20xx年风险评估报告
一、 基本情况
xxxxxxxx成立于xxxx年xx月xx日，主要承担xx系统内的会议、接待工作，同时也按市场xxxxx酒店标准对外经营。xxxx年在xxxxxxx的支持下，在工商主管部门的指导下xxx将上级主管部门由原xxxxxxxxxx变更为xxxxxxxxx，企业性质也由xxx所有制变更为国有企业。经营范围主要为住宿和餐饮。
二、 公司内部控制的基本情况
在建银投资实业有限责任公司的正确领导下，陕西建苑大厦依法履行职责，已形成高效运转、有效制衡的监督约束机制。设立风险管理职能部门（综合部）与各部门紧密配合，形成完善的风险管理体系，有效规避风险、降低风险，从而保障大厦依法，合规经营。
现为了能全面掌握和准确了解大厦的运行状况，及时发现大厦经营过程中存在的风险问题及可能危害，制定适合大厦发展的安全策略和实施规范，通过对大厦经营过程中的风险进行识别、评价、控制，建立“自我识别、自我控制、自我完善、持续改进”的风险管理机制，以提高公司管理和处置风险的能力，保障运行安全，增强风险防范能力，并为大厦战略发展提供合法保障，预防事故的发生，实现安全生产、合规经营，管理标准化、规范化和科学化，编制公司风险管理方案。
1. 机构设置
xxx实行总经理负责制，负责公司的运营及管理，公司各职能部门以及其他高级管理层成员对总经理负责。
xxxx设综合部、财务部、工程部、餐饮部、客房部、营销接待部、采供部、物业部、培训部、洗衣部。
组织机构图如下所示：
2. xx内控制度的建立健全情况
xxx积极贯彻落实xxxxxx风险管理工作会议精神，转变传统观念，按照“以事前预防、事中控制为主”的原则，从思想上强化风险管理意识，注重加强内控制度建设工作。根据中国建投和建银投资实业公司关于内部控制风险管理要求的规定，搭建以《公司内部控制体系框架》为基础的内控制度体系，制定了一系列符合发展的制度，明确各组织和各部门的职责，增强和提高管理水平和内控能力，确保大厦合法经营。在建立制度保障的同时，
大厦围绕风险管理目标和基本原则，建立综合部及其他各部门在内的内部控制组织体系，明确界定各部门的职责和业务流程，加强相互间的协调配合；组建风险事故紧急处置领导小组，负责大厦重大紧急风险事件的处置工作，为全面内控提供有力的组织保障。
3. 企业文化
公司注重加强企业文化建设，通过定期编制“建苑之窗”、制作企业文化宣传栏等方式，确保公司重要动态及时传达，加强各项规章制度的宣传力度，在丰富员工文化生活的同时，培育具有自身特色的企业文化，打造以主业为核心的企业品牌，增强团队的凝聚力，促进大厦的长远发展。
三、风险的评估与识别
通过对风险信息的搜集与整理，大厦在20xx年辨识出的风险共五大类：供水管理风险、供电管理风险、饮食卫生服务风险、消防安全风险、财务管控风险。
1.大厦作为酒店行业，为往来宾客提供冷热水供应，大厦供水管路经过十余年的运行，有可能发生水管爆裂，水箱、水池等储水设备渗漏、破裂、渗水现象。发生水污染事件。
2.市政电网停电或内部故障停电，线路故障等。
3.作为公众聚集场所，有引发群体食品污染事件的可能。在食品原材料把关、食品加工等环节。
4.在经营活动中，用气用电引发，人员流动性大，少数宾客乱扔烟头，宴会中燃放烟花，员工操作环节不规范。
5、财务风险：是指受国家政策、法律法规调整、利率、汇率变动等外部环境因素影响，以及投资收益达不到预期收益造成公司损失或现金流量不足、财务人员不规范操作或道德原因等不确定因素的制约，给公司财务状况带来的风险。
