上港集团客户代码申请流程

注意事项：

1、请仔细填写表格内容，若由于信息填制不正确而带来的后果，将由客户自行承担。

2、办理地点：

国际航运服务中心受理点（杨树浦路18号B1楼营业受理厅）

3、办理时间：每周二和周五09:00-16:00

4、咨询电话 ：35311161

4、受理完成的24小时内将通过短消息和电子邮件方式通知客户注册成功，并告知客户代码，若未收到短消息或邮件，请拨打代码受理点咨询电话。

5、客户如需更改信息，须携带加盖公司公章的情况说明及相关资料至客户代码受理点进行修改，审核通过后方可使。

附表：

注 1:粗体字项为必填项。

2:如需开具增值税专用发票请填写详细开票信息。

3:需使用支票付费的客户请填写支票开户行信息，支票的使用以码头规定为准。

4:请用Word电子填写,并确保填写资料的准确性。

公司名称(公章)：

年    月    日      

第二篇：上港集团

上港集团20xx年年度股东大会材料

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

20xx年年度股东大会会议资料年度股东大会会议资料 会议资料

二Ｏ一Ｏ年五月十日年五月十日

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上港集团20xx年年度股东大会材料

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年年度股东大会程序及议程 年年度股东大会程序及议程

会议时间：会议时间20xx年5月10日（星期一）下午1:30

会议地点：国际港务大厦多功能厅 (上海市东大名路358号，太平路入口) 会议地点

主 持 人：董事长陆海祜

大会程序:

董事长报告参加现场股东大会人数，宣布股东大会召开。

一、宣读股东大会须知

二、宣布股东大会议程并审议议案

1． 审议《上港集团20xx年度董事会工作报告》

2． 审议《上港集团20xx年度独立董事述职报告》

3． 审议《上港集团20xx年度监事会工作报告》

4． 审议《上港集团20xx年度财务决算报告》

5． 审议《上港集团20xx年度利润分配方案》

6． 审议《上港集团20xx年度财务预算报告》

7． 审议《上港集团关于发行20亿元中期票据的议案》

8． 审议《上港集团20xx年年度报告及摘要》

9． 审议《上港集团关于续聘立信会计师事务所有限公司的议案》

10． 审议《上港集团20xx年董事、监事年度薪酬情况报告》

三、登记发言的股东代表发言

四、投票表决

五、股东提问、计票

六、宣读表决结果

七、律师宣读法律意见书

八、宣布大会结束

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上港集团20xx年年度股东大会材料

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年年度股东大会须知

为维护股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及公司章程、股东大会议事规则的有关规定，特制定如下议事规则：

一、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。

二、出席本次大会的对象为股权登记日在册的股东。

三、股东参加股东大会应遵循本次大会议事规则，共同维护大会秩序，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。

四、本次股东大会安排股东发言时间不超过一小时，股东在大会上要求发言，需向大会秘书处登记。发言顺序根据持股数量的多少和登记次序确定。发言内容应围绕大会的主要议案。每位股东的发言时间不超过五分钟。

五、公司董事长指定有关人员有针对性地回答股东提出的问题，回答每个问题的时间不超过五分钟。

六、股东大会对各项议案的表决，采用现场记名投票方式表决。每一项议案表决时，如选择“同意”、“反对”或“弃权”，请分别在相应栏内打“√”，未填、错填、字迹无法辨认、未签名的表决票，以及未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。

七、本次股东大会所审议的议案均为普通决议议案，按出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意即为通过。

表决投票，在股东代表和监事代表的监督下进行统计，并当场公布表决结果。

上海国际港务（集团）股份有限公司

20xx年5月10日

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上港集团20xx年年度股东大会材料

议案一议案一：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年度董事会工作报告

各位股东、各位代表：

一、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 讨论与分析

20xx年上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）经营情况回顾：

1、公司总体经营情况

20xx年，对于港航业来说，是进入新世纪以来困难最多、挑战最大的一年。受国际金融危机严重影响，公司在多年高速发展后首次面临生产经营下滑的严峻挑战。20xx年公司完成集装箱吞吐量2500.2万标准箱，同比下降10.7%，位居世界第二；其中洋山深水港区完成785万标准箱，外高桥港区完成1354万标准箱。公司完成货物吞吐量3.65亿吨，同比下降1.1%，其中，散杂货吞吐量完成1.254亿吨，同比增长8.1%。报告期内，公司实现营业收入165.45亿元，同比下降8.79%，利润总额53.83亿元，同比下降24.16%，实现归属于上市公司股东的净利润37.60亿元，同比下降18.60%。

面对严峻形势，公司审时度势，围绕建设上海国际航运中心和世界强港的战略目标，认真贯彻落实“抓市场、保增长，强基础、促发展”的工作方针，采取有力措施，应对国际金融危机的严重影响，全力做好以下工作：

（1）积极推进“抓市场、保增长”，港口生产呈现企稳回升态势

公司积极推进“抓市场、保增长”的有力措施，开展了走访船公司、“百人千万吨”市场营销活动、加强重点货种的货源组织、着眼于改善口岸环境等多项举措。使20xx年度公司各项生产保持平稳发展。20xx年第二季度起，公司生产止跌企稳，呈现逐季环比回升趋好的态势。

（2）积极推进客户服务年活动，整体素质和服务水平明显提升

为了进一步提高港口服务质量，建立健全以客户满意为中心的港口服务体系，公司开展了客户服务年活动。公司初步形成了客户服务的长效机制；公司向全社会公开了七项服务承诺、服务标准规范及投诉监督电话，自觉接受客户和社会监督；公司推行码头代表制，为船方提供了全方位的周到服务，并受到船公司的好评。通过服务年活动的开展，公司严格履行服务承诺，规范服务标准，积极为客户提供具有个性化特色的解决方案，客户满意度有了进一步提高，上海港的软环境获得进一步改善。

