下半年稽核部工作计划

一、工作思路：

以防控操作风险为核心，推进稽核审计任务制度化，稽核检查程序化，稽核文档格式化，稽核责任明晰化，稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，提升稽核审计能力，进一步促进我区联社依法合规经营稳步发展。

二、具体工作：

1、安排两次序时稽核。对20xx年6-11月全面业务开展稽核检查，对存在的问题通过现场辅导纠改、发整改通知书、限期整改、违规积分、以及处罚相关责任人等方式手段，强化合规意识，规避操作风险。

2、安排两次专项稽核。一是对信用社对公账户管理专项检查主要是开户的合规性、使用的规范性、对账的及时性检查。二是对20xx年新增贷款专项稽核检查，重点是10万元以上贷款的全面检查，充分揭示信贷管理风险点，为进一步体提高信贷工作质量提供更可靠地决策依据。

3、加强后续稽核检查，确保纠改到位。采取“人盯社”包片稽核 ，后续再稽核和整改到位。

三、工作措施

1、部门人员加强学习、强化培训，推行稽核人员到一线业务岗位实践制度，增强非现场稽核能力。

2、改进稽核审计方式提高效率，非现场和现场稽核相结合，

合理收集业务操作风险点，做到全方位、多角度、分层次地立体稽核。

3、加强内控建设，强力推进稽核管理规范化。重点落实省联社稽核审计“主审制”和办事处的稽核审计工作问责制。实施有效约束的质量控制机制，完善内部审计工作责任制度，建立统一的《稽核人员工作日志》对下乡执行任务和整理资料全程予以如实登记，制度管人管事的长效机制。

四、存在问题：

1、稽核人员学习不够，素质有待提高。今年稽核人员变动后，新到稽核岗位人员较多，虽然稽核审计部对稽核人员的学习培训作了计划，规定了稽核人员必学篇目和制度规定，规定了学习时间，但由于部门人员基本上都在信用社稽核检查，回到单位的时间不统一，所以组织学习的时间相对较少。

2、稽核工作创新不够。由于今年联社成立事后监督中心，业务传票统一上缴联社保管，针对这一变化，稽核审计工作没有相应的应对措施，对基层社的序时稽核不全面，容易留下死角。

3、稽核力量不足，稽核任务完成不理想。我联社现有专职稽核人员5人，按省联社标准不足，加之今年派员参加上级检查和接待检查次数较多，对自身稽核任务有所耽误。

3、稽核的广度和深度不够。一是对会计出纳业务的稽核在一定程度上停留在表面层次上，注重帐平款准，而对业务合法性，操作的合规性，以及操作风险和道德风险关注不够。二是对贷款

业务的稽核检查只停留在合同资料、要素的齐全性上，对贷款真实性以及贷款发放的合规性分析检查不够。

4、信息不对称，对一线人员素质风险防范不够。在稽核过程中，更多的是看现场操作，而对柜员平时执行制度的情况了解不够；报表、帐册看得多，找职工座谈少，对职工的所思、所想了解得少。

2012

年7月6日

第二篇：20xx年上半年经营计划部工作小结暨下半年工作打算

20xx年上半年经营计划部工作小结暨下半年工作打算

（一）08年上半年基本情况及主要工作内容

一、上半年施工（生产）计划目标完成情况

二○○八年上半年预计完成总产值13.57亿元，完成公司年度计划产值目标25亿元的54.3％；比去年增长了10.9％。上半年预计完成劳动生产率人均13.7万元，为年度计划目标人均26万元的52.8％，比去年同期增长了13.8％。统计到目前为止，今年已落实项目产值为25.2亿元，已超过计划目标。

二○○八年上半年在建机组17台，在建机组容量809万千瓦，上半年机组投产容量为261.9万千瓦，其中已投产有外高桥三期电厂2台100万千瓦机组、上海浦钢罗泾燃机16.9万千瓦机组和金山石化热电＃6机10万千瓦机组，预计宝钢电厂35万千瓦机组6月底投产。

二、市场营销工作完成情况

有限公司对市场工作上上下下高度重视，全体营销人员积极开拓，努力拼搏。上半年预计中标价将突破37亿元，取得了可喜的成果，比去年同期增加88 %。在上半年有限公司紧紧抓住了市场机遇，有的基层单位虽然现在任务比较饱满，但仍积极为明后年储备定单。上半年我们的中标项目中，石洞口二厂二期、吴泾电厂工程、福建厦门、泉州、山东威海电厂机组占了上半年度总量的相当大的部分 。也可看出电厂发电机组项目是我们订单的主要支柱，电力项目仍是我们订单的主要来源，同时大力拓展了天然气、轨道市政工程。上半年以“一加三”模式投标的工程有12个，16个标段，仅六月中旬开标的项目就有五个，标段为7个，投标的密度超过了以往任何时候。充分体现了我们“上海电建”的市场意识有了进一步加强，市场竞争的能力有了进一步提高。

