渤海证券实习报告

财经系 李海涛

20xx年7月14日至20xx年8月31日我到苏州渤海证券有限公司景德路营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。

一、公司介绍

渤海证券股份有限公司前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。 20xx年4月30日，经中国证监会《关于核准渤海证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2008]618号）核准，渤海证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司，注册资本2,226,866,520元。

公司总部设在天津，下设上海管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

二、证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、 挂失、销户等业务环节。

（一）开立证券帐户

不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡（股东代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场

只允许开立一个证券帐户卡。

1、证券帐户的分类

上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位）。

2、开立证券帐户的地点

① 各大证券公司营业部及营业网点

② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构

3、开立证券帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件；境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

机构投资者：办理人须提供下列资料： ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件； ②法定代表人授权委托书与法人代表证明书；③法定代表人身份证明文件复印件；④经办人的身份证及其复印件。

4、开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏；

②交纳费用；

③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。

（二）开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。

1、开立资金帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件；

机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或

民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。

2、营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核；

②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户；身份证、证券帐户卡复印留底；

③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

3、预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务

（三）资金划转

可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折（卡）划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9：00-15：30。

1、买卖过程中的资金变动

当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为 “资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途（如转入银行帐户）需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日（即 T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款）；B股的资金清算为T+3。

（四）委托买卖

1、交易时间和委托时间

上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）: 9:15至 9:25（集合竞价时间）；9:30至11:30（连续竞价时间）。下午（后市）: 13:00至15:00（连续竞价时间）。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00。

2、委托方式

证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：A. 当面柜台委托： 需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。B. 自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。C. 电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：

D、网上交易： 网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。

3、委托申报

委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：

A、证券的名称或证券交易代码；B、买卖方向：即买进或卖出；C、买进或卖出的数量；D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。

4、委托数量和委托价格的相关规定

证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：

（1）交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。（2）最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。 不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。 需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。 委托价格的规定主要包括：（1）币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。（2）价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。（3）涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。 不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。

5、委托的执行

证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。

6、委托的撤销与变更

在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。

（五）清算交割

1、交割制度

目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T＋1交割制度，即在委托买卖的次日（第二个交易日）进行交割。对B股股票，则实行T＋3交割制度，即在委托买卖后（含委托日）的第四个交易日进行交割。

2、办理交割手续

为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证（如《成交交割通知单》等），以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。

（六）指定交易

上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。

由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。

（七）转托管

投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。

（八）非交易过户

证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。

（九）分红配股

1、红股上市流程

（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（R）、除权除息日（通常为R+1）和红股上市流通日（通常为R+2）；（2）从红股上市流通日开始，投资者可以卖出其所得红股。

2、红利派发流程

沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐情况。

深市红利派发流程：（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R)； （2）R+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户 ；（3）R+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动情况，了解红利到帐情况；（4）特别说明：深市代理市值配售的沪市上市股票（证券代码为003XXX）现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日（一般在R+5日之后）到达投资者资金帐户。

沪市红利派发流程：（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（R）和现金红利发放日（一般在R+5日之后）；（2）现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日（一般在R+5日之后）到达投资者资金帐户。

3、配股认购流程

（1）上市公司在指定报刊刊登《配股说明书》，确定股权登记日（R）；（2）配股认购于R＋1日开始,认购期为十个工作日。逾期不认购,视同放弃；上海证券交易所的配股权证代码通常为700***（对应股票代码600***）,其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照卖出证券：证券代码700***、卖出价为配股价、卖出数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。深圳证券交易所的配股权证代码通常为08****（对应股票代码00****）,其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券：证券代码08****、买入价为配股价、买入数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。配股认购期间，权证不允许转托。（3）配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后，在指定报刊上刊登《股份变动和配股上市公告书》，确定配股上市日；（4）从配股上市日开始，投资者可卖出其已配股份。

（十）销资金户

若想销资金帐户，须持本人身份证、资金帐户、证券帐户到营业部的柜台办理。如果曾经办理过委托书的，还必须提交委托书原件。销户时，营业部将收回资金帐户和委托书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。

