开展效能监察 加强内部管理

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福建厦门电厂

开展企业效能监察工作，是加强企业内部管理，强化过程监督，从源头上防治腐败，提高企业经济效益的有效措施。针对我厂面临的严峻经营形势，近年来，我厂的效能监察工作主要以抓住生产经营、基本建设管理中的重点、难点、弱点和群众反映强烈的热点问题为中心，根据《中国华电集团公司效能监察暂行办法》的要求，对燃煤管理、物资采购、#3、4除尘器技改工程、清产核资等项目开展效能监察，同时结合职工代表巡视听政制度，把职工关心的安全生产、资产经营和党风廉政建设三项责任目标开展巡视听政，把党风廉政建设置于党内监督、制度监督和群众监督之中，从源头上预防腐败，党风廉政建设和反腐倡廉工作取得了较好的成绩，促进了企业管理水平和经济效益的提高。

一、抓热点，凝聚人心

抓住职工关心的热点问题，结合职工代表巡视听政制度开展效能监察。20xx年以来，我厂先后召开了厂务公开制度的落实情况、安全生产和劳动保护、平等协商和集体合同、生活福利和教育培训等职工代表巡视听政会，20xx年又召开“物资采购和工程管

理”及“安全生产、资产经营、党风廉政建设三项责任状的落实情况”两场巡视听政会，厂纪委聘任的党风廉政建设联络员也参加了会议。会上，党风廉政建设联络员就厂纪检监察部门如何介入物资采购含废旧物品处理、工程管理等过程的监督进行介绍，接受职工代表的质询。巡视听政会是职代会民主管理的一种新载体和厂务公开工作的深入，是对贯彻职代会决议和各项责任制落实执行情况的有效督察和及时纠偏，为行政职能部门与职工之间构筑一个双向沟通和理解的桥梁，监督和促进行政职能部门进一步强化厂务公开意识，转变工作作风，提高工作效率。通过对职工关心的热点问题进行巡视听政，增进理解，凝聚人心，调动广大职工为企业发展献计献策的积极性和主动性，全力促进企业发展。

二、抓重点，提高经济效益

（一）燃料效能监察

在火电生产中，燃煤成本约占总成本的70%，可见，强化燃煤管理，尤其是加强燃煤采购、取样和计量环节的监督是搞高企业经济效益，杜绝发生腐败现象的有效措施。因此，我厂自92年以来，每年都开展燃煤管理效能监察。重点抓以下几个环节：

1、严把燃煤采购关。近年来，因国家对煤炭市场的宏观调控和政策支持力度的进一步加大以及频繁发生的煤矿事故，大量小煤

窑关闭，煤炭市场需大于供，造成煤炭价格的大幅攀升，燃煤采购已不能按以往的公开招标方式进行。我厂用煤分为计划内、计划外、供热用煤，20xx年，计划内用煤是由华电燃料有限公司福建调运分公司统一采购，发生价格波动也由调运公司人员直接与省煤炭公司协商定价；计划外用煤由调运公司组织火电厂招标采购，各发电厂纪检监察人员参与招标监督。供热用煤由我厂明创公司负责采购，在市场供应紧张确实不能按招标方式采购的情况下，监察人员仍要求采购人员采取询价和比价的方式进行燃煤采购，合同签订前，先由多产部、监审室、生技部、财经部、燃料公司、明创公司等负责人组成的电厂煤炭价格管理小组履行会签手续，严格采购合同的审核。

2、加强燃煤计量、采样、化验监督。实行燃料采购、取样、化验三分离。燃料采购由我厂明创公司负责；燃料计量、取样由燃料公司负责管理；燃煤化验由鹭能公司负责管理。重点监督入厂煤和入炉煤质量的验收和计量。通过技术改进手段，加大来煤计量技术投资，由人工量方测量方式改为轨道衡计量，客观真实反映入厂煤量。严格执行入炉煤计量方法，确保入炉煤量的准确性。加强对来煤水份和灰份及硫含量的检测和监控，严格按采购合同规定的标准进行考核，燃料公司分管领导及专业人员严把入厂煤质量关，加强对取样、制样人员管理和培训，确保入厂煤的质量。

制定了《厦门电厂燃料检验管理手册》，要求燃料采样人员坚持标准，对入厂煤挖点采样，采取综合取样，标明车次、矿点、时间等。制样人员将采集的煤样进行破碎、缩分，其中一份样品供化验用，另一份样品留存备用，预防有误，以便核检。化验人员制作、分析，化验结果报送燃料公司和生产技术部。各项工作程序不断完善、规范，避免矿点经营单位及一些车辆掺假的现象发生，同时也为燃煤采购提供详实的索赔依据，严格索赔制度。燃料管理人员按煤炭级差和合同质量要求，对来煤矿点进行校对、统计、计价、核算、扣等级差，对不符合级差要求的煤质进行级差索赔。由于严格把关，去年1-8月份因煤质差向矿方索赔人民币248.557万元，为我厂挽回经济损失。

（二）工程项目效能监察

20xx年，我厂工程项目效能监察重点抓#3、4除尘器技改工程效能监察 。该项目是我厂建厂以来投资最大的技改项目，估算价为1200万元。为了确保资金的安全运作和工程保质、保量、按时完成，保证工程建设过程的合法、合规、符合程序，监察工作组以规范项目审批程序、规范工程招标程序和资金使用为切入点，开展监察工作。在审批程序上，该项目经过集团公司专家和环保专家进行可行性研究和论证，并经集团公司立项批复和厦门市环保局审批。在招标环节，根据可行性研究结果和市场调查情况，招标方案报集团公司审批同意后，同时向五个设备生产厂家

