易子杰：解读《国富论》的主要观点及其对当今中国的意义 宏观经济 2010-02-22 15:08:15 阅读6 评论0 字号：大中小

20xx年的国际形势将会复杂，金融危机继续蔓延、欧洲债务危机发生、中美关系恶化、尼日尔政变、台海关系微妙等等，以至于全球宏观经济也面临众多变数，为更科学更准确地预测研究宏观经济走势，本人现将经济学之父亚当.斯密的《国富论》的主要观点及其对当今中国的意义逐一解读与大家分享。

研究经济学的人都知道，亚当.斯密（Adam Smith）是经济学之父，他的代表作《国富论》（The Wealth Of Nations），全称《国民财富的性质和原因的研究》（An Inquiry in to the Nature and Causes of the Wealth of Nations），初版于1776年，和美国的《独立宣言》同年发表，是经济学中最重要的著作。 亚当?斯密在经济学界有着近乎神一样的地位。亚当.斯密的《国富论》受到世人的高度重视，人们甚至把《国富论》奉为经济学的圣经，把“看不见的手”当成市场经济永恒的基本原则。

亚当?斯密对人性的认识是全面而深刻的。他对人性的看法是双重的：在经济学中，亚当?斯密侧重说明人的利己性；而在伦理学中，亚当?斯密又侧重说明人的利他性。只有把经济上的利己性和伦理上的利他性结合起来，才是完整真实的人性。只有从利己主义和利他主义两个方面理解亚当?斯密，才是正确认识亚当?斯密。

亚当?斯密的影响力在经济学界是最大的。200多年过去了，亚当?斯密的影子伴随着经济学的发展。至今还有人经常提出“回到亚当.斯密！”的口号。19xx年，获得诺贝尔经济学奖的东方人、印度籍的阿马蒂亚?森（Amartya Sen）被称为当代的亚当.斯密；另一位获得诺贝尔经济学奖的美国经济学家乔治.约瑟夫.斯蒂格勒（George Joseph Stigler）曾经写过一篇文章，列举参加学术研讨会时，经常听到的语录，其中有两则是：“这个亚当.斯密早就说过！”和“亚当.斯密才没说过这个！”。亚当.斯密判别是非的指标。在经济学界，亚当.斯密的地位像神一样。

一、《国富论》的主要观点

亚当?斯密的利己主义经济学和利他主义伦理学就像计算机科学中的0和1一样，构成了整个计算机世界。《国富论》研究的对象是经济世界，认为经济的出发点是利己心。在经济生活中，每个人都追求自己的利益，这是人性的一面，也是一种自然现象。《国富论》全书分为五篇，其主要内容如下：

1. “看不见的手”的作用。

亚当.斯密认为，每一个人行动的动机，主要是在于利己，求得自己的利益。利己心是人类一切经济行为的推动力。他还认为，利己心这并不是值得反对或摒弃的；他相信，个人自私可以有助于整个社会福利。

2. 分工是提高生产率的关键。

亚当?斯密在《国富论》中，列举出制造针的例子来说明分工的好处。经由分工，将整个制造程序“分为十八个阶段，每一个阶段都雇用技艺熟练的好手……我曾看到一家很小的工厂中，一共只雇用十个工人，但每天可以生产48000根针”。分工的发展以及劳动划分为越来越精细的专业化作业，这是正在出现的工厂制度的主要结果。有了分工，同样数量的劳动者就能完成比过去多得多的工作量。

3. 劳动价值论。

亚当?斯密在《国富论》中论述商品的真实价格与名义价格时，提出了劳动价值理论。一个人是贫是副，就看他能在多大程度上负担得起和享受人生的必需品、

便利品以及种种娱乐消费品。但是，自己分工完全确立以来，个人所需要发物品，仅有极少部分依靠自己的劳动，而大部分却需依靠别人的劳动。所以，他是贫是富，要看他能支配多少劳动。换言之，要看他能够购买多少劳动。一个人占有某物品，但不愿自己消费，而愿意以它来交换他物，对他来说，这物品的价值等于他能购买或能支配的劳动量。因此，劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度。

