高枧社案件专项治检查理整改报告

20xx年x月x日联社检查组一行五人对我社“案件专项治理”进行了检查，针对检查出来的问题，我社员工认真进行了整改，现将整改落实情况汇报如下：

一、 针对九种人排查无谈话纪录，无书面报告的问题，我社将

在以后的排查中会形成排查纪录与书面报告。

二、 学习情况方面：我社每月组织员工案防，安全教育学习一

次，工作会议一次，并形成了会议记录。在今后我社将会组织员工更多的学习联社下发的相关文件精神并贯彻到具体的工作中。

三、 财务方面

1、 关于存款实名制情况：我社将会严格按照《个人存款实

名制规定》办理。

2、 关于大额款项交易情况：我社已对大额款项交易登记簿

重新进行了细致的检查，对于漏登记的进行了重新登

记，在以后办理大额款项交易时我社将会按照大额款项

交易的要求办理。

3、 对于办理现金支票业务未严格审核凭证和印鉴的问题，

我社在以后的工作中将按照按照支票取现业务的流程，严格进行折角验印。对于20xx年x月x日操作员易敏

在高枧卫生院支票账户上转帐2笔给攸县高枧卫生院

并卫生院未开支票，无印鉴的情况。我社已通知高枧卫

生院在凭证上盖印鉴，此问题已落实。

4、 对于办理挂失不合规，柜员未在挂失登记簿上签字的情

况，由于以前操作人员已调离高枧信用社，对于以前的签字暂时还没有补签。在今后办理挂失业务时将会严格按照挂失业务的操作流程办理。

5、 对于未严格执行碰库、查库制度的情况，我社主任在以

后的工作中将严格执行查库制度，不走过场和流于形势。

6、 对于柜员未当面移交的情况。我社将会在以后的移交过

程中当面移交。

7、 对于未按规定办理差错冲正的情况，我社在以后的工作

中将严格按照差错中正业务程序办理，并在凭证上签字，及时登记差错登记簿。

8、 对于未严格执行柜员管理制度的情况，针对曹讲栋，凌

启斌调离，操作员号依然在核心业务系统中保存，我社已通知财务部对其进行注销。在以后的工作中我们严格执行不通密，柜员人离暂退。.

9、 对于大额现金支取未填写大额支取申请表的情况，在以

后中将严格按照大额现金支取业务的操作流程办理。 对于这次检查出来的问题，我社进行了严格的整改，在以后的工作中，我社将严格按照相关制度及操作流程办理业务。 高枧信用社

第二篇：案件专项治理自查报告

案件专项治理“回头看”排查活动

自查报告

根据吉农信（20xx）232号文即关于印发《吉木萨尔县农村信及合用社案件专项治理“回头看”深度排查活动实施方案》的通知，我社便组织人员对本社的各项业务进行了检查，首先成立了检查组，组长：赵文雁 成员：古丽 柳凤林 何庆学 项燕 现将检查情况汇报如下：

一；各项业务操作管理方面：

1， 信贷业务方面未发现假（冒）名贷款，收贷（息）

不入帐等情况。

2， 重空管理：柜员使用的重空执行系统自动销号，

信贷人员领用的收据，借据和社内往来支票等使用重要空白凭证柜面使用销号单逐笔进行销号换人复核，但是单位结算账户销户时交回的支票未填写空白凭证领用（交回）单，开户单位未出具承诺书，不符合结算账户管理规定。

3， 印押证分管及密码器管理：按制度规定要求管理

印押证，相互制约。经检查发现有一人持两个密码器现象，如：20xx年x月x日至10月x日因会计外出检查持主管密码器交大出纳柳凤林管

理，（柳凤林原持DP300复核密码器）。

4， 银企对帐情况：截至10月末的单位结算账户对账

单收回率已达到100%，并且按月打印单位结算账户流水清单，按月核对社内往来账户余额及业务流水。

5， 未发现私设小金库，账外经营等情况。

二；内控方面：岗位设置，我社根据人员的分配，设有记帐、复核、信贷内勤（兼大出纳）、会计岗，各岗都有相应的岗位职责，并且对柜员间进行了相应的分工，做到责任明确，相互不乱推诿。存在问题是社主任兼信贷员，违反了审贷分离制。

三；人员管理方面：经调查我社员工和家属情况，没有发现有大额购买基金，彩票、炒股和办企业现象，也没有赌、毒和黄色现象。

柳树河子信用社 20xx年x月x日

案件专项治理“回头看”排查活动自查报告

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社