（3）积极推进企业管理工作上新台阶，努力提高经济运行质量

公司始终把降本增效、加强风险管理和推进制度建设等工作作为加强企业管理的重要内容抓紧抓好。公司制定出台了《关于20xx年度成本费用控制的若干意见》，并就此开展了专项审计，进行了检查督促，成本费用开支得到有效控制；公司聘请了德勤华永会计师事务所有限公司协助公司完善内控风险管理，增强了风险管理的意识，进一步加强了公

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上港集团20xx年年度股东大会材料

司内部风险控制；公司基本完成了管理制度蓝皮书的编制，建立了包括公司治理制度、公司基本管理制度和公司分类业务具体管理规定等三个层次共111个制度文件，形成了完整的规章制度体系；公司建立了经济运行质量评价体系，对标检查生产业务、财务综合指标和能源消耗指标以及各产业板块的运行状况，有效提高公司经济运行质量。

（4）积极推进重点投资项目和重点工程建设，加快战略发展步伐

公司积极推进长江战略，筹建的长江公司进入实质性启动阶段，对于整合优化相关港口、航运、物流资源，提高竞争能力，提升公司在长江流域的集聚和辐射能力具有重要意义。公司海外投资项目、外六期项目、科技创新和节能减排等一批重点投资项目和工程建设也着力推进。公司获得了上海市企业创新科技进步二等奖、上海市节能先进单位、上海市能源统计一等奖等荣誉称号。

（5）积极推进上海国际航运中心建设，发挥主力军作用，加快枢纽港建设

在国务院《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》发布的大背景下，公司积极贯彻国务院和市政府文件精神，提出了五个聚焦、十项重点工作的实施意见；突出抓好水水中转，推进枢纽港建设；积极落实国际航运发展综合试验区的有关政策；以及积极参与航运服务体系建设，加快推进“上海国际航运服务中心”开发项目建设等，为国际航运中心建设发挥主力军作用，进一步推进上海国际航运中心的建设。

（6）积极推进职工队伍建设和企业文化建设，构建和谐稳定发展的局面

公司对部分基层单位领导班子进行了充实调整，注重选拔使用优秀年轻干部；组织各类人员的培训考核，进一步落实了人才队伍建设五年实施纲要，不断加强公司人才队伍建设。公司企业文化建设内涵不断丰富，核心价值观、企业精神和品牌精神进一步强化。公司围绕企业文化的理念、视觉、行为识别系统、提升公司的整体素质和品牌形象，制定了《视觉识别管理手册》，初步形成了企业文化体系。报告期内，公司被评为全国交通运输系统企业文化建设先进单位。公司始终情系职工、关注改善民生，着眼于改善外来劳务工的工作、生活条件，对特困职工的帮困力度逐步加大，做到职工收入稳定，队伍稳定，人心稳定，保持了和谐发展的局面。

2、公司科技创新、环保节能情况

（1）科技创新情况

公司始终坚持科技创新，积极探索提高生产率、降低生产成本的新方法。20xx年度，公司共下达了科技计划项目75项；完成了《现代港口物流服务示范工程》等3个国家科技计划项目的验收和鉴定；申报了《中美集装箱电子标签国际航线应用》等5个国家和市的科技计划项目，《以集装箱RFID为代表的供应链全程实时在线监控系统》 等3个项目获得政府的科技经费支持；申报和授权了《一种可移动的岸电变频供电装置》等国家专利11项；开发研究的《桥吊机械远程检测方法和装置》等18项科技成果分别获得了国际金奖和政府科技大奖，“集装箱物流全程实时在线监控系统”、“集装箱码头智能管理控制

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上港集团20xx年年度股东大会材料

系统”分别获得了上海市技术发明二等奖和企业创新二等奖。通过科技创新、技术革新，港口节能减排效果明显，并首次荣获“20xx年度上海市节能工作先进集体”光荣称号。20xx年度，公司还举办了8次标准的宣贯工作，有18家基层公司401人次参加学习；起草的国际标准《货运集装箱-RFID-货运标签》的提案获得ISO国际标准化组织通过的立项，列入标准计划的国际标准1项、国家标准3项、行业标准3项和上海市地方标准1项，20xx年5项由公司起草的国家标准获得颁布。

（2）节能减排情况

节能减排是公司的一项长效性工作。20xx年公司继续做好节能新技术的推广应用，进一步落实节能减排工作，有效控制能源消耗。

一是，加强能耗管理，完善能耗考核制度。以推进企业规范化、精细化管理为契机，通过对大型机械能耗的科学测定，制定设备能耗定额及考核办法，加强考核，严格奖惩。

二是，公司编制和下达各单位的能源消耗指标。各单位将本单位能耗计划指标，层层分解，落实到各部门、班组，一级抓一级，落实责任，逐级考核，加强监督，强化能耗指标的管理。

三是，节能新技术推广应用取得良好效果。20xx年公司完成节能技改项目1.57亿，改造完成后投入使用并节约9076吨标准煤。其中，涉及的节能项目有RTG改造（7条线，24台）、桥吊照明系统的优化、利用风力发电装置改造桥吊照明系统、冷场箱节电改造及堆场照明系统的改造等。同时，公司的罗泾二期建设项目被交通运输部评为“交通运输行业第三批节能减排示范项目”。

20xx年公司的主营收入能耗为0.236吨标准煤/万元，与20xx年相比下降了0.4%，达到上海市下达的节能责任考核目标。

3、公司主营业务及其经营状况

分行业或分产品 集装箱板块 散杂货板块 港口物流 港口服务 其它 减：抵减 合计

营业

营业收入

营业成本

利润率(%)

7,762,932,320.62 3,145,384,827.59 59.48 1,959,559,013.75 1,370,221,036.76 30.08 2,749,382,273.14 2,259,331,103.88 17.82 4,264,259,096.23 3,372,487,217.09 20.91 479,860,451.61