三、实习思考

（一）证券公司营业部面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作为提供证券业务的中介服务机构，证券营业部完善的信披制度和良好的服务，将有效增强客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规则、交易流程、参与风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业部服务的重点。

（二）证券公司营业部的运作对教学上的思考

1、证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜面服务；二是咨询服务。柜面服务为投资者提供证券交易流程，咨询服务为投资者解答各种问题。而不管是柜面服务还是咨询服务，营业部工作人员都是直接面对投资者的，和投资者打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进行沟通。这就使的我们在日常的教学中要注意培养学生的交际能力以及和人沟通的能力，可以通过开设专门的课程使学生系统地了解与人沟通的技巧，也可以通过开展各种活动引导学生善于与人沟通。

2、要加强技能训练。证券公司营业部为投资者服务必须能够很好地掌握证券交易的流程，熟练地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销户等，这样才能赢得投资者的信心，提高工作效率。在我们的日常教学中应该提高实验课的比重，充分利用证券交易实验室、商业银行实验室、保险实验室和期货实验室，以便学生能够很好的掌握证券交易操作的流程，适应证券公司营业部的工作。

3、要拓宽学生的知识面。证券公司营业部面对的投资者各种各样，他们有的程次高一点，有的程次低一点，在从事具体的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工给予解答，这就需要员工有很宽的知识面，不仅要了解

证券交易的流程，还要了解和证券交易相关的各种问题，以便很好地为投资者服务。这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽学生的知识面，可以通过增加开设选修课、讲座等形式增加学生的知识面，以便学生能很好地适应以后的工作。

20xx年9月3日

第二篇：渤海证券

关于渤海证券股份有限公司

代办股份转让项目内核小组成员变动的报告

中国证券业协会：

根据工作需要，我公司对公司代办股份转让系统推荐挂牌项目内核小组成员进行了调整。崔勇同志不再担任内核委员；增补高梅同志为新任内核委员。调整后，内核小组成员的总人数仍为十四人。

现将调整后的内核小组成员名单及成员简历报上备案。

附件：（1）内核小组成员名单

（2）渤海证券股份有限公司代办股份转让系统推荐挂牌公司业务内核小组成员名单及简历

渤海证券股份有限公司

二00九年七月二日

附件（1）

渤海证券股份有限公司代办股份转让系统

推荐挂牌业务内核小组成员名单

（20xx年7月修订）

注：蓝色字体为变更后新增的内核小组成员

附件（2）

内核小组成员简历

（20xx年7月修订）

组长 艾献军 男 公司总裁助理兼投资银行总部总经理 19xx年毕业于南开大学生物学系，获理学学士，19xx年就读于南开大学金融学系，19xx年获经济学硕士学位，20xx年获金融学博士学位，具有证券代理发行和证券经纪从业资格。19xx年至96年在上海万国证券公司天津营业部任资金部经理，19xx年至20xx年任南方证券有限责任公司天津管理总部投资银行部经理。20xx年底加入渤海证券有限责任公司，现任公司总裁助理兼投资银行总部总经理 ，主持投资银行业务工作，具有丰富的投资银行业务管理经验。

副组长 张群生 男 投行总部高级董事

保荐代表人，中国注册会计师，硕士研究生。19xx年7月至20xx年9月在天津证券有限责任公司投资银行总部任项目经理；20xx年9月至20xx年1月在渤海证券筹备组工作；20xx年1月至今在渤海证券有限责任公司投资银行总部质量控制部工作。先后参与了津百股份、天水股份、特精股份改制辅导和发行工作、北京华胜天成科技股份有限公司首次公开发行股票项目，鑫茂科技、海泰发展的再融资项目，鑫茂科技并购天大天财及重组项目，农产品、海泰发展、泰达股份、鑫茂科技股权分置改革项目等，现任投资银行总部高级董事，负责投资银行业务质量控制工作。

