4 水电站工程安全预评价报告的主要内容

4.1 编制说明

4.1.1 评价目的和范围

明确说明评价的目的和预评价范围。预评价范围为设计文件包括的范围（主体工程、辅助设施、公用工程等）；当扩建工程与已有设施发生联合共用关系时，预评价范围还应包括共用工程部分；由于客观条件限制，也可把合同规定的范围作为评价范围，但不得将重要危险、有害因素排除在评价范围之外。但是，对于地方人民政府负责的水库库区移民安置工程不包括在预评价范围内。

4.1.2 评价依据

编制安全预评价报告依据预可行性研究报告及审查意见、可行性研究报告中间成果和有关资料、批准文件、预评价工作合同书，较详尽的列出水电站工程安全预评价所依据的国家法律、国家行政法规、地方法规、政府部门规章、政府部门规范性文件、国家标准、安全生产行业标准、水电水利行业主要技术标准、行业管理规定等。

4.1.3 建设单位简介

对建设单位的基本情况、组成、业务范围等做简单概述。

4.2 建设项目概况

1）简述水电站工程概况；

2）对建设项目勘测设计过程做简单介绍，概述工程已完成的工作；

3）对项目地理位置及周边环境进行简单描述，明确是否存在影响工程安全的外界环境因素；

4）简述工程区水文气象条件；

5）简述区域地质概况、场址区地震动参数值及相应的地震基本烈度，库区、场址区及其他主要建筑物的工程地质条件、岩土体主要物理力学性质及参数以及主要工程地质问题。

6）简述项目任务及规模，列出工程量表；

7）简述工程坝（闸）址、厂（站）址，基本坝型和主要建（构）筑物型式和工程布置；

8）简述水轮发电机组和其他主要机电设备的选型和布置、机组附属设备及辅助机械；水电站接入电力系统方式、电气主接线、厂用电、过电压保护与接地；电气二次调度控制方式、继电保护、通信、金属结构选型布置、采暖通风等；

9）简述工程消防设计方案和主要设施；

10）建设项目安全监测的设计内容；

11）简述施工条件、对外交通、导流方案、主要建筑物施工方法、施工总布置、主要施工工厂设施、炸药库、加油站、料场、弃（料）渣场规划、施工进度及工期等；

12）简述工程投资概况；

13）简述建设项目的人员定编及组织机构。

4.3 主要危险、有害因素辨识与分析

列出辨识与分析危险、有害因素的依据。按GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》和类比工程、原有已建工程等积累的实际资料与公布的典型事故案例，对水电站工程生产过程中在人、物、环境、管理等方面固有或潜在的危险、有害因素进行辨识和分析，确定主要危险、有害因素存在部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律；明确生产、施工过程中是否存在重大危险源。对危险、有害因素辨识应准确、全面、无遗漏。

主要危险、有害因素可分施工期和运行期分别进行辨识。

4.3.1 人的危险、有害因素辨识

分别对水电站工程从业人员的负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷、指挥错误、操作错误、监护失误等危险有害因素进行辨识与分析。

4.3.2 物的危险、有害因素辨识

分别对水电站工程的进水阀、水轮机/水泵水轮机、水轮发电机/发电电动机、主变压器、高压配电装置等设备缺陷，建（构）筑物缺陷，防护缺陷，电伤害，噪声，机组振动、摆度超标，电磁辐射，坠落物伤害，信号缺陷，标志缺陷，爆炸品，易燃液体，致病微生物，传染病媒介物，致害动物，致害植物等危险有害因素进行辨识与分析。

4.3.3 环境危险、有害因素辨识

环境包括室内（中控室、水轮发电机组内等）、室外、枢纽大坝、厂区、导截流等作业（施工）环境。

室内作业场所环境不良可从室内地面滑，室内作业场所狭窄，室内作业场所杂乱，室内地面不平，室内梯架缺陷，安全通道缺陷，房屋安全出口缺陷，采光照明不良，作业场所空气不良，室内温度、湿度、气压不适等进行危险分析。室外作业场地环境不良可从恶劣气候与环境，作业场地和交通设施湿滑，作业场地不平，脚手架、阶梯和活动梯架缺陷，门和围栏缺陷，作业场地安全通道缺陷，

作业场地安全出口缺陷等进行危险分析。

4.3.4 管理危险、有害因素辨识

分别对职业安全卫生组织机构不健全、职业安全卫生责任制未落实、职业安全卫生管理规章制度不完善（建设项目“三同时”制度未落实、操作规程不规范、事故应急预案及响应缺陷、培训制度不完善等）、职业安全卫生投入不足、职业健康管理不完善等危险有害因素进行辨识与分析。

