变更管理流程

1

2 概述 ..................................................................................错误！未定义书签。 变更流程 ......................................................................................................... 2

2.1 摘要 ..........................................................................................................................................2

2.2 提交变更申请 ..........................................................................................................................3

2.3 审核变更申请 ..........................................................................................................................4

2.4 识别变更可行性 ......................................................................................................................4

2.5 批准变更申请 ..........................................................................................................................4

2.6 实施变更申请 ..........................................................................................................................4 3 变更任务 ......................................................................................................... 5

3.1 变更申请人 ..............................................................................................................................5

3.2 变更经理 ..................................................................................................................................5

3.3 变更可研小组 ..........................................................................................................................5

3.4 变更审批小组 ..........................................................................................................................5

3.5 变更实施小组 ..........................................................................................................................5 4

5

变更登记 ......................................................................................................... 6 变更模板 ......................................................................................................... 6

1 概述

描述变更管理的目的。就项目中变更管理的总体流程提供一份概述，如：

变更管理流程是成功交付项目的基础。变更管理流程确保对在项目环境中的每个变更在实施以前都得以恰当的定义、评估和审批。

对项目的变更管理是通过对以下五个关键步骤的实施引入的。，:

? 提交和接收变更申请

? 审核和记录变更申请

? 确定变更申请的可行性

? 批准变更申请

? 实施和结束变更申请

2 变更流程

对将要执行的流程和程序做一个图表概述，以启动、实施项目中的变更并审核其效果。例如：Provide a diagrammatic representation of the processes and procedures to be undertaken in order to initiate, implement and review the effects of changes within the project. An example follows:

2.1 概要

下图对将要执行的变更流程和程序做了一个概述，以有效地管理与项目相关的变更。同时也明确的变更管理中的职责分工。

Change

Management

ProcessChangeManagementRole

2.2 本步骤中项目团队中的任何成员都可以提交项目变更申请，需要完成以下工作：

? 变更申请人识别项目中任何方面的变更需求（如范围、可交付成果、时限、组织）.

? 变更申请人完成变更申请表，并将其呈交变更经理。变更申请表对需要进行的变更做一概述，包括：

?

?

?

?

?

?

变更描述 变更原因（包括商业驱动） 变更利益 变更成本 变更带来的影响 支持性文件

2.3 审核变更申请

本步骤授权变更经理对变更申请表进行审核，以决定是否需要一份充分的可行性研究报告以供变更批准小组评估变更可能带来的全部影响。做出上述决定的基本依据是：

? 呈交的可选择变更数目Number of change options presented

? 申请变更可选反性的复杂程度Complexity of the change options requested

? 提出的变更解决方案的衡量Scale of the change solutions proposed

变更经理将不会在变更日志中打开一份变更申请并记录是否需要一个变更可行性研究。The Change Manager will open a 慍hange Request’ in the Change Log and record whether or not a change feasibility study is required.

2.4 识别变更可行性

本步骤涉及完成一份完整的变更可行性研究，以确保对所有的变更可选项进行调查并上报，变更可行性研究包括对以下各项的定义：

? 变更需求

? 变更可选项Change options

? 变更成本及利益

? 变更风险及事项Change risks and issues

? 变更带来的影响

? 变更的建议和计划

对对可行性研究进行认真审核以确保研究是切题的，同时确保（经过变更后的）最终的可交付成果是可以通过的—那研究报告就可以上报变更审批小组了。变更经理将整理所有变更文件并报变更审批小组做最终审核。这些文件包括：:

? 原始的变更申请表

? 已通过的变更可行性研究报告

? 所有支持性文件

2.5 批准变更申请

本步骤涉及变更审批小组对变更申请的正式审核。变更审批小组可能做出下列任何一种结论：

? 拒绝变更Reject the change

? 要求与变更相关的更多信息Request more information related to the change

? 批准变更申请Approve the change as requested

? 在特定条件下批准变更Approve the change subject to specified conditions

决定是否变更的标准大致为：

? 实施变更给项目带来的风险

? 不实施变更给项目带来的风险

? 实施变更对项目产生的影响（时间、资源、财务、质量方面）

?

2.6 实施变更申请

本步骤涉及对变更的全面实施，包括:

? 确定变更进度（如：实施变更的日期）

?

?

?

?

?

