罚情况：
20##年虽然没达到计划指标，但采购部的所有外协费按合同约定全部是3%或17%的增值税专用发票，本年没有罚款。
4）指标有效性分析评估：
所有外协业务发票原则上必须为17%的增值税专用发票，若为公司备案的小规模纳税人，外协发票也必须是3%的增值税专用发票
20##年累计发生外协加工费301.25万元，进项税44.22万元，其中：17%税率的外协加工费251.34万元，进项税42.73万元，3%税率的外协加工费49.91万元，进项税1.49万元，全部为增值税发票。
5）20##年调整计划：
保持原指标，17%税率，外协加工单位尽可能与一般纳税人合作，小规模纳税人必须到税务代开增值税发票，无税单价不高于一般纳税人。
2、指标名称：油类平均进项税率
1）20##年指标：17%
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成16.69%
3）20##年实际奖罚情况：
无4）指标有效性分析评估：
所有车辆用油发票原则上必须为17%的增值税专用发票，前期高速和外地的油票大多是普通发票，6月份以后行政部加强管理，代开发票或用加油卡 解决了进项税问题，全部为17%税率的发票。
20##年累计发生油费71.73万元，进项税11.94万元，其中：17%税率的油费70.24万元，进项税11.94万元，普通发票油费1.49万元，税额2527.74元。
5）20##年调整计划：
保持原指标，17%税率。
3、指标名称：销售利润率
（1）干气密封项目部
1）20##年指标：盈利
2）20##年实际完成情况：
20##年按考核表计算结果为0.22%。
3）20##年实际奖罚情况：
利润大于零时，奖励利润额部分的5%，————。
4）指标有效性分析评估：
截止到20##年12月干气密封项目部按考核表实际成本计算累计利润310.97万元，开票收入同上年比增加253.89万元，增长49.84%，完工产值增加68.35万元，增长18.89%，累计本年利润310.97万元。
按80%成本率计算，累计亏损446.81万元
5）20##年调整计划：
调整：绩效奖励办法
绩效额=利润额*X%（根据未来的业务测算计算确定）
20##年的绩效奖励额=从20##年开始至20##年产生的利润额*8%
20##年的绩效奖励额=当利润额*6%
20##的绩效奖励额=润额*5%
（2）核电项目部
1）20##年指标：盈利
2）20##年实际完成情况：
20##年按考核表计算结果为-96.03%。
3）20##年实际奖罚情况：
利润大于零时，奖励利润额部分的5%，本年未达到指标没有奖励。
4）指标有效性分析评估：
截止到20##年12月核电项目部累计利润-73.25万元，开票收入同上年比减少91.86万元，降低64.47%，完工产值减少45.45万元，降低66.87%，累计本年利润-213.97万元。
按80%成本率计算，累计亏损239.06万元。
5）20##年调整计划：
需调整：修改中
4、指标名称：采购物资平均进项税率
1）20##年指标：16.5%
2）20##年实际完成情况：16.67%
3）20##年实际奖罚情况：罚款66.33元
4）指标有效性分析评估：
目前采购部采购过程的供应商除极个别少量采购材料是非一般纳税人外，绝大部分是一般纳税人，因此对该指标的影响不大，影响该指标变动的主要因素是运费发票，营该增前运费发票税率为7%，营该增后一般纳税人运费发票税率为11%，小规模纳税人运费发票税率为3%，今年影响该指标的重要因素是运费。
5）20##年调整计划：
建议20##年该指标继续保持与20##年度指标一致，即为16.5%。
5、指标名称：税费-业务发票入账率
1）20##年指标：100%
2）20##年实际完成情况：98.30%
其中：
a) 泵厂 99.91%
b) 财务部 100.00%
c) 采购部 100.00%
d) 市场部-德国公司 无
e) 干气密封项目部 100.00%
f) 管理部 96.48%
g) 供应链管理部 100.00%
h) 核电项目部 99.84%
i) 集团技术部 94.25%
j) 锦达密封厂 100.00%
k) 精铸厂 100.00%
l) 联轴器厂 100.00%
m) 隆德山庄元亨酒业 89.71%
n) 荣泰公司 100.00%
o) 人力资源部 98.28%
p) 市场部-上海办 100.00%
q) 质管部-设备科 无
r) 市场部 98.08%
s) 物资管理部 100.00%
t) 信息化管理部 99.79%
u) 行政部 99.97%
v) 市场部-印度公司 无
w) 市场部-英国公司 无
x) 质管部 100.00%
y) 审计部 100.00%。
3）20##年实际奖罚情况：罚款92,578.39元
其中：
a) 泵厂：罚款150元
b) 管理部：罚款12027元
c) 核电项目部：罚款120元
d) 集团技术部：罚款3000元
e) 隆德山庄元亨酒业：罚款19425元
f) 人力资源部：罚款4457.15元
g) 市场部：罚款52937.25元
h) 信息化管理部：罚款162元
i) 行政部：罚款300元；
4）指标有效性分析评估：
主要是
a) 部分业务不给开具发票导致没有发票报账；
b) 由于价格因素领导特批允许无发票；
c) 服务人员报销票据不合格。
5）20##年调整计划：
无需调整。
a) 要求各业务部门所有业务必须索要合格发票；
b) 对于由于价格原因无法索要发票的严把审批程序。
6、指标名称：残疾职工累计增长率
1）20##年指标：13.48%
2）20##年实际完成情况：10.67%
3）20##年实际奖罚情况：罚款2000元
4）指标有效性分析评估：该指标未完成
5）20##年调整计划：
不能一直追求残疾职工累计增长率，1、根据14年销售情况分析残疾职工增长率2、如果保持今年销售水平应调整为残疾职工流失率
7、指标名称：发货产值奖
1）20##年指标：
其中：密封厂：350730000元
精铸厂：2350000元
螺杆厂：13870000元
联轴器：18380000元
泵厂-辅助系统：60230000元
泵厂-泵产品：68250000元
2）实际完成情况：
锦达密封厂：339979371.05元
精铸厂：2269336.62元
荣泰公司：9589300元
联轴器厂：15545707.85元
泵厂-辅助系统：76224920.27元
泵厂-泵产品：68250198.71元
3）20##年实际奖罚情况
锦达密封厂：815950.49元
精铸厂：2119.44元
荣泰公司：6689.3元
联轴器厂：28060.34元
泵厂-辅助系统：64311.24元
泵厂-泵产品：196772.4元
4）指标有效性分析评估：此指标发货多少与生产单位无关。
5）20##年调整计划： 财务部建议取消此指标用完工产值替代此指标。
（二）业务主管部门：质管部
绩效部门：泵厂、采购部、密封厂、精铸厂、螺杆厂、质管部及各相关部门
绩效项目：
1、指标名称：厂内合格率（数量）
1）20##年指标：
泵厂 99.68%-99.77%-99.82%；（原为99.77-99.82%）
锦达一厂 98.45%-98.6%；
精铸件 95.5%-96%；砂铸件 98.2-98.3%；
联轴器厂 97.38%-97.5%；
荣泰公司 99.88%；
质管部 95.5%-97%
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂 99.83%；
锦达一厂 99.14%；
精铸件 92.22%；砂铸件 97.82%；
联轴器厂 96.48%；
荣泰公司 100.00%；
质管部 97.86%
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂奖励2500元；锦达一厂奖励27000元；精铸件罚款65600元；砂铸件罚款7600元；联轴器厂罚款36000元；质管部奖励2400元；
