东北大学纵向科技经费办理流程
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第二篇：国家自然科学基金重大研究计划(试点)实施情况
%)$?基金纵横?
中国科学基金
!""#年
国家自然科学基金重大研究计划（试点）实施情况
王岐东
杨惠民
（国家自然科学基金委员会计划局，北京’）"""$(
国家自然科学基金委员（以下简称自然科学基金委）根据基础研究的规律和特点，针对核心科学问题，“十五”期间试点实施了重大研究计划（以下简称研究计划）。
研究计划作为科学研究的一种新模式，是具体落实科技源头创新战略，体现我国基础研究与国家重大需求相结合，实现可持续发展的一个前瞻性的新举措。
实施的研究计划属于“十五”期间!)个学科交叉类优先资助领域范畴。“十五”优先资助领域是自然科学基金委“十五”期间资助工作的重要指导性文件，通过优先领域的实施，更好地发挥了国家自然科
学基金的导向作用，促进了学科交叉和跨学科综合性研究，带动了学科布局的调整，推动了基础学科的发展和研究的突破与创新，增强了基础研究服务于国家目标的能力。
!研究计划立项与资助情况
!&!立项情况
“十五”期间自然科学基金委分三批共（试点）实施了’（以下用编号表示），计划资助总!个研究计划经费*（计划资助经费数据均包括各研究*#(#万元计划中期评估后的经费追加等）。’!个研究计划的计划资助经费情况（主管科学部、批次）见表’。
表重大研究计划实施情况一览表
编号’
!%)(*#$+’"’’’!—
重大研究计划名称
光电信息功能材料
中国西部环境和生态科学
理论物理学及其交叉科学若干前沿问题网络与信息安全
空天飞行器的若干重大基础问题纳米科技基础研究
半导体集成化芯片系统基础研究真核生物重要生命活动的信息基础
中医药学几个关键科学问题的现代研究
西部能源利用及其环境保护的若干关键问题全球变化及其区域响应
以网络为基础的科学活动环境研究合计
主管科学部工程与材料
地球数理信息数理化学信息生命生命工程与材料
地球信息—
资助经费（万元）
(#(#
(*("(%""(!""((""#%("((""("""((""((""((""("""实施年月!""’
!""’!""’!""’!""!!""!!""!!""!!""!!""!!""!!""%—
说明第一批第一批第一批第一批第二批第二批第二批第二批第三批第三批第三批第三批—
!&"主管科学部分布情况
作为主管科学部（不包括管理科学部）负责的研究计划个数和经费分布情况见表!，其中，数理科学部!个，计划资助经费’占’化"$""万元，*&’$,；学科学部’个，计划资助经费#%("万元，占生命科学部!个，计划资助经费’’’&"’,；"(""万元，占’地球科学部!个，计划资助经费(&#%,；占’工程与材料科学部!个，’’’("万元，*&#",；
占’计划资助经费’’!(#万元，*&$*,以及信息科
本文于!""#年$月!%日收到&
学部%个，计划资助经费’占!(#""万元，%&(!,。
表重大研究计划主管科学部经费分布情况一览表
科学部数理
化学生命地球工程与材料
信息总计
研究计划个数
!’!!!%’!
