项目验收规范

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项目验收规范

1．项目结束制度

一个项目从启动到结束将经历复杂的过程，可能出现许多意料之外的情况，在项目即将结束之际，对项目进行完整的回顾和总结，是非常必要，也是对项目的负责、对历史负责的具体表现，项目结束制度以下工作要做：

检查项目的总体实施规划，确认每一项阶段都经过验收 检查项目的验收标准，确认项目的每一阶段都经过验收 检查项目的项目目标，确认项目目标全部实现

检查项目的问题管理，确认所有问题和待办事项已完成 审查项目的全部文档，确认所有文档齐全、规范、内容翔实 审查项目的规章制度，确认所有规章制度完整，紧急处理手段齐备完整的项目总结

正式办理交接，完满的完成项目。

项目启动制度确保项目规范地开始，确定项目管理规则；日报、月报及周例会制度使项目透明地进行，使项目组成员良好沟通，及时暴露出实施中的问题、矛盾；里程碑会议制度及时总结项目没一阶段的工作成果，确定下一阶段的计划；问题和变更管理制度使出现的问题得到规范的解决；文档管理制度确保了项目的质量控制；项目结束制度使项目圆满收尾，检查项目完成情况，正式的交接。 2

通过以上各项项目制度，可以清楚地确认项目是否达到了预期的目标，确认没有隐患存在，并通过规范的文档，使项目顺利地延续。

为确保本项目的服务质量，我们严格遵守质量控制标准，并应用在项目服务的各个阶段。详尽的内审体制要求我们的每一位服务人员，在自己的岗位上，完成每一步工作，都将分享同事经验，接受项目经理控制。这样每个人工作的成功聚集成小组的成功、项目的成功和客户的满意。

我们将依照既定的项目实施进度完成本次招标的项目实施服务工作，本项目各单位用户可以在项目进展过程的各个阶段提出意见和建议，经项目经理确认后，由相关部门进行处理。

2、项目验收过程

2 .1验收测试项目

1. 卖家应买方要求提供测试报告及接受检验来证明卖方所提供系统合本合同技术规范署的各项要求。

2.验收项目包括：

1）环境验收测试；

2）可靠性验收测试；

3）维护性验收测试；

4）功能验收测试；

5）稳定性验收测试；

6）性能验收测试；

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7）仿真测试；

8）可移植性、兼容性、可靠性、错误的恢复功能等测试。

9）文档验收。

2．2验收测试过程

系统验收应包括系统初步验收（验收）和系统最终验收（终验）两个阶段。系统验收应履行正式手续，成立专门的系统验收委员会，负责组织、监督和裁决整个系统的验收过程。依据合同的有关规定，对卖方提供的系统按照如下的步骤实施验收：

1、卖方申请验收的准备工作；

2、卖方提出系统验收申请；

3、卖方制定系统验收计划，买方审核计划；

4、成立系统验收委员会；

5、进行系统验收委员会；

6、进行系统验收评审；

7、形成系统验收报告；

8、产品及系统移交。

卖方申请验收的准备工作

根据用户系统的特点，系统验收都应在最终买方的实际系统运行 环境中进行。要系统验收申请前应完成如下的工作：

卖方应在系统交付买方验收之前，对完整产品的运行进行确认； 卖方在完成确认测试后，证实系统已满足合同规定的条件及 4

需求说明书中对系统功能和性能的要求；

卖方应准备好提交验收的各种文档、系统软硬件配置清单， 并做好产品的交付准备；

卖方的实施小组应准备好《测试分析报告》和《技术总结报 告》，作为系统验收的必备文件提供验收委员会；

卖方应支持买方对系统的验收测试和评审；

卖方应作出向买方提供人员培训和技术支持的计划。

系统验收申请

卖方在完成规定的系统验收申请前的各项准备工作以后，应适时 向买方正式提出系统验收申请报告，扼要说明申请系统验收的准备情况和系统所具备的验收条件。卖方在提交系统验收申请报告进，必须按合同书的有关规定，交付有关的产品资料，其中包括系统设备及系统软件配置清单、文档、技术总结报告和测试分析报告等。系统验收申请报告应有卖方的技术负责人签字。

