产学研合作项目报告

一、专利技术

1、谐波隔离技术及数字仿真

定义：采用谐波阻尼原理，将滤波效果不好、具有丰富谐波含量的谐波源进行有效隔离，使经谐波隔离后的供电电压质量符合国家电压质量标准的要求，而且，可以对大功率谐波源分散隔离，有效地避免大功率谐波源负荷对非谐波源负荷或用户的污染。

2、谐波隔离技术原理

在许多应用中，数据链路之间需要非直接的（导电）电连接，从而在提供数据的同时避免来自系统某一部分的危险电压（或电流）对其另一部分造成破坏。造成这种破坏性失效的可能是电源质量低劣、接地故障、雷击和浪涌等各种故障。此外，通信节点的间距可能相当大，常常由不同接地区域的AC插座来给这些节点供电，这些接地区域之间的电位差（可能含有DC偏压、50HZ的AC谐波和各种瞬态噪声分量）也会造成破坏。

在工程实际使用中，经常发生通电电缆逻辑接地或屏蔽这些地线连接在一起的情况，可能形成接地环路，且电流将流入该电缆。接地环路电流对通信产生严重影响（包括数据恶化、EMI过大、元件损坏），当电位差足够大时，人体就有遭受电击的可能。为了避免上述破坏，可引入非直接的（导电）电连接（称作“隔离”）。进行隔离是为了消除噪声并且防止电流在两通讯端之间流动。隔离电路具有相对于其他电路元件极高的阻抗，从而“切断”了由电路路径形成的环路；断开

环路后，噪声电压将出现在隔离层上而非接收机或其他敏感组件上。

3、谐波隔离技术市场运用的价值和技术

一般在两种情况下为采用谐波隔离技术：

一是有可能存在损坏设备或危害人员的潜在电流浪涌，如医疗上的应用、电机控制、交通户外设备等方面；二是存在不同电位的接地回路的互联。这两种情况都是采用隔离来避免电流通过，而允许两点之间有数据或功率传送。隔离普遍应用于包含高压、高速或高精度通讯、长距离通讯的场合，常见的有工业输入/输出系统、接口方面、总线、电源、电机控制、仪器仪表等。

二、动态有载调压技术

1、电力系统的节能损耗是建设节约型社会的重要组成部分。尤其是配电系统量大面广，其节约降损问题即关系千家万户的优质用电，又是直接影响供电企业经济效益的重要因素之一。在农村电网中，农闲时配电变压器白天接近处于空载运行状态，导致了配电变压器损耗约占整个10KV配电损耗的40%左右，因此降低配电变压器空载损耗对降低10KV配电损耗具有十分重要的作用。

有载调容变压器可具有大小两个容量，根据实际负荷大小通过有载调容开关自动调节运行容量，适用于季节性负荷变化幅度比较大的农村电网，以及一些昼夜负荷变化显著的城市商业区、开发区、工业区等配电台区，负荷较轻或接近空载时由大容量调为小容量运行可大幅度降低空载损耗。

2、经济性分析

有载调容变压器在运行中根据电网中的实际负荷大小，自动进行大、小容量转换，若根据大容量配置计量用电流互感器，如果计量用电流互感器动态范围小，在小容量方式下工作时就会造成测量不准，而且经分析和计算，现有的电流互感器的闭合铁心会由于电流的非周期性分量作用而饱和，因此导磁率综合经济性比较和应用分析，验证了有载调容变压器应用的可行性和突出的节能优势。随着配电变压器有载调容技术的逐渐成熟，有载调容配电变压器在用电负荷昼夜变化显著的台区，尤其在季节性负荷较强的商业区，产业区将具有较为广阔的应用前景。

三、输电线单端行波故障定位技术

电力行业一直都非常重视输电线路故障点定位问题。随着电力系统的不断发展，超高压、长距离输电线路越来越多，线路故障点的准确定位更彰显其重要性。为了减少线路巡查的工作量，缩短故障修复时间，节约大量的人力、物力，提高供电的可靠性，减少停电损失，加强并提高系统运行管理水平，迫切需要在系统发生故障时能准确查找故障点。对于大多数的能够重合成功的瞬时性故障来说，准确地测出故障点位置，可以区分内外部故障，以及及时地发现故障隐患，采取有针对性的措施，避免事故的再一次发生。

长期以来，人们基本上是依赖分析故障录波结果来估算故障点的位置，80年代后许多微机线路保护或故障录波装置增加了基于阻抗测量原理的故障测距功能。但受多种因素影响，测距精度仍得不到保障。随着科学技术的发展，尤其进入本世纪后，基于霍尔原理的新型

电压、电流信号变化器的出现、GPS同步时钟信号的商业运用，高速数字信号处理芯片及其他新型技术的发展，为行波信号的获取方法、精确定时问题、信号处理方法、数据处理方法等行波分析方法在电力系统相关技术领域内的运用提供了基本手段，行波故障测距技术取得了重大发展。实践证明，其实际故障测距效果良好，可以说，目前行波测距已成为输电线路故障重要的精确定位方法。

四、火电厂最佳燃烧节煤发电控制技术

该技术节能与环保技术领域，应用于火电厂300MW及以上燃煤机组的节能减排。

据统计，在我国，一台30万kW机组的平均发电煤耗为330g/kWh左右，少数机组煤耗高达350g/kWh以上。而先进国家同类30万kW机组的平均发电煤耗为300g/kWh左右，可见，我国火电厂的煤耗有较大的降耗空间。按先进国家的平均发电煤耗计算，我国理论降耗空间大约30~50g/kWh。