394,332,836.34 17.82

1,045,645,018.68 1,377,112,376.90

营业收入比上年同期增减(%) -14.46 -6.39 -12.25 -3.20 149.08

-8.66

营业成本比上年同期增减(%) -1.25 1.54 -4.84 -1.46 182.48

2.25

营业利润率比上年同期增减(%) -5.42 -5.46 -6.41 -1.40 -9.72

-6.05

16,170,348,136.67 9,164,644,644.76 43.32

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上港集团20xx年年度股东大会材料

二、20xx年工作展望 年工作展望

1、对形势的分析

展望20xx年，世界经济复苏曙光初现，中国经济继续保持较好增长态势，港口形势总体企稳向好。公司面临三大有利因素：一是世界经济将出现恢复性增长，全球贸易增长有望由负转正，从而带动海运货运量走出谷底，总体呈现企稳向好态势。二是尽管供求失衡和能力过剩仍是港航业面临的主要矛盾，但由于受总体经济向好趋势的影响，港航业已从谷底走出，港航市场已逐渐回暖。三是国内经济将继续呈现平稳较好发展态势，投资、消费、出口协调拉动效应将进一步显现，上海国际航运中心建设的政策效应将逐步放大，上海港发展的有利因素正在不断积累。

从总体上看，公司20xx年面临的发展形势将好于20xx年，但外部经济，特别是美国、欧盟等主要经济体复苏不稳定，国际贸易和港航业形势仍存在不确定性。与此同时，公司的发展也将面临四大挑战，即：传统业务发展模式的挑战；经济运行质量和效益可持续增长的挑战；加快上海国际航运中心建设，巩固和发展枢纽港地位和作用的挑战；以及港际竞争日益加剧，上海港竞争优势和市场份额面临被削弱的挑战。今后两三年将是公司发展的关键时期，在新形势、新挑战面前，公司将紧紧围绕建设上海国际航运中心和世界强港的战略目标，坚定不移地转变发展方式，保持可持续发展；坚定不移地调整结构、整合资源，形成新的竞争优势和发展格局；坚定不移地做强港口物流产业，提升码头装卸主业，营造更加简便、高效、低成本的综合口岸环境，为实现公司成为全球卓越的码头运营商和物流服务商的愿景目标而不懈努力。

2、新年度经营计划

20xx年，公司将全力推进发展方式转变的五项工作，坚持在调整中促转变，在转变中谋发展：

（1）更加注重健全市场营销体制机制，建立以公司为主导、以客户为中心、以物流产品为主要内容的市场营销体制机制，转变公司业务发展模式。

（2）更加注重管理创新，注重运用先进的管理理念、管理方法和管理工具，突出抓好信息化、系统化和精益化，创新、巩固和增强公司竞争优势。

（3）更加注重调整结构和统筹布局，调整不符合港口长远发展的产能，进一步发挥新产能的高效率、低消耗优势，创新公司发展格局。

（4）更加注重培育发展新产业，逐步改变长期以来主要依靠传统业务板块创造效益的局面，借助建立健全市场机制和结构调整、资源整合，做大做强港口物流产业，加快形成新业务板块，以提高规避周期性风险的能力，形成新的商业机会和赢利点，增强公司赢利能力。

（5）更加注重优化口岸环境，在推进上海国际航运中心建设的进程中，把改善口岸综合环境，提升公司服务能级放在优先位置上，在政策框架下努力推动口岸建设，进一步巩固上海口岸的比较优势，探索创新口岸服务的新模式，为港口发展营造更好的口岸环境。其中，尤其要发挥好洋山综合试验区的政策优势，发展集拼业务，推动落实启运港退税政

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上港集团20xx年年度股东大会材料

策，突出做好沿海中转和国际中转，充分发挥洋山港区的深水港、枢纽港效应，全面提升公司服务能级。

公司在全力推进发展方式转变的同时，将重点做好以下几方面的工作：

（1）抓好生产经营工作。围绕市场、成本、服务和管理，做大做强港口主业，保持港口生产平稳较快发展，推动上海国际航运中心建设、推动转变发展方式、实现可持续发展的重大使命。主要包括：转变营销理念和业务发展模式，加快市场营销机制的建设；实施优先大客户战略，增强对主要班轮公司的整体营销能力；着眼于国际航运枢纽港建设，加快发展水水中转；根据公司20xx年价格策略和基本原则，进一步规范集装箱和散杂货费率；进一步加强与口岸单位的沟通协调，积极参与营造上海港简便、高效、低成本的口岸商务环境，推进上海口岸环境的改善。

（2）提升经济运行质量和效益。在前几年工作的基础上，始终不渝地贯彻“强基础、促发展”的要求，从“强化全面预算管理、深化对标管理、严格控制成本增长、加强资金统筹管理、加强内部审计管理”五个方面，建立长效机制，坚持动态管理，不断提升经济运行质量和效益。

（3）推进精益管理。本着消除浪费、创造价值的核心理念推进精益管理，重视通过提高资源的综合利用率，在服务质量和作业效率之间寻求新的合理平衡，为客户及其利益相关者创造价值。

（4）发展物流、邮轮、港口商务地产等业务。

（5）提高股权投资项目的质量。注重兼顾股权投资项目的战略利益和经济利益，提高股权投资项目的质量。尤其应加强对已有投资项目的日常管理，处理好在转变发展方式中所涉及的投资企业股权调整工作，使公司投资企业的开发和管控工作再上一个新台阶。

（6）推进科技创新和节能减排。围绕提高公司核心竞争力、发展低碳经济和绿色环保港口，进一步开展技术进步、科技创新和节能减排工作。积极研究推广物联网、电子标签、集装箱感知系统等科技成果在实际工作中的应用，积极推进岸基船用供电等新项目的实施，抓紧完成安防监控系统建设；继续坚持抓好能源预算管理，切实落实节能目标考核，增强生产实践中的科技创新能力，争取更多的技术储备；继续推进外高桥港区六期等重点工程建设，抓好工程进度、质量和投资控制；严格控制更新改造项目等内容。