计划资助经费
（万元）’"$""#%("’"(""’’’("’’!(#’(#""**#(#
经费分布’*&’$,
’’&"’,’(&#%,’*&#",’*&$*,!%&(!,’""&"",
第%期
王岐东等：国家自然科学基金重大研究计划（试点）实施情况
&)
’
!!"批准资助的项目和经费使用情况—（以下数据均"#个研究计划从#$$"#$$%年批准资助的项目和经费截止到#$$%年"#月&"日）情况见表&。其中，批准资助相当于面上项目’$%项，经费&批准资助相当于重点项目#$%&(万元；"(
项，经费#对*%)%(万元；"项执行优秀的项目进行了经费调整，追加经费"%$"万元；"#个研究计划已（包括批准资助新项目批准资助总经费*(+$+万元经费*+"$%万元以及在研项目追加经费"%$"万元），余额($*$万元。
金额单位：万元
已资助总经费
余额#’&*$$"%+)’$#$$#&**&$(*#*+$&)$"*$$"")$($*$
表重大研究计划批准资助项目数和经费使用情况一览表
相当面上项目
编号
项数
"#&)*%+(’"$"""#
合计
((#("#’’$’+($+((*+$’+&&&"’$%
金额#&$)"%"*))*&#++*&)+’##$##*"$&"**"+%$#()$"%$+"’&(&$%&(
项数&$&%+"+%)#")"#"""*"’’#"(
金额&"$%&*&*%($"’&*""%$)*+&#)%$"##$""+$##%$#&’&"’###%)%(
项数————##"#
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项数""(%)"&%"$+"$&"##’#’+("""#*#)$""#)
金额*)%)*"*$*"&&)+"$)%&’%++*)’+$)&+*#’&$*"$$)$$$&(%$*+"$%
相当重点项目
经费调整
合计
*)%)*"*$*"&&)+"$*&$$+""*)’+$)’"*#’&$*"%$)$$$&(%$*(+$+
!!#各科学部申请和获得资助情况
针对所有试点的"各科学部受理情况和资助项数与经费情况见表)。#个重大研究计划，
表重大研究计划各科学部申请和资助情况一览表
计划
科学部数理化学生命
"#个重大研究计划
地球工程与材料
信息管理合计
受理项数
%*"))%"#"%%’""$"*")&()(**$*
资助项数
###""###$’$"(’#(""$""#)
相当于面上项数
"’(’$"+%)("*"#&)’’$%
相当于重点项数
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批准金额’%"**)&*"$#%&+#%)(’(""*#)$&$(*+"$%
面上金额%%"*#%&+*()&#)+’)%’"("%*#$(&$%&(
金额单位：万元重点金额&$$$#+’())#$)+(*)#’$+$+*"$$#%)%(
根据表)，可以计算出各科学部批准项目项数占总资助项数和批准金额占总资助金额的百分比见图"和#。其中，数理分别为"化’!+*,、"%!(),；
学为’生命为"地!’%,、’!*#,；’!*+,、"+!’+,；球为(工程与材料为"!$",、"#!+#,；%!(",、"*!+&,；#*!$$,、#%!%’,及管理为$!(’,、$!*),。
图$各科学部批准金额占总资助金额的百分比
$研究计划实施情况分析
$!!申请情况
其不同年"#个研究计划的申请量差别比较大，
图!各科学部批准项目项数占总资助项数的百分比
度申请项目数见图&。从图中可以看出：
#/$中国科学基金"$$,
年（）各研究计划的不同年度申请项目数具有类!
似的变化趋势：第一次发布指南时申请量比较大，第二次和第三次时逐步减少，第四次时申请量又开始增大，甚至超过第一次发布指南时的申请量。其原因主要是限项规定所致，即申请者（具有高级职称）只能承担一项重大研究计划；项目的执行期一般为三年，所以第四次发布指南后，申请量出现较大幅度增加。这从另一个侧面也反映了重大研究计划的研究队伍是相对稳定的。（）有的研究计划每年申请项目项数都比较"这说明我国在该计少，某个年度甚至还不到#$项，划所涉及领域的科技人员队伍还不够壮大，同时也提示我们有必要总结和进一步加强顶层设计，在每个研究计划实施过程中都能真正做到“自上而下”和“自下而上”，确保申请数量和质量“双提高”。
项数和资助率（不区分相当于面上或重点项目）情况见图*。其中，研究计划+的申请量最大，为,"#项；研究计划-的申请量最少，为"##项。研究计划#的批准资助项目数最多，为!研究计划!#.项；"的批准资助项目最少，为*$项。研究计划-的资助率
$$)申请项目总数(!（）!最高，为*研究计划+的资助率最低，为!%.#)；
!!%"$)。
批准资助项目!"个研究计划的申请项目项数、
图$试点"批准资助项目项数和资助率情况#个研究计划申请项目项数、
第’期
王岐东等：国家自然科学基金重大研究计划（试点）实施情况
#$&
由此可见，研究计划的批准项目总数和申请项目总数不但影响资助率的高低，且由于每个研究计划的总资助经费差别不大，还直接影响其研究计划的资助强度。
!!"资助强度
“十一五”启动的重大研究计划将单独作为一类项目来管理，不再区分相当面上项目和重点项目，因此有必要将各个研究计划的平均资助强度进行对比分析。
资助强度（万元／项）!
