建龙集团本溪龙新矿业思山岭铁矿采选
工程项目社会稳定风险评估报告
思山岭街道办事处
二○##年十月
目 录
1基本情况... 1
1.1项目概况... 1
1.1.1项目业主单位概况... 1
1.1.2项目建设概况... 2
1.1.3项目环境影响及资源综合利用... 4
1.1.4项目征地搬迁及移民安置... 7
1.1.5项目社会环境概况... 7
1.2评估依据... 8
1.3评估主体... 8
1.4评估过程和方法... 9
2评估内容... 10
2.1 风险调查评估及各方意见采纳情况... 10
2.1.1风险调查评估... 10
2.1.2各方意见采纳情况分析... 13
2.2风险识别和估计的评估... 17
2.2.1风险识别评估... 17
2.2.2风险估计评估... 18
2.3风险防范和化解措施的评估... 20
2.4落实措施后的风险等级确定... 22
3 评估结论... 26
3.1拟建项目存在的主要风险因素... 26
3.2拟建项目合法性、合理性、可行性和可控性评估结论... 26
3.2.1合法性... 26
3.2.2合理性... 26
3.2.3可行性... 27
3.2.4可控性... 27
3.3拟建项目的风险等级... 28
3.4拟建项目主要风险防范和化解措施... 28
3.5根据需要提出应急预案和建议... 28
3.5.1应急预案... 28
3.5.2相关建议... 29
1基本情况
1.1项目概况
1.1.1项目业主单位概况
建龙集团本溪龙新矿业思山岭铁矿采选项目业主单位为建龙集团本溪龙新矿业有限公司（以下简称龙新矿业），隶属于北京建龙重工集团有限公司控股的北京华夏建龙矿业科技有限公司。
北京建龙重工集团有限公司（以下简称建龙集团）是一家集资源、钢铁、船运、机电于一体的大型企业集团。建龙集团目前已拥有4000万t/a以上矿石（铁、铜、钼、钒、煤、磷矿等）采选能力，1500万t/a粗钢冶炼和轧材能力，350万DWT（载重吨）/a造船能力，220万DWT（载重吨）/a远洋运输能力，1500万kW/a防爆电机和风力电机制造能力，5万t/a阴极铜、0.6万t/a钴以及1.5万t/a五氧化二钒的冶炼能力，30万t/a煤化工加工能力等。20##年建龙集团控股企业总资产达到726亿元，实现销售收入677亿元，上缴税金25亿元。20##年建龙集团生产铁1342万t、粗钢1310万t、钢材1192万t。
北京华夏建龙矿业科技有限公司成立于20##年，是建龙集团控股的集矿山采选技术研究、矿山资源勘查、矿山设计、矿山投资开发、矿产品加工和销售于一体的矿山企业，产业布局遍布国内七个省区，拥有20余家子公司。目前该公司拥有已探明的各类资源储量80多亿t，其中铁矿资源56.6亿t，铁精粉年产能550万t。20##年该公司总资产74.2亿元，实现销售收入24.45亿元，上缴税金7.38亿元，净利润2.77亿元。
龙新矿业成立于20##年，20##年取得了思山岭铁矿探矿权，并完成详查工作。20##年国土资源部以国土资矿划字（[2011]034）号批复总面积3.74 k㎡、资源储量24.87亿t的思山岭矿区建设范围。
1.1.2项目建设概况
（1）项目拟建地点
项目位于辽宁省本溪市东南郊16km，南芬区北9km思山岭村北侧一带，行政区划隶属于本溪市南芬区思山岭满族乡。
矿区所在区域山地占90%以上，项目占地类型主要为旱地和林地。区域内主要地表水域为三道河，属长年性河流。本项目建设范围内不涉及任何地质公园景点、自然保护区、风景名胜区、重点文物保护对象和珍稀动植物资源。
（2）项目建设必要性
我国铁矿石对外依存度较高，国内铁矿石不能满足钢铁生产需求的矛盾将长期存在。近年来，进口铁矿石价格大幅波动对我国钢铁工业产生了巨大影响，给我国钢铁企业带来了巨大的成本压力。因此，积极合理地开发利用国内铁矿资源，降低我国铁矿石对外依存度，对平抑进口铁矿石价格，具有积极意义。
项目所在区域主要有本钢及抚顺新钢铁等钢铁企业。本钢具有年产1800万t生铁的能力，近年来铁精矿自给率为50%左右，每年仍需外购铁精矿1400万t左右。建龙集团所属抚顺新钢铁具有年产300万t生铁的能力，所需460余万t铁精矿全部外购。上述需求为本项目提供了较大的市场空间。