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三、资质工作

建设部241号文对特级施工资质标准做了详细的规定，预计在明年年初建设部将出台施工总承包一级资质标准，我们可以根据241号文新特级资质标准的变化对未来的一级资质标准趋势进行分析和预测。

根据第160号令，列表说明新老资质管理规定的变化关键点：

根据第241号文，列表说明特级资质新老标准的变化点，并对未来的施工总包一级资

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通过对建设部第160号及241号等文件的分析，不难看出新资质核查重点已经发生以下平移：

资金情况资信情况

人员数量人员质量

机械设备科技进步

工程业绩高标准工程业绩

未来的资质将注重引导企业科技创新和技术进步，引导企业跨行业发展，引导企业做强做大，鼓励企业申请设计施工一体化，向工程总承包方向发展。

四、技经、合同管理工作

1、外三技经管理工作

目前正组织下属单位整理外高桥电厂三期工程结算资料的工作。对合同外增加项目做好费用报审工作，目前已有四批上报（52份），金额17288万元。其中：建筑公司上报合同外增加项目11份，金额12946万元；安装一公司上报合同外增加项目22份，金额2827万元；安装二公司上报合同外增加项目18份，金额1135万元；机械厂上报合同外增加项目1份，金额380万元。

脱硫工程的施工图预算编制正抓紧编制，做好合同参考工程量与施工图工程量的差异表。

2、绥中、望亭、漕泾工程技经管理工作

为理顺项目现场的技经管理工作，对新开点的绥中、望亭、漕泾项目公司的合同管理和计划统计管理工作进行帮助和指导工作，目前现场有关工作运转基本正常，满足了业主和监理的有关要求，也达到了内部管理了预期目标。

根据技经管理原则，工程公司内部建立了岗位责任制、分承包管理制度、内 4

部委托采购加工管理流程等有效的管理制度，尝试在新的管理模式下如何做好技经管理工作。

从工程的实际情况出发，打算工程结算分三个阶段进行即第一阶段为概算收口、第二阶段为执行概算、第三阶段为工程最终结算，前面2个阶段是为第三阶段夯实基础，并为结算创造出有利局面。与业主及设计等单位有关人员沟通和协商第一阶段主要在概算收口时解决以下几个问题及费用，一是材料价差，二是施工特殊措施费、设计优化和增加，三是原未收口概算中遗漏的量差和价差。

3、合同管理工作

完成了20xx年度合格分承包方的评定和名录的发布工作；进行了福建南埔电厂、陈家港电厂的承、发包合同评审流转及签订管理工作；目前正在进行福建南埔电厂、陈家港电厂的分包合同签订管理工作。

五、综合管理工作

1、 根据公司“十一五”发展规划要求和公司工作会议精神，为确保上海电建可持续发展，经平衡安排下达了20xx年度施工生产和市场订单计划目标。

2、根据建设部要求，上半年完成了建造师注册工作，目前公司系统共有注册一级建造师162人；注册二级建造师48人，基本满足了现行建筑业企业资质标准要求。

3、根据建设部和中电联技经中心的要求，组织安排了公司系统预算人员进行继续教育集中培训及考试，此外还完成了预算人员资格证书换证网上申报工作。

4、根据国家统计局和上海市统计局规定，组织了公司系统有关人员的统计从业资格证书的取证、换证工作，目前大部分人员已领取了统计从业资格证书。

5、根据中电联要求在公司领导的组织、协调下完成了电力行业信用评价材料的编制、报送工作，还完成工商管理局进行的营业执照年检和年度合同信用等级评定材料的编制、报送工作。

6、根据中电联、国家电网公司和上海市统计局要求，完成了20xx年度建筑业和工业企业统计年报工作，在相关专业部门和公司所属各企业的积极配合下，确保了年报上报数据资料的质量和及时性，顺利通过了中电联组织的年报会审。此外还根据多经、劳资、财务等部门的各专业年报，汇编了20xx年度综合统计资料；通过中电联及时取得了20xx年度行业统计资料，并整理了全国电力建筑行业的年度统计资料按主要指标排序文件，通过公司OA系统提供公司领导和基层企业 5

有关领导，为领导和有关业务部门提供了较全面的企业经营数据和行业水平数据资料。我们还根据公司领导要求及时通过OA系统提供、更新了其他经营计划信息资料。

7、协助中电联技经中心进行电网建设装置性材料预算价格编制、审定工作。

（二）08年下半年工作打算

一、市场营销工作

立足火电、突破核电。从目前市场项目分析，大容量火电项目仍然是我们生存的立足点。是我们拓展业务的主攻方向，下半年要紧紧抓住几个火电项目大标，尤其是百万机组工程（ 华电句容电厂、华润贺州电厂、华润苍南电厂、大唐东营发电厂、中电国际常熟第三电厂等）及田集二期工程、有关燃机项目等等，这是我们近期火电项目的突破点。继续采取上半年市场营销工作的有效办法，分头包干、通力协作，年内至少拿下一至二个百万机组工程大项目。