批准项目经费
（）"批准项目项数
度最高，为(／项，主要原因一是该计划的’!$)万元批准项目数仅*是所有研究计划中最少的；二)项，是该计划还批准资助了"项资助强度达到%))万元／项的项目，使得该计划的平均资助强度明显高于其他研究计划。另外，研究计划(的平均资助强度最低，为#／项，主要原因是该计划批准项’!&+万元目%相当面上项目+占%相当重&项中，)项，’!*",；
点项目&占&&项，#!$%,。
由此可见，当研究计划的总资助经费差别不大时，批准资助项目数（特别是相当面上项目数）越多，其平均资助强度往往相对较低。
“十五”期间启动的重大研究计划，是由不同层次的项目组成的“项目群”，由相当面上项目和相当重点项目组成。以下根据不同科学部，相当面上项目和相当重点项目分别与一般面上和重点项目的资助强度进行对比分析。
根据表#可以计算出各个研究计划的平均资助强度（万元／项）见图$。从图$可以看出，各研究计划的平均资助强度为$／项，只有研究计划$!"%万元、、&""&&和’的平均资助强度高于各研究计划的平
均资助强度，其余%个研究计划均低于各研究计划的平均资助强度；其中，研究计划&"的平均资助强
图#试点$!个研究计划平均资助强度情况
（）研究计划相当面上项目与一般面上项目资&助强度对比
根据表*和式（），可以计算出不同科学部针对"（"—的相当面上项目&"个试点研究计划))&"))’）的资助强度以及根据我委年度报告（—）计"))&"))’算出各科学部一般面上项目的资助强度见图’。图’表明，研究计划相当面上项目的资助强度都高于一般面上项目；各学部平均的相当面上项目／项，一般面上项目为的资助强度为##!%"万元／项，前者比后者高#地球科学部"&!%(万元$!"’,；
的相当面上项目和一般面上项目的资助强度都最／项和"／项；管理科高，分别为$&!’$万元%!’#万元学部的相当面上项目和一般面上项目的资助强度都
最低，分别为"／项和&／项。#!&&万元*!’"万元（）研究计划相当重点项目与一般重点项目资"
助强度对比
（），也可以计算出不同科学部针根据表*和式"对&（"—）的相当重点项"个试点研究计划))&"))’目的资助强度以及根据我委年度报告（—）"))&"))’计算出各科学部一般重点项目的资助强度见图+。与研究计划相当面上项目与一般面图+表明，
上项目的资助强度相反（管理科学部除外），研究计划相当重点项目的资助强度都低于一般重点项目；各学部平均的相当重点项目的资助强度为&"&!*&万元／项，一般重点项目为&／项，前者比$)!#’万元后者低"#!%*,；信息科学部的相当重点项目和一
%"+
中国科学基金
+##/
年
图!试点"#个研究计划相当面上项目与一般面上项目资助强度对比情况
般重点项目的资助强度都最高，分别为!"#$"%万元／项和!／项；管理科学部的相当重点项&%$#’万元目和一般重点项目的资助强度都最低，分别为／项和(／项。!##$##万元"$!’万元上述研究计划相当面上、重点项目与一般面上、重点的资助强度对比表明：
（）不同项目类型的资助强度的不同，如面上项)目、重点项目和重大研究计划所包括的相当面上、重点项目等，我委针对不同的项目类型的特点已经采取了不同的管理模式；
（）针对研究计划，不同的科学部其相当面上、))
重点项目的资助强度均不相同，这主要由于各个学部所资助项目的研究基础和积累有差异、领域方向
差别大、实验手段要求不同、研究探索方法各异等因素所造成的。同时，也提示我们，对于不同的研究计划，要采取灵活的、具有弹性的管理模式。最终只有一个目标，那就是实现每个重大研究计划“实施规划书”中所设立的科学目标。