实施前对变更进行测试Testing the change prior to implementation 实施变更 对实施变更的成功度进行审核 就实施变更的成功度进行沟通 在变更日志中结束变更

3 变更职责

对项目中启动、审核和实施变更所涉及的所有资源（包括项目中或项目之外的资源）的职责和责任进行定义，如：

3.1 变更申请人

变更申请人最初意识到对项目进行变更的必要性并就此需求与变更经理进行正式沟通。其主要职责为:

? 及早识别对项目进行变更的需求

? 通过完成变更需求表来完成对更申请的正式文件

? 将变更申请表提交变更经理以供审

3.2 变更经理

变更经理对一个项目中所有的变更进行接收、记录、监测和控制。其主要职责为：

? 接收所有的变更申请并将其记录于变更登记簿中

? 将所有的变更申请进行分类、优选

? 审核所有变更申请以确定在提交变更审核小组前是否还需增加有关信息

? 确定是否需要进行一个正式的可行性研究并提交变更审核小组

? 通过委派变更可行性研究小组来启动变更可行生研

? 对所有的变更申请进展情况进行监测以确保项目按时完成

? 将所有的变更申请问题和风险上报变更审批小组

? 就变更审批小组做出的所有决定进行下达和沟通

3.3 变更可行性研究（可研）小组

变更可行性小组负责完成由变更经理签发的对于某变更申请的正式的可行性研究，主要职责为：

? 通过进行摸拟研究来确定变更可能的要素：成本、利益和变更带来的影响。

? 将变更可行性研究报告中的所有发现形成文字

? 对报告进行认真审核并批准交其上报。

? 将报告转变更经理以提交变更审批小组

?

3.4 变更审批小组

变更审批小组决定是否批准变更经理转来的所有变更申请。其主要职责为：

? 审核变更经理转来的所有变更申请

? 考虑所有变更支持性文件

? 根据每个变更申请的相关价值决定批准还是拒绝

? 解决变更争议（当两个或两以上变更撞车时）

? 解决变更问题Resolving change issues

? 决定实施变更时间表

3.5 变更实施小组

变更实施小组对项目中所有变更的实施进行计划、落实和审核。变更实施小组主要负责：

? 计划所有变更的进度（在变更审批小组提供的总体时间框架范围内）)

?

?

?

?

在实施前对所有变更进行测试 实施项目中的所有变更 实施后审核变更的成功度 在变更日志中请求结束变更

4 变更登记簿

变更登记簿是用于登记、跟踪变更申请进展情况的日志/数据库。描述项目变更登记簿的目的和用途，在下面插入一个真实的变更登记文本

5 变更模版

插入所需的每个模版（如变更申请表）以对项目中变更的效果加以启动、执行、实施和考量。

第二篇：项目变更管理流程

北斗星科技有限公司 项目变更管理流程

文档信息

文档来源

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批准人

此文档经下列人员批准：

分发

此文档分发给以下个人

1 规划变更

1.1 前提条件

1.

2.

3.

4.

5. 是否具有变更管理计划； 变更管理是否包括在项目管理计划中； 是否有变更登记册； 是否有项目进度计划； 项目管理计划和项目进度计划是否获得了批准；

1.2 流程

1.

2.

3.

4.

5.

6. 项目经理根据客户的意见确认变更需求； 项目经理深入了解变更内容和实际意义； 项目经理确认变更所需工作量以及相关影响分析； 项目经理判断变更的必要性和其他可折中方案； 审查变更申请表的标准，并填写变更申请； 项目经理准备批准申请的人员表；

1.3 成果

1. 项目经理生成变更申请表；

2. 项目经理记录变更登记表；

3. 项目经理发送需要批准申请的人员表； 2 实施和管理变更

2.1 前提条件

1.

2.

3.

4.