三、董事会日常工作情况 董事会日常工作情况

1、董事会会议情况及决议内容 会议届次

一届二十八次董事会

一届二十九次董事会

一届三十次董事会

一届三十一次董事会

一届三十二次董事会 召开日期 2009-1-12 2009-4-1 2009-4-24 2009-7-10 2009-8-28 决议刊登的信息披露报纸 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 决议刊登的信息披露日期 2009-1-14 2009-4-3 2009-4-27 2009-7-13 2009-8-31

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上港集团20xx年年度股东大会材料

一届三十三次董事会 2009-9-7 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 2009-9-8 一届三十四次董事会 2009-10-30 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 2009-10-31

2、董事会对股东大会决议的执行情况

(1) 利润分配方案执行情况

根据20xx年5月22日召开的公司20xx年年度股东大会决议，20xx年度利润分配方案为：以20xx年3月11日公司股本20,990,800,132股为基数，向公司在派息公告中确认的股权登记日在册的全体股东每10股派发现金红利1.02元（含税），共计21.41亿元。公司董事会于20xx年6月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站.cn上刊登派息公告，并确定派息股权登记日为20xx年6月19日，除息日为20xx年6月22日，现金红利发放日为20xx年6月29日。该红利已派发完毕。

(2) 聘任及更换会计师事务所执行情况

根据20xx年5月22日召开的公司20xx年年度股东大会决议，公司董事会决定续聘立信会计师事务所有限公司对公司20xx年度财务报表进行审计。聘期一年，其审计报酬控制在人民币480万元之内。公司董事会于20xx年5月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站.cn上刊登了相关公告。

(3) 更换公司独立董事和董事

根据20xx年9月23日召开的公司20xx年第一次临时股东大会决议，公司董事会更换苏新刚先生为公司第一届董事会董事，王宏先生不再担任公司董事。苏新刚先生任期从20xx年9月23日股东大会通过之日起算，至公司下一届董事会任期开始之日为止。

(4) 分离交易可转债的执行情况

根据20xx年9月12日召开的20xx年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司拟发行分离交易可转换公司债券的议案》、《关于本次发行分离交易可转换公司债券募集资金投向可行性的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次分离交易可转换公司债券发行相关事宜的议案》等议案内容，并于20xx年2月20日经中国证监会审核，公司获准发行245,000万元认股权和债权分离交易的可转换公司债券，即发行分离交易可转债2,450万张（每10张附送119份认股权证），认股权证总数为29,155万份。20xx年3月7日，公司债券和认股权证在上海证券交易所正式上市交易，公司债券的交易简称为“08上港债”（交易代码：126012），认股权证的交易简称为“上港CWB1”（交易代码：580020）。

20xx年3月2日至3月6日是“上港CWB1”认股权证的行权期。截至20xx年3月6日，共计106,602份“上港CWB1”认股权证行权。

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上港集团20xx年年度股东大会材料

20xx年3月9日公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发行人证券登记证明，截止20xx年3月6日，本公司发行的在证券登记结算系统中登记的总股数由20xx年2月27日的20,990,693,530股变更为20,990,800,132股，增加106,602股。

20xx年3月11日起“上港CWB1”认股权证终止交易，予以摘牌。

(5) 公司于20xx年进行了两次章程修订

鉴于：公司认股权证到期行权，致使公司股份发生变化；以及上海国有资产经营有限公司将其持有公司的发起人股份无偿划转给上海久事公司持有，公司对原公司章程（经20xx年12月27日公司20xx年第二次临时股东大会审议通过）进行修订，该公司章程经20xx年年度股东大会审议通过。

鉴于：公司住所、经营范围变更，根据《公司法》、《上市公司章程指引（20xx年修订）》的相关规定，公司章程不再列明公司设立时各发起人的持股数额，对于发起人历次转让发起人股份的情况也不再列明等内容，公司对原公司章程（经20xx年5月22日公司20xx年年度股东大会审议通过）进行修订，修改后的公司章程经20xx年第一次临时股东大会审议通过。公司于11月9日收到上海市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，完成了工商变更登记手续。（相关公告刊登于20xx年11月11日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站.cn）

3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告

公司董事会下设审计委员会，并建立了《董事会审计委员会实施细则》，对审计委员会的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。董事会审计委员会中由独立董事（会计专业人士）曹惠民先生担任主任委员。目前，该委员会3名委员中，2名为独立董事。审计委员会在公司年度报告、监督内审、审查内控等工作中充分发挥了审核公司财务信息、审查公司内控制度和监督公司法规遵守情况等作用。20xx年公司审计委员会召开了三次会议，会议分别就20xx年年度报告审计工作、20xx年度内部审计工作情况和20xx年审计工作打算、20xx年度和20xx年半年度内部控制检查监督工作、20xx年度和20xx年半年度内部控制的自我评估报告、续聘20xx年度审计机构、20xx年年审情况报告以及20xx年半年度财务报告审阅情况等事宜进行了讨论，并提出建议，提交董事会审议。

公司年审机构立信会计师事务所有限公司（以下简称“立信”）于20xx年1月进驻公司正式进行审计，同时，立信与公司董事会审计委员会、以及三位独立董事召开会议，协商并确定了20xx年度财务报告审计工作的时间安排，就重点审计领域等审计工作事项进行沟通，并达成一致意见，形成了20xx年年度财务报表审计的计划。在审计过程中，审计委员会与年审注册会计师保持持续沟通，协调解决审计中出现的问题，并督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报告。在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委

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上港集团20xx年年度股东大会材料

员会听取了年审会计师事务所关于年审情况的报告，并审阅了公司财务会计报表，认为公司财务会计报表比较真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，形成了书面意见，并表决同意提交董事会审核。