根据风险评估与识别的结果，结合大厦风险承受能力，权衡风险与收益，大厦确定了一套较为可行的风险应对策略，以综合部为牵头部门、各部门在日常业务中分责的风险管理团队，制定完善的风险管理方案、调查并采取后续防范措施等手段，提升风险承担能力，加强对风险的有效控制。
四、重点风险的防范
在风险评估与识别的基础上，根据大厦的实际运营情况和业务发展状况，明确了需重点防范的供水、供电、饮食卫生、消防安全风险、财务管控风险。并有针对性的制定风险防范措施。
（1）供水管理风险防范措施
树立风险意识，是大厦化解潜在经营风险的前提。建立供水系统应急预案如下：
停水：
巡检人员发现停水现象时，应及时查明停水原因，如是外部停水，应及时联系自来水公司，确定停水原因及停水时间，并将信息及时通知相关部门及人员，通知其关掉未关闭的用水设备；如是内部系统发生问题，应及时通知维修人员进行抢修，同时确定抢修时间及涉及到的相关部门，并将信息传达到该相关部门，使其做好应急措施并关掉未关闭的用水设备。
水箱、水池故障：
巡检人员发现水箱、水池等储水设备有渗漏、破裂、渗水现象时，应及时通知相关管理人员及维修人员，以确定维修方案及维修时间。维修过程中需要停水时，应将停水时间通知到相关部门，并通知其关掉相应的用水设备。
水管爆裂
巡检人员发现水管爆裂时，首先关掉相应部分的进入阀门，其次通知相关管理人员及维修人员，以确定维修方案及维修时间，并将停水时间通知相关部门，通知其关掉相应的用水设备。
水污染
当发生水污染事件时，应立即停止使用，并向省行应急指挥中心报告，听候下一步指示。
（2）供电管理风险防范措施
主供电源停电时：启用备用电源
1、判断停电原因,排除内部设备因素，确定是外部停电；
2、按"主供电源倒备用电源操作规程",启用备用电源；
3、接负荷分类逐步投入用电负荷,负荷率控制在90%左右；
4、联系供电局(小区变、调度所),了解停电原因、解决办法、恢复供电时间；
5、向上级和有关单位报告(省行值班室、信息技术部、建苑
大厦)；
6、检查发电机,做好启动发电机准备工作；
7、组织维修人员,检查各单位供电情况。
主供、备用全停时(场景一)：启用发电机
1、判断停电原因, 排除内部设备因素，确定是外部停电；
2、按"发电机操作规程"启动发电机；
3、按"市电倒发电机操作规程",投入发电机电源；
4、接顺序逐步投入用电负荷,负荷率控制在80%以内；
5、联系供电局(小区变、调度所),了解停电原因、解决办法、
恢复供电时间；
6、向上级和有关单位报告(省行值班室、信息技术部、建苑
大厦)；
7、联系发电机维保单位人员到场；
9、组织维修人员,检查各单位供电情况；
10、联系应急发电机，准备到位。
发电机因故障停机(场景二)：联系应急发电机、抢修
1、判断故障原因,通知各单位；
2、紧急联系应急发电机,尽快到位；
3、做好应急发电机供电准备工作(腾出场地、外接电缆、供
应柴油)；
4、联系厂家或设备维修单位抢修发电机。
市电恢复时(场景四)：切换市电
1、按"发电机倒市电"操作程序,切入市电；
2、接顺序投入用电负荷,控制电流增涨；
3、向上级和有关单位报告(省行值班室、信息技术部)；
4、组织维修人员,检查各单位供电情况；
5、由维保单位检查发电机,维护保养。
（3）饮食卫生服务风险防范措施： 为确保大厦饮食卫生安全，及时处理和控制食物中毒事故,保障用餐客人的身体健康,特制定食物中毒预案。
食物中毒抢救领导小组