区域内农业经济欠发达，而林业、水资源等自然资源丰富，人口较稠密，劳动力充裕。项目建成后可增加当地财政收入，并提供就业岗位，有利于将资源优势转化为经济优势，对促进当地经济与社会和谐稳定发展具有积极意义。
（3）项目建设方案及建设期
思山岭铁矿开采范围内（－134m～－1200m）资源储量##万t。该项目设计一期采选规模为年产铁矿石原矿1500万t、品位66%的磁铁精矿508万t、品位35%的赤铁矿63万t。
项目主要建设内容包括：采矿井巷开拓工程、选矿工程及配套建设1座充填站和尾矿库以及电气、道路、给排水等公辅设施等。根据矿区地形和矿体赋存条件，该项目采用地下开采，主、副竖井的开拓方案并采用二段一闭路破碎筛分干选—阶段磨矿—磁选的选矿工艺流程。
项目已于20##年7月开工建设，建设期4.5年。
（4）项目主要技术经济指标
项目主要综合技术经济指标见表1-1。
表1-1 项目主要综合技术经济指标
该项目投资估算901554万元，其中，建设投资808152万元、建设期利息84808万元、铺底流动资金8594万元。资金筹措方案：自有资金360621.6万元占40%，申请银行贷款540932.4万元占60%。
1.1.3项目环境影响及资源综合利用
（1）项目建设期环境影响及资源综合利用
项目施工期间会对周围生态环境造成一定影响，主要有施工期间产生的噪音、废气、污水和固体废弃物等。
1）噪声
噪声主要有工程机械作业、地基打桩、施工材料运输、设备安装及工地喧哗等噪声。项目场界外敏感目标有思山岭村、三道河村。其中思山岭村距离场界最近距离为200m，三道河村距离项目场界最近距离约为1200m。思山岭村受噪声影响较大，尤其是夜间施工时，噪声值超过《声环境质量标准》（GB3096-2008）2类标准限值。
2）废气
废气主要有施工产生的粉尘、汽车运输过程中的扬尘和排放的尾气、临时锅炉排放的烟气。
汽车尾气排放量较小且不集中，对环境造成的影响较小。锅炉排放的烟气中，主要污染物为CO、NOX、SO2等，如果环保设备不能正常运转，会影响下风向村庄的空气质量。施工工程中产生的粉尘、汽车运输过程中的扬尘会导致空气中的粉尘含量明显增加，并随风迁移至周围村庄，对村民生活造成影响，尤其是在建设高峰期，随着土石方工程量和汽车运输量的增加，起尘量呈正比或级数增加。
3）废水
废水主要为石料冲洗废水、施工机械的冲洗废水和生活污水等。废水会对周围土壤和水体质量产生影响，但总体产生量较小，经妥善处理后对环境影响较小。
4）固体废弃物
固体废弃物主要为井巷开拓产生的废石、建筑施工产生的建筑垃圾和工人生活垃圾。
井巷开拓产生废石暂存于废石场，待项目投入运营后，回填井下。堆存期间废石中微量重金属，可能会造成废石场地表土壤污染，在汛期雨水量较大的情况下，重金属可能随雨水流入河流或地下水，造成水体污染。建筑施工产生的水泥、砖瓦、石灰、砂石等废弃物易产生风蚀扬尘而污染附近的大气环境。工人生活垃圾将会影响施工区的卫生环境，不利于生态保护和工人身体健康，但总体产生量较小，妥善处理后不会造成较大影响。另外，固废的存放会对地表植被产生一定影响，会破坏自然景观和生态系统，造成一定程度的水土流失。
（2）项目运营期环境影响及资源综合利用
1）噪声
噪声主要有地采爆破产生的噪声、采矿运输等机械设备产生的噪声，选矿厂破碎机、球磨机等设备产生的噪声。噪声会对思山岭村、三道河村产生一定影响。
2）废气
废气主要有锅炉排放的含有氮氧化物和烟粉尘的废气，井下作业、尾矿库、废石场、选矿厂产生的烟粉尘。
3）废水
废水主要有井下采矿过程中产生的含少量悬浮物和油污的井下涌水，以及选矿过程中产生的含SS（悬浮物）等的工艺废水、选矿冲洗水、除尘废水。井下涌水经处理设施净化后全部用于选矿、锅炉补充水等工序；选矿过程产生废水大部分经输送至回用水池，少部分排至井下损失。汽修车间的含油污水经隔油处理后与生活污水共同通过化粪池和GSH型一体化生活污水处理设备处理后回用于生产，不外排。