审计委员会对年审会计师事务所的工作进行了总结评价，审计委员会认为，年审会计师事务所在年度审计工作中本着严谨求实、独立客观的工作态度，基本能恪守职业道德，遵循审计准则，履行审计职责，按时提交审计报告，较好地完成了公司委托的审计工作。审计委员会对年审会计师事务所的审计质量、专业水准和工作效率均表示满意。公司审计委员会在20xx年年报审计过程中发挥了重要的作用。

4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告

公司董事会下设提名、薪酬与考核委员会，并建立了《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》，对提名、薪酬与考核委员会的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。董事会提名、薪酬与考核委员会中由独立董事周祺芳先生担任主任委员。目前，该委员会4名委员中，2名为独立董事。20xx年7月10日董事会提名、薪酬与考核委员会召开了20xx年第一次会议，会议对公司更换董事的事项进行了认真、充分的讨论，提出了具体建议和方案，并提交董事会审议。

四、公司外部信息使用人管理制度建立健全情况

报告期内，公司对外部信息使用人均采取书面告知措施，告知其履行的保密义务和责任。公司根据中国证监会《关于切实做好上市公司20xx年年度报告及相关工作的通知》等要求，于20xx年3月25日由公司第一届董事会第三十六次会议审议通过了《关于修订<上港集团信息披露事务管理制度>的议案》，在原《上港集团信息披露事务管理制度》中，增加了外部单位报送信息管理和内幕信息知情人登记备案的相关条款，对外部信息使用人管理进行了进一步规范。

以上议案提请股东大会审议。

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上港集团20xx年年度股东大会材料

议案二议案二：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年度独立董事述职报告

各位股东、各位代表：

作为上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，20xx年度我们严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，独立履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将20xx年度履行职责情况报告如下：

一、出席会议情况 出席会议情况

20xx年度，公司共召开了7次董事会，2次股东大会。

周祺芳先生应出席董事会次数7次，亲自出席7次。20xx年度，周祺芳先生未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

陈伟恕先生应出席董事会次数7次，亲自出席7次。20xx年度，陈伟恕先生未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

曹惠民先生应出席董事会次数7次，亲自出席7次。20xx年度，曹惠民先生未对董事会各项议案及其他事项提出异议。曹惠民先生出席了公司20xx年年度股东大会。

二、参加董事会专门委员会情况参加董事会专门委员会情况 董事会专门委员会情况

公司董事会下设了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会预算委员会、董事会提名、薪酬与考核委员会。

董事会战略委员会由三名董事组成，其中独立董事陈伟恕先生任委员。

董事会审计委员会由三名董事组成，其中独立董事曹惠民先生任主任委员，独立董事陈伟恕先生任委员。

董事会预算委员会由三名董事组成，其中独立董事曹惠民先生任委员。

董事会提名、薪酬与考核委员会由四名董事组成，其中独立董事周祺芳先生任主任委员，独立董事陈伟恕先生任委员。

董事会预算委员会在20xx年内共召开会议一次，会议于20xx年1月6日召开，具体讨论了公司20xx年度财务预算报告，并形成会议记录，该报告根据会议要求修改后，拟定为《上海国际港务（集团）股份有限公司20xx年度预算报告》，提交公司第一届董事会第二十八次会议审议。

董事会提名、薪酬与考核委员会在20xx年内共召开会议一次，会议于20xx年7月10日以通讯表决的方式召开，具体讨论了《关于讨论上海国际港务（集团）股份有限公

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上港集团20xx年年度股东大会材料

司更换董事的事项》，该报告经会议讨论通过后，拟定为《上海国际港务（集团）股份有限公司关于更换董事的议案》，提交公司第一届董事会第三十一次会议审议。

董事会审计委员会在20xx年内共召开会议三次，会议分别就20xx年年度报告审计工作、20xx年度内部审计工作情况和20xx年审计工作打算、20xx年度和20xx年半年度内部控制检查监督工作、20xx年度和20xx年半年度内部控制的自我评估报告、续聘20xx年度审计机构、20xx年年审情况报告以及20xx年半年度财务报告审阅情况等事宜进行了讨论，就年审工作与年审注册会计师事务所进行沟通，提出建议，并将部分议案提交董事会审议。

三、发表独立意见情况 发表独立意见情况

1、我们认真审核了公司20xx年年度报告、20xx年第一季度报告、20xx年半年度报告、20xx年第三季度报告，并认为，公司能够严格按照股份制公司财务制度规范运作，报告公允、全面、真实地反映了公司当期的财务状况和经营成果。

2、我们于20xx年4月1日在审议公司20xx年年度报告中，对公司20xx年度对外担保情况进行了认真负责的核查，并发表独立意见：

“（1）公司严格执行《公司章程》中有关对外担保的规定，严格控制对外担保风险。公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号和证监发

[2005]120号文的规定。公司未发生为控股股东及其关联方提供担保的事项。

（2）公司为本公司的参股子公司上海外高桥物流中心有限公司提供担保，担保金额为人民币173,250,000.00元，担保期限为20xx年8月20日至20xx年6月21日，无逾期金额。公司为本公司全资子公司上海港务工程公司提供担保，担保金额为人民币20,000,000.00元，担保期限为20xx年9月6日至20xx年12月31日，无逾期金额。

（3）报告期内，公司未对控股子公司进行担保。

（4）报告期内，公司累计对外担保总金额为人民币193,250,000.00元，占20xx年度合并会计报表净资产人民币29,875,836,878.94元的0.65%，无逾期金额。

公司上述对外担保总金额在可控范围内，担保对象也均为公司可控公司，不会发生担保风险。”

3、我们于20xx年7月10日在公司一届三十一次董事会上，就《上港集团关于更换董事的议案》发表独立意见：

“公司董事、副董事长王宏先生因工作变动不再担任公司董事、副董事长职务，根据有关规定，公司董事会提名苏新刚先生为公司第一届董事会董事候选人。经审阅董事候选人个人履历等相关资料，我们一致认为：候选人的任职资格和提名程序符合公司章程的有关规定，并具备相关专业知识和履职能力，能够胜任所聘岗位的职责要求，有利于公司的发展。我们一致同意苏新刚先生为公司第一届董事会董事候选人，并提请公司股东大会审议。”