该技术可在不改变锅炉结构和工作条件的前提下，不受煤种、煤质的影响，解决以下问题：

（1）降低飞灰、灰渣的碳含量-充分燃烧（煤量最少）；

（2）减少烟气带走的热能，减少氮氧化物NOx排放量-风量最小；

（3）避免安全参数越限造成的能量排放损失-稍低于安全阀值参数；

（4）在不同的煤种、煤质、不同负荷条件下，通过最佳燃烧节煤发电控制，使煤燃烧效率更高，排放可燃烧物和氮氧化物NOx更少，能量损失更小，从而在同一发电出力的条件下，降低煤耗3~10g/kWh。

20xx年全国年燃煤发电量达到三万六千亿千瓦时，按每千瓦时节约标准煤3~10克计算，每年节约标准煤1080~3600万吨，折合人民币75.6~254.5亿元。

技术先进性: 该技术原理是将智能传感、计算机实时监测、图像分析、光谱分析、能谱分析、工况分析、数据融合、数据处理与数据挖掘和自动控制等一系列技术有机结合起来，以锅炉燃烧信息和机组运行工况信息为基础，以进煤量、进风量、汽门和机组其它调节量等为控制变量，以锅炉、汽机和发电机的安全运行参数的上下限为限制，通过在线图像分析、光谱分析、能谱分析和工况分析确定最佳燃烧节煤运行状态，并形成在不同的煤质、不同负荷条件下的最佳燃烧节煤发电控制方案，指导运行人员或通过锅炉、汽机和发电机控制系统（DCS）按最佳燃烧节煤发电控制方案给定的最佳燃烧节煤运行状态对应的参数进行控制操作，使煤燃烧效率更高，排放可燃烧物和氮氧化物NOx更少，能量损失更小。从而在同一出力情况下，有效降低机组的煤耗；或者在相同的煤耗情况下，有效提高机组的出力。 以一台300MW机组为例，将平均标准煤耗由目前的330g/kWh降低到327~320g/kWh。

（1） 相对降低飞灰、灰渣的碳含量；

（2） 相对减少氮氧化物NOx排放量；

（3） 降低煤耗3~10g/kWh。

每降低1g/kWh，若以年发电量为15亿kWh计算，每年可节约标准煤约1500吨，按￥700元/吨标准煤计算，折合人民币约105万

元。若实现降低3~10g/kWh标准煤耗的目标，则每年节约标准煤约4500~15000吨，折合约人民币315~1050万元；另外，国家发改委将对节约10000吨及以上标准煤的单位给补贴，按每吨250元发放。可发放节能补贴：112.5~375万元。可见，实施本项目后，第一年可以获经济效益：427.5~1425万元，以后，每年可以节约燃料成本：￥315~1050万元。

技术成熟度: 火电厂最佳燃烧节煤发电控制系统的核心技术已经申报了发明专利。

固定资产投入：600万元/台（项目设备投入，以一台300MW机组为例）

收益预测（万元）：427.5万元/年（保守估计）

以一台300MW机组为例，若以年发电量为15亿kWh计算，将平均标准煤耗由310g/kWh降低到307/kWh，降低煤耗3g/kWh，每年可节约标准煤约4500吨，按￥700元/吨标准煤计算，每年节约燃料成本￥315万元。另外，一个1000MW及以上装机容量的电厂，实施本项目后，可享受国家发改委对节约10000吨及以上标准煤的单位给补贴的政策，按每吨标准煤发放250元补贴，可发放节能补贴：112.5万元，合计节省开支：427.5万元，一年多收回投资。

五、火电厂翻车机卸煤系统实时监控与故障诊断系统

1、专利、成果技术内容

《翻车机卸煤生产线实时监控与故障诊断系统》简称《翻车机卸煤监控报警装置》是翻车机卸煤系统安全、经济运行的配套专利技术

设备，它将 PLC 控制技术，计算机实时监控技术、通讯技术、实时动画技术和故障诊断技术有机结合起来，从可编程序控制器中获取翻车机控制系统的各种信号，实现对翻车机卸煤系统各种操作、主要设备的运行工况、运行机械的实际位置进行实时监视和安全软操，并实时动画模拟整个卸煤系统的实际运行情况。同时，对运行设备、控制系统以及可编程序控制器进行故障诊断、记录、统计与报警，并及时提出故障处理建议，为卸煤系统的安全、经济、高效运行以及设备检修、维护和生产质量管理，提供服务。

2、系统功能

1、通讯管理与实时数据的采集、辨识与解析；2、输入输出信号分类显示；3、卸煤生产过程实时动画监视；4、误操作诊断、记录、统计与报警；5、PLC内部故障诊断、记录与报警；6、信号系统故障诊断、记录与报警；7、控制系统故障诊断、记录与报警；8、异常运行工作状态提示；9、顺序事件记录；10、故障及时处理建议；11、故障信息的统计、查询与打印；12、常规安全软操；13、辅机安全软操；14、特殊安全软操；15、人员及权限管理；16、运行记录管理；

17、故障历史记录的统计、查询和输出；18、误操作历史记录的统计、查询和输出；19、在线帮助。

3、技术与先进性

与“工业电视”和“电子模拟显示频”相比，本系统具有工况监控全面、直观；故障诊断明确、具体：故障信息详细、完整；事故处理建议及时、可行以及运行工况和故障信息可记忆等优越性能。此外，

还具有结构简单、操作方便、信号同一、性能稳定、抗干扰能力强、不受气候环境影响、性能价格比高等特点。

与“工控组态软件”相比，本系统采用专用多协议通信数据采集单元和专用通讯程序，使通讯数据采集不占用上机位CPU的资源，数据块，不丢失数据，运行画面的刷新不受通讯数据采集的影响；采用面向对象的DELPHI程序设计，可根据不同用户的要求、灵活、透明开发；采用翻车机故障诊断专用系统，可根据系统的运行状态和运行信息，实时进行系统的异常和故障工作状态分析，对系统的常见故障进行故障诊断，定位、分类、记录、统计，并及时指出故障的名称、位置、原因、波及范围、处理建议；采用数据库进行实时数据和历史数据管理，可实现在线和离线的翻车机系统运行管理和设备检修信息管理。该系统国内首创（专利号：ZL96235177.6），国际先进，19xx年获得国家电力公司电力科技进步奖。