4）固体废弃物
固体废弃物主要为采矿废石、尾矿、生活垃圾以及废机油等。前半年输送至尾矿库堆存，后期全部用于井下充填。生活垃圾集中收集后运送至垃圾填埋场。废机油委托有资质公司进行专业处理。废石和尾矿砂中含有微量的重金属，可能造成土壤污染，另外固废的堆存会占用林地，会导致区域的景观发生变化，破坏当地生态系统，造成水土流失。
1.1.4项目征地搬迁及移民安置
本项目占用耕地90.36万m2，其它农用地138.60万m2，建设用地22.53万m2，未利用地2.02万m2，合计征用土地253.51万m2。
项目涉及搬迁居民154户，征地拆迁补偿款1760万元，本溪市南芬区人民政府已承诺负责项目搬迁及居民安置工作。同时本项目能够为当地村民提供一些就业岗位，增加就业人员约2000人，解决居民短期的生存问题。
1.1.5项目社会环境概况
（1）人口
思山岭乡总面积224km2，所辖9个行政村，全乡总户数3343户，人口11259人，土地面积659.2万m2。
（2）经济状况
思山岭乡农业经济欠发达，农作物主要有玉米、大豆、高粱及蔬菜等。林业和水资源等自然资源丰富。居民以汉族、满族为主，人口较稠密，劳动力充裕。
根据《思山岭满族乡国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》到“十一五”期末，全乡民营总产值完成34.9亿元，地方财政一般预算收入6120万元，规模工业增加值5.42亿元，全社会固定资产投资22.69亿元，农民人均纯收入7850元。
（3）社会治安、群体性事件及信访等情况
近年来该区域社会治安较好，没有发生过群体性事件及信访等社会风险事件。
1.2评估依据
（1）《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》（十一届全国人大四次会议20##年3月14日表决通过）
（2）《钢铁工业“十二五”发展规划》
（3）《产业结构调整指导目录(20##年本)》
（4）《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资〔2012〕2492号）
（5）国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知
（6）《本溪市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》
（7）《南芬区国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》
1.3评估主体
本溪龙新矿业思山岭铁矿采选工程项目社会稳定风险评估由##委托中钢集团工程设计研究院有限公司进行评估。我公司接到评估任务后，成立了评估项目小组，并聘请3位专家对项目社会稳定风险进行评估。具体情况见表1-2。
表1-2 项目组组成及职责分工
1.4评估过程和方法
（1）评估过程
1）接受任务
2）前期准备
●组成评估项目小组，明确各小组职责分工；
●遴选专家；
●对项目前期相关资料进行收集、整理。
3）评估原则
●本项目评估遵循客观、科学、准确、全面的原则。
4）初步评审
●组织专家对项目社会稳定风险分析篇章中提出的风险调查、风险识别、风险评估和风险防范等内容的完整性和准确性做初步评估；
●主要针对项目合法性、合理性、可行性和可控性等方面进行评估。初步拟定风险防范的主要化解措施、责任主体、控制节点、实施时间等内容。
5）补充调查
根据初步评审中发现的问题，进行补充调查。
6）形成报告
根据各项目组掌握的资料进行系统整理和归纳，对社会稳定风险分析报告的风险识别、风险估计、风险防范和化解措施、风险等级判断方法、评判标准等进行全面评估，并根据实际调研情况进行补充和完善，最终形成报告。
（2）评估方法
项目社会稳定风险评估方法采用访谈法、核对表法、风险概率-影响矩阵法和风险综合评价法。
2评估内容
2.1 风险调查评估及各方意见采纳情况
2.1.1风险调查评估
2.1.1.1社会稳定风险分析报告风险调查情况