（）研究计划相当重点项目的资助强度偏低，)))
这主要由于“十五”试点的各重大研究计划资助经费不高（平均约"参表!）。我委“十一五”的"*%万元，重大研究计划的资助经费有了很大提高（每个计划，因此，根据不同的研究计划，其相当重!"###万元）
点项目的资助强度提高到（+—）万元／项是可##%##行的。
图$试点"#个研究计划相当重点项目与一般重点项目资助强度对比情况
#$%主管科学部经费分布与各学部实际获得资助
经费情况对比
批准项目数（项）
资助项目分布,##.-!（）%
批准金额（经费）分布
批准金额（万元）
##.,-!（）’
根据表+、表’及式（%）、（’），可以获得主管科
第$期
王岐东等：国家自然科学基金重大研究计划（试点）实施情况
,),
学部经费分布、试点!"个重大研究计划各科学部资助项目分布和批准金额（经费）分布，见图#。
图#显示，!"个试点研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布。其中，数理科学部!$%!#&、!’%()&和化学科学部!生!$%#*&；!%+!&、’%’$&和’%)"&；
命科学部!地球科学部)%(,&、!’%)(&和!(%’(&；工程与材料科学部!$%(+&、#%+!&和!"%("&；
信息科学部"!$%#$&、!$%#!&和!)%(,&；,%)"&、")%++&和"$%$’&及管理科学部+%++&、+%#’&和
+%)*&。
从以上数据看出，!"个试点研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布存在差异，这表明研究计划体现出各科学部之间比较强的交叉性，主管科学部承担的研究计划经费不仅仅限于主管科学部申请项目，满足申请条件和限项规定的申请人，只要其申请符合研究计划申请指南，申请人可在任一科学部提交项目申请。
图!试点"各科学部资助项目和批准金额分布情况#个研究计划主管科学部经费、
$建议
$%"加强顶层设计
重大研究计划从整个计划立项到实施，从年度项目立项到下一个年度的指南发布，都应坚持“自上而下”和“自下而上”的原则，通过年度立项、评审和交流的不断循环，完善顶层设计，从战略的角度和高度加强顶层设计，逐步缩小研究计划设计的预期科学目标与实际资助项目之间存在的差异。
要充分发挥指导专家组的作用，特别要加强对顶层设计的深化、项目的执行和集成过程中的指导。$%#强化集成
学科交叉与融合，既是科学研究的方法，又是科学创新的生长点，体现了基础研究发展的特点和趋势。研究计划所凝练的核心科学问题体现基础性、前瞻性、先导性，研究计划集成成果的水平与创新性是一个研究计划实施成功与否的重要指标，亦是当代科学技术发展的一个趋势，但又是一个难度很高的工作。各研究计划应对集成在整个执行期进行统筹部署，分步整合集成。由于研究计划执行期一般
为#年左右，项目立项工作主要在前,—*年完成，
因此有关指导专家组成员在研究计划完成项目立项后，能够主持或参与后期研究计划项目和成果的集成与升华。
$%$提高资助强度
“十五”试点的各重大研究计划资助经费不高，研究计划相当重点项目的资助强度偏低，为!"!%*!万元／项，比一般重点项目!／项低)+%,$万元",%#*&。
由于研究计划“闪光点”多出自相当重点项目，且是研究计划集成的“中坚”，因此应较大幅度提高研究计划相当重点项目的资助强度。在研究计划总经费提高的前提下，根据研究计划的不同，其相当重—万点项目的资助强度希望能提高到（"++*++）元／项。$%%实施个性化管理