4. 反对殖民地政策。

《国富论》中有一篇专谈殖民地问题，亚当?斯密主张自由贸易，所以对于殖民地国家在殖民地造成经济垄断表示反对。殖民地国家实行的“重商主义”政策，在他看来，对殖民地及其统治国双方都是有害无益的。

5. 主张“自由放任”。

《国富论》最重要的部分是第四篇“论政治经济学体系”。其中讨论两种制度：一种是商业制度；另一种是农业制度。亚当?斯密主张“自由放任”（Laissez-faire），他强调，只有对内对外的商业不受任何限制，才能使一个国家得到充分的发展与繁荣；同时他也反对各种公司的垄断。另外，他还主张国家与国家之间应像个人与个人之间一样实行分工，并极力倡导自由贸易。

6. 政府的主要职责。

亚当.斯密对于政府的职责规定得相当具体。他认为，政府主要的任务在于对外抵御敌国，对内执行司法；政府的另外一个重要职责是“创建并经营某些公共工程”。这也就是我们现在称之为“公共事业”的各种设施。

7. 教育的重要。

亚当.斯密认为教育社会底层民众，国家虽得不到什么直接的好处，但总比让民众无知识、不受教育好得多。他指出，在自由国家，政府安定主要依靠有力的舆论，因此，公众教育程度愈高，受教育者愈多，越有公正判断的能力。从这个角度讲，政府对于教育的推动，实不可稍有疏忽和闪失。

《国富论》是一部划时代的著作，它的发表，标志着经济学作为一门独立的学科的诞生。此前，人类虽有经济思想，但却没有形成一个体系，形成一个相对完整的经济思想范式。亚当?斯密的《国富论》为经济学奠定了基础。迄今为止，人类的主流经济学都是建立在《国富论》的基础之上的。

二、《国富论》在今日中国的意义

今日的中国已经回归了市场经济，市场经济需要与市场经济相适应的经济学理论，而市场经济的理论基础就是亚当.斯密的《国富论》。如前所述，亚当?斯密的经济学就像物理学中牛顿的理论一样重要。其“看不见的手”像牛顿的万有引力定律一样，是亚当?斯密献给人类的伟大观念，这一观念培育出来的市场经济制度，尽管有各种不尽如意的地方，但迄今为止却是人类全部的智慧所能找到的唯一一种被实践证明能够成功地组织经济活动的经济制度。我们曾经长期否定亚当.斯密的智慧，甚至把“经济人”和“看不见的手”说成是对“私有制的公然辩护”。所幸的是，现在我们已经接受了亚当?斯密的主要观点。具体地说，亚当.斯密的《国富论》在今日中国之意义主要表现在以下两点：

首先，承认人在经济生活中的利己性是搞市场经济的前提。人性假定是经济学的第一块基石，经济学的大厦就建筑在这块基石之上。计划经济为什么在全球范围内失败了？我们认为最重要的原因就是计划经济对人性的假设不符合真实的人性，而在这个错误的人性假设基础上的理论和实践也必然是错误的。人在经济生活中的利己性本来是不言而喻的，就像买东西的人都希望买尽量便宜和好的东

西，我卖东西的人都希望东西卖得价钱高一些一样自然。然而，都是这么一个不言自明的道理，我们几十年都不敢或不愿意承认，连实话都不能说，怎么能行得通的力量和实践呢？我们认为，亚当?斯密在《国富论》中提出的利己性假设，应成为我们分析经济问题的基石，只有这样，才能设计出好的经济制度，才能有行得通的经济理论和实践。