成员 崔立国 男 观韬律师事务所高级合伙人

19xx年毕业于中国政法大学，获法学学士学位，19xx年获中国政法大学经济法硕士学位，现为北京观韬律师事务所高级合伙人。曾任中国长城资产管理公司首席法律顾问，也曾担任天药药业、托普科技、新力药业、南开戈德等二十多家上市公司新股发行项目财务顾问以及上市公司收购案的收购方法律顾问。

成员 徐海军 男 公司合规总监

19xx年毕业于天津市南开大学法律系，主修公司法、民法及商事法律；20xx年于南开大学法政学院取得在职研究生学历，主修国际经济法。持有律师资格、企业法律顾问资格、证券从业人员经纪、基金、发行与承销资格。19xx年参加工作，先后任南方证券公司天津分公司法律顾问，南方证券公司法律专员，南方证券法律事务总部天津分部副经理等职。20xx年参与渤海证券组建工作，现任渤海证券公司合规总监。

成员 周华敏 男 公司研究所所长

19xx年毕业于天津南开大学国际经济系世界经济专业并获研究生学历，现于天津南开大学国际经济系世界经济专业修完全部课程，正在撰写博士论文。19xx年7月在天津信托投资公司工作，历任信贷员、证券投资部经理、投资银行部经理、证券业务副总监。20xx年至今在渤海证券历任证券投资总部总经理、固定收益总部总经理，现任公司研究所所长。涉足的研究领域有：投资策略研究、行业公司研究、重组并购研究和金融工程研究等，著有《国债市场及其投资策略》一书，在金融工程领域拥有较丰富的理论和实践经验。

成员 赵莉红 女 投资银行总部高级董事

保荐代表人。19xx年毕业于中国人民大学社会学系社会学专业，获法学学士学位，19xx年毕业于中国农业大学经济管理专业，获经济学第二学士学位。具有证券代理发行资格、证券发行与上市保荐代表人资格。19xx年至20xx年在南方证券任投资银行业务总部部门副经理，20xx年11月至20xx年5月在中国建银投资证券投资银行业务总部任总经理助理、20xx年5月至今在渤海证券任投资银行总部高级董事，负责投行总部资本市场部工作。曾主持了锦州石化IPO、兰州铝业IPO、先锋置业IPO、兰州铝业增发、包头铝业IPO等项目，青海明胶非公开发行股票、天津信汇科技股份有限公司首次公开发行股票等项目。

成员 王 镇 男 投资银行总部高级董事

保荐代表人。19xx年毕业于南京大学国际金融系数量经济专业并获学士学位，20xx年毕业于北京大学经济学院并获硕士学位。具有证券代理发行资格、证券发行与上市保荐代表人资格。19xx年至19xx年在南京医药证券部工作，19xx年至20xx年在南方证券投资银行部任高级经理，20xx年至20xx年在中关村证券任企业融资一部副总经理，20xx年至20xx年在长江巴黎百富勤任企业融资部助理总经理。先后负责江苏弘业19xx年A股IPO项目、无锡威孚19xx年A股IPO项目、北京双鹤19xx年配股项目、江苏弘业20xx年配股项目、深圳豪威、桂林电科院、北京林大科技改制重组项目、浪潮软件20xx年配股项目、南京机场20xx年中外合资的中方财务顾问项目、苏宁电器、创业环保、华新水泥股改项目。20xx年至今在渤海证券投资银行总部任高级董事，负责上海分部

投资银行业务工作，主持了国电南自非公开发行股票项目、天津力生制药股份有限公司首次公开发行股票等项目。

成员 张嘉棋 男 投行总部高级董事

保荐代表人、注册会计师、注册资产评估师。19xx年毕业于天津财经学院财政系，获学士学位。19xx年至19xx年9月在天津滨海会计师事务所，主要从事外资企业审计、资产评估等工作。19xx年9月调入津源会计师事务所证券业务部。20xx年末于五洲联合会计师事务所，担任证券一部经理，直接或间接参与该所20xx年10月以来所有上市公司审计报告的审核。20xx年11月加入渤海证券，现任投资银行总部高级董事，负责投资银行总部天津分部业务，主持了高新张铜股份有限公司首次公开发行股票、海泰发展非公开发行股票、天保基建非公开发行股票项目、天津赛象科技首次公开发行股票项目、天津海运股份有限公司推荐恢复上市及多个股权分置改革项目工作。