4.3.2 重大危险源辨识

按GB18218《危险化学品重大危险源辨识》标准和国家有关规定，对施工和生产运行过程中所涉及的危险物料进行辨识分析，类比同类工程，明确工程施工期和运行期是否存在重大危险源。

4.4 评价单元的划分和评价方法的选择

4.4.1 依据水电站工程存在的危险、有害因素并考虑安全预评价的特点，结合水电行业特点和建设工程的具体情况，说明划分评价单元的原则并确定评价单元。一般水电站工程安全评价单元可划分为：工程选址及枢纽总布置单元，水库近坝库岸单元，挡水建筑物单元，航运工程单元，泄水建筑物单元，引水系统单元，厂房及发电系统单元，尾水系统单元，开关站单元，厂内外交通工程单元，过木工程单元，过鱼工程单元，安全监测系统单元，作业环境单元，施工单元，安全管理单元（对改建、扩建工程）等；也可按单项工程或危险和有害因素的类别进行单元划分。

4.4.2 根据评价的目的、要求和水电站工程特点，选择科学、合理、适用的安全评价方法，常用安全评价方法比较表参见附录E，可根据新技术选择其他先进评价方法；对于不同的评价单元，可根据评价的需要和单元特征选择不同的评价方法。选定的评价方法应做简单介绍，并阐述选定此方法的原因。作业环境单元宜采用类比法进行评价。

4.4.3 对各评价单元潜在的主要危险有害因素的名称、部位及采用的评价方法进行汇总说明。

4.5 定性、定量评价

4.5.1 根据危险、有害因素的辨识分析结果和确定的评价单元，参照有关资料和数据，用选定的评价方法对各评价单元存在的潜在危险、有害因素导致事故发生的可能性及其严重程度进行评价，真实、准确地确定事故可能发生的部位、频次、严重程度的等级及相关结果，并对得出的评价结果进行简单地总结和分析。

4.5.2 对水电站工程存在的重大危险因素，应尽可能的采用定量化的安全评价方法，并提供有关计算书作为报告附件。

1）对工程区径流调节、洪水调节、泥沙淤积进行复核计算；

2）对大坝及其他主要建筑物进行水力学、结构和整体稳定性复核计算；

3）对机组的调节保证结果进行复核计算。

4.5.3 评价应包括但不限于以下内容：

工程选址及枢纽布置，构造地震、水库诱发地震，泥石流，边坡失稳，水库

渗漏，围岩失稳，洪水，泥沙淤积，挡水建筑物，泄水建筑物，通航建筑物，调压井，金属结构设备，特种设备（起重机械、压力容器、电梯、厂内专用机动车辆等）及特种作业，进水阀，水轮机/水泵水轮机，水轮发电机/发电电动机，主变压器，高压配电装置，调速系统，油系统，压缩空气系统，技术供、排水系统，采暖通风与空气调节系统，机组的振动和摆度，开关站，消防工程，厂内外交通工程，过木工程，过鱼工程，安全监测系统，噪声，振动，采光、照明，电磁辐射，有害气体，安全管理（对改建、扩建工程），施工作业等。

4.6 安全对策措施建议

4.6.1 列出安全对策措施建议的依据、原则，以及安全技术措施应遵循的等级顺序原则（消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告）。

4.6.2 依据危险、有害因素辨识结果与定性、定量评价结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱危险有害因素的技术和管理对策措施建议。安全对策措施建议应具体详实、具有可操作性；按照针对性和重要性的不同，以及安全技术措施等级顺序：消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告提出有针对性的安全对策措施建议，安全对策措施建议可分为应采纳和宜采纳两种类型。安全对策措施应与危险、有害因素的分析和评价相一致。

4.6.3 为保障水电站工程建成后能安全运行，安全对策措施应包括：从评价对象的选址和总图布置、功能分布、设施、设备、装置、施工期等方面提出安全技术对策措施；从水电站工程的组织机构设置、人员配置、安全管理、应急预案的管理等方面提出安全管理对策措施；从保证水电站工程安全运行的需要提出其他安全防护措施。