本项目社会稳定风险分析报告（以下简称社稳分析报告）首先确定利益相关者主要为项目占地区域内的村民、施工人员和相关单位。其中村民涉及10个村庄的1465户4518人，包括7个搬迁村庄154户；相关单位包括当地政府机构中的国土局、环保局和南芬区人民政府及区域内取水、供电、供煤公司等企业。
社稳分析报告风险调查采用问卷法向相关个人和单位发放了调查表，了解村民和单位对项目可能产生社会稳定风险的意见。本次个人调查包括项目涉及的10个村庄中的7个，其中搬迁村庄4个，4518个村民中的59人；单位调查包括南芬区国土局、环保局、安监局、规划管理站和农村经济发展局、思山岭街道办事处及杨木沟村和思山岭村民委员会共8个行政机构。调查表共发放67份，回收67份，回收率100%。
个人调查问卷表中有项目基本情况和建设内容、被调查人员情况、调查内容和联系方式四个方面的内容。其中被调查人员全部填写了性别、年龄、民族、文化程度、职业构成、居住地址和联系方式等内容。单位调查表中有单位名称、地址、电话和所持态度。
被调查人员代表性分析：
（1）从性别上来看，男46人，女13人，比例为3.5：1。
（2）从年龄组成上来看，30岁及以下6人，31~40岁15人，41~50岁14人，51岁以上24人，年龄组成分别包括了青年、中年及老年等各个阶段的人群，这些人对项目有较好的认知能力和理解能力。
（3）从职业构成上来看，务农48人，其他11人。项目所在地的农民是建设项目直接影响的人群主体，以项目所在地周围农民为主，可以反映项目产生的环境问题对其的影响。
（4）从文化程度上来看，大专及以上3人，中学39人，小学17人。本项目所在地受建设项目影响的主要敏感目标为农民，本次被调查者以当地农民为主，同时也涵盖了大专及以上学历人群。
被调查单位代表性分析：
共调查了与项目相关的6家政府机构和2个群众组织。
2.1.1.2风险调查评估
评估认为，项目个人调查表从被调查者性别、年龄组成、职业构成和文化程度几方面均具有一定的代表性，整个公众参与调查的结果真实可信，基本可以反映被调查者对本项目的态度。个人调查表涉及70%的村庄和57%的搬迁村庄，具有一定的广泛性。单位调查表政府机构涉及了项目相关的各主要部门。从单位调查问卷表的填写情况看，调查表所反映的情况真实可信。
需要指出的是，社稳分析报告风险调查还存在以下问题：
（1）个人调查中，村民调查的广泛性和代表性不够，其中搬迁村民是对项目建设社会稳定风险最敏感，最需要调查的人群，需全面调查。
1）对可能有较大社会稳定风险的建设项目，调查村民59人只占项目涉及4518人的1.3%，调查样本较少，可能影响个人调查的广泛性。
2）个人调查表应覆盖全部搬迁村庄并主要针对搬迁村民。但本次个人调查表只涉及了7个搬迁村中的4个；59人中只有32位搬迁村民。从而无法全面了解对项目建设最敏感，最有可能反应强烈，并引发集体上访等群体性事件的搬迁户的态度。
（2）单位调查中，根据业主提供的环评报告，项目区域内还涉及3家生产企业，本次调查未涉及，一定程度上可能影响单位调查的代表性。
针对社稳分析报告风险调查中存在的问题，本次评估对涉及全部7个搬迁村庄中的51位村民以及区域内的3家生产企业进行了补充调查。通过补充调查，合计搬迁村民110人，调查样本率达2.4%，被调查搬迁村民占全部搬迁村民百分比达到16.3%，被调查生产企业占涉及企业百分比达到100%，项目风险调查具备了较强广泛性和代表性。
2.1.2各方意见采纳情况分析
（1）社稳分析报告个人社会稳定风险调查意见情况分析
个人调查问卷调查内容共有6个问题，每个问题有2~4个选项。被调查人群是项目涉及的主要村庄的村民，其活动范围均在项目附近，很熟悉本地区情况，比较关心本项目建设。
个人调查结果意见汇总与分析：
1）本项目建设征地、拆迁对个人影响较大
有89.83％被调查者认为征地、拆迁对其影响较大，6.78％认为收入方面对其影响较大，其余3.39%认为环境影响较大。说明周边村民最关注的是征地、拆迁问题。
2）同意项目涉及的征地、拆迁
有88.14%的被调查者同意项目涉及的征地、拆迁，另有11.86%的人表示有条件同意，无人表示反对。说明村民对拆迁问题并不抵制，只要严格落实拆迁安置方案当地村民会配合的。