虽然我们强调研究计划是围绕国家重大战略需求和前瞻性的重大科学前沿两种类型的核心基础科学问题，但由于各个研究计划国内的研究现状，国内现有工作基础、研究条件与队伍状况等方面均差别
8()
中国科学基金
#$$*年
较大，如果我们的管理均采用一种模式，将无法充分发挥计划参与者各个方面的积极性。对于不同的研究计划，在坚持原则性要求的前提下，各研究计划在同行通信评审专家选择、项目分布、年度交流的方式、国际合作的形式等方面，均可根据研究计划的不同特点确定如何实施。
总而言之，研究计划应采取灵活的、具有弹性的管理模式。最终只有一个目标，那就是实现每个重大研究计划“实施规划书”中所设立的科学目标。“游离”研究计划之外!!"管理科学不应管理科学部在“十五”期间"#个试点研究计划中的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目
项数分布和资助经费分布分别为$!$$%、$!&’%和也就是说，管理科学部只作为相关科学部参$!()%，
与了研究计划的实施，项目数只占总批准资助项目经费只占总批准经费(""#)项的$!&’%，*"$+万元的$!()%。
管理科学研究人类社会组织管理活动客观规律及其作用，是一门跨自然科学、工程科学、技术科学以及人文社会科学的综合性交叉科学。在自然科学研究发展中，管理科学是不可缺少的。管理科学不应“游离”在研究计划之外，应逐渐地与自然科学相“融合”，相互促进，共同发展。
（1#$#%&’(’)$*#+),,-’-#,./0%#$-’1($2）)3
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?资料?信息?
深刻蚀光栅的最新进展
深刻蚀光栅是指亚波长光栅的表面浮雕结构达到一定的优化刻蚀深度，实现特定偏振衍射效率最大值或者偏振控制。光栅是重要的光学器件，在光谱仪、激光核聚变装置中广泛使用。以往的光栅大多是浅表面调制的，也就是表面浮雕的深度不是很深。虽然光栅的理论和制造工艺取得了巨大的进展，但以前并没有预言过，石英光栅通过深刻蚀工艺可以实现偏振分光功能。
偏振分光是一个基本的光学功能，指的是不同偏振方向的入射光被分成不同的出射方向。一般实现的方法有双折射晶体、偏振多层膜和高分子膜等。双折射天然晶体价格昂贵，偏振多层镀膜工艺复杂，而高分子膜的吸收损耗大等。石英玻璃是一种优良的光学材料，光谱透过率宽，热膨胀系数小，如果能够将石英玻璃加工成具有优良偏振分光性能的器件，将会是一种非常有用的光学器件。
中国科学院上海光学精密机械研究所周常河课题组借助于等离子体干法刻蚀设备、半导体光刻工
（中国科学院上海光学精密机械研究所信息光学实验室）
艺和激光全息记录技术，在深刻蚀石英光栅方面取得了系列进展，发展出石英光栅的深刻蚀工艺（687，—（）），实现了对于")9:.9))))#’))8)#$$((($77
纳米的9／:9;两个偏振方向在一个衍射级次上的高效率（6，—（）），最近，)9:.9)(#(+*#(*"#$$+777
国际上首次加工出深刻蚀石英光栅的偏振分光器件，在"有很高的偏振(($.7的光通信<=>波段，隔离度和衍射效率（:，".+0;<$..$#;8##’’7（））。#$$*
深刻蚀光栅的最新进展就是能将普通的各向同性熔融石英加工成具有偏振分光功能的器件，这一学术观点是新奇的，其解释需要光栅的矢量数值计算和模式理论。深刻蚀光栅的研究不仅在于启发了研究的思路，是一个新的研究方向，而且这个研究方向能够产生新的光学器件，具有重要的应用前景。