“合规执行年”报告要点

河南银监局将对辖内银行业金融机构“合规执行年”活动开展情况进行综合评价，同时要求银行业金融机构首先进行自评，银监局将把此次评价结果做为20xx年监管计划的重要参考依据，与机构市场准入、非现场监管措施、现场检查频率、范围、比例等监管措施挂钩。为了做好此项工作，现将有关事宜通知如下，请各单位务必高度重视，认真开展评价工作：

一、评价原则

（一）实事求是、严肃认真。要以事实为依据，严禁弄虚作假，要动真格、注重实效，严禁搞形式主义、走过场。

（二）全面覆盖、重点突出。本次评价工作要覆盖所有部门、全部业务、全体员工和全部分支机构，做到不漏一家机构、不漏一项业务、不漏一个员工。要重点对各部门、各业务条线负责人、基层机构、基层网点负责人、重要业务领域和合规风险多发、高发业务环节、岗位、一线员工进行重点评价。

（三）定性和定量相结合。本次评价不仅要对各部门、各业务条线、各分支机构、各岗位员工的合规经营、合规从业情况进行总体定性评价，还要对其具体业务操作制度执行情况进行量化评价。

（四）立足当前、着眼长远。评价工作将长期化、常态

化、规范化。

二、评价内容和程序

（一）合规情况评价。根据岗位合规执行责任与承诺书，逐级、逐层、逐岗位进行评价，单位负责人进行自评并对本单位人员进行评价。评价表一式两份，一份报总行，一份本单位留存。

（二）合规卡内容执行情况评价。各单位对合规卡内容执行情况至少每半年进行一次评价，20xx年度各单位上下半年应各有一次评价。评价表一式两份，一份报总行，一份本单位留存。评价结果包括合规、基本合规、不合规三种。评价人应对照以上内容和被评价人实际表现以及各类检查中发现问题情况进行评价。评价结果根据单项评价情况综合判定，基本合规超过30%的，最多只能评定为基本合规；不合规项目超过30%的，最多只能评定为基本合规；达到50%的，应评定为不合规。不合规原因应在备注中说明。评价人应对整改情况进行跟踪，并在评价报告中反映。

（三）检查及自查情况评价

1.总行各部室应对《**银行20xx年检查计划》执行情况和“合规执行年”检查情况进行总结，填写《**银行20xx年检查计划完成情况统计表》和《检查发现问题整改登记清单》，清单应包括总行条线检查和外部监管部门对我行检查发现的问题，同一问题在多个单位存在的，应分开填列，不

得合并填报。

2.分、支行应对本单位自查，总行、监管检查及整改情况进行总结，并填写《检查发现问题整改登记清单》。

（四）评价报告。各单位应从制度制定与执行、合规执行年活动开展、问题整改等方面进行综合评价，完成后要出具评价报告，分行评价报告应包括本分行全辖情况，总行各部门评价报告应包括本部门评价情况和全行本条线评价情况。

第二篇：“合规执行年”工作总结

“合规执行年”工作总结

“合规执行年”工作总结

按照召农信发【XX】130号关于印发《***农村信用社“合规执行年”活动自查整改阶段实施方案》的通知 要求，我社领导高度重视此项工作，迅速组织安排活动领导小组办公室按照岗位职责，结合实际逐项进行自查。并成立了相应的领导小组。

一、成立领导小组

组长： 副组长： 成员：

活动领导小组办公室设在**办公室，负责牵头落实“合规执行年”活动领导小组议定事项、活动的推动、协调、指导及其他日常工作。

二、制定了“合规执行年”活动的办法、方案、措施

三、 签订“岗位合规责任与承诺书”

按照 联社“合规执行年”活动方案要求，从 社领导到各岗员工，逐级签订了“岗位合规责任与承诺书”，要求承诺对自己 6月x日前的违规行为进行落实整改，共签订“岗位合规责任与承诺书”。

四、制作合规宣传台签“十要十不准”合规卡摆放在各营业网点台席，时刻提醒全员合规操作，增强职工合规意识和风险防范能力。

五、活动方案制定有自查整改的措施制度

1 、 继续做好“合规执行年”活动的宣传工作，利用专题学习与自学，写学习笔记、阶段总结、自查报告、考试和印制宣传单等形式，在营业网点进行宣传，扩大宣传范围，加大宣传力度，通过宣传让广大的用户了解我行合规理念，树立良好的合规形象，提升职工参与活动的积极性和主动性，增强主动合规意识。

2、 加强职工法律法规知识，业务制度培训 防范和化解各类风险

在充分肯定成绩的同时，进一步规范业务操作流程，凝聚执法执纪的监督合力，扼制各类风险问题发生。

3 、加强干部队伍建设，提高全员政治业务素质

进一步解放思想，转变观念，抓好落实力，提升执行力。扩总量、扩份额，扩市场并举，促进存款上规模、增实力、优结构，抓规章制度的完善和落实，增强全员的法律意识、制度意识，彻底改变有令不行，有禁不止的现象，把各项制度落到实处，真正形成用制度规范业务行为、用制度管人，照章办事，成为每个干部员工的自觉行为。

4. 加强党风廉正建设，做好反腐倡廉工作

加强廉正文化和惩防体系建设，增强合规意识，规范从业行为，确保广大干部职工一身正气。积极培育和表彰遵章守纪、规范造作方便的先进典型，树立按章办事、合规经营的良好风尚，营造先进的浓厚氛围，内聚人心，外树形象。

5. 强化内部控制，切实防范风险，加强对员工工资作风的

整顿顿教育，解决部分职工存在的“懒、散、庸、浮 ” 作风不实的问题，从而提高工作积极性，合规经营规范从业行为，确保广大干群一身正气，不出问题。