4）指标有效性分析评估：
泵厂：根据20##年完成情况此指标可行，但是针对指标值结合完成情况及激励性建议有所调整；
锦达一厂：指标可行
精铸件：目前完成情况不佳，数据待收集，指标需要进一步测算调整；
砂铸件：指标可行
联轴器厂：可能根据20##年实际状况考虑一下指标值，但实际上20##年联轴器技术和生产均有一定问题。
荣泰公司：指标可行
质管部：指标可行
5）20##年调整计划：
泵厂指标调整为99.68%-99.77%-99.82%
锦达一厂指标不变；
精铸件指标值需要根据20##年实际状况进行调整。
2、指标名称：厂外订单合格率
1）20##年指标：
泵厂 97.94%；
锦达一厂 99.26%；
联轴器厂 99.87%；
荣泰公司 96.70%；
质管部 99.20%
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂 99.71%；
锦达一厂 99.71%；
联轴器厂 99.79%；
荣泰公司 95.42%；
质管部 99.69%
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂奖励28900元；锦达一厂奖励22500元；联轴器厂罚款1600元；荣泰公司罚款85600元；质管部奖励29400元
4）指标有效性分析评估：
泵厂：不合格件数与发货件数关联不是很大，此指标在泵产品时，意义不是很大。
锦达一厂：指标可行
联轴器厂：指标可行
荣泰公司：螺杆产品的发货数量存在问题，发货数量较少，基本上是整机算1件，发单件也算1件，但现场出现问题时，可能是一个整机中的几个零件出现问题，所以会导致合格率偏低。比如20##年，计算公式为：厂外不合格品件数/年度发货数量，20##年1-10月实际状况为：1-7月螺杆产品累计投诉9件，发货58件（5个整机，其余为零件，正常螺杆产品共有近300个 零件），投诉件为13年以前生产的产品。9月无投诉，无发货。
质管部：指标可行
5）20##年调整计划：
泵厂指标建议取消
锦达一厂、联轴器厂指标不变；
荣泰公司指标建议取消
质管部指标不变
3、指标名称：厂内+厂外质量问题涉及额度比例
1）20##年指标：
泵厂 0.13%；
锦达一厂 0.07%-0.12%，0.12%-0.14%，0.14%以上；（原为0.07%）
精铸厂 1.20% ；
联轴器厂0.19%；
荣泰公司 0.29%
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂0.14%；
锦达一厂0.19%；
精铸厂1.42%；
联轴器厂0.29%；
荣泰公司0.44%
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂罚款400元；锦达一厂罚款24000元；精铸厂罚款880元；联轴器厂罚款4000元；荣泰公司罚款6000元
4）指标有效性分析评估：
泵厂： 此指标目前可行
锦达一厂：将指标进行阶段性的调整
精铸厂：此指标可行
联轴器厂：此指标可行
荣泰公司：此指标可行
5）20##年调整计划：
泵厂指标考核办法调整为达到指标，每上升0.01%奖励400元；未达到指标，较20##年指标，每降低0.01%罚款800元。若质量问题中涉及产品标准缺失，技术部承担其中40%责任，整体额度全部翻一倍；
锦达一厂指标调整为达到指标0.07%，较12年实际比例，每增长0.01%奖励2000元；达到指标0.07-0.12%，不奖不罚，达到指标0.14%以上，较12年实际比例，每下降0.01%罚款5000元；超过0.2%，每下降0.01%罚款10000元，若质量问题中涉及产品标准缺失，技术部承担其中40%责任
4、指标名称：工伤事故起数
1）20##年指标：
泵厂 3起；
锦达一厂 8起；
精铸厂 1起；
荣泰公司 1起；
质管部 15-20起；
其他部门：0起
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂2起；
锦达一厂4起；
精铸厂0起；
荣泰公司 1起；
质管部7起；
其他部门：1起；
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂罚款1000元；锦达一厂奖励5000元；精铸厂奖励2000元；质管部奖励5000元；其他部门罚款500元
4）指标有效性分析评估： 指标可行
5）20##年调整计划： 指标无调整；
5、指标名称：工伤事故损失额度
1）20##年指标：
泵厂20##-4000；
锦达一厂5000-15000；
精铸厂8000-15000；
荣泰公司450-900；
质管部25000-50000；
其他部门：0
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂2643.9元；
锦达一厂4775.02元；
荣泰公司2413.52元；
质管部10934.64元；
其他部门1102.2元；
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂奖励0元；锦达一厂0元；精铸厂奖励1000元；荣泰公司罚款756.76元；质管部0元；其他部门罚款551.1元；
4）指标有效性分析评估： 此指标目前可行
5）20##年调整计划： 指标无调整；
6、指标名称：材料合格率
1）20##年指标：
不合格品金额（入库后）：碳化硅99.81%；石墨类98.16%；合金类97.79%；钢材96.78% 其他材料料废按每笔考核
不合格品数量（入库后）：碳化硅94.18%；石墨类96.22%；合金类98.76%；钢材99.96% 其他材料料废按每笔考核
不合格品金额（入库前+入库后）：98.9%
2）20##年实际完成情况：
不合格品金额（入库后）：碳化硅99.99%；石墨类100%；合金类99.85%；钢材99.84%
不合格品数量（入库后）：碳化硅100%；石墨类100%；合金类99.88%；钢材100%
不合格品金额（入库前+入库后）：97.91%
3）20##年实际奖罚情况：
不合格品金额（入库后）：奖励28000元
不合格品数量（入库后）：奖励28000元
不合格品金额（入库前+入库后）：罚款3020542.84元（注：入库前公司并没有发生损失，仅为计算数值，故此数值只作为参考，不落实罚款）
4）指标有效性分析评估：
指标项目不变，可能要考虑评审放行产品的数量在指标值中的体现及归属。
5）20##年调整计划： 指标项目不变。
7、指标名称：材料合格率（极端情况）
1）20##年指标：
采购部：0-2笔
质管部：0-2笔
2）20##年实际完成情况：
采购部：1笔
质管部：1笔
3）20##年实际奖罚情况：
——
4）指标有效性分析评估：
此指标目前可行
5）20##年调整计划：
无
8、20##年新增加的项目
（三）业务主管部门：人力资源部
绩效部门：人力资源部、发生部门
绩效项目：
1、指标名称：人员流失率
1）20##年指标：15-24.35%
2）20##年实际完成情况： 20##年累计完成情况23.7%
3）20##年实际奖罚情况：——
4）指标有效性分析评估：
20##年在指标制订过程中考虑到上年度的运行情况，因此在今年针对离职人员情况进行了区分，将优化离职的分出来，但是在计算整体离职率的时仍然予以计算， 目前此指标可行；
5）20##年调整计划：
指标可不调整，将因为管理失误造成的离职加大罚款力度；让部门领导在员工入职前做好把关工作，在日常工作中关注员工情况，在员工提出离职时，慎重签字。
2、指标名称：用人需求配置率
1）20##年指标：85-90%
2）20##年实际完成情况： 20##年累计完成情况91.2%
3）20##年实际奖罚情况：奖励3000元
4）指标有效性分析评估：