3）采取环保措施后，能接受项目涉及的环境问题
采取环保措施后，100%被调查者表示能够接受项目涉及的环境问题。
4）认为本项目对公众生活有利
有84.75%的被调查者认为本项目对其生活有利，表示无影响和不清楚的分别占11.96%和3.39%，没有人表示不利。
5）本项目可以增加就业机会
有88.14%的被调查者认为本项目社会影响主要在于增加就业机会。
6）绝大多数人支持本项目建设
有94.92%的被调查者表示支持本项目的建设，无人表示反对。
（2）补充个人社会稳定风险调查意见情况分析
1）本项目建设征地、拆迁对个人影响较大
有94.12％被调查者认为征地、拆迁对其影响较大，1.96%认为环境影响较大，3.92%说不清楚。说明周边村民最关注的是征地、拆迁问题。
2）同意项目涉及的征地、拆迁
有96.08%的被调查者同意项目涉及的征地、拆迁，另有3.92%的人说不清楚，无人表示反对。说明村民对拆迁问题并不抵制，只要严格落实拆迁安置方案当地村民会配合的。
3）采取环保措施后，能接受项目涉及的环境问题
采取环保措施后，96.08%被调查者表示能够接受项目涉及的环境问题，其他3.92%的说不清楚。
4）认为本项目对公众生活有利
有96.08%的被调查者认为本项目对其生活有利，其他3.92%的表示不清楚。
5）本项目可以增加就业机会
有92.16%的被调查者认为本项目社会影响主要在于增加就业机会。
6）绝大多数人支持本项目建设
有96.08%的被调查者表示支持本项目的建设，无人表示反对。
两次个人社会稳定风险调查意见汇总情况见表2-1。
表2-1 两次个人社会稳定风险调查意见汇总情况
（3）单位社会稳定风险调查意见情况分析
本次调查的单位是项目涉及的相关政府机构和群众组织，熟悉当地状况，比较关心本项目的建设。
单位调查结果意见汇总与分析：
1）本项目区域没有发生过社会风险事件
有87.5%的被调查政府机构和群众组织表示本区域没有发生过社会风险事件。
2）本项目主要在土地、环境等方面影响当地社会环境
有87.5%的被调查政府机构和群众组织认为本项目主要在土地、环境方面影响当地社会环境。
3）本项目会对当地社会环境产生有利影响
有75%的被调查政府机构和群众组织认为本项目对当地社会环境有利，表示无影响和不清楚的各占12.5%。
4）被调查单位全部支持本项目建设
100%被调查的政府机构和群众组织表示支持本项目建设。
（4）补充单位社会稳定风险调查意见情况分析
补充单位调查涉及了区域内的本溪南芬区黄白峪铸造厂等3家生产企业。两次单位社会稳定风险调查意见汇总情况见表2-2。
表2-2 两次单位社会稳定风险调查意见汇总情况
（5）媒体舆情导向
人民网、新浪网、中国矿业网、中国铝业网、中国建材网等主流媒体都曾对思山岭铁矿项目进行过正面报道，对本项目都持以正面积极的赞同态度。
（6）结论
两次社会稳定风险调查表明，本项目主要在土地、环境方面影响当地社会环境；项目区域村民主要关心的是征地、拆迁问题，项目涉及的村民对拆迁并不抵制，只要严格落实拆迁安置方案，当地村民会配合拆迁工作；采取相应环保措施后，村民能接受项目涉及的环境问题；认为本项目对村民有利并可增加就业机会；当地政府机构和群众组织表示当地未发生过社会风险事件；主流媒体也正面支持本项目，当地村民和各政府部门及相关生产企业均对本项目表示支持。
基于社会风险调查的信息共享原则，本次评估报告分析了本项目环评报告的公众参与篇。环评报告公众参与调查表中列出了项目建设对环境影响分析结论和拟减少环境影响的措施与效果。环评报告调查了全部10个村庄（包括7个搬迁村庄）中的197人（含84个搬迁村民），调查样本率达到4.4%，调查搬迁村民占全部搬迁村民百分比达到16.5%。环评报告的调查广泛性较强，可以较全面了解搬迁村民对项目建设的真实态度，社会风险调查代表性较高。环评报告个人和单位调查结论与社稳分析报告调查结论基本相同，有近90%的公众支持本项目，没有公众对本项目持反对意见。
综上所述，评估认为，本项目社会风险调查具有较高的广泛性、代表性和真实性。可以作为项目风险识别和估计的基础和依据。
