企业改制可行性报告（方案）
关于整体变更设立XX 股份有限公司的可行性研究报告（改制方案） 发起人 A B C D 二〇〇七年九月 目 录 为进一步完善以法人治理结构为核心的现代企业制度，以增强企业竞争力、拓宽融资渠道，加快企业实现跨越式发展的战略目标，根据 《中华人民共和国公司法》
产衡量的股权价值。从这个意义上看，变更设立股份公司并实现上市将有利于提升公司股权价值，并促进国有资产保值、增资。
四、变更设立XX股份的可行性
（一）设立XX股份的合法性
1、设立XX股份符合法律的实体性规定
XX公司是依法设立的有限责任公司，其历史沿革过程中历次增资、股权转让、股权划转均符合法律、法规的相关规定。各发起人过去三年无重大违法、违规行为，其法人营业执照、正在履行的合同、协议不存在影响设立股份有限公司的法律障碍。拟设立的股份有限公司股本规模、股东人数、机构设置等符合相关法律、法规的规定。公司资产、业务、人员、财务、机构能够同股东单位分开，具备独立经营的能力。公司主营业务突出，盈利能力较强，具备持续经营的能力。XX公司整体变更为股份有限公司符合有关法律的实体性规定。
2、设立XX股份符合法律的程序性规定
根据20xx年9月【】日的……《董事会决议》和各发起人20xx年9月【 】日签署的《发起人协议》，各发起人一致同意XX公司以净资产人民币……元，按……的比例折合为股份公司股份……股；整体变更后的公司名称为XX股份有限公司。
（二）XX公司的竞争优势
通过近20年不懈的努力，XX公司已在……领域积累了一定的竞争优势，主要体现在以下四个方面： 1、
2、
3、
4、
5、
五、设立XX股份的原则和方案
（一）设立XX股份的目标和基本原则
本次变更设立XX股份的目标为：将公司的组织形式由现有的有限责任公司形式变更为股份有限公司形式，为XX公司未来的规范经营、资本运作奠定基础。
本次变更设立XX股份的基本原则为：合法、合规原则；维持XX公司资产和业务独立性原则；维持XX公司现有业务连续、稳定原则；维持XX公司主要管理层基本不变原则。
（二）设立XX股份的方案
根据XX公司董事会决议及《发起人协议》，各发起人拟以20xx年6月30日为基准日经审计的XX公司净资产作为出资，以发起设立方式将XX公司整体变更为股份有限公司。根据……会计师事务所出具的（……号）《审计报告》，截止20xx年6月30日，XX公司的净资产为人民币……元，按……的比例折合为股份有限公司的股份，共计折……股。
20xx年9月1日，……资产评估事务所有限公司于出具的《资产评估报告书》（……号）显示，截至20xx年6月30日，XX公司经评估的净资产值为【 】万元人民币。
六、拟设立的XX股份基本情况
名 称： XX股份有限公司
住 所：
注册资本：人民币……元
法定代表人：
类 型：股份有限公司
经营范围：……
（三）XX股份设立后股本结构
XX股份设立后，各股东持有的股权比例不会发生变化，具体的股权结构如下：
特此报告。
一、项目背景
二、企业所在行业研究
行业规模与行业结构
市场状况
行业发展趋势及市场投资重点分析
三、企业概况及竞争能力分析
公司发展历程
公司业务状况
公司管理团队
公司组织架构
公司竞争力分析
竞争优势分析
机会与风险
关键成功因素分析
公司竞争力评价
四、募集资金建设项目介绍
项目内容
经济规模
工艺技术
市场及投资必要性论证
五、上市资金募集计划与用途
募集股本总额
募集资本股权结构
募集资金用途
项目资金投入计划
六、项目投资可行性评价
生产可行性
市场可行性
财务可行性
收入预测
成本费用分析
利润结构
财务评价
七、风险分析
市场风险
管理风险
融资风险
其他风险
八、研究结论
附录：财务分析报表
报告内容
研究企业所在行业的发展现状、格局及特点，以及行业未来发展趋势、投资重点，评估企业在行业内的竞争地位，分析企业投资项目可行性及其发展前景，预测资金需求，制订上市募集资金计划。
该项研究由国内权威咨询机构承担，将为企业顺利实现上市提供权威的研究支撑，树立投资者对企业的投资信心。
研究目标
研究内容由三部分构成
项目内容1－行业分析
项目内容2－企业概况与竞争优势分析
项目内容2－企业概况与竞争优势分析
项目内容2－企业概况与竞争优势分析
项目内容2－企业概况与竞争优势分析
项目内容3－融资规模与项目投资可行性分析
项目内容3－融资规模与项目投资可行性分析
注：
企业上市可行性研究报价是基于下列两个方面的考虑
*
可研工作的内容范围和工作量
*
XX顾问公司在上市可研方面的公信力及对报告提供的数据资料承担的风险 研究内容方面将考虑客户对内容范围的要求而提出不同的报告范围
*
企业所在行业分析 *
企业竞争优势分析 *
融资规模和上市可行性分析
第二篇：国家科技支撑计划课题可行性研究(论证)报告模板