因本年度人员需求较20##年有减少，同时本年度有相当部分的岗位是利用人员优化补充的，因此此项指标在完成情况上较可行。
5）20##年调整计划：
保持原指标
3、指标名称：劳动纠纷笔数
1）20##年指标：0笔
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况目前是0笔，（但是目前有未结束的劳动纠纷，因此此项指标今年有可能无法完成）
3）20##年实际奖罚情况：——
4）指标有效性分析评估：
指标可行
5）20##年调整计划：
保持原指标
4、20##年新增加的项目
1）工资占产值比
所属业务模块：成本管理
绩效部门：所的部门
计算公式：部门工资总额/完工产值
2）劳动生产率
所属业务模块：人力资源管理
绩效部门：所的部门
计算公式：发货产值/平均人数
（四）业务主管部门：集团技术部
绩效部门：锦达密封厂技术科
绩效项目：
1、指标名称：测绘失误率
1）20##年指标：测绘失误率3%-7%
2）20##年实际完成情况： 测绘失误率0.31%
3）20##年实际奖罚情况：测绘失误率：奖励5000元
4）指标有效性分析评估：
测绘失误率：有些现场条件不适合测绘或者现场泵型条件复杂，测绘人员技能有待提高。
解决方式：对于测绘要进行广泛且深入的交流，保证测绘人员在家可以模拟现场工况条件进行实际操作，这样可以保证每个测绘人员在面对复杂条件下，依然能够保证测绘的精度。
5）20##年调整计划：
测绘失误率：指标维持20##年指标
绩效部门：泵厂
绩效项目：
2、指标名称：标书成单率、标书偏离率、测绘失误率
1）20##年指标：
标书成单率70%：
标书偏离率5%
测绘失误率3%-7%
2）20##年实际完成情况：
标书成单率44.23%：
标书偏离率1.22%
测绘失误率0%
3）20##年实际奖罚情况：
标书成单率：-1000
标书偏离率：1000
测绘失误率：5000
4）指标有效性分析评估：
标书成单率：投标不中标的因素太多太复杂，无法具体详细分析，但46.2%的中标率在行业内算是比较高的。
标书偏离率：主要是现有泵产品本身有应用局限性，不能满足所有投标的技术要求，建议扩充泵产品的应用范围，以满足所有泵产品的投标。
测绘失误率：泵产品测绘不准确，测绘人员技能有待提高。
5）20##年调整计划：
标书成单率：指标维持20##年指标
建议将成单台数改为中标台数，这样能逐一对应中标信息，成单台数不准确而且有下单之后现象。
标书偏离率：指标维持20##年指标
测绘失误率：指标维持20##年指标
绩效部门：市场部
绩效项目：非订单业务
3、指标名称：非订单业务方案成单率
1）20##年指标：
A．国内成单率为87%
B．国外成单率为45%
2）20##年实际完成情况：
A．国内：20##年的成单率累计为92.08%，根据此数据可以预估能够完成年底指标。
B．国外：20##年的成单率累计为86.73%，根据目前数据完全超额完成任务。
3）20##年实际奖罚情况：
A．国内：达到指标奖励1500元
B．国外：达到指标奖励1000元
4）指标有效性分析评估：
指标已经完成
问题分析：
A． 有些非订单业务为密封泄漏，客户为查明原因寻求图纸解决问题，不会产生订单。
B． 公司的工况条件不能满足客户的需求，所以不会产生订单。
C． 公司产品的价格过高，客户为求经济效益，不会选择公司产品。
以上为不能形成订单的主要原因。
D．因有很多不确定性，且数据无法进行到关联，导致以上数据为人工统计，不是系统统计数据。
5）20##年调整计划：
A．对于非订单业务暂没有调整及增加项目
B．国内成单率上调至89%，国外成单率上调至47%
（五）业务主管部门：供应链管理部
绩效部门：泵厂、锦达一厂、精铸厂、联轴器厂、采购部 、供应链管理部
绩效项目：
1、指标名称：订单极端误期笔数
1）20##年指标：
泵厂（内部）36笔；
泵厂（整体）96笔；
采购部（整体）1500笔；
供应链管理部（整体）696笔；
锦达一厂（内部）36笔；
锦达一厂（整体）400笔；（原为600笔）
联轴器厂（内部）3笔；（原为12笔）
联轴器厂（整体）36笔；（原为60笔）
精铸厂（整体）90笔；
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂（内部）18笔；
泵厂（整体）109笔；
采购部（整体）992笔；
供应链管理部（整体）390笔；
锦达一厂（内部）44笔；
锦达一厂（整体）247笔；
联轴器厂（内部）0笔；
联轴器厂（整体）3笔；
精铸厂（整体）143笔；
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂（内部）奖励5000元；泵厂（整体）罚款390元；采购部（整体）奖励12540元；供应链管理部（整体）奖励——；锦达一厂（内部）——；锦达一厂（整体）奖励17650元；联轴器厂（内部）奖励5000元；联轴器厂（整体）奖励4650元；精铸厂罚款2650元；
4）指标有效性分析评估：
泵厂：根据20##年完成情况此指标可行，但是针对指标值结合完成情况及激励性建议有所调整；
锦达一厂：指标根据完成情况评估可适度予以下调，同时奖励值也下调；
采购部：指标可行；
联轴器厂：指标根据完成情况评估可适度予以下调，同时奖励值也下调；
精铸厂： 目前根据精铸厂20##年的实际完成情况，目前针对此项指标其完成度不佳，同时从统计角度得知目前仍还有未统计完全的数据，因此说可能实际完成情况误期笔还会增加，因此建议调整；
供应链管理部：指标可行
5）20##年调整计划：
泵厂（内部）考核办法中指标、奖励值下调， 原指标36笔，建议指标不调整36笔，考核奖励下调
泵厂（整体）考核办法中指标、奖励值下调， 原指标96笔，建议指标不调整96笔，考核奖励下调
采购部（整体）指标不变， 原指标1500笔，建议指标不调整1500笔
供应链管理部（整体）指标不变， 原指标696笔，建议指标不调整696笔
锦达一厂（内部）指标不变， 原指标36笔，建议指标不调整36笔
锦达一厂（整体）考核办法中指标、奖励值下调， 原指标600笔，调整为400笔，考核奖励下调
联轴器厂（内部）奖励值下调， 原指标3笔，建议指标不调整3笔，考核奖励下调
联轴器厂（整体）考核办法中指标、奖励值下调， 原指标60笔，调整为36笔，考核奖励下调
精期厂考核指标建议取消
2、指标名称：合同按期完成率
1）20##年指标：
泵厂合同按期完成率（内部）97%
泵厂合同按期完成率（整体）91.5%
采购部合同按期完成率87%-89%
供应链管理部合同按期完成率94.9%
锦达一厂合同按期完成率（内部）97.5%
锦达一厂合同按期完成率（整体）92.7%
精铸厂合同按期完成率90%
联轴器厂合同按期完成率（内部）99%
联轴器厂合同按期完成率（整体）93%
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂合同按期完成率（整体）96.16%
泵厂合同按期完成率（内部）99.16%
采购部合同按期完成率92.73%
供应链管理部合同按期完成率95.26%
锦达密封厂合同按期完成率（整体）96.33%
锦达密封厂合同按期完成率（内部）98.98%
精铸厂精铸产品：合同按期完成率86.63%
联轴器厂合同按期完成率（整体）99.70%
联轴器厂合同按期完成率（内部）99.83%
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂合同按期完成率（整体）奖励86600元
泵厂合同按期完成率（内部）奖励22960元
采购部合同按期完成率奖励20074.6元
供应链管理部合同按期完成率奖励27320元
锦达密封厂合同按期完成率（整体）奖励86300元
锦达密封厂合同按期完成率（内部）奖励17400元
精铸厂精铸产品：合同按期完成率罚款3370元