2.2风险识别和估计的评估
2.2.1风险识别评估
社稳分析报告认为：本项目媒体舆论导向正面，没有区域背景造成的环境敏感因素，项目基本不存在社会互适性风险因素，主要风险因素为工程风险因素。
社稳分析报告针对项目决策期、施工期、运行期等阶段总结出了九个方面的风险类别和风险因素。项目风险因素类别汇总情况见表2-3。
表2-3 项目风险因素类别汇总
社稳分析报告采用核对表法核对并结合项目特点和类似项目经验，进一步识别出本项目涉及的4个主要风险类型及特征风险因素：
（1）征地、拆迁补偿协调不当产生的风险；
（2）项目施工和运行期产生的环境影响引发的风险；
（3）项目施工人员及施工车辆、机械管理不当引发的风险；
（4）项目施工和运行期产生安全事故引发的风险。
评估认为，社稳分析报告风险识别就社稳风险分析报告按项目申请报告、环评报告、水土保持方案和安全预评价报告等进一步归纳出的四类主要风险及涉及的4个主要特征风险因素来讲，风险识别准确性较高。
需要指出的是，项目剔除了政策规划和审批程序、技术经济、媒体舆情等风险，风险类型有遗漏，完整性不够。项目政策规划和审批程序事关项目合法性；我国目前还没有地下采矿井深达到1500m的实际建设和生产运营经验可能导致技术经济风险；项目施工和运行期可能由于某种风险因素引发媒体出现负面舆情。因此，应补充政策规划和审批程序、技术经济、媒体舆情三类风险。项目可能引发的主要特征风险因素应该为：
（1）政策规划和审批程序执行不到位产生的风险；
（2）征地、拆迁补偿协调不当产生的风险；
（3）1500m超深井实际建设和运营可能引发的风险；
（4）项目施工和运行期产生的环境影响引发的风险；
（5）项目施工人员及施工车辆、机械管理不当引发的风险；
（6）项目施工和运行期产生安全事故引发的风险；
（7）项目施工和运行期引发媒体出现负面舆情的风险。
2.2.2风险估计评估
社稳分析报告认为：
（1）建设项目涉及的搬迁人口较多，如果补偿款发放不到位有可能引发集体上访、围堵施工现场的风险，“征地拆迁补偿协调不当产生的风险”发生概率较高，影响程度中等，属于较大风险。
（2）项目对各环境要素的影响较小，“项目施工和运行期产生的环境影响引发的风险”发生概率中等，影响程度中等，属一般风险。
（3）项目施工和运行期会存在一定的交通和生活影响，“项目施工和运行期施工人员及车辆管理不当引发的风险”发生概率中等，影响程度中等，属一般风险。
（4）项目施工和运行期发生的安全事故，若严格按照工程建设招投标办法，选择资质和信誉良好的设计、监理、设备供应商和施工单位，其风险完全可控。“项目施工和运行期产生安全事故引发的风险”
发生的概率较低，影响程度较小，属较小风险。
评估认为，本项目风险估计依据风险调查及现有项目申请报告、环境评估报告、水土保持方案和安全预评价报告等合法合规材料的研究成果，风险估计客观；对于单个风险因素，根据风险发生概率等级和风险影响程度，采用了风险概率——影响矩阵进行定量分析预测，方法适用；社稳分析报告预测估计的主要风险因素的风险发生概率、影响程度和风险程度恰当。
需要指出的是，社稳分析报告对风险类别识别有遗漏，风险估计不完备。风险识别中遗漏的重要风险有：
（1）1500m超深井实际建设和运营可能引发的风险
1500m超深井开采技术在有色矿山及国外铁矿行业已成功应用，但我国铁矿开采尚无实际建设和生产运营经验，存在一定的技术风险。参考国内外类似项目建设和运营情况，此风险发生概率较低，影响程度中等，属一般风险。
（2）项目施工和运行期引发媒体出现负面舆情的风险
项目施工、运行过程中如果出现安全事故、环境污染等情况，经媒体报道后可能演变为群体事件。参照国内类似项目情况，此风险发生概率较低，影响程度中等，属一般风险。
（3）政策规划和审批程序执行不到位产生的风险
根据项目立项和审批进展情况，此风险发生概率较低，影响程度较小，均属较小风险。
2.3风险防范和化解措施的评估
社稳分析报告提出构建风险管理联动机制，建立维稳组，做好应急预案，优化施工组织设计，加强运行期设施维修、交通和环境安全管理，落实补偿及维稳费用，以及规范办理各项审批程序，编制统一正面宣传资料七个方面的风险防范和化解措施。