买方的经办人必须了解要验收系统的功能、性能和系统配置与文档等方面的要求，掌握合同书中规定的系统验收条款，对卖方提交的系统验收。

申请报告进行审查，提出处理意见。买方技术负责人经审查后，在申请报告上签字并对卖方的申请作出答复。买方将按合同有关条款做好系统验收的全部准备工作，包括对测试用例、测试数据、测试过程和测试环境的准备。

系统验收计划

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在系统验收活动进行之前，卖方应制定一套完整的系统验收测试计划。系统验收计划应由系统的卖方和买方共同制订或由买方委托卖方单位制订。该计划要由买方认可，而且还要包括一些由买方提供的测试方案。该计划应包括系统验收工作的活动程序、验收测试要求、技术条件、设备资源、验收准则、工作人员的组成以及日程安排等内容。该计划由买方提交验收委员会审定后执行。

2．3组织机构及人员组成

买方负责成立专门的系统验收委员会，作为系统验收的组织机构。委员会设主任一人委员若干人，并由该委员会组织成立系统验收测试组、技术组和文档审查组，配备若干测试员和记录员。

验收委员会由买方代表、特邀专家及最终买方代表组成，必要时，也可吸收卖方代表参加。特邀专家必须是行业信息领域的权威，熟悉国内外该领域技术发展的状况。

验收委员会的任务与权限

1、验收委员会的任务

验收委员会主持整个系统的验收工和，包括如下任务；

审定系统验收计划；

听取卖方的《技术总结报告》和《测试分析报告》；

判定所验收的系统是否符合合同及系统需求说明书的要求； 审定验收测试计划。验收委员会应讨论和审定验收测试计划， 以保证此计划能满足验收要求；

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组织验收测试和进行系统验收评审，并形成系统验收报告； 监督系统验收后的产品移交。

2、验收委员会的权限

a.有权要求卖方和买方对系统开发过程中的有关问题进行说明，提出质疑并要求作出解释；

b.在验收过程中，协调卖方和买方之间可能发生的纠纷； c.决定系统是否通过验收。

验收记录

验收工作的全部过程必须详细记录，记录验收过程中验收委员会 提出的所有问题与建议，卖方的解答和验收委员会对被验收系统的评价，并形成文件供评审时查阅及存档。

验收测试计划

系统的验收测试是系统验收活动中最关键的步骤，被验收的系统 必须满足合同条款与系统需求说明书中规定的要求。 测试计划及程序包括下列几项：

测试计划及程序的目的；

各项功能测试所需输入的数据；

测试结果记录的说明；

观察、测试结果的设备、工具及程序；

测试进度表；

2．有关的测试结果要以书面报告的形式由卖方向买方提交， 内容包括：

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测试的系统功能；

为纠正系统缺点需做的变动；

为提高系统性能提出的建议。

2．4系统验收

a.系统设备验收；

b．验收测试前的检查；

c．系统演示；

d．验收测试；

e．系统验收评审；

f．系统验收报告；

g．产品移交。

系统设备验收

验收委员会的技术组根据卖方提供的系统设备、计算机网络设备、和系统软件、数据库和工具软件配置清单，并对照合同或项目建议书的有关规定，检查这些设备及其各项性能指标是否符合要求并将审查结果写进《系统设备验收报告》。

验收测试前的检查

在系统验收测试开始之前，买方必须提前将验收的有关资料分发给验收委员会的委员。验收委员会必须进行以下各项检查以确定是否应进入验收测试。

验收环境与条件的检查

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验收委员会在审定系统验收测试计划时，要检查测试环境是否符合要求，检查全部测试项目的测试用例是否准备好，有关测试人员是否全部到位。

系统演示

卖方应向验收委员会演示被验收系统的全部买方界面、系统包括的主要功能、性能，以证明系统实现的功能与合同要求一致。通过演示活动让验收委员会成员对系统有一个直观和概括的了解。验收委员可现场选用实例对被验收系统时行演示考核，以证实与系统需求的一致性、程序和文档的一致性。