联轴器厂合同按期完成率（整体）奖励83600元
联轴器厂合同按期完成率（内部）奖励10830元
4）指标有效性分析评估：
泵厂：根据20##年完成情况此指标可行，但是针对指标值结合完成情况及激励性建议有所调整；
锦达一厂：指标可行；
采购部：指标可行；
联轴器厂：根据20##年完成情况此指标可行，但是针对指标值结合完成情况及激励性建议有所调整；
精铸厂： 目前根据精铸厂20##年的实际完成情况，目前针对此项指标其完成度不佳，同时从统计角度得知目前仍还有未统计完全的数据，因此说可能实际完成情况误期笔还会增加，因此建议调整；
供应链管理部：指标可行
5）20##年调整计划：
泵厂合同按期完成率（内部）考核办法、奖励值下调，指标不变
泵厂合同按期完成率（整体）考核办法、奖励值下调，指标不变
采购部合同按期完成率，指标不变
供应链管理部合同按期完成率，指标不变
锦达一厂合同按期完成率（内部），指标不变
锦达一厂合同按期完成率（整体），指标不变
精铸厂合同按期完成率，指标不变
联轴器厂合同按期完成率（内部）考核办法、奖励值下调，指标不变
联轴器厂合同按期完成率（整体）考核办法、奖励值下调，指标不变
3、指标名称：误期总天数
1）20##年指标：
泵厂误期总天数（内部）400天
泵厂误期总天数（整体）1800天
采购部误期总天数45000天
供应链管理部误期总天数16280-16500天
锦达一厂误期总天数（内部）20##天（原为8000天）
锦达一厂误期总天数（整体）5500天（原为15000天）
精铸厂误期总天数4500天
联轴器厂误期总天数（内部）50天（原为500天）
联轴器厂误期总天数（整体）60天（原为800天）
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
泵厂误期总天数（整体）1914天
泵厂误期总天数（内部）211天
采购部误期总天数34469天
供应链管理部误期总天数12607天
锦达密封厂误期总天数（整体）4419天
锦达密封厂误期总天数（内部）832天
精铸厂精铸产品：误期总天数6225天
联轴器厂误期总天数（整体）46天
联轴器厂误期总天数（内部）8天
3）20##年实际奖罚情况：
泵厂误期总天数（整体）罚款1140元
泵厂误期总天数（内部）奖励10670元
采购部误期总天数奖励31062元
供应链管理部误期总天数奖励28365元
锦达密封厂误期总天数（整体）奖励104050元
锦达密封厂误期总天数（内部）奖励43360元
精铸厂精铸产品：误期总天数罚款14750元
联轴器厂误期总天数（整体）奖励10700元
联轴器厂误期总天数（内部）奖励12200元
4）指标有效性分析评估：
泵厂：指标根据完成情况评估可适度予以下调，同时奖励值也下调；
锦达一厂：指标根据完成情况评估可适度予以下调，同时奖励值也下调；
采购部：指标可行；
联轴器厂：指标根据完成情况评估可适度予以下调，同时奖励值也下调；
精铸厂： 目前根据精铸厂20##年的实际完成情况，目前针对此项指标其完成度不佳，同时从统计角度得知目前仍还有未统计完全的数据，因此说可能实际完成情况误期笔还会增加，因此建议调整；
供应链管理部：指标可行
5）20##年调整计划：
泵厂误期总天数（内部）指标、考核办法、奖励值下调，原指标400天，调整为200天
泵厂误期总天数（整体）考核办法、奖励值下调，原指标1800天，指标不变，1800天
采购部误期总天数，原指标45000天，指标不变，45000天
供应链管理部误期总天数，原指标16280-16500天，指标不变，16280-16500天
锦达一厂误期总天数（内部）指标、考核办法、奖励值下调，原指标8000天，调整为2000天
锦达一厂误期总天数（整体）指标考核办法奖励值下调，原指标15000天，调整为5500天
精铸厂误期总天数，原指标4500天，指标不变，4500天
联轴器厂误期总天数（内部）指标、考核办法、奖励值下调，原指标500天，调整为50天
联轴器厂误期总天数（整体）指标、考核办法、奖励值下调，原指标800天，调整为60天
4、20##年整体供应链指标建议设想
（一）采购部
对采购部考核绩效指标的数据源为“供应订货记录狐表”，但狐表中到货日期的数据并非为实时填写，并出现如下问题：
1-4月份因杂品类订单大半数据都未注明实际到货日期无法计入绩效数据中。
5-11月份经多次与部门长沟通仍无法保证录入信息的实时性，数据大半为后期补录，供应链管理部无法对数据的准确性作出判断。
因数据补录存在遗漏项情况较多，经常出现本月误期订单在间隔一到多个月后提取数据时显示为非误期订单，此情况同样与部门长多次沟通，采购部也相应做过宣贯及内部考核，但直至本年度11月份仍存在此类问题。
因大半订单的实际到货时间均为补录，其数据真实性无法考证。
综合以上所述，因无法保证数据的参考性，故建议取消本年度采购部的绩效指标。
（二）部门绩效建议：
根据20##、20##年所订绩效情况分析，公司运作是以销售订产，市场波动大小直接影响年初指标完成的好与坏，但所订指标为年度计划无法随市场订货变化而随时进行调整，造成年初制订方案与实际工作运行相背之处颇多，没有起到预想的促进推动工作的作用。因此下一年度想对部门绩效进行改进。具体改进建议如下：
1）凡涉及合同误期部门均按一定额度进行单笔合同误期考核，以误期5天为界设有罚款基额，超出5天每增一天加一设定额。（如：单笔合同误期考核基额为20元/笔合同，加延误一天设为１０元，超5天误期天数设为X，则计算公式是20+１０X＝误期考核额，误期5天以内按20元/笔合同考核）。涉及部门为公司所有部门，凡造成合同延期均在考核范围内。
2）分厂、采购部合同按期完成率结合以往三年及１４年市场预测进行指标制订，作为年度奖罚额。
3）单笔合同误期考核额按每月核算额度报人资落账；合同完成率为公司年底测算奖罚额，与单笔合同考核无关联。
（六）业务主管部门：信息化管理部
绩效部门： 信息化管理部
绩效项目：
1、指标名称：设备因故障无法运行时间
1）20##年指标：500小时
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
累计完成297.5小时；
3）20##年实际奖罚情况：奖励2000元
4）指标有效性分析评估：
公司内网Acer计算机04年采购，配置低下，无法理想化办公且已超出服役期限，硬件故障报修多为无法修复。
指标可行
5）20##年调整计划：
指标按原标准执行；建议逐一回收256M主机，批量报废。
2、指标名称：服务器因故障无法运行时间
1）20##年指标：45小时
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况
累计完成0.5小时；
3）20##年实际奖罚情况：奖励2000元
4）指标有效性分析评估：
各服务器稳定运行，指标可行；
5）20##年调整计划：
指标按原标准执行；预开设OA服务器测试运行中。
3、指标名称：重大安全事故
1）20##年指标：0笔
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况0笔；
3）20##年实际奖罚情况：奖励2000元
4）指标有效性分析评估：
网络拓扑规划，指标可行；
5）20##年调整计划：
指标按原标准执行；预对二级网络进行施工调整，完善网络。
四、绩效指标的评估要素
1）绩效指标完备性
目前公司绩效指标从财务、生产、质量等角度均有进行了衡量，但是对于指标的持续改进方面、及员工针对指标提升的学习成长方面设置的不够完备。同时有些绩效指标对于部门的对应性也有差异，致使有些指标不能通过绩效部门的主观努力得到改善，未形成原有持续改进的目的。
2）指标内容完整性
针对指标及指标考核数据，存在不一致、滞后、不完善等多种原因，不利于管理上的统一认识。这其中表现的较为突出的是精铸厂、荣泰公司的数据方面，因此在下年度针对此类问题要加强监督与完善工作。