4、应用情况和市场价值

本技术19xx年10月在秦皇岛热电厂投运首套，经济效益显著，该技术投运后，减少运行人员10名，因误操作或设备故障引起的设备检修，维护费用减少80%。加上节约人工卸车费和卸车延时费，仅19xx年10月至19xx年12月的两年零两个月内共计节支402.63万元。目前全国有大约而前台多翻车机需要装备。另外，预计平均每年将新增一百多台翻车机（包括其他行业，例如煤码头、化工、冶金等）需要配套，现已在秦皇岛热电厂，华能杨柳青发电厂、华能华豫发电厂、黄石西塞山发电厂等单位推广运用。

第二篇：政府投资产学研合作项目治理方式研究框架

项目管理?政府投资产学研合作项目治理方式研究框架

政府投资产学研合作项目治理方式研究框架

丁荣贵,孙?涛

(山东大学?管理学院,山东济南250100)

摘?要:基于对产学研合作研究现状的分析,提出产学研项目应是产学研合作管理研究的重要切入点。由于产学研合作项目的创新性、参与主体的复杂性和目标多样性,使得项目管理和多项目管理等方面的研究难以为提高这类项目的成功率提供有效的理论和方法支撑,为此本文提出应从产学研项目治理研究着手解决此问题。通过对产学研合作项目治理的内涵和基本思想进行分析,提出了以统一分析过程迭代模型为主的产学研项目治理研究内容及思路。

关键词:技术创新;产学研合作;项目治理;统一分析过程

中图分类号:F224.5??文献标识码:A??文章编号:1002-9753(2008)09-0101-11

TheResearchFramefortheGovernanceofCooperationamongEnterprises,

UniversitiesandResearchInstitutesFundedbyGovernment

DINGRong-gu,iSUNTao

(SchoolofManagement,ShandongUniversity,Jinan250100,China)

Abstract:Basedontheanalysisofstudiesoncooperationbetweenenterprise,

(EUR),universitiesandresearchinstituteitwaspointedoutthatproject-basedviewshouldbeadoptedforthestudyofcooperationamongEUR.Duetotheinnovativeandthemulti-organizationcooperationnatureoftheEURproject,theratioofsuccessofthiskindofpro?jectsislow,andprojectmanagementandprojectportfoliomanagementcan?tsolvethisproblem,sotheprojectgovern?anceprovideseffectivesupportforthesuccessofEURcooperation.Throughanalysisoftheessenceandideologyofpro?jectgovernance,thecontentfortheresearchofgovernanceofEURcooperationprojectbasedonunifiedanalysisprocessmodelwasproposed.

Keywords:technologicalinnovation;cooperationamongenterprise;universitiesandresearchinstitute;projectgovern?ance;unifiedanalysisprocess

??一、引言

我国在 国家中长期科学与技术发展规划纲

要(2006-2020)!中提出,到20xx年我国要进入

创新型国家行列。其中一个重要的目标就是以建

立企业为主体、产学研结合的技术创新体系为突

??收稿日期:2008-05-20??修回日期:2008-09-03破口,构建比较完善的具有中国特色的国家创新体系。该纲要指明了产学研合作在技术创新体系中的重要地位。众多学者的研究也表明:国家技术创新体系的核心是以企业为主体的产学研合作,产学研合作是技术创新体系的核心要素和基

基金项目:本研究受教育部?新世纪优秀人才#资助计划(NCET-07-0508)、山东省社会科学规划重点课题(06JDB014)以及山东省优秀中青年科学家科研奖励基金(2007BS09001)资助。

作者简介:丁荣贵(1967-),男,江苏靖江人,山东大学管理学院教授,博士生导师,研究方向:项目管理、项目治理。

中国软科学20xx年第9期

本实现模式[1-2],因此本文认为国家技术创新体系组成结构及产学研在技术创新体系中的地位应如图1所示。这充分表明,为了高效建设国家技术创新体系,必须大力推进产学研合作。

为提升我国科技创新能力,国家财政科技拨款总量从19xx年的160.69亿元增长到20xx年的1688.5亿元,年均增长17%,其中对于产学研合作项目的投入也不断加大,在?十一五#国家科技支撑计划中更是提出优先支持产学研合作项目。但在科技投入大幅度增长的同时,我国科技投入的产出水平却仍然较低,科技创新水平距发达国家仍有较大差距,产生的专利虽在总量上有较大提高,但有效发明专利的比例却较低,不及国外的一半,专利的实际转化率也还不到20%。由于参与主体的多样性及参与者目标的多样性而导致的合作动力与活性不足、风险较高、利益分配机制不完善、管理体制不健全、相关政策不完善等缺陷,我国产学研合作项目的产出效率更低,造成了国家资金和资源的大量浪费,这表明对政府投资产学研合作的研究和实践还不成熟。因此为了建设创新型国家,对产学研合作,尤其是政府投资产学研

合作的研究就非常必要。

同的目标和利益而形成的合作关系。研究者们对产学研合作问题的研究可分为两个层次,即制度层面研究和管理要素层面研究。

(一)制度层面研究

制度层面的研究是指从政府的角度出发,通过对产学研合作的动因及合作性质的研究,对政府在产学研合作中的地位以及为了促进产学研合作应出台的相关政策、法律法规等进行的相关研究。