组 长：xxxx
副组长：xxxxx
成 员：xxxx xxxxx xxx xx
发生食物中毒后的报告
当共同就餐人员在就餐后的一段时间被同时出现恶心，呕吐、腹痛、腹泻等症状时应怀疑食物中毒。此时，第一发现人应立即向大厦食物中毒领导小组组长报告，组长在接到报告后，应立即向当地卫生行政部门报告，并通知领导小组成员立即到岗,部署各项救治及处理工作。
具体措施及责任：
一、组织抢救工作由吕东升负责.应立即联系医疗单位,及时向医院运送患者进行救治，并根据患者人数情况，联系多家就近医院安排就医；
二、由xxxx负责向卫生行政部门报告,报告电话：xxxxxxxxxxx
三、由xxxx向上级主管部门报告,说明事故的经过及严重程度,必要时请求支援；
四、由xxx负责现场的封闭保护.发生中毒的食堂应立即封闭,任何人不得进入。剩余的食品及其原料,加工食品的容器用具必须保留,待卫生行政部门的调查人员调查事故原因；
五、由xxxx维持现场秩序并接待有关访人员；
六、善后工作：根据卫生行政部门的意见，及时处理有毒食品。防止事故的蔓延。
（4）消防安全风险防范措施 建苑大厦火灾扑救及应急疏散管理组织由大厦消防管理领导小组组织实施。领导小组成员：
组 长：xxxx
副组长：xxxx xxx xxxxx
组 员： xxxxxxx
新闻发言人：xxxxx
综合部保安队是防火领导小组领导下的大厦消防管理机构，负责执行检查和监督，是灭火的骨干力量 。
紧急扑救火灾预案：
保安队是在防火领导小组领导下的直接负责大厦防火的一支重要力量，当保安队得到火灾报警时应立即赶往火灾现场确认灾情，并要根据火灾情况向消防值班室报警并用电话通知总机，总机话务员根据通知要求向有关领导和部门进行传达。
保安队在岗的所有保安人员(除大厅留一人继续值岗外)，应携带应急照明设备和消防用具迅速赶到现场组织扑救。
大厅保安要坚守岗位，并要在大厅来回巡视，注意观察周围情况，疏导客人，通知车场值班人员清理车辆，并要做好引导消防员告知起火部位，安排好消防车和警车的停放。
大厅保安在巡视疏导客人的同时还要注意，停止会客，阻止一切无关人员进入大厦，保证大厅和疏散通道畅通。
进入火灾现场的保安人员应根据火情进行扑救，并且要阻止一切无关人员进入现场，帮助客人从安全出口撤离。
工程部在得到火灾通知后，应组织人员带好工具及时赶到火灾现场，根据火灾情况和上级指示决定是否关掉所有电源(除消防电源外)并关掉所有运行的锅炉，制冷机等设备。
工程部各级值班人员在未得到撤离通知前任何人不得脱离
岗位，保持镇静观察运行的设备，得到撤离通知后，应关好门窗，切断电源后，由安全通道转移至大楼外安全地带。配合消防人员一起灭火。在消防领导小组统一指挥下，各部门按分工要求组织实施疏散。
1、保安队在得到应急疏散通知后大厅保安应迅速打开一楼所有的门锁引导客人疏散。楼层保安应指挥楼层服务员帮助客人从安全出口疏散、撤离。
2、工程部得到疏散通知后，应立即组织有关人员带好工具到一楼大堂吧处待命，准备提供水源、电源。清理安全过道中的障碍物，和开启锁闭的门窗。
3、营销接待部在得到火灾和疏散通知后，应带上所有的万能钥匙立即赶到火灾现场。开启有客人住的房间，协助服务人员疏散客人。营销接待部服务员除值台人员外，应抽出二名服务员配合大厅保安将从楼上下来的客人引导疏散到楼外安全地带(大楼后院停车场)集合。营销接待部要核对所有旅客住宿登记表，并及时赶到旅客集合地点(大楼后院停车场)点名，保证不漏掉每一位客人，如有下落不明者，立即通知保安队和客房部进行查找。