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上港集团20xx年年度股东大会材料

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、在公司进行现场调查方面，20xx年度，我们利用参加董事会的机会对公司的经营情况进行了解，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报。我们随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，发挥了独立董事的职责。对于需经董事会决策的重大事项，如业务发展、财务运作、风险控制等，详实听取有关汇报，在董事会上发表意见，有力的促进了董事会决策的科学性和客观性。我们在公司年报的编制和披露过程中，主动向公司管理层询问公司的年度生产经营情况和重大事项的进展情况，并与年审注册会计师就审计中发现的问题进行了沟通，切实维护了公司和投资者的权益。

2、在监督公司信息披露工作方面，我们持续关注并监督公司的信息披露工作，认为公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司的《信息披露事务管理制度》有关规定，20xx年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。

3、在加强自身学习方面，我们认真参加上交所举办的有关独立董事培训活动，学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东等方面不断加深理解，切实提高了保护公司和投资者利益的能力。

4、在落实保护社会公众股股东合法权益方面，我们作为公司独立董事，关注公司生产经营、法人治理情况，在20xx年忠实履行了独立董事职务。我们对每一项董事会议案和相关资料都进行认真审核，并提出建议，发表独立意见，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。我们对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，切实维护了公司和全体股东的合法权益。

五、其它事项其它事项 事项

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

在新的一年中，作为独立董事，我们将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，忠实履行独立董事义务，进一步加强与公司董事、监事及公司经营层的沟通，不断加强学习，深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到积极的作用。

独立董事：周祺芳、陈伟恕、曹惠民

以上议案提请股东大会审议。

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议案三议案三：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年度监事会工作报告

各位股东、各位代表：

上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，行使监督职能。

一、 监事会的工作情况 监事会的工作情况

1、公司第一届监事会第十三次会议于20xx年4月1日召开。会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名，会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司20xx年度监事会报告》、《上海国际港务（集团）股份有限公司20xx年年度报告》。上述决议内容刊登在20xx年4月3日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

2、公司第一届监事会第十四次会议于20xx年4月24日以通讯表决方式召开。会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名，会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司20xx年第一季度报告》。上述决议内容刊登在20xx年4月27日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

3、公司第一届监事会第十五次会议于20xx年8月28日以通讯表决方式召开。会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名，会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司20xx年半年度报告及摘要》。上述决议内容刊登在20xx年8月31日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

4、公司第一届监事会第十六次会议于20xx年10月29日以通讯表决方式召开。会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名，会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司20xx年第三季度报告》。上述报告刊登在20xx年10月31日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。

此外，公司监事会成员列席了报告期内以现场会议形式召开的一届二十八次、二十九次、三十一次董事会会议，审阅了以通讯方式召开的一届三十次、三十二次、三十三次和三十四次董事会会议材料。监事会对董事会有关决议议案进行了认真研究和讨论，充分发表了监事会意见和建议。

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二、 监事会对公司依法运作情况的独立意见 监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，对公司的财务状况、经营情况进行监督后认为，报告期内公司能严格按照法律、法规和《公司章程》进行规范运作，公司的经营决策科学合理，公司进一步完善了基本规章制度等一批管理制度，公司的董事、高级管理人员在履行职务时勤勉尽责，没有发现违反法律、法规和《公司章程》的行为，没有发现损害公司和股东利益的行为。

三、监事会对公司财务情况的独立意见 监事会对公司财务情况的独立意见

公司监事会在对公司的财务结构和财务状况进行监督后认为，立信会计师事务所有限公司审计公司20xx年度财务会计报告后出具的无保留意见审计报告，能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。

四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

公司监事会通过检查公司募集资金使用情况后认为，公司20xx年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海国际港务（集团）股份有限公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储管理，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

五、 监事会对公司收购、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 出售资产情况的独立意见

报告期内，公司无重大收购、出售资产情况。

六、 监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会对公司关联交易情况的独立意见

公司监事会认为，报告期内公司所有关联交易决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；关联交易均经公司管理层充分论证和谨慎决策。所有关联交易的定价方式是公平、公正的，未发现存在内幕交易以及损害公司和股东利益的情况。

七、监事会对会计师事务所监事会对会计师事务所非标意见的独立意见会计师事务所非标意见的独立意见 非标意见的独立意见

立信会计师事务所有限公司对公司20xx年度财务会计报告审计后出具了无保留意见的审计报告，公司监事会对该报告无异议。

八、监事会对公司利润实现与预测监事会对公司利润实现与预测存在较大公司利润实现与预测存在较大差异存在较大差异的独立意见差异的独立意见 的独立意见

公司是否披露过盈利预测或经营计划：公司未披露过盈利预测，但披露过经营计划。 公司利润实现与预测是否存在较大差异：由于公司未披露过盈利预测，因此不存在公司利润实现与预测存在差异的情况。

以上议案提请股东大会审议。

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议案四议案四：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年度财务决算报告 年度财务决算报告

各位股东、各位代表：

根据《企业会计准则－基本会计准则》和其他各项会计准则及其他相关规定，我们编

就了上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“集团”）20xx年度财务决算报告。

一、20xx年合并报表范围 年合并报表范围

集团合并报表的合并范围以控制为基础，除母公司（母公司下设分公司及分支机构

18家）外，本期纳入集团合并报表范围的企业有61家，其中二级合并的有29家，三级合并的有27家，四级合并的有5家。另外，20xx年末集团尚有合营企业8家、联营企业27家、参股公司22家。

与20xx年末相比，本期合并报表合并范围的变化如下：

1、新增合并报表范围企业4家，均为新设成立企业。分别为上港集团(香港)有限公

司、上港集团平湖独山港码头有限公司、上港物流（宁波）有限公司（上港物流全资子公司）、上港物流金属仓储(上海)有限公司（上港物流与浙江九龙仓仓储有限公司合资组建）。