研究者认为产学研合作实质是一种交易行为,并通过分析典型产学研合作模式的交易费用构成和特点,提出了减少交易费用的对策[3-5]。但尽管产学研合作的驱动力直接来自于市场的需求,市场本身并不能保证造就一个最有利于产学研合作的市场结构,也不能创造有利于产学研合作的最佳外部环境,因此需要借助政府行为来发挥宏观调控职能,加强政策面的导向和支持,以促进产学研合作向纵深发展。众多研究者均认为政府应在产学研合作中起到协调、引导、规范作用,可在利益分配、知识产权保护、信贷、税收等方面出台更具体、可操作性强的政策法规,在产学研合作计划项目制定、科技中介机构建设、科技基金项目设置等方面加大资金投入和支持力度[6-8]。

(二)产学研合作管理要素研究

当前研究主要集中在对产学研合作中的一些具体问题的研究,这些成果可分为六个大的方面(如图2所示)。

1.对产学研合作的研究一般是以合作模式的研究作为起点的?姜照华等归结出产学研合作的15种类型和模式[9],这是对产学研合作模式较为全面的概括。

国外学者则侧重研究某种具体的合作模式。Hall等提出了一系列的合作研究模式,包括从正式

图1?国家技术创新体系结构图

的合同关系管理到技术转移办公室,到更非正式一点的合作,并着重指出,企业、大学一起合作研发、共担风险的契约合作研究模式越来越普遍,成为合作模式的发展趋势,这种合作研究已经成为技术溢出的关键来源。

二、产学研合作研究现状评述

产学研合作是指以企业、高等院校和科研院所为主,加上政府和中介机构等相关各方为了共

项目管理?政府投资产学研合作项目治理方式研究框架

图2?产学研合作研究路线

??2.产学研合作动因的研究?为了揭示产学研合作项目的各种合作模式和模式背后的动因,研究者们做了大量的工作。众多研究表明,产学研合作的动因主要来自市场需求、市场竞争、政策激励和科技发展,合作各方都有着特定的合作动力因素,这些动力因素会因合作的主体、所在行业和合作的方式的不同而不同。

很多学者都试图通过各种理论来解释产学研合作的动因问题。当前主要理论依据有交易成本经济学、资源依赖理论、组织学习理论和虚拟组织理论、战略行为、跨组织关系理论和知识管理理论等。

最为常用的理论是交易成本经济学理论,研究者认为产学研合作实质是一种交易行为,产学研合作的意义在于是否节省了交易成本[3-4],并分析了典型产学研合作模式的交易费用构成和特点,提出减少交易费用的对策[5]。

3.产学研合作风险的研究?产学研合作中的风险指的是产学研合作中的不稳定性,包括合作过程中可能会发生的巨大变化及遇到的困难和障碍。尽管产学研合作给企业和大学、科研院所都可能带来巨大的收益,但是这种合作也面临着巨大的挑战,产学研合作中存在的许多风险都使得创建和维持一个可能给各方都带来好处的合作关系困难重重。因此,虽然产学研合作呈上升趋势,但最近的许多研究都表明产学研合作在数量上、关系紧密程度上、新技术的产出数量上都远低于

它们实际能达到的水平。

很多学者认为产学研合作中的不稳定性主要来自于其内部的冲突和不协调。Dierdonck将风险分为三类:文化风险、制度风险和运作风险。Bruhn指出,产学研合作中由于合作项目来自交叉学科,且研究人员和企业代表之间缺乏沟通,导致权责不明晰,期望不明确,从而会引发内部的冲突和不协调,造成合作的终止和不稳定。对于产学研合作不稳定性的问题也有一些学者试图通过各种理论来解释,包括委托代理理论、资源依赖理论、组织学习理论和技术创新理论等。

4.产学研合作成功因素的研究?对产学研合作成功因素的研究主要集中在对机会主义治理和利益分配模式的研究。为了解决产学研项目固有的参与者目标不一致而带来的机会主义和冲突的问题,罗德明[10]等应用代理人模型说明了产学研合作的激励机制问题,嵇忆虹等将我国现行的各种产学研合作利益分配方式归结为9种,并分析了利益分配冲突的问题,提出了解决问题的途径[11]。而对于机会主义治理问题,当前研究主要是利用博弈论对合作各方的行为进行分析[12-13],并据此提出解决问题的思路和方法。

5.合作过程的研究?对产学研合作过程的研究主要是知识转移和技术转移的研究。研究者首先对知识转移和技术转移进行了区分,指出产学研合作中存在四种主要活动,包括支持研究、合作研究、知识转移、技术转移。其中?知识转移#包括

中国软科学20xx年第9期

不间断的个人间交流、合作办学、人事互换等。而?技术转移#主要关注企业大学的合作研究,目的就是将大学、科研院所主导的研究整合到应用中去,以实现新技术的发展和商业化。

在对产学研合作中知识转移和技术转移的定义作了探讨后,研究者还对影响知识转移和技术转移的因素作了大量的研究。一些学者从各自的角度探讨了一些影响知识转移和技术转移的因素,比如战略意图(Hame,l1991)、组织能力(Pucik,1998)、伙伴选择(Makino,1996)、信任(Inkpen,1997)。

还有一些学者则是从知识、技术转移过程的角度来研究知识、技术转移的影响因素。学者们发现影响产学研合作中知识、技术转移的主要因素集中在知识的特征,企业和大学、科研院所的特征,企业与大学、科研院所间的关系等方面。

6.产学研合作绩效的研究?对产学研合作绩效的判断标准理解是否一致是影响产学研合作能否成功的重要因素。目前,在研究产学研合作绩效方面主要有两大流派。一是主张通过?投入一产出#模型来评价产学研合作的绩效。Santoro[14]等设计了一套评估产学研合作有效性的多维指标,包括企业对研究的资源投人、企业和大学及科研院所在合作过程中的参与程度、合作成果等。