密级：
国家科技支撑计划课题可行性研究（论证）报告
（试行）
项目名称(编号)：
课题名称(编号)：
项目组织单位：
课题申报单位：
课题负责人：
起止年限：20 年 月至20 年 月
中华人民共和国科学技术部
二○ 年 月
编写说明
1．本报告由课题申报单位编写。
2．编写要求：
（1）课题目标完整、集中、明确、可考核，要充分考虑经济、技术等方面的可行性；
（2）研究任务和内容重点突出，任务设置合理；
（3）技术路线清晰、技术关键点与创新点明确；
（4）配套条件落实，管理措施具体，组织实施条件完备就绪，课题申报单位与其他参与单位分工明确；
（5）经费预算根据充分，经费筹措有保障，经费使用符合有关规定；
（6）风险分析全面，对策措施完备；
（7）相关证明文件等附件齐全。
3．报告中涉及到外文缩写要注明全称。
4．本报告文本采用A4幅面纸，4号仿宋体字。标题加黑。
5．可行性研究报告按项目组织单位要求的份数打印装订，盖章后报项目组织单位，同时报送电子版本。
6．通过课题可行性论证后，根据专家论证意见和建议，以及项目组织单位意见修订完善，形成课题可行性论证报告。
课题信息表
课题可行性研究报告编写提纲
一、课题概述
二、课题需求分析
1．项目确定的课题目标与任务的需求分析
2．课题解决的主要技术难点和问题分析
三、现有工作基础与优势
1．国内外现有技术、知识产权和技术标准现状及预期分析
2．课题申请单位及主要参与单位研究基础
（近5年来开展的与本课题相关的研究开发经历、已取得的科技成果及技术性能水平、已具备的知识产权、已具备的与本课题研究相关的科研条件与研究开发队伍现状等。）
四、实施计划及年度目标
1．课题研究内容、技术路线和创新点
2．课题进度安排及各年度目标
五、课题考核指标
（考核指标包括约束性指标和预期性指标，约束性指标指对完成课题任务具有关键性作用，必须保证实现的指标；预期性指标指在完成约束性指标的基础上，对完成课题任务具有重要意义，确有必要的其他导向性的相关任务指标，请明确分类。其中，约束性指标要有量化的检测指标，并委托具备相关资质的第三方检测单位检测；有标准的按标准检测，没有标准的要事先约定检测方法。）
1．主要技术（性能、性状、工艺参数，技术的稳定性、可靠性，形成生产能力或达到实际应用的程度等）、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境、生态等指标，及其与国内外同类技术、产品的先进程度或竞争力比较。
2．形成的知识产权、技术标准的种类和数量。
3．应用示范基地、中试线、生产线或产业化规模。
4．人才队伍培养。
5．课题执行过程中发表的与课题研究相关的的学术论文、研究报告和专著等其他考核的预期指标。
六、经费预算
6-1
课题预算表
单位：万元
6-2
设备费——购置/试制设备预算明细表
金额单位：万元
6-3
测试化验加工费预算明细表
金额单位：万元
6-4
承担单位与参加单位研究经费支出预算明细表
金额单位：万元
6-5
课题预算说明书
一、对承担单位和相关部门承诺提供的支撑条件进行详细说明，并针对课题实施可能形成的科技条件资源和成果，提出社会共享的方案。
二、结合课题任务分工、任务的主要内容，对承担单位及参加单位经费安排进行详细说明。
三、对各科目支出的主要用途、具体内容及明细支出情况进行详细分析说明。
（一）设备费
（二）材料费
（三）测试化验加工费
（四）燃料动力费
（五）差旅费
（六）会议费
（七）国际合作与交流费
（八）出版/文献/信息传播/知识产权事务费
（九）劳务费
（十）专家咨询费
（十一）其他开支项
七、实施机制
1．课题的组织管理措施
2．产学研结合模式
3．知识产权与成果管理及权益分配
八、课题承担单位、参与单位及主要研究人员
1．课题承担单位及参与单位简介
2．课题负责人简介
3．课题各参与单位任务分工
4．课题负责人及主要参加人员表
九、课题风险分析及对策
十、其他需要说明的事项
十一、有关附件
1．相关科研成果、专利等知识产权证明材料；
2．课题相关技术领域的专利检索、科技查新报告，知识产权与技术标准分析报告；
3．课题资金来源（如贷款、地方部门匹配资金、企业自筹资金等）的证明材料；
4．中试或产业化所需相关产品生产的许可证明文件；
5．各参与单位联合申报课题的证明文件；
6．课题牵头单位对课题负责人聘任书及课题负责人的相关资质证明材料；
7．与课题相关的其他证明材料或文件等。
十二、申报单位签章
课题申报单位（盖章）：
单位法人代表（签字）：
课题负责人（签字）：
年 月 日
项目组织单位意见
1．对专家组或中介机构评审（评估）结果的意见；
2．对是否选择课题申报单位为课题承担单位的意见；
3．其他说明。
项目组织单位负责人（签章）
年 月 日