2、减少合并报表范围企业3家。其中：清算关闭企业2家，分别为：上海港口物资

公司、九江长丰集装箱运输有限公司；转让股权而减少子公司1家，为：上海金港驾驶培训有限公司。

二、20xx年主要财务指标情况 年主要财务指标情况

报告期主要财务指标如下表： 单位：万元 20xx年末 20xx年末 增减%年末 年末 增减%

总资产 5,908,129.23 负债总额 2,311,113.51 归属于母公司的净资产 2,987,583.69 归属于母公司的每股净资产(元) 1.4233 20xx年1-12月 20xx年1-12月 同比增减%同比增减% 营业收入 1,814,047.96 其中：主营业务收入 1,770,389.64 营业成本 911,651.21 管理费用 181,917.47 财务费用 36,500.45 营业外净收益 76,607.98 归属于母公司的净利润 461,933.54 每股收益(元) 0.2201 17

上港集团20xx年年度股东大会材料

20xx年末集团总资产633.47亿元，比年初增长7.22%；归属于母公司的净资产320.93

亿元，比年初增长7.42%；资产负债率为39.75%，与年初基本持平。

20xx年集团实现营业收入165.45亿元，同比下降8.79%；实现归属于母公司的净利

润37.6亿元，同比下降18.60%。每股收益0.1791元。加权平均净资产收益率12.33%。

三、各业务板块收支情况 各业务板块收支情况

20xx年是集团面临困难最多、挑战最大的一年，集团积极推进“抓市场、保增长”，

采取有力措施，遏止了20xx年第四季度开始的生产经营下滑势头，保持了港口生产的平稳发展。集团各个业务板块的主营业务收入成本情况如下表： 单位：万元

同比增同比增板块名称 主营业务收入 主营业务成本板块名称 主营业务收入 比重%主营业务成本 成本 比重%比重% 比重% 长% 长%

集装箱 -14.46 -1.25 散杂货 -6.39 1.54 港口物流 -12.25 -4.84 港口服务 -3.20 -1.46 其他 149.08 182.48 减： 合计 -8.66 2.25

20xx年，主营业务收入同比下降了8.66%，主营业务成本有所增加，主要是由于集团

固定成本比重高，尽管集团加大了成本的控制力度，能耗、修理等成本得到了有效控制，但折旧、摊销和利息支出随着资产规模和融资规模的扩大而有所上升，因此主营业务成本同比仍增加了2.25%。

四、营业外净收益情况 营业外净收益情况

20xx年集团营业外净收益合计6.23亿元，主要是因世博和市政改造有五块地块被动

迁，豁免营业税和土地增值税后，共获得收益5.2亿元。五块地块的收益分别为：北票码头2.91亿元；耀华支路0.97亿元；浦东大道580号0.77亿元；丰溪路0.40亿元；杨树浦路0.15亿元。

五、享受洋山营业税优惠政策的情况 享受洋山营业税优惠政策的情况

20xx年6月，国家财政部、国家税务总局发布了《关于上海建设国际金融和国际航

运中心营业税政策的通知》（财税[2009]91号）。根据通知的精神，集团母公司及所属企业及时向税务部门提出了享受免征营业税的优惠申请，并获得了批准。20xx年度集团及所属盛东、冠东等5家公司共享受了营业税优惠6754万元。

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上港集团20xx年年度股东大会材料

此外，上港物流所属五家分公司及集海、海华也已于20xx年获得了税务部门的批准，可以享受免征营业税的优惠。SCT、明东、沪东、浦东集箱、罗矿也正在积极办理，争取享受此项优惠政策。

六、20xx年资金增减情况 年资金增减情况

20xx年末集团货币资金余额67.5亿元，全年现金及现金等价物净流入3.1亿元。其中：经营活动现金净流入12.3亿元，投资活动现金净流出10.9亿元，筹资活动现金净流入1.7亿元。

20xx年集团投资活动现金净流出10.9亿元，主要为：

1、固定资产投资的现金支出20.6亿元，其中外六期工程建设投资9.6亿元。固定资产投资总量比上年同期减少了11.1亿元，规模缩小了34.9%；

2、股权投资的现金支出5.5亿元，主要是对汇港房产、南京龙潭的增资以及对宜宾码头、民生轮船等公司的投资，总量较上年减少1.4亿元。

3、收回地产集团申江公司股权收购款7.3亿元。

20xx年集团筹资活动现金净流出1.7亿元 ，主要为：

1、为满足集团经营和扩大再生产资金的需求，集团筹集资金116.2亿元，总量比上年同期增加17.9亿元，增长18.2%。其中：发行短期融资券77亿元，信托借款35亿元，银行短期借款3亿元（主要是集海公司借款），重庆东港等公司吸收投资款1.2亿元。

2、偿还借款78.6亿元，同比增加5.7亿元；

3、付股利、偿付利息35.7亿元，同比增加2.4亿元，增长7.3%。

为提高集团整体资金使用效益，20xx年加大了对合资公司时间性沉淀资金的使用，分两期共向沪东融资0.9亿元。

（《上海国际港务(集团)股份有限公司20xx年度财务决算报告》全文请见公司20xx年年度报告第十一章“财务会计报告”，公司20xx年年度报告刊登在上海证券交易所网站（.cn）（20xx年3月27日公告），敬请查阅。）

以上议案提请股东大会审议。

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议案五议案五：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年度利润分配方案 年度利润分配方案

各位股东、各位代表：

经立信会计师事务所有限公司审计确认，上海国际港务（集团）股份有限公司20xx年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币3,760,046,087.38元，其中母公司实现净利润为人民币 3,670,604,503.71元。

依照《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》的规定，“公司应采取积极的股利政策，每年应将当年利润中不少于50%的可分配利润向股东进行分配。”现对母公司实现的净利润人民币3,670,604,503.71元提出以下利润分配方案：