但是,在产学研合作中有许多隐性知识转移是无法用经济指标来准确计算的。因此,另一个流派则主张使用定性的方法来评价产学研合作的绩效,即采用?行为结果#这一类指标。由于这一类指标偏重于主观的评价,缺乏数量上的论证和说明,在实际运用中就显得更难以准确把握。企业和大学、科研院所由于参加产学研合作的动机及其对合作成果的预期不同,对产学研合作的满意程度也会不一样。因此,这一类指标就很难客观地反映出产学研合作真实的绩效。

由以上综述可以看出,对产学研合作的研究虽已经展开,但当前两个层面的研究存在着结构上的不完整性。产学研合作是以一个个具体的项目为载体的,制度层面的研究是以广义的产学研项目群为对象,在遇到具体的项目时,这些制度因太笼统、缺乏细节支撑而不能保证具体项目的成功。要素层的研究又是从一个个局部视角对产学研合作的某一类问题进行研究,这些研究虽然揭示了产学研项目成功的某些关键因子,但从图2中可以看出,虽然在当前研究表明这些要素之间具有一定的关联关系,但并没有研究者真正提出这些要素之间的逻辑关系并将其统筹考虑进行研究,于是把这些本来具有关联性的要素割裂开来分别进行研究,而没有将其上升到项目整体层次,难免会产生?盲人摸象#的结果。因此本文认为应从产学研合作项目角度对产学研合作进行研究,这样可以弥补制度研究和要素研究之间的断层,将两个层次连接起来,既可为制度层研究提供落脚点,为要素层研究提供载体,又是对国家创新体系建设的重要补充,如图3所示。

三、政府投资产学研合作项目治理的提出(一)政府投资产学研项目治理产生的原因政府投资产学研合作项目往往需要涉及到企业、科研单位、高等院校、政府、中介机构等多个组织,而每个组织为了满足自身发展的需要又往往同时参与到多个其他项目中,此时追求自身效益最大化就必然成为其决策依据。这种决策的结果就是各个组织对某个产学研合作项目在其组织内部众多项目中的优先次序的排列是不一样的,这种不同的排序结果会增加该项目延期或失败的可能性,因为组织的资源是有限的,它势必会将资源优先拨付给排序较靠前,即它所认为的对于组织发展比较重要的项目,而一旦某个组织承担的产学研项目因缺少资源而延期或失败,就往往会导致整个项目的延期或失败。更糟糕的是,由于产学研合作项目是跨组织项目,多个组织之间难以建立一个有效的协调机制,因此很难保证各参与组织能够协调行动或充分组织资源来完成项目。这种产学研合作项目的问题已超出了项目管理的研究范畴,而站在一个组织立场上的多项目管理恰恰是造成这种问题的原因,当然也不能解决这种问题。在这种情况下,站在更高的层次而开展的项目治理就成为解决问题的更有效的途径。

项目管理?政府投资产学研合作项目治理方式研究框架

图3?产学研合作研究存在的问题

表1?项目管理、多项目管理等与项目治理的区别

类别项目管理多项目管理公司治理项目治理

管(治)理对象

单项目多项目一个企业单项目

管(治)理主体项目经理企业管理层公司所有者项目利益相关方

管(治)理目标实现项目目标实现企业目标提升企业绩效

实现项目目标和使相关方满意

管(治)理核心内容完成任务的时间、费用和质量

企业资源配置顺序责权利的合理配置相关方的治理角色关系

??为对项目治理有更清晰的认识,需要对与其有密切关系的管理领域如项目管理、多项目管理、企业治理等进行一个比较。它们之间的区别如表1所示。

对于公司治理,威廉姆森给出了定义:?公司治理就是限制针对事后产生的准租金分配的种种约束方式的总和,包括:所有权的配置,企业的资本结构,对管理者的激励机制,公司接管,董事会制度,来自机构投资者的压力,产品市场的竞争,劳动力市场的竞争,组织结构等等#[15]。可见公司治理是为了获得较好的经营业绩和实现企业的长期持续发展而做出的制度安排,其核心是企业控制权的配置,企业控制权是公司治理的基础[16]。

美国项目管理协会(PMI)将项目管理定义为:?运用各种知识、技能、方法与工具,为满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种管理活动#。项目管理以项目为对象的系统管理方法,通过一个临时性的专门的柔性组织,对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制,以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。项目管理的主要责任者是项目经理,他/她通

过使用(组织提供的)项目资源以实现项目目标。项目经理只对项目目标负责,不对项目存在的价值负责,也没有对资源投入的决策权[17]。

对企业来说多项目管理又被称为企业项目管理(EPM),可分为项目群组管理和项目组合管理两大类别。多项目管理一般是站在企业层面对所有的项目进行筛选、评估、计划、执行、控制的项目管理方式,是在多个项目并存的前提下,协调和分配现有企业资源获取最佳实施组合效益的管理过程。多项目管理主要基于企业的整体目标,在多个项目中进行权衡和取舍以追求整体目标利益最大化,其主要责任者是企业的管理部门。

可见,无论是项目管理、多项目管理,还是企业治理的研究都没有以多组织共同参与的项目为主要对象,也当然没有为此提供有效的解决方案。为此,我们需要开展新的研究,即需要站在如何使一个项目成功的立场上,研究各参与组织的协作关系问题,要将从对项目的管理调整到对项目的治理的角度,建立有效的项目治理方式,为提高项目的成功率并使各参与组织满意提供解决方案。