成员 王振刚 男 投行总部董事

保荐代表人。19xx年毕业于上海财经大学研究生院，并获经济学硕士学位，具有证券代理发行资格。19xx年至20xx年4月于南方证券有限公司投资银行部（上海）工作，由项目经理直至任总经理助理。参与或主持完成了山东晨鸣B股主承销、山东海龙配股主承销、新疆伊力特A股、山东声乐A股首发主承销商等项目工作。20xx年5月加入渤海证券有限责任公司，现任公司投行总部董事，负责上海分部投资银行业务工作，作为项目保荐代表人主持国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票项目及多个股权分置改革项目。

成员 顾捷峰 男 投行总部董事

19xx年毕业于中央财经大学财政管理学专业，具有证券代理发行资格。19xx年至19xx年在中国包装进出口总公司工作，19xx年9月至20xx年10月在南方证券北京投行部担任高级经理，20xx年10月至20xx年4月在国都证券投资银行总部任执行董事，20xx年4月至20xx年9月在东莞证券投资银行总部任执行董事，20xx年9月至今在渤海证券投资银行总部任董事。曾主要负责北京首创股份有限公司IPO，西藏天路交通股份有限公司IPO，天津天药药业股份有限公司IPO，北京双鹭药业股份有限公司IPO，中铁现代物流科技股份有限公司IPO，西藏天路股权分置改革、大同水泥股权分置改革、广东榕泰定向增发等项目。

成员 陈士莉 女 投行总部董事

中国注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、高级会计师。19xx年毕业于天津财经学院会计系会计学专业，取得学士学位；20xx年6月毕业于天津财经大学工商管理专业，取得硕士学位。19xx年至20xx年在天津五洲联合会计师事务所先后任项目经理、部门经理，负责多家大型上市公司、拟上市公司及大型国企的审计工作,同时还为大型国企提供债转股审计、清产核资审计等专业服务。20xx年8月至20xx年1月在德勤华永会计师事务所有限公司天津分所任部门经理，主要负责多家大型外资企业及中央企业的审计工作，并参与中国铁路工程总公司A+H方式整体改制上市审计工作。20xx年1月至今在渤海证券投资银行总部任董事，负责投资银行项目审核工作。

成员 张运发 男 投行总部董事

高级会计师。19xx年毕业于天津财经学院，并获经济学硕士学位，具有证券代理发行资格。19xx年至20xx年于天津证券有限责任公司工作，任投资银行总部业务一部经理，曾主持完成天大天财首发副主承销、天水股份副主承销、天药药业副主承销、特精液压副主承销、广东众生药业股份有限公司首次公开发行股票保荐等数个项目。20xx年加入渤海证券有限责任公司，现任投资银行总部董事。

成员 杨光煜 男 投行总部高级董事

保荐代表人。19xx年毕业于河北工学院，获工学学士学位，19xx年至19xx年就读于南开大学国际企业管理系，获经济学硕士学位，19xx年在北京华泰兴业投资公司任高级项目经理，19xx年至20xx年在南方证券投资银行北京总部任高级经理，20xx年7月加入渤海证券，现任投资银行总部北京一部总经理。作为项目负责人完成了双鹤药业19xx年配股、新疆国际实业发行与上市、西藏天路改制与上市、天津中环半导体首次公开发行股票、广东众生药业股份有限公司首次公开发行股票等项目。

成员 高梅 女 渤海证券投行总部董事

保荐代表人。19xx年毕业于天津财经大学企管专业获学士学位。19xx年7月至20xx年2月在国泰君安证券天津分公司投资银行部，20xx年2月至今在渤海证券投资银行总部业务一部任董事。曾主要负责青海明胶非公开发行股票、太化股份非公开发行股票、天津赛象科技首次公开发行股票和天津巴莫科技股份有限公司首次公开发行股票

等项目。