4、总机房工作人员在得到火灾通知后，首先要保持镇静，坚守岗位，并要将客人所提问题做以下答复：某区发生火灾，正在组织灭火，请保持镇静，如得到紧急疏散通知后，请客人在大厦工作人员引导带领下，从安全通道到楼外安全地带(大楼后院停车场)集合，另外总机工作人员在接到有关领导要求撤离通知后，由安全通道到大楼外安全地带(大楼后院停车场)待命。
5、客房部得到灭火通知后，义务消防员应从工作岗位上携带灭火器具，经安全通道赶到火灾现场进行初期灭火。客房部其它员工应坚守工作岗位，保持镇静和警觉，随时待命，并要根据火情，对起火层的上一层或上二层的窗帘，灯具等易燃物及时消除，避免火势蔓延。客房部得到疏散通知后，各楼层服务员应敲开客房门通知和引导客人离开大楼，如敲门没有回答，可用钥匙
打开房门叫醒客人，把客人从安全通道带到大楼外安全地带(大楼后院停车场)集合。客房部值班主管带好服务门卡，把每间房门都打开，检查有无客人在房内，客人离开后立即关好门窗。楼层服务员应分布在安全通道出入处，引导客人从就近的安全通道到一楼安全地带(大楼后院停车场)集合。客房部除上述工作外，必须注意以下事项：
(1)不能引导客人到楼顶或电梯间避难。
(2)必须制止客人在避难的途中回头取遗忘的物品。
(3)必须向客人说明火险情况和避难方向，避免大量人员涌向一个出口造成不必要的伤害，努力防止混乱。
6、餐饮部得到灭火通知后，义务消防员应立即携带灭火器，经安全通道赶到火灾现场。
餐饮部其余员工应坚守工作岗位，保持镇静警觉，随时待命。 如火灾出现在厨房内，必须迅速关闭下列阀门：
关闭天然气所有石油液化气阀门切断电源；
关闭设备电器开关；
关闭抽排油烟机设备；
餐饮部得到疏散通知后：
操作人员及时关闭所有阀门，切断电源、火源、气源，关好门窗后方可离开。全体员工应立即疏导客人有顺序的由就近安全通道到楼外安全地带。
7、各办公室、财务部：
1）各办公室、财务部得到火灾通知后，全体员工应将贵
重物品和重要文件整理好，保持镇静、警觉，等待进一步通知。
2）各办公室、财务部得到疏散通知后，全体员工应带好
贵重物品和重要文件，关好门窗，切断室内电源后，由安全通道转移到大厦楼外安全地带。如火灾出现在后院，应立即关闭所有人防防护门，停止使用后通道和后院车场，全部人员向楼前马路上疏散。
（5）财务风险防范措施
在财务风险防范方面，公司修改了《财务管理办法》、《固定资产管理办法》、《资金管理办法》等财务管理制度，修订财务核算、财务管理和财务监督等内容。
公司建立有效的财务风险防范机制，建立健全公司内部控制机构，强化内部审计监督职能。公司搭建了一套完善的财务人员管理制度，从财务人员的选聘、财务工作流程、费用报销、账薄管理、档案管理等都有明确规定，使工作规范化。定期不定期对财务部工作进行检查，利用定期的专业知识培训和财务部门工作例会制度，对财务管理人员进行定期不定期财务管理知识和风险防范意识的培训，强化财务人员风险意识，关注风险点，有效进行事前预防财务风险。
公司通过编制现金流量预算和完善财务指标分析体系等多种措施，建立财务风险预警系统；对公司经营管理活动中各项潜在风险进行实时监控，发现财务或经营指标存在某种异常情况及时采取应变措施，避免或减少风险损失。
公司通过月度考核、季度经营分析以及年度决算、审计报告
等方法，完善公司财务风险分析制度；定期开展公司财务风险测评和咨询活动，充分发挥社会中介机构在财务风险监督防控中的积极作用。