验收测试

系统验收测试组应按系统验收测试计划对系统进行功能测试、可靠性测试、安全性测试、性能测试、一致性测试和文档测试。测试员按分工分别对被验收系统进行逐项测试，并详细记录每一项测试结果，将这些结果分别与预期的结果对照分析，然后写出《系统验收测试报告》，该报告将作为验收委员会评价系统的主要依据，也是买方确定是否接收该系统的主要依据。

系统验收评审

在验收测试完成以后，验收委员会应及时主持评审会，听取有关报告和审议验收结果，并对系统作出综合评价。评审会的议程如下：

听取卖方的《测试分析报告》和《技术总结报告》；

听取系统验收测试组的《系统设备验收报告》、文档审查组的《文档审查报告》及测试组的《系统验收测试报告》；

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按以下的验收准则对系统进行评价：

（1）系统是否满足用户信息系统要实现的目标。

（2）系统采用的技术和实现方案是否做到可靠、先时、灵活、实用。

（3）设备选型是否达到以下要求：

选用目前在国际上技术先进、性能优异的设备，确保系统的先进性和可靠性。

所选用的设备不仅能满足目前用户信息系统业务在功能和性能上的要求，而且具有良好的开放性和扩充性。

所选用的应用开发平台和开发工具先时、简便、有效。

便于与其他系统的衔接，实现资源共享。

（4）运行系统的可靠性是系统建设的首要出发点。因此，要求卖方提供高可靠性的产品和技术，确保系统的安全和可靠。要求系统具有较强的容错能力，使系统不易崩溃。

（5）关键系统设备与数据备份的设施是否达到安全可靠。 验收委员会应进行认真地讨论，对被验收的系统给出实事求是的评价，内容包括系统的先进性、功能性、可靠性和安全保密性。最后由验收委员会进行表决，决定系统是否通过验收。

系统验收报告

在验收评审后，验收委员会应写出“系统验收报告”，详尽地记录验收中对系统的评价及验收意见。尤其要明确系统在验收中发现的问题和缺陷，以及需要改进的意见和卖方对些所作的承诺。验收委员 10

会全体成员在验收报告上签字。根据验收委员会表决情况，由验收委员会主任在验收报告上签署验收意见。

验收结论分为以下两种；

a.通过。表示同意验收的委员超过三分之二；

b.不通过。表示同意验收的委员不超过三分之一。

如果系统验收不能通过，验收委员会将根据合同书的规定与供需双方协商处理意见，可能的结果是：要求卖方限期完成开发任务，重新提出验收申请或者终止合同。系统验收通过后，要确定系统进入试运行的时间结束时间，明确卖方在试运行期间要解决的遗留问题以及改进系统的意见，对此卖方的代表要作出承诺。

产品移交

系统通过验收以后，验收委员会的技术组和文档审查组应分别卖方提供的系统设备清单和文档资料清单进行验收，逐项核实后移交给买方。移交结束后形成产品移交文件，该文件应包括以下内容：

a.移交产品清单

卖方向买方移交的产品清单分别包括系统构成的硬件和软件部分。硬件部分包括卖方在应和开发或系统配置时，受买方委托代购的各种计算机与外部设备，移交清单中应包括设备名称、单价、数量、供货厂商、保修期限；软件部分包括系统软件、数据库软件等软件的名称、单价、供货厂商。

b.移交的时间、地点、收授人签字。

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第二篇：认真做好项目验收和规范建档 努力提高项目建设管理水平

认真做好项目验收和规范建档 努力提高项目建设管理水平

---在全省投资工作会议上的发言

二○一○年九月二十九日

各位领导，同志们：

根据会议安排，我就wswg在中央新增投资项目前期工作、竣工验收和档案管理方面的情况汇报如下:

一、项目建设情况

20xx年以来,中央安排我县扩大内需项目16类154个，新增投资3.19亿元，其中中央资金1.45亿元，地方配套1.74亿元。截至目前，已累计完成投资2.98亿元，占计划的93%。项目已全部开工建设，其中竣工项目143个，竣工率93%；验收项目121个，占竣工项目的85%。在项目前期工作、竣工验收和资料归档工作中，我们以项目前期工作为基础，提高项目 申报质量；以加快项目竣工验收为重点，促进项目建设管理上水平；以规范建档为抓手，狠抓资料完善管理，确保了中央新增投资项目早日发挥效益。