中国软科学20xx年第9期

(二)项目治理研究现状

尽管项目治理和公司治理有着明显的差异,但当前对项目治理的研究主要基于公司治理的思想,主要体现在以下几个方面:

1.以治理结构为项目治理研究的出发点?在公司治理的研究中,大量研究侧重于公司治理结构、结构中存在的问题以及解决问题的方式,治理结构常常作为研究的出发点[18]。在项目治理研究时,很多学者也延续了这种从治理结构开始的做法,并且认为一种合理而相对稳定治理结构是实现有效项目治理的基石。严玲等认为项目治理结构是一种制度框架,体现了项目参与各方和其他利益相关者之间权、责、利关系的制度安排,在这种制度框架安排下完成一个完整的项目交易,项目治理的核心就是建立这种制度框架,并构建了包括内部监控、外部市场监控和政府监控机制的公共项目治理模式的概念模型

[19-23]

相关方之间的博弈来建立起彼此之间的关系与信任、共赢关系的基点也不会一致。基于这些理论和方法的研究同样是难以达到理想的项目治理效果的[30-31]。

3.以激励约束机制为实现项目治理方式的控制手段?很多学者吸纳公司治理中的激励约束机制思想对项目治理进行了研究。王玉林等对政府投资项目治理进行了分析,提出了工程项目利益相关者之间的责、权、利关系的制度安排。并从内部治理机制和外部治理机制两个方面提出了政府投资项目激励约束机制[32]。王华等从委托代理理论的角度分析了工程项目不同利益主体的地位与作用以及他们之间的权责利关系,并从委托代理链的优化、完善的契约管理和克服委托代理关系的非市场配置三个角度,给出了工程项目治理结构中委托代理链优化的途径[21]。

对于项目来说,由于各参与方可能属于不同的法人单位,彼此之间的关系只是以项目为纽带而得以成立,其中的信息不对称问题更普遍也更难解决。事后的、以消除信息不对称而造成的风险为主要考虑因素的激励约束机制同样在项目治理中难以奏效[33]。

可以看出,当前对项目治理的研究并没有结合项目的特点在研究方法、内容和思路上进行有效的创新性研究。至于对产学研项目的治理研究,则更由于产学研项目的创新性、多变性和参与主体的复杂性和目标多样性而使得其治理更具有挑战性,其研究基本处于空白阶段。

四、政府投资产学研项目治理研究框架(一)产学研合作项目治理的基本思想全球治理委员会在 我们的全球伙伴关系!的研究报告中对治理做出了如下界定:治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续过程。这既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则,也包括各种人们同意接受的符合其利益的非正式的制度安排。它有四个特征:治理不是一整套规则,也不是一种活动,而是一个过程;治理过程的基础不是

。Turner等分

析了四种不同治理结构下的项目治理机制、角色和责任,力求在传统组织的基础上演绎出项目型组织的管理范式

[24-26]

。已有的研究正是从这些

结构开始以分析和解决项目治理中存在的问题。

但是项目具有特异性,这些特异性不仅在于每一个项目的目标不同,更在于项目利益相关方不同。试图用一种结构来界定这些不同项目、不同利益相关方之间的关系,而且是静态的权力关系,显然是不合理的[27]。

2.以交易费用为衡量治理方式有效与否的主要标准?很多学者基于交易费用的视角对项目治理进行了研究。Turner等认为可以以交易费用最小化设定项目目标,制定实现目标的手段和监控绩效的手段体系[28]。Winch秉承了威廉姆森的交易费用理论,对项目的全生命周期的交易进行了微观层次的治理分析,提出了包括利益相关者在内的建设项目全寿命周期交易治理概念框架[29]。

在交易费用理论引导下,委托代理及其博弈关系等成了建立项目参与各方之间关系的基本形态。然而,交易费用主要是从治理的效率角度出发而不是从治理的效果,特别不是从项目利益相关方满意与否的角度出发的,单纯依靠项目利益

项目管理?政府投资产学研合作项目治理方式研究框架

控制,而是协调;治理既涉及公共部门,也包括私人部门;治理不是一种正式的制度,而是持续的互动[19]。

基于项目治理委员会的对于治理的定义中的?过程#、?交互性#以及?多主体性#等特征,本文认为产学研合作项目治理是建立项目利益相关方对产学研项目的治理角色关系的过程,该过程用于降低项目治理角色的承担风险,从而为实现项目目标、使利益相关方满意提供可靠的管理环境。开展项目治理研究的本质特点可以概括为:以动态的项目治理结构为项目治理研究的落脚点,以利益相关方及其治理角色的承担风险为项目治理研究的主线,以治理角色的责任及其成效为治理权利的衡量与分配依据。

1.项目治理结构是由项目利益相关方构成的动态治理角色关系网络?当前对项目治理的研究中,大多都侧重于寻求一个有效的、适合多项目的静态项目治理结构。对于不同项目,由于利益相关方不同、他们对项目需求和期望的不同,即使对同一个项目来说,在项目生命周期的不同阶段,也会随着不同的相关方介入,他们将承担不同的责任、彼此之间存在不同的关联关系,没有一个一成不变的项目治理形式可以贯穿整个项目生命周期,也没有一种静态的治理结构可以贯穿一个项目治理的整个生命周期。项目利益相关方之间扮演的治理角色与角色之间的关联关系很难预先用一个刚性的层级形式、矩阵形式或网络形式来表示,它们应是依赖于项目治理的特点和项目治理生命周期的任务需要的、随着利益相关方进入和退出项目而变动的?动态治理角色网络#。

2.项目利益相关方的权利是对其所承担的治理角色责任的补偿?治理问题的核心是权利关系。对于项目治理来说,项目利益相关方之间是协同的工作伙伴关系,他们要想获得收益必须靠在完成项目任务中投入?劳动#换取。项目治理的主要目标是为项目管理提供可靠的管理环境,包括资源供给的保证和管理、技术方式的提供等。在项目治理的生命周期内,项目利益相关方的权

