中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察工作流程及文书范本（试行）

1 目的

为提高中电投贵州金元集团股份有限公司(以下简称金元集团)效能监察工作水平，建立和完善效能监察工作流程，规范效能监察文书格式，推动效能监察工作规范化发展,特制定本办法。

2 适用范围

金元集团所属各单位。

3 效能监察工作流程

为提高效能监察工作水平，各单位需将效能监察工作流程尽快融入ERP系统。流程图见附件：效能监察工作流程图。

3.1 选题立项

根据上级的部署要求和本单位的实际情况，围绕企业生产经营中心任务开展调查，认真分析研究，针对本单位生产、经营、管理中的重点或难点问题以及职工群众关心的热点问题作为选题立项的方向。

3.2立项审批

单位主要领导对“实施效能监察项目请示”（包括立项表）进行审批。

3.3实施准备

主要指具体实施前的准备工作。包括成立领导小组及办公室、制订实施方案。向被监察单位(部门)及相关配合部门宣传解释实施效能监察的目的、意义、工作方法以及所需要的配合等，取得理解和支持。

3.4组织实施

3.4.1下达效能监察通知书:将效能监察事项及内容通知有关单位(部门)。

3.4.2落实参加人员:其中，应视效能监察项目及内容的需要，安排具有相关专业知识的人员参与。组织参与效能监察活动的人员熟悉实施方案，明确目标、任务及内容，了解方法、步骤及要求，并进行相关专业知识及法律法规的培训 。

3.4.3按实施方案组织开展工作:督促检查效能监察实施方案的落实，及时收集和反馈效能监察工作信息。

3.4.4  检查制度：检查效能监察项目所涉及管理领域规章制度的落实情况。

3.4.5查找问题：对照中电投、金元集团规章制度有关规定，检查了解立项内容所涉及的监察对象是否存在违反有关规定的行为、生产经营活动中有无管理漏洞、制度落实中是否存在“盲区”等影响企业效能的问题。

3.4.6  分析原因：从主观、客观，历史、现实等方面，全面、客观地分析研究影响企业效能的内外因素，准确地确定存在问题的主要原因。

3.4.7  提出建议：根据实施中发现的问题，监察部门下达“监察建议（决定）书”，要求有关方面制定整改方案，提出整改措施，限期进行整改。对工作中发现的重大问题，应及时向本单位主要领导和金元集团纪检监察部报告。

3.5 落实整改

3.5.1督促整改：监察部门对监察建议（决定）的执行情况进行跟踪监督，督促相关部门制定整改措施、落实整改意见、且要有书面反馈，监察人员要进行回访并有记录，巩固成果。

3.5.2建章立制，完善流程：通过实施效能监察，针对存在的问题，提出相关制度建设方面的建议，协助有关部门完善和健全其规章制度，纠正偏差行为，完善流程，改进管理方式，堵塞漏洞，提高效率。

3.5.3  进行奖惩：对监督检查中发现的违纪违规问题根据情节轻重，分清责任，对违法、违纪、违规人员提出处理意见，并协助有关方面予以落实。构成案件的进一步核查取证，立案查处；对工作成效显著，有突出贡献的向单位主要领导建议给予奖励。

3.6 成效核定

在实施阶段完成后填写“成效核定表”，并由有关部门对效能监察取得的社会、经济效益进行评价。

3.7工作总结

3.7.1写出书面总结:内容包括：工作中的经验或教训、对存在问题的处理意见或处理结果、对工作效果的分析评价以及工作建议等。

3.7.2审批、上报:将工作总结报本单位分管领导和主要领导审批，并报金元集团纪检监察部。

3.8优秀项目申报

项目完成后，各单位每年选择优秀项目参加优秀项目申报，申报材料参照效能监察文书范本填报，于当年11月20日前向上一级监察部门申报优秀项目。申报材料包括：优秀效能监察项目申报表、优秀效能监察项目资质自评表、优秀效能监察项目成效自评表及立项表、完成情况表、成效核定表、工作方案、会议记录、查证材料、监察建议（决定）书、奖惩决定、总结报告等方面能反映效能监察工作开展情况的资料复印件。

3.9归档立卷

监察部门每年对完成的项目进行归档，归档内容同“优秀项目申报”，包括立项报告或审批表、实施方案、监察通知书、监察建议（决定）书、工作总结、领导批示意见以及有重要参考价值的过程资料等。如项目获奖将获奖资料一同归档。

4、文书范本

4.1关于实施效能监察项目的请示

关于对××××实施效能监察的请示

×××：（本单位主要负责人）

根据××××，监察室（部）拟对××××工作实施效能监察。项目名称为：××××效能监察，时间拟定为××个月（自××××年××月至××××年××月）。

以上请示妥否，请批示。

附件：1、中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察立项表

2、××××效能监察领导小组及办公室成员名单

          3、××××效能监察实施方案

                         ××××年××月××日

　　　　　　　　　　　　　（监察部门印）

4.2 效能监察领导小组及办公室成员名单

××厂（公司）××××效能监察

领导小组及办公室成员名单

领导小组

     组长：×××（单位主要负责人）

     （副组长：×××）

     成员：×××

办公室

     主任：×××（一般为监察部门负责人）

     （副主任：×××）

成员：×××

4.3 效能监察实施方案

××厂（公司）××××效能监察实施方案

一、  指导思想、监察目的

二、  组织领导

三、  监察内容

四、  工作方法、步骤、时间安排

五、  主要法律、政策、规章的依据

六、  工作要求

4.4 关于批转实施效能监察项目的通知

××厂（公司）关于批转对××××实施效能监察的通知

监察室（科、部）：

你室（科、处）《关于对××××实施效能监察的请示》已收悉，经×××会议研究决定，同意你们对××××实施效能监察，请结合实际认真组织实施。请×××、×××部门给予支持和配合。