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二、主要做法

为认真做好扩大内需项目前期工作、竣工验收和档案管理工作，及早发挥项目的经济社会效益，我们在项目前期工作、竣工验收和资料归档方面进行了一些探索，初步形成几点与颍上实际相结合的做法，归纳起来主要有以下几个方面。

（一）切实完善项目前期工作

1、学习把握国家投资政策

为提高项目编制申报的成功率，我委除认真学习研究国家主业政策和投资导向外，积极到省市wg了解相关信息，准确掌握国家投资支持重点领域，强化对有关部门办理项目申报程序学习和培训，使负责项目工作人员避免在开展前期工作过程走弯路，延误项目申报。

2、超前谋划储备项目

项目申报，谋划先行。我们根据国家扩大内需政策，结合本县的实际情况，制订了ws扩大内需项目申报目录，要求有关部门在与上级汇报沟通的基础上，编制本部门项目，我委再进行认真筛选论证，对符合国家投资政策有望争取资金的项目列入项目储备库。

3、完善项目审批程序

我县新增中央投资项目点多量大，涉及面广，上报时间要求紧，少数项目前期手续尚不完善，我们逐个项目审查，一一 - 2 -

列出补办前期手续所需材料，将“办理项目前期手续告知单”送到业主手中，并一直跟踪相关手续办结。

4、资金支持保障到位

我县申报扩大内需项目，得到县政府的大力支持，在充分保证正常工作经费的前提下，又一次性拨付了200多万元用于项目可研编制。项目计划下达后，县政府及时兑现地方配套资金承诺，无论是县实施项目还是乡镇实施项目，都由县政府足额落实配套资金，从而有力的促进了我县扩大内需项目按时开工和顺利建设。

（二）积极开展项目竣工验收

1、做好项目验收准备。竣工验收是一项业务性很强的工作，为加快推进已完工项目验收进度，我们制定了详细的竣工验收方案，对验收人员组成、验收范围、时间安排、验收依据和程序、组织纪律等方面提出了明确要求，督促项目主管部门认真梳理分析，查漏补缺。

2、实行项目验收初审。县政府安排wg在项目验收前对项目资料进行初步审核，要求资料完整、准确、规范、真实，对存在问题的项目要求限期整改完善，做到项目成熟一个，验收一个，既节约了时间，又提高了效率。

3、搞好项目验收协调。我县扩大内需项目由于开工时间比较集中，导致项目完工时间也相对集中。为使已完工项目尽 - 3 -

快决算审计，具备验收条件，县wg及时协调审计与项目主管部门相互配合，集中时间、精力，在一个月内就全部完成了竣工项目的决算审计，使一批项目顺利通过验收并及早交付使用。

4、强化项目验收责任。根据《ws政府投资项目资金管理暂行办法》，明确项目初验的责任主体是项目主管部门，项目验收的责任主体是县政府；参加验收人员对验收结论实行终身负责制。验收小组在部门初验的基础上仔细复核有关批文、设计、图纸等档案资料，认真查看工程现场，并在验收鉴定书上签字。项目整体验收合格后，验收组签发竣工验收证书；验收不合格的，明确不予通过的理由，并提出整改意见，限期整改，并在收到重新申请验收报告后，再次复核。

（二）科学建立项目管理档案

一是制定档案清单目录。项目档案是工程建设的真实记录，是竣工验收的主要内容。为确保档案的完整、准确和格式统一，我们制定了《ws建设工程档案清单》，共分四大项、123小项，分为建设单位、监理单位、施工单位、竣工验收四个方面。

二是及时规范建档。首先做到资料归档工作“三同步”，即与工程建设同步准备、同步建设、同步验收。在工程完工后 - 4 -

短时间内将内业资料整理结束，为完工验收做好准备；其次做到资料归档“三化”，即全面化、系统化、规范化。全面化，就是抓计划、国土、建设规划、招投标等各个环节档案资料的全面收集；系统化，就是按照基建程序要求编辑、立卷、装订成册；规范化，就是要求资料内容及深度应符合国家有关技术规范标准和流程；最后做到档案卷宗简析明了。在符合档案管理规定的前提下，根据不同项目特点，科学细化资料整理范围、组卷要求，明确案卷格式，让人一看就明白，一查就清楚，方便查阅。

