关于筹备成立投资公司的建议书
（讨论稿）
1目 的：
2公司命名：
3注册资本：
4经营范围：
5经营决策：以慈溪深圳商会为依托，通过成立专业投资公司，整合各方优势资源（包括人力、财力、物力、关系等方面的资源），并将各方资源转化和集中为更强的财富创造力，赚取丰厚的利润，为各方创造更多的投资收益，从而实现各方共同发展。 深圳市甬慈投资发展有限公司（暂定名,已通过工商商号查重） 2000万元RMB（为满足公司业务的开展，注册资本金不宜大少） 注册资本金根据出资人协议的约定总额度、比例、时限，由各位出资人按照1元RMB为1份股权的形式，以货币的形式注入，以便办理新公司成立所需的验资手续。 1）证券业务投资 投资规模控制范围单体项目投资额≤1000万元RMB（暂定） 2）重组与并购投资 投资规模控制范围单体项目投资额≤2000万元RMB（暂定） 3）房地产开发投资 投资规模控制范围5000≤单体项目投资额≤10000万元RMB（暂定） 证券业务投资 主要以股票、基金、债券、外汇等证券金融产品业务交易为主。 重组与并购投资 收购或者兼并银行和金融机构的不良资产，以及具有投资价值的国营企业资产； 对所收购的不良资产形成的资产进行经营、租赁，以及他形式转让、重组； 债权转股权，对部分国有企业阶段性持股； 接受委托代理处臵不良资产； 资产及项目评估，财务及法律咨询； 对管理范围内的实物资产追加必要的投资。 房地产开发投资 二、三线城市商业地产项目投资 中小规模的商住地产项目投资 旅游地产类项目投资 其他地产类项目投资
1）董事会为公司日常决策机构，向股东会负责，由股东大会按出资额多少为优先顺序，推选5-7名董事组成董事会，每届董事会为期三年，可以连选连任；
2）董事会设董事长1名、副董事长各2名，总经理1名，监事1名，财务总监1名，
由投控股出资人推荐；董事选举产生。
3）公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由董事会决定委任（可采取内部
委任与外部招聘），公司重大投资、经营活动、公司发展规划、年度经营预算、年度工作计划、薪酬方案由总经理提交董事会审议通过后，负责组织执行，监事会负责监督。（监事会由股东委派）
6组织机构
7相关说明： 1）经营管理
总经理全面负责主持公司的日常经营活动；
总经理定期向董事会做公司经营报告及述职（半年度、年度），并接受董事会质询； 总经理列席董事会会议。 实施“股份期权”，针对公司高管人员（投资公司总经理、副总经理、总监及项目公司总经理等），有效提高其工作积极性、企业忠诚度，形成激励和约束机制。
2） 财务审计
财务总监对董事长负责，行使财务及衔接审计相关工作，必要时工作直接呈报董事会决议，财务部由总经理直接领导，并由公司总经理定期向董事会提交财务会计报表
公司每半年或者一年，由董事会委托第三方有专业资质的机构对公司进行财务审计，并将结果分送给每位股东1份。
3）人事聘任
总经理由董事长提请董事会审议后聘任或解聘，任期三年。
副总经理、财务部经理由总经理提请董事会审议后聘任或解聘，任期三年。
中层管理人员及一般员工聘用或解聘按照新成立公司内部建立人事管理制度执行。
4） 收益分配
公司在从税后利润中提取法定公积金、法定公益金后所剩利润部分（至少不低于该部分的50%），
按照股东的出资持股比例分配。
5）投资进入与退出
投资进入：公司业务投资额大于公司资本金（或者账面资金）时，差额部分由公司股东按照持
股比例进行投入。
增资扩股时，股东须按照持股份比例进行增资部分的出资。 新增股东其出资额及持比例由股东会讨论决定。
投资退出：股东可以依据《公司法》和《公司章程》自由、自愿退出或转让其所持股份；
当公司净资产经过专业资质评估机构评估为负值时，股东退出股份必须承担与其持
股比例相对应的债权债务及相关责任义务。
股东退出或转让其他所持全部或部分股份时，在同等条件下，公司其他股东享有优
受让权。
6）风险控制：
? 聘请专职法律顾问。随着公司各业务板块的经营活动不断增加(特别是资产重组和商业化收
购板块)，会产生各类法律事务、法律文件甚至是法律纠纷，聘请专职法律顾问可以从整个经营活动中提供法律意见，尽量规避法律风险。
? 术专家、其他相关人员）组成，专门向公司经营领导层独立提供重大经营活动、新项目投资、新领域投资的评估意见，作为公司经营领导层在对各业务板块提交的业务投资申请时的参考依据。
? 新成立投资公司不对外担保（包括股东关联公司），若须对处提供担保必须提交董事会审议，
全体董事一致通过方可执行。
7）其他
注册地址：（待定）
上述建议，请各方审阅讨论、修改完善，达成一致后，相关共识列入公司章程，以出资股东成员共同遵守和指导公司规范经营。
以上所述为成立投资公司的基本条款，不足之处敬请指出。
二OO六年十一月