4.7 事故应急预案编制要求

4.7.1 简要说明事故应急预案的体系构成及其主要内容。

4.7.2 说明事故应急预案的编制、评审、备案和演练、修订等相关要求。

4.7.3 水电站工程应编制的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案的项目。

4.8 安全专项投资估算

4.8.1 简要说明安全专项投资概算编制的依据和价格水平年。

4.8.2 说明安全专项投资主要包括的内容，并列出安全专项工程量清单。

4.8.3 列出安全专项投资估算清单。

4.9 评价结论

4.9.1 简要列出主要危险、有害因素及评价结果；指出水电站工程应重点防范的重大危险、有害因素。

4.9.2 明确工程中是否存在重大危险。

4.9.3 明确工程应重视的安全对策措施建议；明确工程潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制及受控程度如何。

4.9.4 给出建设工程从安全生产角度是否符合国家有关法律法规、标准、规章、规范的要求。明确工程的兴建在安全方面是否可行。

4.10 附件和附图

4.10.1 附件包括安全预评价委托书、建设工程的立项批准文件、预可行性研究报告审查意见等。

4.10.2 附图包括能说明工程基本情况的主要设计图纸，图纸应签署完备。

第二篇：水电建设工程安全预评价报告编制规定(固定)

附件：

水电建设工程安全预评价报告编制规定

1  范围

1.1  为了规范水电建设工程安全预评价报告的内容和深度要求，确保安全预评价报告质量，根据国家和行业有关标准，特制定本规定。

1.2  本规定适用于新建、改建、扩建的水电建设工程安全预评价报告的编制。

2  安全预评价报告的主要内容

    安全预评价报告的主要内容包括概述（含评价目的、评价范围、评价依据、建设项目概况等）、危险及有害因素辨识与分析、评价单元划分和评价方法选择、定性定量评价、安全对策措施建议、评价结论等。

2.1  编制说明

    1）评价目的和评价范围

明确评价目的和评价范围。一般以设计文件包括的范围作为评价范围。由于客观条件限制，也可把合同规定的范围作为评价范围，但不得将重要危险、有害因素排除在评价范围之外。

2）评价依据

编制预评价报告依据的预可行性研究报告和有关资料、批准文件、预评价工作合同书，较详尽地列举预评价依据的国家法律、国家行政法规、地方法规、政府部门规章、政府部门规范性文件、国家标准、安全生产行业技术标准、水电水利行业技术标准、行业管理规定、参考资料等。

    3）建设单位简介

    对建设单位的基本情况、组成、业务范围等做简单概述。

2.2  建设项目概况

    介绍建设项目的任务、水文泥沙、工程地质、工程规模、工程布置及建筑物、机电及金属结构、消防设计、施工组织、工程主要设备等概况。

2.3  危险、有害因素辨识与分析

    对建设项目在工程选址和枢纽总体布置、主要生产建（构）筑物及设备事故、生产过程中和生产作业场所等方面存在的各种危险、有害因素进行辨识和分析，列出辨识与分析危险、有害因素的依据，确定危险、有害因素存在部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律，明确预评价中要评价的主要危险、有害因素。

识别危险、有害因素应遵循以下原则：

1）科学性

危险、有害因素的识别是分辨、识别确定系统内存在的危险，而不是研究防止事故发生或控制事故发生的实际措施。它是预测安全状态和事故发生途径的一种手段，必须要有科学的安全理论作指导，使之能真正揭示系统安全状况、危险、有害因素存在的部位、方式、事故发生的途径及其变化规律，并予以准确描述。

2）系统性

危险、有害因素存在于生产活动的各个方面，因此，要对系统进行全面、详细的剖析，研究系统及子系统之间的相关和约束关系；分清主要危险、有害因素及其相关的危险、有害性。

3）全面性

识别危险、有害因素时，不要发生遗漏，以免留下隐患。要从场址、自然条件、建（构）筑物、工艺过程、生产设备、设施、装置、特种设备、公用工程、安全管理体系、管理制度等方面进行分析辨识；不仅要分析设备正常生产运转、操作中存在的危险、有害因素，还要分析、辨识设备启动、停运、检修和设备受到破坏及操作失误情况下的危险、有害后果。通过对可能导致事故发生的直接原因、诱导原因进行重点分析，为采取控制措施提供基础。

4）预测性

对于危险、有害因素，还要分析其触发事件，亦即危险、有害因素出现的条件或设想的事故模式。

2.4  评价单元划分和评价方法选择

    依据水电建设工程存在的危险、有害因素并考虑安全预评价的特点，结合水电行业特点和建设工程的具体情况，说明划分评价单元的原则及确定的评价单元。水电建设工程习惯上评价单元划分为：枢纽总布置单元、水库近坝库岸单元、挡水建筑物单元、泄水建筑物单元、引水建筑物单元、厂房及生产设备单元 (水轮机、发电机、主变压器、其它电气设备、水电厂自动装置、监控系统等)、安全监测系统单元、作业环境单元等。