三是建立档案样本。为避免项目档案工作走弯路，使每个项目档案符合规定要求，我们在学习外地先进做法的基础上，结合颍上实际，要求每个项目单位分别整理出一个成熟项目形成档案样本，再由县项目督查组审查复核，补充完善意见后，在同类项目中进行推广。

四是充实完善资料。积极邀请省wg稽察办领导到我县检查指导工程档案管理工作，帮助解决遇到的困难和问题；同时组织业务人员到兄弟县市取经，学习借鉴项目档案管理方面的好经验、好做法；项目单位主动邀请县档案局帮助规范建档，从而保证了工程档案的规范和完善。

五是实现资料归档与项目验收相互促进。项目计划下达 - 5 -

后，县政府及时召集项目单位、有关乡镇和县直部门，布置乡镇和主管部门主动配合项目单位，在做好项目建设管理的同时，及时进行有关资料的收集、整理和归档，为下步项目验收做好准备。凡是申请竣工验收的项目，首先检查档案资料是否齐全，然后在验收过程中仔细对照档案资料，缺少部分或不符之处，及时补充完善。

三、几点体会：

项目前期工作、竣工验收和档案管理是项目建设管理的正常工作，我们地方政府和部门也都比较熟悉。但象扩大内需项目这样在较短的时间内，对如此众多的项目完成较高质量的验收建档工作，在我县尚属首次，且许多工作既要认真贯彻上级精神，又要有所改进创新。主要体会如下：

（一）提高认识是做好项目前期工作、竣工验收和档案管理的前提

项目前期工作是项目成功的基础与保障，做好项目前期工作，可提高项目建设的成功率，可缓解项目建设用地紧张问题，有利于项目早上马，有利于争取国家资金和商业银行贷款支持。

项目竣工验收是项目建设中最后一个程序，是全面考核基本建设工作，检查是否合乎设计要求和工程质量的重要环节，是投资成果转入生产使用的标志。竣工验收对促进建设项目及 - 6 -

时投产，发挥投资效果，总结经验教训，具有十分重要的作用。

项目档案管理工作是项目建设和管理的重要组成部分。一是印证项目建设整个过程的原始记录，也是留技术、留标准、留规范的过程。项目档案包括项目审批、设计、施工、竣工验收至交付使用等各个环节中形成的文件材料，涉及到立项、设计、施工、监理、建设等各个部门和单位。二是项目建设单位使用、管理和改扩建的依据，也是转为固定资产，明确权属和维护合法权益的有效证据。三是项目稽察的重要基础。项目缺少哪个环节的档案，也就是缺少了证明项目在这个环节上的合法性依据，只有将档案收集、管理和保存与项目建设同步进行，才能保证项目符合稽查要求。

（二）领导重视是做好项目前期、竣工验收和档案管理的关键

为全面抓好扩大内需项目的各项工作，我们先后成立了ws扩大内需领导小组、扩大内需督促检查领导小组和扩大内需项目竣工验收领导小组，组长分别由县长、纪委书记和常务副县长担任，全面负责项目的实施、检查及竣工验收工作。今年1月下旬、2月中旬，县两次召开扩大内需项目工作会议，全面布置项目前期工作和推进项目竣工验收和资料归档工作，安排县政办两位副主任牵头，从县监察、发改、审计、财政、 - 7 -

建设、质监及有关项目主管部门抽调专人，成立两个验收组，从元月25日开始，利用两个月时间对全县已完工项目进行全面检查验收。由于领导重视，组织得力，全县90%以上的完工项目都进行了竣工验收。

（三）建章立制是做好竣工验收和档案管理的基础

一是统一验收程序。为确保中央投资项目规范管理和安全使用，充分发挥投资效益，县政府出台了《ws政府投资建设项目资金管理暂行办法》，明确了组织竣工验收程序，即工程建成经施工单位自检合格后，由施工单位整理好工程技术资料向建设单位提出竣工验收报告，建设单位接到报告后，及时组织施工、监理、质监、勘察、设计及使用单位等进行初验，并出具工程验收鉴定书等有关资料。初验结束后，建设单位收集、整理好建设、施工和监理等资料，以正式书面报告要求县政府组织竣工验收，具体参验人员根据项目性质、规模大小等而定，必要时邀请有关方面专家参加。