大型火电建设项目逐年在趋缓，从公司发展方向与需要都要求我们扩大非电项目的比例，在市场营销工作中要十分注重非电项目工程的承揽。

近期国内核电项目进展较快，而目前拥有核岛安装资质的企业还未普及。我们要把握机遇，积极进军核电领域是我们求发展的一次难得的机遇。对此我们要充分发挥自身优势，利用良好的大型火电工程的业绩和工程管理的经验，积极参与、主动介入。要千方百计采取有力措施，尽快突破核电空白，我们积极做好配合。

二、资质管理工作

根据上面对新资质标准的分析和对总承包一级资质标准的预测，对照我公司及下属企业的现有情况，假设一级总包资质同样有三年过渡期计算，我们在未来三年多的时间里应重点针对以下几个方面开展工作：

1、银行授信额度

未来的一级总包资质标准是否会要求具有一定银行授信额度尚不可知，公司本部目前的银行授信额度为2.5亿元，建议对下属单位的银行授信额度进行调查，提早制定应对方案，为明年资质重新核定做好充足的准备。

2、国家级工法或技术进步专利

未来的一级总包资质标准增加该项内容的可能性极大，而近三年来，我整个 6

公司系统只有今年由建筑公司取得了一项国家级工法，国家级的技术进步专利也寥寥无几。而包括有限公司在内我们全局系统共有施工总包资质五家，按照每家至少一个工法计算，目前远远不够标准。未来三年我们应当指定专门部门和人员着手申报国家级工法和科技进步专利，制定目标数量，尽快满足资质需要。 3、注册建造师人数

根据预测未来的一级总包资质要求建造师人数很可能超过原有项目经理20人的标准，按照30个建造师的预测，我们应当保证五家一级资质单位注册建造师人数均在35个左右。目前，我们的注册建造师分布情况见下表：

由上表可以看出，除了送变电满足要求之外，其余单位的建造师均不富足，尤其是建筑公司差距较大。建议：

a. 督促各单位已经获得建造师资格证书的人员抓紧办理注册手续。 b. 调试所11名尚未注册的建造师由公司领导协调分配，及早办理注册工作。

c. 未来三年应继续培养建造师，鼓励满足条件的年轻人员参加建造师考试，并对通过人员给予物质嘉奖。 4、专业技术人员

新资质标准要求专业人员必须具有社保证明，而聘用或退休人员不能超过15%，这一要求完全杜绝了专业人员多单位使用或者跨单位借用的现象。去年，我们经营计划部召开了资质准备会议，根据当时各个单位上报的人员统计结果，比较突出的问题是，大多数企业的工程技术人员都不富足，其中华东送变电、一公司和建筑公司均存在中级以上职称的工程技术人员人数不足100名的问题，近年来由于人才的老化和流，我们的中层技术人员力量不足的现象比较严重，建议近期对各单位的专业人员情况做个调查摸底，统计目前现有的人才分布实际情

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况，针对调查结果及早制订应对措施。

5、业绩

五家施工总包一级资质，除了送变电一家业绩独立，其余四家均存在业绩重叠的问题。近年来我公司系统承包的大型火电项目的合同均是由有限公司与业主方签订，一、二、建筑公司签署的是与有限公司的分包合同，按老资质标准要求是不能计算总承包业绩的，因此如果按照实际情况来计算，三个公司都缺少大型火电项目的业绩。建议近期对系统内所有施工业绩进行盘点，掌握各个单位的业绩是否存在缺口，提早制订应对方案。

资质是施工企业进入市场的准入证，是关乎企业生存和发展的重要资格。通过以上的分析和预测，明年我们将迎来又一次的资质审查大考验，为了确保各单位的施工总承包一级资质，我们必须提早做好应对措施。由于建设部资质管理工作的逐渐成熟和制度的不断完善，加上施工企业数量的增加和竞争的愈加激烈，新的资质核定工作将比20xx年的资质就位审查更加严格，工作量也将有所增大（各种证明材料一律提供扫描件）。希望各单位能未雨绸缪，吃透文件精神，充分重视，为顺利实现预期目标提早做好准备。

三、技经、合同管理工作

08年下半年技经管理工作要紧紧围绕在建工程展开，必须建立、完善适合上海电建新的工程管理模式框架下的技经管理方案，在满足业主合同需求的前提下控制好项目成本。

对在建工程的技经管理，我们要加强对基层单位工程项目技经管理的服务、协调、指导和检查工作。严格按照技经管理的原则切实做好技经管理工作，重视过程控制。定期召开技经管理例会，做好施工图预算编制工作，加强对技经资料、现场签证的管理，切实保证工程的结算工作正常、有序。同时，帮助和引导基层公司做好项目成本控制。

我们要进一步提高技经管理资源的数量和质量，加强对项目经理及技术人员在项目经营管理方面的知识培训，争取使项目成本控制、结算工作能够达到我们预期的效果，确保企业的效益。

在合同管理、分包管理方面，我们要进一步规范各基层单位的合同管理程序、流程和合同行为，杜绝合同管理方面的漏洞，切实保证各基层单位在合同管理、 8

分包管理等合同管理的重要环节上不出偏差，保证企业的生产经营走在正常的轨道上。

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