根据评价的目的、要求和水电建设工程的特点，选择科学、合理、适用的安全评价方法；对于不同的评价单元，可根据评价的需要和单元特征选择不同的评价方法。选定的评价方法应做简单介绍，并阐述选定此方法的原因。

评价方法是分析危险、有害因素的工具，选用哪一种方法要根据分析对象的性质、特点、寿命的不同阶段和分析人员的知识、经验和习惯来定。

2.5  定性、定量评价

    根据危险、有害因素分析的结果和确定的评价单元，参照有关资料和数据，用选定的评价方法对各评价单元存在的危险、有害因素导致事故发生的可能性及其严重程度进行评价，真实、准确地确定事故可能发生的部位、频次、严重程度的等级及相关结果，并对得出的评价结果进行分析。

2.6  安全对策措施建议

依据危险、有害因素辨识结果与定性、定量评价结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱危险危害的技术和管理对策措施建议。安全对策措施建议应具体详实、具有可操作性；按照针对性和重要性的不同，措施建议可分为应采纳和宜采纳两种类型。

为保障水电建设工程建成后能安全运行，安全对策措施应包括：从水电建设工程的总图布置、功能分布、工艺流程、设施、设备、装置等方面提出安全技术对策措施；从水电建设工程的组织机构设置、人员管理、物料管理、应急救援预案管理等方面提出安全管理对策措施；从保证水电建设工程安全运行的需要提出其他安全对策措施。

2.7  事故应急救援预案编制原则及框架要求

    包括事故应急预案的定义、目标，应急预案编制的要求和依据，应急预案编制程序，应急预案体系的构成及其主要内容，本工程应编制的主要事故应急救援预案等。

2.8  安全专项投资估算

    包括投资估算编制依据、价格水平年、安全设备设施清单、投资估算等内容。

2.9  评价结论

    主要应包括以下几方面的内容：

1）简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出本建设工程应重点防范的重大危险、有害因素。

2）明确应重视的安全对策措施建议；明确本建设工程潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。

3）给出本建设工程从安全生产角度是否符合国家有关法律法规、标准、规章、规范的要求。

3  安全预评价报告的格式

    1）封面

    封面上应有委托单位名称、评价项目名称、安全预评价报告、安全评价机构名称、安全评价机构资质证书编号、评价报告完成日期，封面格式见附录A。

    2）安全评价机构资质证书影印件

    3）著录项

    “安全评价机构法定代表人、评价项目组成员”等著录项一般分两页布置。第一页署明安全评价机构的法定代表人、技术负责人、评价项目负责人等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及评价机构公章用章区，格式见附录B；第二页则为评价人员、各类技术专家以及其它有关责任者名单，评价人员和技术专家均应亲笔签名，格式见附录C。

    4）前言

5）目录

    应包括各章、节的目录。

    6）正文（包括评价目的、评价范围、评价依据、建设单位简介、建设项目概况、危险有害因素辨识与分析、评价单元划分和评价方法选择、定性定量评价、安全对策措施建议、应急预案编制原则及框架要求、安全专项投资估算、评价结论等）。