第二篇：关于筹备成立投资公司的建议书
关于筹备成立投资公司的建议书
（讨论稿）
1目 的：
2公司命名：
3注册资本：
4经营范围：
5经营决策：通过成立专业投资公司，整合各方优势资源（包括人力、财力、物力、关系等方面的资源），并将各方资源转化和集中为更强的财富创造力，赚取丰厚的利润，为各方创造更多的投资收益，从而实现各方共同发展。 河北双海创业投资有限公司（暂定名,已通过工商商号查重） 2000万元RMB（为满足公司业务的开展，注册资本金不宜太少） 注册资本金根据出资人协议的约定总额度、比例、时限，由各位出资人按照1元RMB为1份股权的形式，以货币的形式注入，以便办理新公司成立所需的验资手续。 1）证券业务投资 投资规模控制范围单体项目投资额≤1000万元RMB（暂定） 2）重组与并购投资 投资规模控制范围单体项目投资额≤2000万元RMB（暂定） 3）房地产开发投资 投资规模控制范围5000≤单体项目投资额≤10000万元RMB（暂定） 证券业务投资 主要以股票、基金、债券、外汇等证券金融产品业务交易为主。 重组与并购投资 收购或者兼并银行和金融机构的不良资产，以及具有投资价值的国营企业资产； 对所收购的不良资产形成的资产进行经营、租赁，以及他形式转让、重组； 债权转股权，对部分国有企业阶段性持股； 接受委托代理处臵不良资产； 资产及项目评估，财务及法律咨询； 对管理范围内的实物资产追加必要的投资。 房地产开发投资 二、三线城市商业地产项目投资 中小规模的商住地产项目投资 旅游地产类项目投资 其他地产类项目投资
1）董事会为公司日常决策机构，向股东会负责，由股东大会按出资额多少为优先顺序，推选5-7名董事组成董事会，每届董事会为期三年，可以连选连任；
2）董事会设董事长1名、副董事长各2名，总经理1名，监事1名，财务总监1名，
由投控股出资人推荐；董事选举产生。
3）公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由董事会决定委任（可采取内部
委任与外部招聘），公司重大投资、经营活动、公司发展规划、年度经营预算、年度工作计划、薪酬方案由总经理提交董事会审议通过后，负责组织执行，监事会负责监督。（监事会由股东委派）
6组织机构
7相关说明： 1）经营管理
总经理全面负责主持公司的日常经营活动；
总经理定期向董事会做公司经营报告及述职（半年度、年度），并接受董事会质询； 总经理列席董事会会议。 实施“股份期权”，针对公司高管人员（投资公司总经理、副总经理、总监及项目公司总经理等），有效提高其工作积极性、企业忠诚度，形成激励和约束机制。
2） 财务审计
财务总监对董事长负责，行使财务及衔接审计相关工作，必要时工作直接呈报董事会决议，财务部由总经理直接领导，并由公司总经理定期向董事会提交财务会计报表
公司每半年或者一年，由董事会委托第三方有专业资质的机构对公司进行财务审计，并将结果分送给每位股东1份。
3）人事聘任
总经理由董事长提请董事会审议后聘任或解聘，任期三年。
副总经理、财务部经理由总经理提请董事会审议后聘任或解聘，任期三年。
中层管理人员及一般员工聘用或解聘按照新成立公司内部建立人事管理制度执行。
4） 收益分配
公司在从税后利润中提取法定公积金、法定公益金后所剩利润部分（至少不低于该部分的50%），
按照股东的出资持股比例分配。
5）投资进入与退出
投资进入：公司业务投资额大于公司资本金（或者账面资金）时，差额部分由公司股东按照持
股比例进行投入。
增资扩股时，股东须按照持股份比例进行增资部分的出资。 新增股东其出资额及持比例由股东会讨论决定。
投资退出：股东可以依据《公司法》和《公司章程》自由、自愿退出或转让其所持股份；
当公司净资产经过专业资质评估机构评估为负值时，股东退出股份必须承担与其持
股比例相对应的债权债务及相关责任义务。
股东退出或转让其他所持全部或部分股份时，在同等条件下，公司其他股东享有优
受让权。
6）风险控制：
? 聘请专职法律顾问。随着公司各业务板块的经营活动不断增加(特别是资产重组和商业化收
购板块)，会产生各类法律事务、法律文件甚至是法律纠纷，聘请专职法律顾问可以从整个经营活动中提供法律意见，尽量规避法律风险。
? 术专家、其他相关人员）组成，专门向公司经营领导层独立提供重大经营活动、新项目投资、新领域投资的评估意见，作为公司经营领导层在对各业务板块提交的业务投资申请时的参考依据。
? 新成立投资公司不对外担保（包括股东关联公司），若须对处提供担保必须提交董事会审议，
全体董事一致通过方可执行。
7）其他
注册地址：（待定）
上述建议，请各方审阅讨论、修改完善，达成一致后，相关共识列入公司章程，以出资股东成员共同遵守和指导公司规范经营。
以上所述为成立投资公司的基本条款，不足之处敬请指出。
二〇一四年八月二十七日