3）指标操作可行性
目前的绩效结果为，公司整体指标达成率为52%，虽然较20##年的完成情况相比有一定的必观，但是仍然有操作可行性的担忧，20##年整体来看质量指标执行的较平稳，仅个别指标有调整的必要，但是根据20##年数据制订的工期指标却存在着较大的差异，因为20##年整体订单运行较平稳，因此虽然指标的完成情况是良好的，但是结合实际的情况评估说明其实20##年的工期指标存在制订偏低的情况，因此说其考核及监督的可行性不高；虽然不像20##年那样均未完成，但是目前的完成情况出奇的好，同样也失去了其作为绩效管理工具的激励作用。
五、绩效指标中存在的问题与建议
1）考核指标设计本身存在的问题
绩效考核的前提是需要有稳定的组织架构、准确的数据支撑，目前我们在此方面仍然有所欠缺，首先是组织架构的调整与考核不能及时的同步，同时数据的取数原则与各绩效部门的认知有异议，导致绩效部门对考核结果存在意见。（例如：之前关于辅助系统产品的转移，致使针对其的一些数据而设立的考核指标，绩效部门认为数据有异议）
同时绩效指标的设定与实际考核中不确定因素的干扰与对比差异导致绩效结果存在较大偏差与异议。（例如：精铸厂、荣泰公司的数据统计问题）
建议：尽量固化组织架构，对于绩效周期内发生的组织架构变化，随时予以调整，同时针对敏感性数据指标（例如：产值、差异率等）制订数据设定标准，并指定专属部门或领导对中途变更予以确认，避免争议、重复劳动的发生。
某些考核指标中具有相同的关键影响因素，导致这些因素的影响被重复考虑，同时降低了考核指标的效率。
2）绩效运行中沟通的问题
考核实施操作过程中的关键问题是绩效部门员工与被考核者、绩效部门之间的沟通问题。如果部门长在未与当事员工本人进行充分沟通，考核过程中没有进行引导与协助，那么最后的考核结果肯定是不会起到绩效改进的作用。
部门绩效指标的完成不仅仅是部门长和几个管理干部自己的工作，它需要全体部门员工的参与，因此单纯分解考核指标而不向员工宣贯考核的目的，不进行适当的绩效沟通，令员工不理解绩效的真正积极作用，反而形成绩效就是单纯的考核、就是公司为了罚款而罚款，那么我们制订指标预期的激励效果就无法起到了。
建议：通过增加对全体员工的绩效考核知识培训，逐步导入绩效考核理念，使绩效考核成为一种习惯。同时公司应加强与绩效部门之间的沟通，指导各绩效部门做好与下属员工之间考核沟通与互动的引导作用。
3）绩效部门的认识问题
有些绩效部门在认识上还不十分到位，他们认为绩效考核只是变向的罚款，对于他们来说只是一个形式，所以从思想上还不够重视。此外在考核实施过程中，有的员工认为考核无非就是公司罚部门，部门长再罚员工，这些负面的认识误区在操作中使各绩效部门产生了明显的抵触与排斥情绪。
建议：
加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变管理人员观念，正确理解绩效考核的目的，真正督促各部门在绩效考核中的执行。
定期开展“绩效结果”调查工作，通过问卷调查，跟进各部门绩效面谈效果及绩效工作开展情况，提升员工对绩效考核的认知满意度，促进全员绩效体系的建立，使考核结果更为公开、公平，更能真实反映绩效结果。
六、个人绩效执行情况分析
（一）各绩效部门个人绩效执行情况
1、人力资源部
绩效项目: 人员流失量考核
1）20##年指标：0人
2）20##年实际完成情况：
20##年累计完成情况，累计人员离职281人；
3）20##年实际奖罚情况：罚款4003.5元
4）指标有效性分析评估：
原因：因为有些人员的离职是不能以人的意志为转移的，也就是说是不能完全通过努力可避免的；
绩效执行情况：在每月执行过程中，人员仍然存在一定的情绪问题，因此在实行过程中针对一定的问题进行了区分对待，对于有预警和人为淘汰及政策性减员的情况未进行考核而是仅针对人数进行统计，作用于整体指标；
5）20##年调整计划：
建议：1、建立进一步有所区分，将完全的个人原因情况离职排除在外；年底统一按率考核；2、将因为管理失误造成的离职加大罚款力度；3、每部门按人数比率设定好离职率或允许流失人数，将指标下到各部门，让部门领导在员工入职前做好把关工作，在日常工作中关注员工情况，在员工提出离职时，慎重签字。
绩效项目: 招聘配置
1）20##年指标：根据不同岗位的招聘期限
2）20##年实际完成情况：
人员配置率整体92%；
3）20##年实际奖罚情况：罚款4233.2元，奖励4798元；
4）指标有效性分析评估：
考核罚款——改善效果不明显，因为导致人员不能如期配置的客观不确定因素较多且复杂，同时因为目前人员资源的有限，一味地追求考核配置率，会导致入职人员质量下降，从而影响岗位人员的工作质量，同时不能从正面激励被考核人通过努力来提升绩效；
考核奖励——有刺激但是由于奖励是发生在人员鉴定合同后，因此对于被考核人会出现绩效滞后的现象，也就是说因没在当月有体现，因此即使给予了奖励也激励效果不佳
绩效执行情况：激励不明显。
5）20##年调整计划：
建议：考核罚款——将单笔考核与整体率考核相结合的方式，以综合调节，并引入难招岗位评估机制；
考核奖励——采用人员稳定率指标：试用期稳定率，在职稳定率
2、行政部
绩效项目: 项目奖金
1）20##年指标：根据项目书
2）20##年实际完成情况：
基本完成年度项目指标，财政收入19806121.05元；
3）20##年实际奖罚情况：奖励424946.1元；
4）指标有效性分析评估：
公司目前对于内部项目设立的除往年的项目外，还扩大了一定的范围，但是考虑有些项目应为本职的工作，并不是可做可不做的项目，所以是否应考虑在20##年将这些项目再慎重考虑一下。
5）20##年调整计划：
对于可以申报的项目奖金科目重新予以论证确立，将本属本职工作的项目剔除或再论证考虑。
3、质管部
绩效项目: 质量管理奖
1）20##年指标项目： 废品量、二级品量、评审量、材料质量、工作成效奖、临时任务奖、发现问题奖等
2）20##年实际完成情况：考核1296笔
3）20##年实际奖罚情况：奖励806126.42元；
4）指标有效性分析评估：
质量管理奖是检查员的专性奖励，其奖励的来源为发现问题的罚款按比例提取，其目的是激励检查员多发现问题，严格约束操作者，目前对于检查员还是有相当大的激励作用的，体现了工作量与绩效的结合。
5）20##年调整计划：
原项目与条款保留，同时增加一定的内部监督、监控内容。
4、集团技术部
绩效项目: 资料室工作量
1）20##年指标：按实际发生张数统计
2）20##年实际完成情况：
全年完成总量2652125张；
3）20##年实际奖罚情况：奖励13260.6元；
4）指标有效性分析评估：
针对资料员这类服务性的岗位此类型的指标还中较为适用的。
5）20##年调整计划：
原指标不变
5、各部门
绩效项目: 纠错奖励
1）20##年指标：发生一笔处理一笔
2）20##年实际完成情况：
发现错误2420笔
3）20##年实际奖罚情况：奖励12100元；
4）指标有效性分析评估：
此项目是根据公司各环节的低级失误进行的纠正性考核，目的使更多的人员关注低级失误，具由此发现的失误也同样予以考核。
5）20##年调整计划：
原指标不变
（二）未予以执行的个人绩效指标
1、新产品成果业绩奖
2、新市场开发率
3、老市场下滑
4、老市场丢失
5、回款增长比
6、采购价格管理
7、投诉解决满意度
上述备案的个人绩效项目一直都没有执行落实，这是我们工作调度不到位所致，因此针对这些项目要逐一进行分析评估，对于绩效敏感度不强的要及时删除与替换，同时设立新的适合的个人绩效。
（三）20##年个人绩效调整规划
1、强化全员绩效的理念，为每个岗位制订可执行有考核的个人绩效指标，而非单纯的分配比例。
2、改变以往单纯由部门绩效分解个人绩效的模式，从各部门的岗位实际工作出发，结合部门指标制订可量化的考核项目，将指标所属的项目落实到责任人，形成单独一套可月度执行的个人绩效方案，并以部门为单位予以备案实施。