公司突出现金、往来等关键风险点，加强财务管理各环节和
资金运动全过程的风险评估，通过建立财务风险评估，对公司财务风险进行定性和定量化测评，分析和判断公司面临的风险和程度，及时研究和制定最佳风险管理方案，将风险控制在可控范围。
五、 风险控制的不足和改进措施
通过对大厦现有控制情况的梳理分析，内部控制仍存在以下不足：
1、xxxx制度体系建设有待完善，制度落实力度有待加强。20xx年大厦起草制定的管理制度，还需要完善，要跟实际工作相适应；但是相关部门对制度理解还是不够，并未产生预期效果，还需要进一步的实际演练和进行相关培训。
2、大厦一线员工文化层次偏低，年龄层偏大，无法适应新
的市场形势发展需求，也给大厦的员工培训教育和管理工作提出了更高要求。
3、经营成本上升，人力成本上升压力大，今年xxxxx最低
工资已由元860元/月上调至1000元/月。员工招聘难，员工流动性大，服务行业整体工资待遇不断提升，给大厦造成经营压力，这就要求我们开源节流，做好大厦的资金运作。
4、酒店应收账款是酒店采用赊销方式销售客房和餐饮制品
或提供对客服务而应向顾客收取的款项，作为酒店营运资金管理
的一项重要内容，应收账款管理直接影响酒店营运资金的周转和经济效益。如何监控应收账款发生以及如何处理酒店的不良债权等问题，已经成为我们酒店管理中不容回避的一个重大课题。一个酒店的应收账款管理得好与坏，直接影响到企业的经济效益的高低。为确保应收账款的安全性和回收的及时性，建立一套行之有效的应收账款防范机制 应收账款管理首先应从源头控制，防患于未然，对赊销的信用管理需要专业人员大量的调查、分析和专业化的管理和控制。
五、大厦内部控制评价结论
20xx年，大厦树立了全面风险管理理念，明确了机制建设，确定了加大内部控制力度的经营管理思路，切实提高了大厦管理水平。在现有管理体系下，风险管理力度基本能满足运营发展现状，全年并未发生重大风险事件，较好的完成了年度风险管理工作任务。大厦将继续以风险防范为首位，建立健全风险管理和内控制度建设，明确风险管理手段和方法，提升大厦系统管控能力，将风险管理工作落到实处。
第二篇：环境评估报告环境风险影响分析
13 环境风险影响分析
13.1 环境风险识别
环境风险评价是对建设项目在失控状态下产生的突发性、不确定性和随机性灾害事故进行评价。本项目作为一个煤炭资源采掘和加工的建设项目，其开发强度大，影响延续时间长，且生产系统涉及地下和地上两部分，特别是地下开采过程中的不安全因素较多，各种风险事故多发于井下，严重时也会波及到地面。煤炭生产过程中潜在的风险危害主要有瓦斯、煤尘爆炸；火灾；采掘工作面冒顶；矿井透水事故；爆破事故以及地面排矸场垮塌事故等。
关于矿井井下瓦斯、煤尘爆炸、火灾危害、冒顶和透水事故等危及煤矿安全生产的事故主要是煤矿安全生产所要解决的内容，这些内容在项目的安全预评价报告和安全专篇设计中将进行全面的评价和设计，环评不涉及此类问题。本环境影响报告书环境风险分析主要针对地面环境风险事故的环境影响进行。对于本煤矿来说环境风险评价重点将分析矸石坝垮塌对环境造成的影响。
万家庄煤矿临时排矸场为一自然沟谷，周围500m范围内没有居住区，排矸场周围全部为草地，除此之外排矸场周围没有饮用水水源保护区、自然保护区等环境敏感区，排矸过程中不使用有毒、有害和易燃易爆等危险性物质，无易燃易爆、有毒有害物质的泄漏。
按照HJ/T169-2004《建设项目环境风险评价技术导则》中的划分依据和原则（见表14.1-1），环境风险评价工作级别为二级。