思路

基于政府投资产学研项目治理的基本思想,本文认为在产学研合作项目生命周期的不同阶段,项目治理涉及的项目利益相关方各有不同。这意味着不同的项目、项目生命周期的不同阶段、不同阶段的不同任务都必须有不同的治理方式,不可能有单一的项目治理方式可以满足所有的项目和贯穿项目的整个过程,对其研究也不能停留在一些特定的方法之上。但是,可以通过一个统一的分析过程(UnifiedAnalysisProcess)来为不同的项目提出与其相匹配的项目治理方式[21]。在整个项目生命周期的进程中,随着项目利益相关方的进入和退出,这种过程将会迭代出现。对于该统一分析过程构成要素分析及模型的构建,以及基于该过程的监管政策研究,就成为政府投资产学研合作项目治理的核心内容。因此政府投资产学研项目治理的研究内容主要包括以下三个方面(如图4所示)。

1.政府投资产学研项目关键成功和失败因素分析?想要实现对产学研项目的治理,首先应识别影响产学研项目的关键成功和失败因素,并提炼出治理要素,然后基于对要素之间的逻辑关系进行分析以构建治理统一分析过程模型。当前研究认为产学研成功的关键因素在于

利将决定于他们在此时期内的治理责任大小及责任的完成程度来确定,权利是对其所承诺责任的补偿而不像公司治理那样主要依据所有权大小来获取[34]。

3.项目利益相关方之间治理角色关系的建立是为了降低角色承担风险?对于项目而言,很多利益相关方只是部分介入项目,他们既不是专职的,其收益也不完全甚至不主要依赖于从该项目得到的收益。这种情形将会给每个项目带来更多的风险,这些风险不能按照所有者和经营者的管理方式来解决。如何化解这种风险是项目治理研究的重要内容,项目利益相关方之间的治理角色关系主要是建立在治理角色的承担风险得以控制这个基础上的。

(二)政府投资产学研合作项目治理的内容和

中国软科学20xx年第9期

理论和方法,如系统动力学方法,来构造和分析这些产学研项目治理关键成功要素之间的动态关联关系,从而为产学研项目治理方式统一分析过程模型的构建和政策研究奠定基础。

2.政府投资产学研项目治理方式的统一分析过程模型研究?如第一部分提炼的四类关键要素能够成立,则本部分的研究内容和结构如图5所示,可分为四个方面:

首先,进行产学研项目利益相关方的识别和

图4?产学研项目治理研究内容

需求挖掘。对于产学研项目而言,在项目生命周期的不同阶段,很多责任是应该由项目的利益相关方承担而不是由项目经理承担的。项目治理的目的就在于明确锁定和落实他们的责任,即项目治理角色,并提高其兑现责任承诺的可靠性,要做到这点,必须从识别利益相关方及界定他们的需求做起。

项目要想取得成功离不开利益相关方的支持,如何识别究竟有哪些利益相关方需要应是项目治理研究的始点。项目利益相关方之所以参与项目,是因为他们期望从项目中得到自己所需要的东西。利益相关者对项目的期望包含多个方面,其中既有对项目成果特性的要求,又有感情等方面的要求。项目利益相关方的期望并不是都可以清晰定义的,也不是都可以写进合同里的。利益相关方通常是通过描述性的语言来进行期望说明,必须将这些期望挖掘出来并将其定义成清晰、准确的需求才能明晰项目成功的标准。此外,

不

对合作中存在的机会主义的治理和合理的利益分配模式,但这并不足以构建利益相关者之间的角色关系。作者已有的研究成果表明,项目治理的关键成功要素可以归纳为项目利益相关方的需求挖掘、项目治理角色的划分、治理角色承担风险的识别和处置、治理角色关系的建立这四个方面。但是否就是可以归纳为这四个方面,由于当前国内外还少有这方面的研究,因此还需要进一步进行理论研究和实证分析。为此应结合政府投资产学研项目的特点,首先通过查阅产学研合作研究的相关研究文献进一步挖掘现有的产学研政策和管理要素,对这四类关键成功因素进行梳理和细化,得出相应的假设性成功和失败因素。然后再选择典型的产学研项目进行访谈和调查问卷研究,并采用聚类分析等方法对调研数据进行处理,对这些假设性成功和失败因素进行检验,剔除其中检验不成立的因素。在此基础上,利用适当的

图5?产学研项目治理方式的统一分析过程

项目管理?政府投资产学研合作项目治理方式研究框架

同利益相关方的需求之间会有冲突,在项目前期必须找到化解这些冲突的办法能在相关方之间达成共识。没有将利益相关方的期望转变为他们对项目的需求,没有处理好彼此需求之间的冲突是导致项目范围蔓延、项目变更、项目冲突、最终失控而使项目失败的重要原因。因此该部分的重点在于如何实现由表达笼统、含糊的期望向明确的需求转化。

其次,进行产学研项目治理角色的划分。项目利益相关方之间因彼此对项目的期望而构成利益网络,彼此之间既有需求又有责任。项目治理角色是指项目参与方承担的项目治理任务的责任和权利组合。为了满足一个项目相关方的需求,可能需要一个或几个其他相关方来承担不同的责任,也就是说,需要由其他相关方来扮演不同的治理角色来满足一个项目利益相关方的需求。