3、对于确属执行不力或无法执行的个人绩效项目要予以删除或替换，不能为了制订绩效指标而制订，不可流于形式。
七、业务管理考核项执行情况分析
（一）责任人执行结果统计
1、主控部门：财务部
考核项目：报账周期
考核笔数：21笔
考核金额：总计 -695，其中：集团技术部 -5；锦达一厂 -50；市场部 -120；泵厂 -190；荣泰公司 -330；
损失额度：无
执行有效性分析：
此项目目前的执行情况还应进一步的加强，20##年通过财务部的调度此项有改善。
20##年调整计划：
此项需保留，但仍需加强考勤力度。
2、主控部门：供应链管理部
考核项目：工期管理
考核笔数：88笔
考核金额：总计 -22180.69，其中：锦达一厂 -9879.5；市场部 -8278.43；泵厂 -2138；质管部 -1036.34；集团技术部 -680.92；联轴器厂 -67.5；物资管理部 -50；采购部 -30；精铸厂 -20
损失额度：无
执行有效性分析：
目前针对工期考核的及时性均能保证考核，同时针对工期问题所造成的损失均考核了责任人，但是对于单纯性无损失的工期失误考核目前的标准是10-15元，针对此项标准建议予以调整
20##年调整计划：
此项需保留，但是针对单纯性无损失的工期考核设定阶梯考核标准，建议3笔以上的考核予以加倍处理。
考核项目：工序误期
考核笔数：153笔
考核金额：总计 -10963.99，其中：锦达二厂 -8；荣泰公司 -30；采购部 -70；泵厂 -2278.99；联轴器厂 -2948；锦达一厂 -5629
损失额度：无
执行有效性分析：
工序误期的执行情况较好
20##年调整计划：
此项需保留，无调整
3、主控部门：人力资源部
考核项目：工作失误
考核笔数：632笔
考核金额：总计 -105216.89，其中：泵厂 -12720.72；财务部 -2729.7；采购部 -682.7；干气密封项目部 -15；供应链管理部 -9；集团技术部 -3049.1；锦达二厂 -3530；锦达一厂 -26919.7；精铸厂 -1330；联轴器厂 -2570；人力资源部 -1763.4；荣泰公司 -1328；市场部 -3911.01；物资管理部 -2702.06；信息化管理部 -200；行政部 -3774；质管部 -37982.5
损失额度：无
执行有效性分析：
目前对于工作失误的考核执行标准主要还是依据公司备案的制订执行，对于个别的情况也存在一事一议，根据影响定考核额的情况。
20##年调整计划：
此项需保留，同时对于执行中要体现执行的力度，不能仅依赖于制度，对于重大及影响恶劣的工作失误行为可以视情节调整，以强化考核力度。
考核项目：劳动纪律检查
考核笔数：975笔
考核金额：总计 -49675.3，其中：泵厂 -1115；财务部 -838.18；采购部 -60；干气密封项目部 -20；供应链管理部 -20；核电项目部 -180；集团技术部 -440；锦达二厂 -7357；锦达一厂 -35130；精铸厂 -540；联轴器厂 -380；人力资源部 -20；荣泰公司 -20；市场部 -410；物资管理部 -620；行政部 -790；质管部 -1735.12
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行，但是均进一步加大考核和检查力度，严管落实劳动纪律的严肃性。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：连带罚款
考核笔数：614笔
考核金额：总计 -27050.76，其中：锦达一厂 -20340.46；泵厂 -1750；锦达二厂 -1305；质管部 -1150；联轴器厂 -785；物资管理部 -719.11；行政部 -500；采购部 -361.19；财务部 -120；信息化管理部 -20
损失额度：40,576.14元，罚款比例66.5%
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：年假考核
考核笔数：789笔
考核金额：总计 -52582.17，其中：泵厂 -1857.24；财务部 -2600.81；采购部 -71.12；干气密封项目部 -97.78；供应链管理部 -311.11；核电项目部 -575.56；集团技术部 -1460.93；锦达二厂 -855.93；锦达一厂 -22799.27；精铸厂 -213.33；联轴器厂 -355.56；人力资源部 -1973.99；荣泰公司 -3208.68；审计部 -66.84；市场部 -4831.09；物资管理部 -4128.06；信息化管理部 -966.44；行政部 -2685.59；质管部 -3522.84
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：员工请假
考核笔数：1427笔
考核金额：总计 -311911.85，其中：泵厂 -71030.99；财务部 -19962.55；采购部 -4585；供应链管理部 -1795.56；核电项目部 -813.33；集团技术部 -14781.7；锦达二厂 -1906.51；锦达一厂 -17647.45；联轴器厂 -5098.56；人力资源部 -2545.97；荣泰公司 -35131.89；市场部 -45605.82；物资管理部 -9025.15；信息化管理部 -2648.44
行政部 -11228.93；质管部 -68104
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
4、主控部门：物资管理部
考核项目：货品管理
考核笔数：5笔
考核金额：总计 -1530，其中：市场部 -1500；物资管理部 -30；
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行，但是需加强考核执行的力度，增加考核次数。
20##年调整计划：
此项需保留。
5、主控部门：信息化管理部
考核项目：IT设备管理
考核笔数：29笔
考核金额：总计 -1340，其中：审计部 -400；泵厂 -340；锦达一厂 -150；联轴器厂 -140；核电项目部 -120；荣泰公司 -70；市场部 -50；质管部 -50；采购部 -20
损失额度：400元，罚款比例335%
执行有效性分析：
项目执行可行，但是需加强考核执行的力度，增加考核次数。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：信息化安全违规
考核笔数：73笔
考核金额：总计 -2530，其中：市场部 -1440；泵厂 -420；锦达一厂 -300；财务部 -120；物资管理部 -100；精铸厂 -70；荣泰公司 -40；质管部 -40
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行，但是需加强考核执行的力度，增加考核次数。
20##年调整计划：
此项需保留。
6、主控部门：行政部
考核项目：车辆管理
考核笔数：35笔
考核金额：总计 -4048，其中：行政部 -2867；采购部 -381；市场部 -300；泵厂 -100；集团技术部 -100；锦达一厂 -100；联轴器厂 -100；荣泰公司 -100
损失额度：3068元，罚款比例131.94%
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：档案管理
考核笔数：2笔
考核金额：总计 -60，其中：行政部 -60
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行，但是需加强考核执行的力度，增加考核次数。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：后期管理
