**年稽核部工作计划

稽核部按照《企业财务公司管理办法》、《**集团财务有限公司稽核业务管理办法》的管理要求，结合公司实际情况制定**年工作计划。

一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下：

1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。

2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要稽核内容是 ：

A、开销户业务检查

B、结算业务检查

C、清算业务检查

D、存款计息结息检查

E、与成员单位对账工作检查

F、空白凭证的管理检查

G、结算部档案保管检查

H、营业场所及设备安全管理检查

七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽

核内容是 ：

A、授信业务检查

B、票据贴现业务检查

C、委托业务检查

D、其它业务

E、信贷档案管理检查

十月份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。

二、报表报送与相关指标监管。

1、每月认真完成1104报表的编制工作,下月初5日前报送。

2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。

3、完成银监分局要求的专题调研报告。

4、关注相关监管指标，控制风险。

三、日常稽核及内控制度执行情况监督。

四、向董事会提交审计委员会工作报告。

五、进一步完善稽核制度。

第二篇：20xx年襄樊市城市客运市场稽查工作总结及20xx年工作计划

20xx年襄樊市城市客运市场稽查工作总结及20xx年

工作计划

20xx年襄樊市城市客运市场稽查工作总结及20xx年工作计划

20xx年，襄樊客管处先后开展了出租车违规经营行为专项整治、异地经营出租车专项整治、市场综合整治等管理活动，强化对市场的监管，保持市场管理的连续性和常态性，维持了正常的客运交通秩序，确保了市区客运市场的稳定。

一、20xx年客运市场稽查情况

（一）开展出租车违规经营行为专项整治行动

针对春运期间出租车拒载、乱涨价等违规经营行为频发，乘客投诉骤增的现象，从3月x日至5月x日开展了为期两个月的整治出租车违规经营专项行动。整治重点是出租车拒载、乱涨价、车容车貌、停靠秩序、服务监督卡的设置等情况。采取的主要措施：

一是执法人员齐上阵，后勤人员全部充实到一线，加强整治专班力量。80多名执法人员分成六个整治小队，从早七点至晚九点，在火车站、长途汽车站、人民广场、长虹路、襄阳公园门口、南湖广场设点，抽查车辆经营情况。整治期间日检查出租车100多辆/次，督促整改出租车车容不整、座套不洁等行为1000多车/次，督促500多辆出租车驾驶员更新服务监督卡。二是设置流动乘客投诉点，现场受理乘客投诉。抽调两辆执法车，在樊城火车站和襄城一桥头设置了两个流动投诉点，提高现场查处效率，同时对违规经营者起到一定的震慑作用。三是加大对违规经营行为的教育和处罚力度，对春运及整治期间违规经营行为依法进行处罚。22起违规车主被媒体曝光，有4名驾驶员被吊销从业资格；共暂扣违规经营车辆8台，（副班司机无从业资格证营运车辆7台，未及时到管理部门处理乘客投诉的1台）；14辆出租车车因未按规定设置服务监督标志，被依法暂扣《从业资格证》和《道路运输证》；78名驾驶员参加行业法律法规培训，补办相关从业证件。

（二）联合开展异地经营出租车专项整治活动

今年以来，少数县（市）出租车在市区载客营运，干扰了市区客运市场的经营秩序，为此，市客管处及时采取有效措施进行整治：一是与各县运管部门联系，加强对异地出租车的有效监管；二是加大对异地出租车的检查力度，加强对易发地段的巡查，同时，对县市出租车做好劝离和政策宣传工作，并在邓城大道等重点地段设点监管；三是从8月x日起，市客管处、运管处联手对异地经营出租车以及非法营运中巴车进行专项整治。共查处19辆异地经营出租车，起到了较好地警示作用。

（三）与交警、公安公交分局三部门开展联合整治城区客运市场活动

为迎接诸葛亮文化节，优化城区客运经营环境，根据省交通运输厅《关于集中开展严厉打击道路运输非法违法生产经营专项行动的通知》，市交通运输局和市公安局两部门从9月至10月对城区客运市场进行联合整治。重点规范有证车辆的停靠秩序、交通秩序和经营行为，严厉打击宰客、拒载、绕道以及违反交通秩序等违规或违法行为。在为期两个月的整治活动中，共查处黑车98辆。其中：黑出租32辆，黑三轮18辆，电瓶车48辆。一是准备充分，周密谋划。整治实施方案确定以后，8月x日起即开始前期调查摸底和宣传准备工作，张贴整治公告，印发宣传传单500多份，并通过报纸、广播等媒体进行全方位宣传。同时对市区黑车营运情况进行了调查摸底，基本上掌握了黑车营运的时间、地域、大致数量和活动规律等信息，在整治过程中做到有的放矢，针对性强。二是密切配合，分工合作。市交警支队、公安公交分局和市客管处共抽调38名执法人员组建联合整治专班，在执法过程中，各部门依据职能，严格按照法定程序，分工执法，交警负责拦停车辆，客管处负责非法营运的调查取证，公安公交分局负责突发事件的处理，形