7）附件、附图

4  编制安全预评价报告需建设单位提供的资料目录

4.1  建设项目综合性资料

4.1.1  建设单位概况

4.1.2  建设项目概况

4.1.3  建设工程总平面图

4.1.4  建设项目与周边环境关系位置图

4.1.5  建设项目工艺流程及物料平衡图

4.1.6  气象条件

4.1.7  人员分布

4.2  建设项目设计依据

4.2.1  建设项目申请书、项目建议书、立项批准文件

4.2.2  建设项目设计依据的地质、水文资料

4.2.3  建设项目设计依据的其它有关安全资料

4.3  建设项目设计文件

4.3.1  建设项目预可行性研究报告

4.3.2  改建、扩建项目相关的其它设计文件

4.4  安全设施、设备、装置、物料资料

4.4.1  生产工艺中的工艺过程描述与说明

4.4.2  生产系统中主要安全设施、设备和装置描述与说明

4.4.3  原料、中间产品、产品及其它物料资料

4.5  安全机构设置及人员配置

4.6  安全专项投入

4.7  其它

5  编制安全预评价报告参考目录

5.1  编制说明

5.1.1  预评价目的、范围及工作程序

5.1.1.1  预评价目的

5.1.1.2  预评价范围及重点

5.1.1.3  预评价工作程序

5.1.2  评价依据

5.1.2.1  国家法律

5.1.2.2  国家行政法规

5.1.2.3  地方法规

5.1.2.4  政府部门规章

5.1.2.5  政府部门规范性文件

5.1.2.6  国家标准

5.1.2.7  安全生产行业技术标准

5.1.2.8  水电水利行业技术标准

5.1.2.9  行业管理有关规定

5.1.2.10  其它技术资料：《×××工程预可行性研究报告》等

5.1.3  建设单位简介 

5.2  建设项目（工程）概况

5.2.1  项目地理位置、建设内容

5.2.2  主要设计方案

    （1）水文、气象

    （2）工程地质

（3）工程规模

（4）工程布置及水工建筑物

    （5）机电及金属结构

    （6）消防设计

    （7）施工组织

5.2.3  工程主要技术经济指标简表

5.3  危险、有害因素辨识与分析

5.3.1  工程选址和枢纽布置危险性辨识分析

5.3.1.1  工程选址

5.3.1.2  总体规划与厂区总平面布置

5.3.2  主要生产建（构）筑物、设备事故危险因素辨识分析

5.3.2.1  地震危险性分析

5.3.2.2  坍塌危险性分析

5.3.2.3  大坝及主要建筑物缺陷危险性分析

5.3.2.4  水轮机（水泵水轮机）、水轮发电机（水泵水轮发电机）、主变压器等主要机电设备及其系统缺陷危险性分析

5.3.2.5  金属结构设备缺陷危险性分析

5.3.2.6  压力钢管缺陷危险性分析

5.3.2.7  特种设备缺陷危险性分析

5.3.2.8  水淹厂房危险性分析

5.3.3  生产过程中的主要危险因素辨识分析

5.3.3.1  淹溺危险性分析

5.3.3.2  火灾危险性分析

5.3.3.3  爆炸危险性分析

5.3.3.4  电伤害危险性分析

5.3.3.5  机械伤害危险性分析

5.3.3.6  高处坠落伤害危险性分析

5.3.3.7  物体打击伤害危险性分析

5.3.3.8  起重伤害危险性分析

5.3.3.9  车辆伤害危险性分析

5.3.3.10  水库渗漏危险性分析

5.3.3.11  泥沙淤积危险性分析

5.3.3.12  自然灾害（洪水、暴风雨雪、台风、冰雹等）危险性分析

5.3.4  生产作业场所有害因素辨识分析

5.3.4.1  噪声及振动危害因素分析

5.3.4.2  高温、低温危害因素分析

5.3.4.3  潮湿危害因素分析

5.3.4.4  采光照明不良危害因素分析

5.3.4.5  电磁辐射危害因素分析

5.3.4.6  粉尘、有害物质危害因素分析

5.3.4.7  窒息、中毒危害因素分析

5.3.5  施工期危险性分析（包括施工导截流、溃堰危险分析）

5.3.6  重大危险源辨识分析

5.4  评价单元划分和评价方法选择

5.4.1  评价单元划分

5.4.2  评价方法选择

5.5  定性、定量评价

5.6  安全对策措施建议

5.6.1  安全对策措施建议的依据、原则

5.6.2  安全技术对策措施

5.6.3  安全管理对策措施

5.6.3.1  安全管理机构设置和人员配置

5.6.3.2  安全监测站与设备配置

5.6.3.3  安全管理制度（含人员、物料、应急预案等管理制度）

5.6.4  施工期安全对策措施

5.7  事故应急救援预案编制原则及框架要求

5.7.1  事故应急预案的定义和目标

5.7.2  应急预案编制要求和依据

5.7.3  应急预案编制程序

5.7.4  应急预案体系的构成及其主要内容

5.7.5  本工程应编制的主要事故应急救援预案

5.8  安全专项投资估算

5.8.1  编制依据

5.8.2  价格水平年

5.8.3  安全专项工程量（设备、设施清单）

5.8.4  投资估算

5.9  评价结论

5.10  附件和附图

附录A

安全预评价报告封面式样

附录B

著录项首页样张

委托单位名称（三号宋体加粗）

评价项目名称（三号宋体加粗）

 

安全预评价报告（二号宋体加粗）

 

 

法定代表人：（四号宋体）

 

技术负责人： （四号宋体）

 

评价项目负责人：（四号宋体）

 

评价报告完成日期（小四号宋体加粗）

（安全评价机构公章）

附录C

著录项次页样张

评价人员（三号宋体加粗）

(此表应根据具体项目实际参与人数编制)

技 术 专 家

姓    名                           签     字

（列出各类技术专家名单）

（以上全部小四号宋体）