评估认为，社稳分析报告针对项目主要风险因素从项目合法性，落实补偿款及维稳费用，优化施工组织设计，文明施工、交通组织、质量安全管理，积极做好正面媒体宣传，综合管理，做好应急预案等方面给出了明确的风险化解措施。相关风险化解措施符合现行的相关政策和法规，分析内容的系统性和完整性较好，风险防范和化解措施无遗漏；另外，风险防范和化解措施具有明确的责任主体、职责分工以及实施时间进度安排。风险防范和化解措施基本合理、可行、有效。
针对项目可能引发的社会稳定风险类型和特征风险因素，本次评估补充了项目风险因素和实施时间，完善了项目风险主要防范、化解措施及风险发生阶段。
经评估的风险防范、化解措施汇总情况见表2-4。
表2-4 经评估的风险防范、化解措施汇总表
2.4落实措施后的风险等级确定
社稳分析报告提出的落实风险应对措施前后各风险因素变化对比情况及采用专家打分法确定的综合风险指数情况见表2-5、表2-6和表2-7。
表2?5 措施前后各风险因素变化对比情况
表2?6 落实措施前综合风险指数计算情况
表2?7 落实措施后综合风险指数计算情况
评估认为，通过采取相关风险防范和化解措施后，对社稳分析报告提出的4项主要风险因素变化的分析基本合适，风险等级评判方法、评判标准的选择运用基本恰当，评判结果基本合理。本评估在增加三类主要风险因素后，根据各风险因素发生概率、影响程度等对各类风险权重和风险程度进行了相应调整。
经评估的主要风险因素及其风险程度汇总情况见表2-8。
表2-8 经评估的主要风险因素及其风险程度汇总情况
经评估的落实风险防范措施前并调整权重的项目初始整体风险指数情况见表2-9。
表2-9 经评估的落实措施前并调整权重的项目初始整体风险指数
经评估的落实风险防范措施并调整权重后项目整体风险指数情况见表2-10。
表2-10 经评估的落实措施并调整权重后项目整体风险指数情况
落实风险防范、化解措施并调整各主要风险因素权重后，项目风险等级由落实措施前的1项较大等级和4项一般等级风险因素均降为较小等级风险因素。
建设单位在落实相关防范、化解风险措施到位的前提下，风险因素影响程度将有一定程度下降，项目整体风险指数由落实措施前的0.494降为0.16。项目整体风险等级由高风险降为低风险，风险水平可以控制。
3 评估结论
3.1拟建项目存在的主要风险因素
龙新矿业思山岭铁矿采选工程项目存在的主要风险因素为：
（1）政策规划和审批程序执行不到位产生的风险；
（2）征地、拆迁补偿协调不当产生的风险；
（3）1500m超深井实际建设和运营可能引发的风险；
（4）项目施工和运行期产生的环境影响引发的风险；
（5）项目施工人员及施工车辆、机械管理不当引发的风险；
（6）项目施工和运行期产生安全事故引发的风险；
（7）项目施工和运行期引发媒体出现负面舆情的风险。
3.2拟建项目合法性、合理性、可行性和可控性评估结论
3.2.1合法性
本项目符合现行法律、法规、规范及国家相关方针政策，符合国家、辽宁省和本溪市近期、长远发展规划。项目建设属于《产业结构调整指导目录（20##年本）》鼓励类项目，符合《钢铁产业发展政策》。建设单位严格按照思山岭铁矿采选工程的审批程序开展项目前期工作，项目建设方案满足各职能部门审查及审批意见要求。其中包括《关于本溪龙新矿业有限公司思山岭铁矿项目土地复垦方案审核意见的函》等批复性文件，项目申请报告、环评报告书、防洪论证报告、水资源论证报告、水土保持方案报告书、安全预评价报告等正在具备相应项目审批权限的部门审查，决策程序符合国家相关法律、法规和规章的规定。建设项目合法合规。
3.2.2合理性
我国铁矿石对外依存度较高，国内铁矿石不能满足钢铁生产需求的矛盾将长期存在。近年来，进口铁矿石价格大幅波动对我国钢铁工业产生了巨大影响，给我国钢铁企业带来了巨大的成本压力。因此，积极合理地开发利用国内铁矿资源，降低我国铁矿石对外依存度，对平抑进口铁矿石价格，具有积极意义。
该项目所在区域有本钢及抚顺新钢铁等钢铁企业，铁矿石自有率不超过50%，外购铁精矿量超过1800万t。这些铁精矿市场为本项目开发提供了较大的支撑空间。