5. 是否具备批准的项目管理计划，以便对变更管理进行有效管理； 是否具有批准的变更管理规范文件； 是否具有获得批准的变更申请表； 客户对变更的内容和日期有充分的认识； 项目经理是否更新了变更登记表；

2.2 流程

1. 组织项目组实施变更；

2. 组织客户参与变更；

3. 项目部和变更控制委员会监控变更

4. 组织专家对变更进行必要的评审；

2.3 成果

1. 项目经理完成变更登记册；

2. 项目经理书面通知变更结果；

3. 如有必要，项目经理更新项目管理计划；

3 结束变更

3.1 前提条件

1. 是否具备项目管理计划；

2. 是否具备有批准的项目变更申请；

3. 是否具有更新的变更登记册；

3.2 流程

1. 项目经理提交变更文档并进行项目审计；

2. 如有问题，实施问题管理流程；

3. 项目经理提交项目变更文档；

3.3 成果

1. 项目经理将变更文档归档，并提交复印件给管理项目部；

2. 项目经理签字后结束变更

基本流程

变更管理流程的实际操作步骤分为六步：

1. 提交书面变更请求

2. 评审变更请求，批准或者拒绝请求以作进一步分析

3. 如果批准，执行分析并提供推荐方案

4. 接受或者拒绝推荐方案

5. 如果接受，更新项目文档并重新计划

6. 将变更的内容通知所有干系人.

完整流程

1. 干系人或者委托项目经理鉴别并提交变更请求，填写项目变更申请表。.

2. 完整的变更申请表由项目组授权人员录入项目变更登记表

3. 由项目经理或者授权人员评审变更请求，4个可能的结果；

回绝：通知提交者并解释原因，提交者可申诉并在下一次全体例会中评审；

延期：决定评审日期，通知提交者日期，提交者可申诉并在下一次全体例会中评审； 接受并马上分析（如紧急），指派人员分析影响和后果，通知项目组；，

接受并由项目组在下一次的例会中评审；

3. 所有提交的变更申请在项目组例会中可能有三种评审结果

回绝：通知提交者并解释原因，提交者可申诉到上一层高层，或者上诉由变更控制委员会评审，委员会的评审结果为最终结果；

延期：决定评审日期，通知提交者日期，

接受并分析，指定分析人员进行后果和影响分析，通知提交者。

5. Once the analysis is complete, the Project Team reviews the results. Possible outcomes: ? Reject: ? Notice is sent to the submitter

? Submitter may appeal which sends the matter to the Project Sponsor (and possibly to the Executive Committee)

? Executive Committee review is final.

? Accept: ? Project Team accepts the analyst’s recommendation

? Notice is sent to Project Sponsor as follows:

? Low-impact CR – Information only, no action required

? Medium-impact CR – Sponsor review requested; no other action required

? High-impact CR – Sponsor approval required.

? Return for further analysis: Project Team has questions or suggestions that are sent back to the analyst for further consideration.

6. Accepted CRs are forwarded to the Project Sponsor for review of recommendations. Possible outcomes:

? Reject: ? Notice is sent to the submitter

? Submitter may appeal to the Executive Committee

? Executive Committee review is final.

? Accept: ? Notice is sent to the submitter

? Project Team updates relevant project documents

? Project Team re-plans

? Project Team acts on the new plan.

? Return for further analysis: ? The Sponsor has questions or suggestions that are sent back to the analyst for further consideration

? Notice is sent to the submitter

? Analyst’s recommendations are reviewed by Project Team (return to Step 5).

注意事项

1. A Change Request is:

? Included in the project only when both Sponsor and Project Team agree on a recommended action.

2. The CR may be:

? Low-impact – Has no material affect on cost or schedule. Quality is not impaired.

? Medium-impact – Moderate impact on cost or schedule, or no impact on cost or schedule

but quality is impaired. If impact is negative, Sponsor review and approval is required

? High-impact – Significant impact on cost, schedule or quality. If impact is negative, Executive Committee review and approval is required

3. For this project:

? Moderate-impact – Fewer than X days change in schedule; less than $XX change in budget; one or more major use cases materially degraded

? High-impact – More than X days change in schedule; more than $XX change in budget; one or more major use cases lost.

4. All project changes will require some degree of update to project documents:

? Low-impact – Changes likely require update only to requirements and specifications documents

? Moderate- or high-impact – depending on the type of change, the following documents (at a minimum) must be reviewed and may require update:

Type of Change: Documents to Review (and update as needed):

? Scope ? Scope Statement and WBS

? Budget

? Project Schedule

? Resource Plan

? Risk Response Plan

? Requirements

? Specifications

? Schedule ? Project Schedule

? Budget

? Resource Plan

? Risk Response Plan

? Budget ? Budget

? Project Schedule

? Resource Plan

? Risk Response Plan

? Quality ? Budget

? Project Schedule

? Resource Plan

? Risk Response Plan

? Quality Plan

? Requirements

? Specifications