其次，亚当.斯密在《国富论》中提出的依靠“看不见的手”管理经济、尽量减少政府干预的思想对我国的经济改革有重要的指导意义。我国现在实行的是市场经济。在市场经济中，经济发展主要由关心自己利益的基层人民来推动的，而不是由政府推动。简而言之，市场经济的权力在民，而不在政府。市场需要的是“小政府”，管理得最少的政府就是最好的政府。当然，市场经济并不是不要政府，而是要一个知道自己界限在哪里的政府。亚当?斯密在《国富论》中允许政府在“看不见的手”之外发挥重要的调节作用。按照亚当?斯密的观点，政府在市场经济中的三项基本职责是：（1）保护社会免遭其他社会之暴力入侵；（2）尽可能保护每个社会成员免受其他社会成员之不正义的压迫；（3）建立和维护特定的社会公共工程和公共制度。而即使在履行这些职责时，政府的设计也应当考虑引入战争。 可以肯定，随着人类的发展，人们迟早会更多地研究利他主义的问题，研究亚当.斯密的另一半，研究亚当.斯密另一部著作《道德情操论》。但是现在，按约翰.梅纳德.凯恩斯的推算，至少300年内，人类都将在市场经济中生活，不会有人想阿尔伯特.爱因斯坦推翻牛顿力学那样推翻亚当.斯密的《国富论》。公平地说，计划经济不是不好，而是太好了所以才不能马上实行。

第二篇：国富论解读

从亚当·斯密问题看中国社会主义市场经济制度

在《国富论》中，斯密是从物质利益和个人私利出发，论述了利己主义的经济观。书中总结了近代初期各国资本主义发展的经验，批判吸收了当时的重要经济理论，对整个国民经济的运动过程做了系统的描述，被誉为"第一部系统的伟大的经济学著作"。亚当·斯密说，每个人“只想得到自己的利益”，但是又好象“被一只无形的手牵着去实现一种他根本无意要实现的目的，……他们促进社会的利益，其效果往往比他们真正想要实现的还要好。”国富论的利己主义可见一般。

然而在《道德情操论》中，斯密遵从人性本善的假设，从同情心出发，论述了利他主义的伦理观。

亚当·斯密认为：人的本性在经济活动中具有利已与利他两个维度体现。二者之间的辩证关系体现为：一方面，在商品经济条件下，发生经济关系的各经济主体的市场地位是平等的，他们借助一只“看不见的手”参与自由竞争，通过分工和交换来追求自身利益最大化，并最终促使资源实现最优配置，实现整个社会的福利最大化。另一方面，利他心阻止经济人使用卑劣行径和不公正手段获得财富。在这里，斯密给我们展现了经济人参与市场活动的原初动机，而这种动机的具体实现和满足则需要经济人在市场环境中通过理性的手段来实现。

斯密在《 国富论》中讲到自利心是支配一切行为的根本动机：“我们每天所需的食料和饮料，不是出自屠夫、酿酒家或烙面师的恩惠而是出于他们自利的打算。我们不说唤起他们利他心的话，而说唤起他们利己心的话。” 人总是更关心和自己关系更密切的事情。利己心是人性中的一部分，是主导人行为的一种重要力量。忽视或者回避利己心是不符合客观规律的。我国经济变革就体现了这一思想的价值。其实从19xx年建国以来中国所走的弯路，从某种程度上反映了从利他到利己的转变。

中华人民共和国成立后，受苏联社会主义理论和实践的影响以及基于迅速医治战争的创伤，直接进入共产主义。xx年代后期，在我国很多地方都建立起准共产主义的人民公社。农民加入公社，所有的生产资料都归集体所有。社员在公社的领导下，集体生活和集体劳动，社员被剥夺了自主劳动的自由权，成为公社的附属品。结果我国经历了最为严重的所谓“三年自然灾害”，人民公社无法提供保障社员基本生活资料，也退出了历史的舞台。人民公社的兴衰正是反映了理他主义和利己主义在我国思想领域的转变。人民公社的出现是建立在人性本善，所有人都是利他主义者，都致力于为追求社会集体的利益最大化而奋斗的假设前提之上的。由于不存在生产资料的个人占有制，个人不拥有私有财产，所有社会成员都是利他主义者的前提下实施这样的共产主义制度，可以保证所有社会成员的总体利益最大化。但是社会上的人不完全利他的，都有自私之心。人民公社的失败其实正是漠视了斯密所倡导的人的利己之心在社会经济中的作用。