13-1
13.2 矸石坝垮塌风险事故影响分析
13.2.1 矸石坝垮塌事故源项分析
矸石坝垮塌事故的原因主要由坝体质量问题、管理不当问题、矸石滑坡以及工程设计布置和施工不当等。
（1）坝体质量问题主要包括：坝体渗漏、坝体滑坡、基础渗漏、排水涵洞渗漏等；
（2）管理不当主要指：维护使用不良、无人管理；
（3）工程设计布设和施工不当主要包括：基础处理不好、填料不纯、填料的含水量控制不严、坝体坡度太陡、分期施工结合面处理不当、坝体填筑厚度不均、碾压不实、坝内涵管埋设不当、地震和冻融影响等；
（4）矸石滑坡问题主要包括：无序排放矸石、不碾压，渣面无防护和排水设施，矸石场内排水不畅，超期使用、未复垦；
（5）自然灾害主要指：地震、冻融。
13.2.2矸石坝垮塌风险影响分析
（1）对河道行洪的影响
矸石坝垮塌将造成大量的矸石垮落坍塌，随洪水冲入下游，阻塞河道，影响行洪。由于矸石坝垮塌后矸石冲出下游的距离有限，只要采取措施清理矸石，即可恢复河道的行洪，不会造成永久性损害。
（2）对居民生命安全的影响
排矸场下游没有村庄，矸石坝垮塌不会对村庄的居民及建构筑物造成影响。 13.2.3预防矸石坝垮塌的措施
预防矸石垮塌应从坝体选址、工程勘察测量、设计、施工监测和维护管理等多方面综合考虑。
（1）拦矸坝的选址须进行安全认证；进行正规设计，基础坝建成后须经安全验收后才能投入使用。
（2）应提高拦矸坝的设计等级与防洪标准，并采取专门的防护措施。本工程防洪等级设为Ⅳ级，以100年一遇洪水频率设计。
13-2
（3）在墙体填筑前，必须对墙基和岸坡进行处理，拆除墙基范围内的草皮、腐殖土等。墙体与墙基、坡岸的结合，应开挖结合1-3道，其底宽宜在1-2m,深度不宜小于1m。
（4）在排矸场下游100m范围内设置缓冲区，在地表下沉期禁止人员出入。
（5）严格按照设计要求进行坝址地区的工程地质勘探、测量。
（6）基础坝及矸石边坡面必须设置护坡，护坡材料应根据当地情况选取，建议采取工程护坡与植物护坡相结合的方式。排矸场上游设置截水沟，矸石坡面左右岸及各级马道上布设排水沟，将汇水引入下游沟道。排矸场内设置排水涵洞。
（7）加强拦矸坝的安全监测，包括巡视监测、变形监测、渗流监测、压力监测、水文、气象监测等。设置专人对排矸场进行管理和维护，严禁在排矸场周边爆破、滥挖矸石等危害排矸场安全的活动。
（8）建设和管理必须遵守《中华人民共和国矿山安全法》和《中华人民共和国矿山安全法实施条例》。
（9）落实安全生产责任制，明确安全生产职责，加强监管，及时发现隐患。
（10）当区域出现超过百年一遇的强降雨时，则有可能发生溃墙，此时建设单位应全力以赴，组织有关人员在最短时间内进行修复、重建；溃墙后应及时组织人员对溃流渣体进行堵截，及时进行河道疏通等工作，同时妥善解决有关事故的其它问题。
13.2.4矸石场坍塌的可接受性分析
（1）对荒沟行洪的影响：矸石坝垮塌将造成大量的矸石垮落坍塌，随洪水冲入荒沟，影响行洪。如果发生矸石坝垮塌，矸石冲出下游的距离有限，此外矸石坝垮塌后只要采取措施清理矸石，即可恢复荒沟的行洪，不会造成永久性损害。
（2）对居民生命安全的影响：排矸沟的下游沟道内没有村庄，因此即使发生矸石坝垮塌，也不会对居民生命安全造成影响。
13.3 应急预案
矿方应委托有资质单位编制应急预案,并按照相关行政主管部门批复要求,建立一套事故风险应急管理组织机构，制定安全规定、事故防范措施及应急预案。
13-3