附件：关于对××××实施效能监察的请示

××年××月××日

                              (××厂（公司）印章）

4.5 效能监察通知书

××厂（公司）监察通知书

                                  

                                 (   )监通字第  号

 

××部（室、科、车间、公司）：

根据《××厂（公司）关于批转对××××实施效能监察的通知》，经厂（公司）效能监察领导小组研究决定，对你部××××实施效能监察，请予协助配合。

特此通知。          

                                                 

                                    年   月   日

                            （监察部门印）

本监察通知书一式（ ）份。

抄送：××厂长（总经理）、××书记、××副厂长（副总经理）

4.6 效能监察会议记录

××××效能监察××会议记录

会议名称：××××项目效能监察××会议

会议时间：××××年××月××日

会议地点：

主 持 人：                记 录 人：

参加人员：

会议议题：

会议内容：（发言记录及议定内容）

4.7 监察建议书

××厂（公司）监 察 建 议 书

                                  (  )监建字第  号

关于××××的建议

××部（室、科、车间、公司）：

效能监察领导小组办公室通过对××××效能监察，认为你部（室、科、车间、公司）在工作中存在以下问题：

1、

2、

…….

依照《××××》第××条规定，特提出如下监察建议。

1、

2、

…….

请于××××年××月××日前将办理结果函告监察室。对本建议如有异议，请自收到本监察建议书起三十日内向本部门提出。

                       ××××年××月××日

                            （监察部门印）

  本监察建议书一式（ ）份。

抄送：××厂长（总经理）、××书记、××副厂长（副总经理）

4.8 监察建议落实整改情况的报告

××××监察建议落实整改情况的报告

监察室(科、部)：

　  ××月××日，我部接到(  )监建书第  号监察建议书后，会同有关人员认真进行分析，经过现场调查，按照监察建议书的要求进行了认真的整改。现将整改结果汇报如下：

一、

二、

…….

                             ××××年××月××日

                                  （××部门印）

4.9 监察决定书

××厂（公司）监察决定书

                                  (   )监决字第  号

 关于×××××的决定

第一部分：违纪人的基本情况；

第二部分：监察部门在××××效能监察工作中，经检查、调查后所认定的违纪事实、证据、法律依据；

第三部分：作出的监察决定。

对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起三十日内向本部门申请复审。

（注：本监察决定书适用于《中国电力投资集团公司企业监察办法（试行）》第二十六条所规定的情形。）

                      ××××年××月××日

                        　　（监察部门印）

本监察决定书一式（ ）份。

抄送：××厂长（总经理）、××书记、××副厂长（副总经理）

4.10 效能监察项目工作总结

××××效能监察工作总结

一、选题立项

二、组织准备

三、监察过程

四、存在问题及整改落实情况

五、取得的成效

5、表格样式

5.1 效能监察立项表

中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察立项表

单位：（盖章）                    年   月   日

填表人：               电话：              核表人：

5.2 效能监察查证材料

中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察查证材料底稿

                                                     

　　　　　　　　　　　　　　　　　　编号：

被查单位（部门）：                                 附件：共       页

（附件内容包括查证的报表、台帐、图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）

5.3 效能监察成效核定表

中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察项目成效核定表

5.4  效能监察项目完成情况表

中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察项目完成情况表

单位：（盖章）                            年    月    日

填表人             　   核表人：           　      电话：

5.5  优秀效能监察项目申报表

中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察优秀项目推荐表

单位：（盖章）                                           年      月       日

填表人：                            审核人：                联系电话：    

5.6 优秀效能监察项目资质自评表

中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察优秀项目推荐资质评分标准

单位名称：                                                       年    月    日

 填表人：                          审核人：                联系电话：

5.7 优秀效能监察项目成效自评表

中电投贵州金元集团股份有限公司

效能监察优秀项目成效评分标准

单位名称：                                                   年     月    日

填表人：                    审核人：                             联系电话：

6 支持性文件及相关附件、图表

6.1支持性文件

6.1.1《中国电力投资集团公司效能监察暂行办法》（中电投[2006]88 号）。

6.1.2《中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察优秀项目评选办法》（金元集团[2010] 68号）。

6.1.3《效能监察工作流程及文书范本（试行）》（中电投监审监察[2004]9 号）。

6.1.4《中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察办法》（金元集团[2009]86 号）。

6.2相关附件、图表

6.2.1 附件: 效能监察工作流程图

6.2.2制度执行情况反馈意见表

效能监察工作流程图

 

制度执行情况反馈意见表

第二篇：矿效能监察工作流程

XX煤矿纪委监察科业务流程图

纪委监察科效能监察流程风险预警

ZKJT-JMJWJC-5

风险点数量：5个(A级2个；B级1个；C级2个)