农村经济改革的兴起的标志是安徽凤阳小岗村农民的家庭联产承包责任制的推出。联产承包责任制打破了“吃大锅饭”的传统劳作方式，把个人的劳动产出与个人的收益有机地结合起来，多劳多得，处于利己心，农民的生产的积极性被调动起来。与农村相仿，承包制与股份制改革也大大激发了企业管理层和工人的积极性。随着现代企业制度在我国国有企业中的推进，以及我国资本市场的发展，股份制开始逐渐产生并迅速发展。在股份制下，企业员工，特别是企业高管的收益也同样是于企业效益联系在一起的。企业赋予员工和管理人员一

部分公司股权，这样把公司的利益与员工的工作努力程度联系在一起。企业的活力不断增强，这仍是利己心在企业经营中的体现。

收入分配制度中允许一部分人先富起来的思想也体现了利己心的作用。邓小平提出：“在社会主义制度下，可以让一部分地区先富裕起来，然后带动其他地区共同富裕。”允许一部分地区、一部分人通过辛勤劳动和合法经营先富起来，这样一部分有能力的地区和人在利己心的驱动下，开始了走向了致富的道路。

承认人的利己心，并根据人的利己的本性制定经济发展的制度，改革开放三十年，我国社会主义市场经济取得了巨大的成就，而这都是在遵循了斯密利己心原理的结果。

然而过分的强调利己，追求自利的市场经济理性的恶性膨胀会与利他的道德规范产生矛盾，导致一系列问题出现。建立在利己主义基础之上的市场经济存在着固有的缺陷：垄断、公共物品、外部性，信息不对称等。而这些问题的产生也都与利己心有关。

利己心一方面促进了我国社会主义市场经济制度的发展，正如亚当斯密在《国富论》中提到的：“每个人都必然努力尽可能是社会的年收入增大。”“他受着一直看不见的手的引导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。”“他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会利益。”但是，另一方面利己心也带来了一些负面的影响。

要解决这一问题，需要借助于完善的法律和合理的制度，约束经济人的行为，并对违反规则的人予以相应的惩罚。除此之外，还有要借助宗教或者道德的力量。利他与利己并不是对立的。在社会中引入适当的制度可以让人们在利己的同时也达到利他的效果。

（我国当前市场经济伦理建设中存在传统的“义利观。一般认为，“利”即物质利益；“义”就是伦理规范。近年来，随着经济全球化的不断扩展和深化，中国传统的“重义轻利”的经济伦理观以及“见利忘义”的经济伦理观也已不能适应全球化形势发展的要求。一些人僵化地用传统的义利观来理解全球化的“利”，而作为市场经济微观机制运行的基础、体现着竞争规则和合作精神、既利己又利他的自利行为，又在某些人那里被扭曲为可以不讲信用和规则、可以不择手段地损人利己的自私行为，进而使某些践踏信用的欺诈和假冒伪劣行为也在“发展市场经济”的名义下变得肆无忌惮。

亚当斯密的经济伦理思想对当前市场经济伦理观念具有重塑的作用。斯密认为，人人都有自利的追求，而唯有互利才能使每个人的自利追求得以实现。互利既是对自利的理性限制，又是实现自利的桥梁和纽带。斯密指出：“富人只是从这大量的产品中选用了最贵重和最中意的东西。……虽然他们只图自己方便，虽然他们雇用千百人来为自己劳动的唯一目的是满足自己无聊而又贪得无厌的欲望，但是他们还是同穷人一样分享他们所作一切改良的成果。一只看不见的手引导他们对生活必需品作出几乎同上帝在平均分配给全体居民的情况下所能作出的一样的分配，从而不知不觉地增进了社会利益” 并为不断增多的人口提供生活资 料。”在《国富论》中，斯密认为，在利己心的驱动下，经济人的追求财富最大化的倾向能把资源尤其是自己所掌握的资源进行恰当配置到最能获利的地方，而这也 是社会最需要的地方，这是因为“他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。”在这里，“一只看不见的手”成了连接“经济人”与“道德人”，“利己心”与“利他心”的桥梁，也是其要解决“人”的发展所作出的努力。 ）