满足需求的责任与利益相关方采取的策略有关,同一种责任可能有多种策略承担。该部分研究的始点在于针对每一种需求挖掘、筛选恰当的策略。在策略选定后,需要建立策略与其执行者(责任主体)之间的映射关系。只与责任有关的角色分工不会被项目利益相关方自愿接受,项目治理角色的界定中需要包含责任、权利两大部分。对于项目治理来说,项目所有者可以是一个,而项目经营者(完成者)则可以有很多个。所有者与经营者之间,经营者彼此之间的矛盾和冲突更让人棘手。不同治理角色之间矛盾的化解、妥协、回避等是确定项目治理角色的前提。

本部分应围绕项目治理的利益相关方需求和项目关键成功因素,构造它们和操作角色、维护角色、规划角色以及监控角色这四类治理角色之间相应的关联责任矩阵,并通过主成分分析法等方法以确定其中的主要角色关系。

第三,对产学研项目治理角色的承担风险进行分析和制定相应的解决原则。由于产学研项目的参与者是多元化的,会有不同的发展策略、不同的资源,在其投入项目时会权衡多种机会损失,他

们对其承担的治理角色能否兑现充满变数,如何才能对治理角色的承担风险进行有效管理是项目治理研究的关键。

项目管理中的风险识别是指找到造成项目风险的因素,例如人、设备、方法等,在此基础上,对这些风险因素发生的可能性和影响程度进行分析并制定相应的防范措施。不同类型的项目会有不同类型的风险因素。对于项目治理来说,风险来源会比项目管理更复杂也更简单。说它更复杂,是因为每个项目利益相关方都可能会面临形形色色的风险因素;说它更简单,是因为我们可以将这些风险聚焦于一点上:它们都是来源于项目利益相关方。如何识别和监控这些风险发生的触发条件、如何建立相应的处置方式,是项目治理角色风险管理的重要内容。

第四,建立项目治理角色之间的关联关系(Relationships)。

项目治理角色之间一般是通过合同等契约方式建立。对产学研项目而言,由于其创新性较强,其过程的透明度和可干预性相对而言要弱,连带的激励性也弱,因此风险较高。这些契约的风险不仅难以识别,也难以控制。如何建立项目治理角色之间的关联联系,使项目利益相关方之间真正形成一种可靠的价值联盟,同时项目结束后也可以进一步稳固彼此之间的价值依靠以有效地化解风险是十分重要的。

为此,如何界定风险管理的角色以及确定风险管理角色的控制方法并为相关方接受是建立项目治理角色关系的重要内容,它们与第二步中的项目治理角色划分与确定结果一起构成了项目治理方式,即项目治理结构及其可靠性保证机制。

3.与政府投资产学研项目治理相关的政策研究?政府既是产学研项目的重要资金提供者,同时又负有提供产学研合作运行环境的责任,因此应在产学研项目的治理中承担重要的作用,政府对产学研项目治理政策是产学研项目治理体系的重要组成部分。但从已有的产学研合作政策层面的研究看,虽然这些研究成果

中国软科学20xx年第9期

指出了政府为促进产学研合作在政策方面应该采取的一些措施,但对于产学研项目监管方面的研究并不多,而且也缺乏可操作性。一则因为这些对策往往过于宏观,在遇到具体的项目时,这些对策缺乏针对性和可实施性而不能保证具体项目的成功。二则这些对策不能针对不同的情况进行有针对性的治理,因而不能保证对策的有效性。

本部分应就政府对产学研合作的监管政策提出建议。由于不同组织进行产学研合作项目治理的能力不同,其在组织项目实施过程中存在的风险和完成项目的可靠性也不同,因此政府应有针对性的制定相应监管政策并进行监管。可考虑在产学研项目治理统一分析过程模型的基础上,借鉴能力成熟度模型(CMM)对政府投资产学研项目治理成熟度等级的评价方式进行研究。针对不同的项目治理成熟度等级,结合产学研项目的生命周期阶段对政府投资产学研项目利益相关方的治理角色、责任、权益提出相应的监管政策。这样就能够促进政府投资产学研项目成功率的提升,同时提高政府对产学研项目的监管能力和推进能力,进而有助于我国技术创新体系的构建和完善。

五、结论

关于国家技术创新体系的建设以及作为其重要组成部分的产学研合作,是人们当前关注的重要课题。本文从产学研项目治理的视角,对产学研合作提出了新的研究视角和思路,初步得出以下结论:

1.产学研合作是国家技术创新体系的核心内容,而产学研项目不仅是相关制度建设和产学研合作管理要素研究的载体,也是政府促进技术创新的重要途径和手段。为了提高政府投资产学研项目的成效,必须从利益相关方对产学研项目治理角色中的责权利入手,加强对产学研项目治理的研究,只有这样才能弥补国家技术创新体系研究的结构性缺陷,并提高政府投资产学研项目的成功率。

2.政府投资产学研项目是多样性的和创新性的,不能以单一的、静态的治理结构用于所有产学研项目的治理,但可以使用统一的分析过程来寻求具体的、个性化的项目治理方式。该过程是随着项目生命周期的进程,随着项目利益相关方的进入和退出而迭代推进的。该过程主要围绕4个R开展:项目利益相关方需求(Requirements)的挖掘、项目治理角色(Roles)的划分、项目治理角色风险(Risks)的识别和处置,以及项目治理关系(Relationships)的建立与确定。

3.要提高政府对产学研项目的监管及推进能力,可在对政府投资产学研项目治理成熟度等级进行评价的划分的基础上,针对项目生命周期的不同阶段对项目利益相关方采用不同的政策方案,以提高其治理角色的责任承诺兑现程度。

提出政府投资产学研合作项目的治理框架,目的是为了对产学研合作研究的思路进行创新,更好地完善产学研合作研究,更有效地构建国家技术创新体系。要检验本文所提出的研究思路并完全实现产学研合作项目治理的内容,还需要进行大量的理论和实证研究。

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