项目给予相关村民的补偿充分、合理，维护了当地村民的合法权益，并且项目建成后可增加当地财政收入，并提供就业岗位，有利于将资源优势转化为经济优势，兼顾了各方利益群体的不同诉求，保持了政策协调性、社会的稳定性、发展的持续性。项目建设是合理的。
3.2.3可行性
本项目预计达产年实现营业收入##亿元，利润总额##亿元；项目投资回收期##年；项目投资的财务净现值为##亿元；项目投资的财务内部收益率##%；上述经济指标表明本项目在财务上是可行的。
项目可满足目前该区域铁精矿的较大需求空间，项目建设方案详实，配套措施完善；项目实施与本地区经济社会发展水平相适应，区域内绝大多数公众支持该项目建设。
3.2.4可控性
本项目初始风险等级为高风险。实施相关有效的风险防范和化解措施后，项目预期风险等级可降为低风险等级。项目存在公共安全隐患，引发群体事件、集体上访，引发社会负面舆论、恶性炒作等影响社会稳定问题的风险程度较小。项目可能引发的社会稳定风险可控。
3.3拟建项目的风险等级
本项目主要风险有政策规划和审批程序，土地征收、房屋拆迁及补偿，技术经济，环境影响，经济社会影响，安全卫生和媒体舆情七类，初始风险等级按“就高不就低”原则确定为高风险。实施削减风险的7项应对措施后，项目预期风险等级降为低风险等级。
3.4拟建项目主要风险防范和化解措施
（1）规范办理各项审批程序，确保项目建设合法合规；
（2）落实补偿款，加强政府监督，确保资金到位；
（3）优化施工组织设计和技术方案论证，与相关方做好协调工作；
（4）加强施工和运行期设施日常维修保养、交通和环境安全管理；
（5）项目施工和运行期进一步积极做好正面宣传和沟通；
（6）构建风险管理联动机制，建立维稳工作组，落实风险防范化解工作职责；
（7）制定稳定风险应急预案，提高突发事件应急处置能力。
3.5根据需要提出应急预案和建议
3.5.1应急预案
为防止本项目在实施征地、建设施工、生产运行工作中出现影响社会稳定事件的发生，正确处理发展和稳定的关系，从源头上预防、减少和消除可能出现的制约因素和影响社会稳定的隐患，增强维护稳定工作的前瞻性、针对性和实效性，特制定本预案：
（1）成立应急维稳工作领导小组。应急维稳工作领导小组包括建设单位主要领导及相关部门人员，配合政府相关职能单位工作。
（2）当发生本预案适用范围的突发事件后，及时将了解到的最新情况报告应急维稳工作领导小组。
（3）及时采取措施，防止事态扩大。在发生突发事件的地方，主要领导要立即到位并采取有效措施，调解人员发现矛盾纠纷苗头和发现矛盾纠纷可能引起的群众性械斗、群体性上访及其他重大性上访及其它重大情况时，维稳工作领导小组必须立即采取措施制止事态发展。并及时报告有关部门。
（4）加强信息联络，确保指挥畅通。建立信息、通讯指挥系统，保障突发事件发生后信息报送及时和指挥通讯渠道畅通。
3.5.2相关建议
（1）建议落实风险防范和化解措施。
1）强化组织领导，高度重视社会稳定风险预测和防范化解工作，成立专业的应急机构—维稳工作组，确保重大事项组织实施相关信息灵敏、快捷、畅通，一旦出现重要情况能够超前防范、迅速处置；
2）深入细致地开展调查研究，倾听公众的意见和建议，及时主动的化解矛盾；
3）加强宣传教育工作，使公众了解项目建设的重要性、对当地社会经济的贡献，使公众了解项目建设可能产生的负面影响及建设单位采取的措施，使公众理解并支持项目建设；
4）制定应急预案，落实应急措施，发生突发事件时保证得到及时有效的处理，避免事态扩大；
5）各单位需加强协调配合，避免信息不对称或出现推诿现象；严格考核奖惩，对处理不力的部门及有关人员进行处理。
（2）建议建设单位事先开展宣传教育工作，严格参照补偿标准，制定并严格实施补偿方案，补偿款项及时到位，避免截留现象，做到补偿公平、公正。
（3）本项目的工作机会应尽可能向当地村民倾斜，保证当地村民在失去土地后能够有持续的经济收入。
（4）建议建设单位在施工和运行期加强管理，避免发生环境污染事故。
综上所述，项目业主在建设和运营期采取风险防范和化解措施后，本项目风险等级降为低风险。