前期尽职调查资料清单

一、 公司基本情况

1、公司设立、历次注册资本变更及历次股权变更等工商登记资料。

2、目前的股权结构：股东名称、数量、比例。

3、公司发起人（创始股东）的名称、持股比例、相互的关联关系、业务范围。

4、公司内部组织结构。

5、公司员工人数、构成、技术人员情况

6、房屋、土地、商标、专利或非专利技术等重大（5%以上）资产的使用及权

属情况。

7、重大未决诉讼、仲裁情况，近两年受到重大行政处罚或刑事处罚的情况。

二、 管理团队情况

1. 公司主要高管的简历，包括姓名、性别、年龄、学历、职称，主要的从业简

历及在公司现任职务和兼任其他单位的职务。

2. 主要高管持有股份的数量及比例、质押或冻结情况，及享有的认股权情况。

三、 公司业务及行业状况

1、行业市场容量、发展前景、技术水平以及发展趋势。

2、影响本行业发展的有利和不利因素，进入本行业的主要障碍。

3、公司的竞争优势及劣势，市场份额的变动情况及趋势，同行业竞争的情况。

4、近2个会计年度前5名客户、供应商的销售（采购）金额、比例及回款情况。

四、 财务状况

1. 近二年财务报表、审计报告。

2. 近二年纳税申报表。

五、 同业竞争和关联交易情况

1. 公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明.

2. 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份

的股东在主要供应商、客户中所占权益的说明。

3. 公司最近两年一期发生的重大关联交易事项。

4. 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方任职、领取薪酬的

说明，以及是否存在由关联方直接或者间接委派的情形说明。

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第二篇：新三板挂牌推荐项目初步尽职调查清单

招商证券场外市场部 新三板推荐挂牌项目尽职调查清单

招商证券股份有限公司

关于无锡有限公司

新三板挂牌推荐项目初步尽职调查问卷

主办券商 招商证券股份有限公司

二零一三年十月

招商证券场外市场部 新三板推荐挂牌项目尽职调查清单

致：无锡有限公司

招商证券股份有限公司有幸与贵公司洽谈新三板挂牌合作事宜，拟以主办券商身份，为贵公司在三板推荐挂牌业务提供专业服务。

经双方会谈磋商，招商证券将先为贵公司业务架构调整有关事项进行调查并提出初步调整建议。本次调查前招商证券需要了解贵公司的相关情况，敬请贵公司按本尽职调查清单提供全部文件及资料。希望贵公司应：

（1）保证所提供的文件资料真实、完整、准确，无虚假陈述和重大遗漏；

（2）除需要公司出具说明的文件外，均可以复印件（WORD、扫描件均可）形式提供文件及资料，但应确保与原件一致。

现将所需文件及资料的内容列示如下，请贵公司安排专人准备并争取于十月二十日日前提供。在提交本清单所注明文件时，请务必列明所提供资料明细，并由双方签字确认完成移交。此外，根据工作进展情况，我们将会提交后续尽职调查清单，请贵公司能够予以积极配合。

需要特别说明的是，尽职调查清单中系针对企业的通用版本，部分内容可能未与公司的实际情况完全吻合。对尽职调查中与公司实际情况无关的内容，公司可以在说明后不再提供。

如有问题，请与下述人员联系：

招商证券场外市场部 新三板推荐挂牌项目尽职调查清单

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