二是明确验收办法。根据不同项目的自身特点，依据本行业有关项目竣工验收规定，结合实际制定科学合理的初验实施方案。如农村饮水工程项目，按照《阜阳市农村饮水安全工程验收细则（暂行）》的要求组织实施初验，并细化了12项具体内容；初中校舍工程初验按照《全国中小学校舍安全档案管 - 8 -

理办法》、《建设工程文件归档整理规范》组织项目资料归档和项目初步验收；农村公路改造（村村通）工程，我们依据《安徽省农村公路工程竣（交）工验收办法（试行）》制定了《ws“村村通”工程竣工文件编制规范》，详细规定了施工、监理等单位收集、整理和归档资料内容、竣工资料组卷要求和竣工文件标准式样。

（四）部门配合是做好项目前期工作、竣工验收和档案管理的支撑

在实践中，我们深感做好项目前期工作、竣工验收和档案归档工作并非易事，单靠建设单位是远远不够的。前期审批环节多，建设期和竣工验收又涉及参建各方和多部门。为此，在前期各部门主动开通审批“绿色通道”，简化程序，限时办结，在后期各部门通过项目竣工验收和档案管理互相协调、密切配合，形成了一个条块结合、分工协作、齐抓共管的良好局面，保证了项目资料及时归档，加快了竣工验收步伐。

（五）监督检查是做好竣工验收和档案管理的保证

通过竣工验收档案管理可发现项目在实施中存在的问题和薄弱环节。我县扩内需项目，主要存在以下问题和薄弱环节：一是前期工作不规范。如第四批乡镇综合文化站项目和乡镇计划生育服务站项目，由于上报时间紧，项目只填投资计划表先 - 9 -

行上报。二是项目投资规模小，布局分散。我县项目共涉及30个乡镇、206个村（居）委会,其中村卫生室项目仅为9万元；三是施工单位技术薄弱。施工企业存在挂靠、借用资质的现象，实际多为当地“土工程队”，施工机械简陋，施工人员多为当地农民工;四是监理力量不足。由于扩大内需项目小型分散，监理费用低，县外监理不愿来，而本县仅有一家监理公司，造成监理工作不能完全按照正常程序开展。

针对上述问题，我们在项目竣工验收和档案管理中突出监督检查。一是重点检查工程质量是否达标，及时发现和纠正项目建设过程中出现的问题；二是重点检查整改是否落实到位。从项目审批、“四制”落实、工程进度、质量保证、存在问题等方面落实整改措施;三是开展项目巡检。针对监理人员少、监理工作量大的特点，在实际操作中我县重点推行工程巡检，抓住工程建设的关键节点如原材料、构配件进场必须复试合格后方可使用；隐蔽工程必须报检后才能进行下一道工序；重点部位和关键工序必须报检并驻场检查。这样既可解决监理力量不足的问题，也可较好地控制工程质量、工程进度、工程投资和工程安全，达到工程监理的效果。

（六）提高项目管理水平是做好竣工验收和档案管理的目的

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目前我县已初步形成了较完善的项目竣工验收和档案管

理制度体系，将对提高全县项目建设管理水平产生积极影响。

1、项目单位档案意识明显增强，已由被动整理项目档案

转为自觉做好项目档案，为保证今后建设项目档案的及时、齐全、完整和准确打下良好基础。

2、竣工验收主体责任的明确、分类管理的明确，验收条

件和验收程序的规范，加快了竣工验收进程，提高了竣工验收的质量。

3、项目及时竣工验收和投入使用，便于项目批准建设内

容与项目建成效果进行对比分析，总结经验教训，不断提高决策水平和投资效益。

各位领导、同志们，我县在扩大内需项目建设管理上，特

别是竣工验收和档案归档方面虽然做了一些工作，取得了一定成绩，但与上级要求、与兄弟县市相比，还有较大差距。下一步，我们将认真贯彻落实本次会议精神，把项目竣工验收和档案归档放在更加突出的位置来抓，努力把我县项目建设和管理提高到一个新的水平。

谢谢大家！

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