成了执法合力。三是双管齐下，重点突出。采取城区巡查和定点值守相结合的方式，集中力量严厉打击各类非法营运“黑车”和异地经营行为，对黑车实行有奖举报制度，加大市民参与率。同时，规范有证车辆的停靠秩序、交通秩序和经营行为，包括宰客、拒载、绕道以及违反交通秩序等违规或违法行为，打“黑”和规范双管齐下。通过开展市场稽查管理工作，市区出租车经营环境不断净化，确保了客运市场的正常运行。

二、20xx年襄樊市客管处市场稽查计划

20xx年，我处将在省、市交通运输局的正确领导下，以客运市场建设和管理为主心，坚持以人为本，依法稽查，开展行业整顿，进一步推进稽查管理工作，同时及时化解矛盾，确保稽查各项工作的顺利完成。

1. 坚持“四全”（全员着装、全员上岗、全天候出勤、全方位稽查）管理模式，实行无假日执法工作制，强化“三化”（人性化执法、柔性化管理、亲情化服务）执法理念，通过不断创新管理的方式方法，保持对“黑车“的高压态势，确保客运市场健康发展。

2. 坚持依法执法、文明执法，牢固树立执法为民的理念，做到程序规范、文书规范，严格遵守执法“铁律”，树立客管执法良好形象。

3. 将稽查工作与投诉处理相结合，公布监督电话（3224061）、投诉信箱和举报途径，实行24小时举报投诉受理。发挥聘请的16名行业监督员的监督作用，使市场管理与执法监督有机地结合起来，做到及时发现问题，及时通报情况，及时督促整改。同时，加大对违规经营行为的查处力度，尤其是要加大现场纠查和教育处罚力度。元至2月份，重点加强对春运期间违规司机查处力度，不论被记分多少均要参加违规驾驶员培训。

4. 将稽查工作与违规驾驶员培训工作相结合。对因投诉和其他违规经营行为且质量信誉考核记分达8分以上14分以下的司机，统一进行集中培训。对记分超过14分的，给予吊销从业资格证的处理。

5. 将稽查工作与质量信誉考核工作相结合，稽查所规范的违规车辆作为质量信誉考核的依据之一，坚持每月考核，逐月公布，在城市客运网站上公示，在公司经理会上通报。。

6. 联合市公安公交分局开展整治客运市场秩序、打击黑车非法营运专项整治活动。5至8月，天气回暖，开展摩的、电瓶车专项整治活动，防止摩的反弹。9至10月，开展市场规范专项整治活动，重点检查和整治出租车八大违规经营行为：①无故拒载、无正当理由中断运送服务；②故意绕道行驶；③无故不使用计价器；④不执行物价部门核定价格；⑤车辆不整洁卫生、座套不按规定更换；⑥强行拉客拼客；⑦随意掉头，乱停乱靠；⑧语言不文明、脏话聊天、粗暴待客，以及外地出租车异地营运行为、11至12月开展出租车营运安全大检查，12月份，集中将过期不接受处罚的“黑车”移交相关部门进行拍卖处理。

7. 在6月份和11月份各组织一次执法人员培训，邀请市中级人民法院专家、市纠风办等专业人士对全处执法人员进行培训教育，内容包括交通行政执法风纪、用语规范、行为规范、处罚行为规范和文书制作规范等方面的法规知识。

8. 三个稽查管理所指派专班坚持对火车站、飞机场实行驻点值守管理，树立良好的窗口形象。完善火车站电视监控系统，对在火车站出租车候客站乘客出租车乘客发放服务监督卡，实施营运监督。坚持每天到襄樊飞机场值班，规范机场出租车运营秩序。

9. 坚持案件审查委员会制度，确保案件处理公开、公正、透明。在稽查过程中使用文明用语，亮证执法，在案件过程中正确填写执法文书，注重收集各种证据，包括录音、录像、证人证言等，确保证据确凿，形成证据链，办成铁案。

襄樊市城市公共客运管理处

二○一○年x月x日