（1）提取法定公积金10%，为人民币367,060,450.37元。提取后的可分配利润为人民币3,303,544,053.34元。

（2）将提取后的可分配利润人民币3,303,544,053.34元的60%，按照持股比例向全体股东进行分配。

（3）按照公司总股本20,990,800,132股计算，每10股派发现金红利0.94元（含税）。 实施上述利润分配方案后，剩余未分配利润结转20xx年度。

以上议案提请股东大会审议。

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议案六议案六：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

201020xx年度财务预算报告年度财务预算报告 报告

各位股东、各位代表：

20xx年世界经济将出现恢复性增长，上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）面临的发展态势将好于20xx年，但受外部经济，特别是美国、欧盟等主要经济体复苏的不稳定性影响，国际贸易和港航业形势仍存在很大的不确定性。公司根据宏观形势和自身发展要求，秉承“实事求是”的原则，确定了20xx年度财务预算目标，主要内容如下：

一、20xx年主要业务预算目标

货物吞吐量为3.65亿吨，力争3.7亿吨。其中：集装箱吞吐量2,500万标准箱，力争完成2,550万TEU；散杂货吞吐量1.25亿吨。

二、20xx年主要财务预算目标

1、合并营业收入171.2亿元，比上年增加5.8亿元，增长3.5%；

2、合并利润总额57.6亿元，比上年增加3.8亿元，增长7.1%。

本预算报告经20xx年1月13日公司第一届董事会第三十五次会议审议通过。

以上议案提请股东大会审议。

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议案七议案七：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

关于发行20亿元中期票据的议案亿元中期票据的议案 期票据的议案

各位股东、各位代表：

根据上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）20xx年度财务预算，今年上半年重大资金流出约84.6亿元，主要项目包括：外六期工程项目拨款7亿元；支付土地出让金8亿元；上海银汇房地产发展有限公司、南京港龙潭集装箱有限公司、江阴苏南国际集装箱码头有限公司等增资和投资上海港航投资有限公司、上港集团平湖独山港码头有限公司、比利时泽布吕赫港、香港公司邮轮项目等11.2亿元；归还债务本金利息约40.4亿元，支付现金股利18亿元等。截至3月底，项目用款合计约33亿元。4-6月份尚需实施项目用款预算约53亿元，预估资金缺口27亿元，存在融资需要。

为了满足公司经营发展的资金需要，继续保持低成本资金，控制流动性偿债风险，有利债务结构稳定，根据银行间债券市场《非金融企业债务融资工具发行注册规则》和《非金融企业中期票据业务指引》中对发行规模的计算规定，拟申请发行额度为20亿元的中期票据，期限不超过5年，并提请股东大会同意董事会授权公司总裁全权负责额度内中期票据发行的具体事宜。

以上议案提请股东大会审议。

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议案八议案八：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

200920xx年年度报告及摘要年年度报告及摘要 摘要

各位股东、各位代表：

根据《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》的有关规定，经上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十六次会议审议，公司决定向本次股东大会提交公司20xx年年度报告及其摘要。

(公司20xx年年度报告及其摘要全文刊登在上海证券交易所网站（.cn）（20xx年3月27日公告），敬请查阅。)

以上议案提请股东大会审议。

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议案九议案九：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司 股份有限公司

关于续聘立信会计师事务所有限公司的议案 关于续聘立信会计师事务所有限公司的议案

各位股东、各位代表：

立信会计师事务所有限公司（以下简称“立信事务所”）是上海地区取得证券、期货相关业务许可证的七家会计师事务所之一，在中国注册会计师协会发布的《20xx年会计师事务所综合评价前百家信息》排名中名列第6位，符合国家规定的上市公司选聘会计师事务所的相应资质条件。

上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）20xx年度聘请了立信事务所为公司审计机构，在合作过程中，公司对其审计质量、专业水准、工作效率和工作态度均表示满意。现根据国家有关规定和《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》，拟续聘立信事务所为公司20xx年度会计报表的审计机构。

对于立信事务所20xx年度会计报表审计报酬，鉴于20xx年1月27日国家发展改革委、财政部联合印发了《会计师事务所服务收费管理办法》（发改价格[2010]196号），各地将根据该管理办法对本行政区域内的会计师事务所服务收费进行清理规范，于20xx年6月底前向社会公布制定的会计师事务所服务收费办法和收费标准，故提请股东大会同意董事会授权公司总裁根据审计业务实际情况，按照国家即将颁发的有关规定确定20xx年度审计报酬。

以上议案提请股东大会审议。

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议案十议案十：

上海国际港务（上海国际港务（集团）集团）股份有限公司

20xx年董事、董事、监事年监事年度薪酬情况报告度薪酬情况报告 情况报告

各位股东、各位代表：

上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关法律、法规，以及公司董事、监事薪酬决策程序和确定依据，确定公司董事、监事20xx年度的薪酬情况，详见下表：

单位：万元（税前）

姓名 姓名 陆海祜 苏新刚 陈戌源 张有林 王晓华 倪路伦 周祺芳 陈伟恕 曹惠民 肖义家 李晓翔 姚恒民 周源康 张日忠

职务 职务 董事长 副董事长 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 独立董事 监事会主席

监事 监事 监事 监事

年度薪酬 年度薪酬 62.20

0 62.20 50.76 50.76 0 8.00 8.00 8.00 0 0 29.19 28.87 0

注：

1.副董事长苏新刚、董事倪路伦、监事会主席肖义家、监事李晓翔、监事张日忠不在本公司领取薪酬。

2.独立董事津贴按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，经上港集团20xx年一届八次董事会决议确定独立董事年度津贴为每人8万元人民币（税前），并经20xx年度股东大会审议通过后实施。

本议案已经20xx年3月25日公司第一届董事会第三十六次会议审议通过。

以上议案提请股东大会审议。

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