考核笔数：26笔
考核金额：总计 -666，其中：行政部 -406；锦达一厂 -200；锦达二厂 -20；精铸厂 -20；人力资源部 -20
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：环境卫生
考核笔数：298笔
考核金额：总计 -6790，锦达一厂 -4150；锦达二厂 -680；行政部 -650；质管部 -430；泵厂 -340；干气密封项目部 -100；集团技术部 -80；精铸厂 -80；市场部 -80；联轴器厂 -60；财务部 -40；信息化管理部 -40；采购部 -20；人力资源部 -20；物资管理部 -20
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：基础设施赔偿
考核笔数：2笔
考核金额：总计 -80，锦达一厂 -80；
损失额度：80元，罚款比例100%
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：通讯管理
考核笔数：1笔
考核金额：总计 -45.52，财务部 -45.52；
损失额度：无
执行有效性分析：
目前对于此项的考核仅仅是针对于话费超支的部分进行的扣除，这对于整体的通讯工作并没有起到管理及监管的作用，从通讯的管理角度出发，针对这项业务管理考核项目应扩充其考核的范围和职能，包括：相关人员是否按要求开关机、是否保证通讯顺畅等环节，以加强通讯管理的监管力度。
20##年调整计划：
此项需保留，但要增加监管范围和考核力度，人力资源部在20##年将针对此类考核不完全的项目进行重点跟踪与调度。
考核项目：消防检查
考核笔数：117笔
考核金额：总计 -10320，其中：锦达一厂 -4525；锦达二厂 -1400；泵厂 -1225；质管部 -850；联轴器厂 -770；集团技术部 -700；市场部 -350；行政部 -250；财务部 -100；干气密封项目部 -50；精铸厂 -50；物资管理部 -50；
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：油耗考核
考核笔数：4笔
考核金额：总计 -713.21，其中：行政部 -713.21
损失额度：713.21元，罚款比例100%
执行有效性分析：
项目执行可行。
20##年调整计划：
此项需保留。
考核项目：制度排查
考核笔数：17笔
考核金额：总计 -767，其中：锦达一厂 -705；行政部 -32；质管部 -30；
损失额度：无
执行有效性分析：
针对制度排查，目前仍然要加强力度与执行情况的监控，显然20##年对于此类工作，我们做得仍是不到位的，虽然我们下达了和修订了制度，但是对于执行情况和后续的效果并没有完善的跟踪且实施的有效性也没有评估，这样不仅容易造成执行中的盲区，同时对于制度的有效性也不能及时地进行反馈，因此针对此项工作要加大、加强开展的力度。
20##年调整计划：
此项需保留，同时要根据各项制度及内容予以制订月度的排查计划与方案，同时人力资源部也要加强监督、调控的力度，不能单纯的认为这仅为一个部门的工作，要调动各个职能部门和被考核部门，共同发现、完善现有制度，真正起到“有章可循、执行有力、持续改进”的效果。
7、主控部门：质管部
考核项目：安全检查
考核笔数：41笔
考核金额：总计 -3020.01，其中：锦达一厂 -2133.34；锦达二厂 -316.67；泵厂 -200；质管部 -200；荣泰公司 -100；联轴器厂 -50；精铸厂 -20；
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行，但仍应从隐患角度加强监管力度，不能仅是发现问题才考核，安全生产是加工企业工作的重中之重，因此防患于未然更为重要，所以建议对于隐患及不正确的操作方法等行为要加强考核的力度。
20##年调整计划：
此项需保留，但是要加强整体的考核频次和检查力度，以防止安全隐患的发生。
考核项目：设备管理
考核笔数：61笔
考核金额：总计 -3005，其中：锦达一厂 -1620；泵厂 -1260；质管部 -105；联轴器厂 -20
损失额度：无
执行有效性分析：
对于这一项虽然不能统计出确实的损失，但是并不能说明我们考核的这项违规行为就切实的没有损失，因为设备的运行情况及使用寿命的长短与人员的使用、维护有相当大的关系，所以针对设备管理我们地考核上也不可以仅停留在表面上，真正的让每名员工都了解设备与自己息息相关的意义。
20##年调整计划：
此项需保留，但是要加强整体的考核频次和检查力度，完善设备管理体制，结合制度排查工作，将设备管理性文件落实到实际的工作中，做到执行有力。
考核项目：丢损赔偿
考核笔数：304笔
考核金额：总计 -9170.97，其中：锦达一厂 -4584.83；联轴器厂 -3061；泵厂 -814；锦达二厂 -421；质管部 -106.14；精铸厂 -64；行政部 -40；荣泰公司 -36；物资管理部 -14；干气密封项目部 -10；核电项目部 -8；市场部 -6；集团技术部 -4；财务部 -2
损失额度：8070.97元，罚款比例113.63%
执行有效性分析：
项目执行可行，
20##年调整计划：
此项需保留。
下列项目为失误类损失考核，项目为错漏检、错漏投、补焊、工废、加工失误、设计失误、检查标准执行，公司总计损失额为368,412.91元，罚款额为228970.54，罚款比例62.15%
考核项目：错漏检
考核笔数：643笔
考核金额：总计 -10917.67，其中：质管部 -10062.07；锦达一厂 -815.6；泵厂 -40
考核项目：错漏投
考核笔数：78笔
考核金额：总计 -1283.51，其中：锦达一厂 -1093.51；泵厂 -170；联轴器厂 -20
考核项目：补焊
考核笔数：765笔
考核金额：总计 -12410.2，其中：锦达一厂 -11605.2；锦达二厂 -730；泵厂 -50；联轴器厂 -15；干气密封项目部 -5；市场部 -5
考核项目：工废
考核笔数：3982笔
考核金额：总计 -144245.52，其中：锦达一厂 -110774.01；泵厂 -18039.04；联轴器厂 -10450.88；锦达二厂 -1843.47；质管部 -913.01；荣泰公司 -522.8；集团技术部 -504.29；干气密封项目部 -435.26；市场部 -401.4；物资管理部 -340.12；采购部 -16.24；核电项目部 -5
考核项目：加工失误
考核笔数：668笔
考核金额：总计 -11577.43，其中：锦达一厂 -8847.43；泵厂 -2340；质管部 -235；锦达二厂 -120；精铸厂 -35
考核项目：设计失误
考核笔数：1672笔
考核金额：总计 -26877.07，其中：锦达一厂 -24019.32；泵厂 -969.64；干气密封项目部 -563.48；集团技术部 -542.09；联轴器厂 -537.52；市场部 -113.02；核电项目部 -94；质管部 -30；采购部 -5；荣泰公司 -3
考核项目：检查标准执行
考核笔数：899笔
考核金额：总计 -21659.14，其中：锦达一厂 -10686；质管部 -7073.73；泵厂 -3163.7；精铸厂 -507；联轴器厂 -140；锦达二厂 -84；物资管理部 -4.71
执行有效性分析：
上述的项目为失误类损失考核，项目为错漏检、错漏投、补焊、工废、加工失误、设计失误、检查标准执行，目前罚款比例62.15%，虽然整体罚款的比例与公司的各项考核制度备案的比例有增高，但是其中有许多的未造成损失的低级失误考核掺杂在内，分类有：
设计失误625笔，占整体技术内部失误的37.38%，这说明对于技术类人员在低级失误类的考核存在一定的刺激不明显的情况，这其中排除有些人员岗位的特殊性（注：有的人员单纯为审核岗位，年度处理的图纸量会达到近2000份），应加入一定的阶段性考核，采取递增的方式，加大考核力度，交结合日常绩效及影响评级等因素，从而降低整体低级失误的比率。
加工失误628笔
20##年调整计划：
20##年对于失误类考核，尤其是技术类的低级失误考核，要加大考核力度，设立阶梯式考核标准，将与质管部将失误类的监督考核作为20##年业务管理考核项的重点，提升考核力度，对于一些惯用的制度该调整要及时调整，杜绝教条的情况发生。
8、主控部门：人力资源部、行政部等
考核项目：6S管理
考核笔数：1816笔
考核金额：总计 -34328.08，其中：泵厂 -19005.08；锦达一厂 -5030；锦达二厂 -4332；联轴器厂 -3953；荣泰公司 -1397；质管部 -524；市场部 -52；物资管理部 -25；精铸厂 -10
损失额度：无
执行有效性分析：
项目执行可行，但仍应从隐患角度加强监管力度，不能仅是发现问题才考核，目前针对这项的考核不仅是职能部门，各分厂也较为重视，因此在20##年此项运行的较良好，但是对于劳动保护方面的细节问题还要加强。
20##年调整计划：
此项需保留，但是要加强整体的考核频次和检查力度。
9、主控部门：各部门
考核项目：内部考核罚款
考核笔数：1269笔
考核金额：总计 -188984.52，其中：市场部 -67977.69；泵厂 -48602.17；锦达一厂 -38805.95；集团技术部 -9051.32；联轴器厂 -7262.6；行政部 -6649.86；锦达二厂 -4551.7；荣泰公司 -1604.29；人力资源部 -1407；物资管理部 -1350；精铸厂 -1078.44；财务部 -290；质管部 -220；采购部 -100.5；信息化管理部 -20；干气密封项目部 -10；核电项目部 -3
损失额度：无
执行有效性分析：
此项考核是针对部门内部自查自纠的一项考核，旨在强化部门的内部管理职能，对于部门内的一些萌芽性错误，及内部发生的无损失的失误类项目进行监控与纠查，
20##年调整计划：
针对各部门这项内部考核措施，为了更体现公平、公正及严肃性，在20##年将准备纳入到个人绩效的考核项目中去，使之考核更加有效，更受控，也避免了一些部门内部的考核矛盾的发生。
（二）部门责任执行情况统计
1、主控部门：财务部
考核项目：经营数据
考核笔数：1笔
考核金额：总计 -2000，其中：荣泰公司 -2000；
损失额度：无
执行有效性分析：
此项考核是财务部对荣泰公司盘点检查时发现，螺杆动力机有货物已经发货但迟迟没有办理入、出库手续，因此财务部对其进行了考核，但是此类问题仅出现了一次考核，在整个考核中所占的比重过小，还需加大考核力度
20##年调整计划：
作为经营指标的主控部门，在日常业务管理考核项中应加大考核力度，增加考核频次，每月针对相应的逾期和不到位的情况强化管控。
2、主控部门：供应链管理部
考核项目：工期投诉考核
考核笔数：29笔
考核金额：总计 -23486.06，其中：市场部 -9516；采购部 -5750.06；物资管理部 -3720；泵厂 -2280；精铸厂 -1102；锦达一厂 -829；质管部 -219；联轴器厂 -70
损失额度：22,821.06元，罚款比例102.91%
执行有效性分析：
此项考核主要是针对于部门原因的工期考核，其中有12笔是有损失额的，且造成的损失均予以对责任人进行了考核，其余17笔为失误性考核，主要为部门间失误，针对此类考核目前的运行方法和考核力度略显不足，对于被考核部门的警示作用也不大，目前的标准是每笔考核50元。
20##年调整计划：
20##年在原有损失考核不变的前提下，对于部门间的无损失类失误性考核，要加大考核额度，同时将影响范围、情节等无形损失要考虑进去，总体上体现工期考核的严肃性，不能流于形式。
3、主控部门：人力资源部
考核项目：离职考核、招聘考核、工作失误、部门违规
考核笔数：77笔
考核金额：总计 -9957，其中：锦达一厂 -2991；物资管理部 -2211；泵厂 -2207；荣泰公司 -732；财务部 -348；市场部 -276；信息化管理部 -258；联轴器厂 -140；锦达二厂 -136；精铸厂 -134；行政部 -128；集团技术部 -124；采购部 -104；质管部 -80；干气密封项目部 -48；人力资源部 -40
损失额度：4,098.42元，罚款比例242.95%
执行有效性分析：
目前针对离职、招聘等日常考核进行的较好，均能根据标准予以考核和监控，但是针对工作失误和部门违规我们主动发现的还有限，还需加强监督考核的力度，需要我们更多的去结合公司的各类文件、制度及指标予以监督，同时调度各部门负责人的积极性完善工作质量，杜绝失误发生
20##年调整计划：
对于离职、招聘不予以调整，其他考核项目将加大考核力度，并制订计划进行各部门的职责性监督工作，结合制度排查与行政部一同完成公司各项规章制度的贯彻工作。
4、主控部门：物资管理部
考核项目：物资管理、料屑考核
考核笔数：18笔
考核金额：总计 -1829.72，其中：泵厂 -758.5；锦达一厂 -464.2；锦达二厂 -400；采购部 -105.02；联轴器厂 -102
损失额度：929.72元，罚款比例196.8%
执行有效性分析：
主要是针对损失进行的考核，和物资管控进行的罚款，目前现有项目执行有效，制度适用到位、良好。
20##年调整计划：
在保证原有执行的基础上，增加分厂物资管理的调度及考核类专项管理，如：物资占压的月度考核等。
5、主控部门：信息化管理部
考核项目：信息安全监控
考核笔数：1笔
考核金额：总计 -2000，其中：泵厂 -2000；
损失额度：无
执行有效性分析：
此笔考核是泵厂设计员陶东转移了大量的涉密材料而对于部门进行的考核，鉴于此类情况的发生，建议信息化管理部应定期予以排查，而不应该是突发性的发现。
20##年调整计划：
在保证原有执行的基础上，制订相应的排查计划，严防信息违规的发生。
6、主控部门：行政部
考核项目：部门行政类考核
考核笔数：10笔
考核金额：总计 -570，其中：锦达一厂 -500；采购部 -50；集团技术部 -20；
损失额度：无
执行有效性分析：
此类考核是责任人考核的补充，针对一定的行政类违规行为，属于责任部门原因的，对于部门进行的一种考核，此种考核是个人绩效类的补充，目前是针对部门的考核。
20##年调整计划：
可以保留，但是尽量将其回归至责任人执行范畴，同时建议增加行政管理类失误的考核，加大各部门任务执行度的考核，真正强化行政管理力度。
7、主控部门：质管部
考核项目：投诉考核、失误损失、服务费用落实等
考核笔数：255笔
考核金额：总计 -495,128.12 ，其中：锦达一厂 -252,841.75 ；荣泰公司 -109,228.70 ；市场部 -86,940.00 ；泵厂 -33,337.33 ；精铸厂 -5,119.41 ；联轴器厂 -2,896.75 ；采购部 -2,341.20 ；质管部 -2,094.45 ；物资管理部 -288.53 ；干气密封项目部 -20.00 ；核电项目部 -20.00
损失额度：952,938.71，罚款比例51.96%
执行有效性分析：
上述考核中有59笔为无损失的罚款，其罚款额为2045元，其余主要为公司整体损失类考核，在整体的255笔考核中有152笔针对损失额予以了全部罚款，其他大多为技改类项目和服务费用的落实考核，其中罚款的差额主要为技改，有44笔为技改类，目前技改类的考核比例为15%。
20##年调整计划：
投诉考核、失误考核全部予以落实考核，针对技改类不建议急于全额考核，应有所区分和选择，原则上还应保留15%这一比例，同时公司现行的关于生产操作者损失的考核差额部分也全部落实到部门的方法认为更循序渐进的过渡。以避免人员的消极情绪产生。
八、附表数据
附表一
附表二