发出招标邀请书。由于当前电力设备生产市场需大于供，前来参加投标的生产厂家仅有两家，在征得集团公司意见后，确定采取议标的方式，并由集团公司指定专家库人员组成招标委员会进行招标。纪检监察人员严格审查各投标单位的投标资料，把握各单位资质是否符合法定的要求，加强对招标中的有关事项监督，杜绝违反招标规定的事件发生。在合同签订中，要求双方做到“三同时”，即同时签订施工合同、安全合同和廉政合同，明确双方的责任，规定了双方不得有行贿受贿或发生违法违纪行为。按照国家建设部、监察部《关于在工程建设深入开展反腐败和反不正当竞争的通知》的要求，加强对项目负责人和施工监督人员进行廉政教育。通过有效的监督和教育，全体工程项目管理人员的廉洁意识增强，在整个技改过程中，无发现违法违纪和行贿受贿事件。整个技改工程最后决算价为987.9万元。在市场紧俏，工程时间紧的情况下，经过多方面的共同努力，共核减资金212.1万元，取得了较好的经济效益。

（三）清产核资效能监察

20xx年，我厂根据国资委纪委、集团公司要求，进行清产核资效能监察工作立项，制定了《厦门电厂清产核资效能监察方案》，监察工作按方案的要求进行实施。成立清产核资领导小组、办公室和企业内部技术鉴定小组。清产核资工作按规定的程序进行，在账务清理环节，无发现违规账户、账外账及“小金库”现象，

电费往来、资金拨付、应收款项核对无误，做到账账相符、账证相符、账表相符。在固定资产清查环节，按“见物就点、见账就清、不重不漏、不留死角”的要求，进行帐、物核对和清点。部门行政领导严格把关，逐级审核上报，整个清查工作不虚报假报，真实反映了各类资产的损失情况。在损失认定环节，监察工作组会同清产核资企业内部技术鉴定小组对损失的各类资产进行技术论证和鉴定，努力获取足以说明损失事实的合法证据，并按规定将损失状况报国资委审批。

三、抓薄弱点，规范管理

物资采购是企业管理的重要内容，也是经营管理中容易出现问题的薄弱环节。为降低采购成本，预防腐败发生，我厂把监督重点放在物资采购和进货管理环节，要求在物资采购工作中，严格执行物资采购和招标管理等规定，按不同的金额采取相应的招标办法，坚持比质比价，货比三家，价比三家，择优择价选购的原则。

1、实行公开招标采购。实行公开招标采购，是体现市场公平竞争，防止以权谋私，堵塞管理漏洞，提高企业效益的重要措施。在物资采购中，按规定成立了大、中批量采购招标领导小组和小批量采购会审组。实行了大批量、中批量招标采购，小批量议标采购方式。在物资采购过程中，坚持“四公开”，即品种、数量和质量标准公开；参与提供货物或劳务的商家资格公开；价格竞

争程序公开；采购完成情况及考核结果公开。招标权由采购管理部门负责。规范物资管理和市场采购行为，力争达到“供应好、消耗低、费用省、周转快”的目的。多产部、财经部、审计、纪检监察等部门领导均参与物资采购招标过程的管理和监督工作。

2、严格把好质量关。形成“谁采购谁负责”的质量保证责任制，物资公司严格规定物资采购员与仓管员的交接要求，做到物资品名、产地、品牌、规格、型号、单价相吻合，做到“三不进货”：即伪劣假冒产品不进货；无产地品牌不进货；无合格证书的产品不进货。把价格、质量、使用效果都要跟踪记录在案，经得起检查，真正做到质量问题人人把关，责任到人。

3、加强市场信息动态管理。对卖方的资格认定、权利、义务、信息管理与考核等做出明确的规定，实施动态管理，定期考核，选优去劣，从源头上把住入口关。监察人员参与采购全过程监督，落实采购管理责任。20xx年1—10月份物资采购招标24项，监察人员均参与招标监督，采购总金额为312.209万元。通过公开招标和议标等形式进行物资采购，共节约资金18.956万元。

4、做好废旧物资的回收。做好开源节流、增收节支、综合利用资源、保护环境等工作，力争为企业创造更好的经济效益。我们加强废旧物资处理的管理，制定了《厦门电厂废旧物资回收、处理标准》，规定了废旧物资管理程序，各部门的废旧物资交仓库

废品存放处，物资部门牵头组织废旧物资报废鉴定小组进行质量鉴定，对能够再利用的进行修旧利废，不能利用的进行处理。对废旧物资的处理严格按照规定执行，处理过程由监察审计、财务、生产技术等部门领导参与。20xx年1—10月废旧物资处理共收入37.906万元。

四、抓关键点，实现源头治理

抓好关键岗位人员的廉政教育，提高关键岗位人员的廉洁自律意识，是有效遏制企业发生腐败现象行之有效的措施。近年来，我们把廉政教育的关键点放在中层及以上领导干部和从事关键岗位的工程管理、财会人员、人事组织、物资采购、燃料采购等管理人员。一是开展廉洁从业教育，加强领导干部和关键岗位人员的廉洁自律意识，预防腐败现象的发生。组织学习有关文件精神和规章制度，邀请市检察院专家来厂授课，组织参观监狱进行警示教育，警醒和教育相关人员，提高廉洁自律意识。二是通过签订责任书加强自我约束。组织中层及以上领导干部与分管领导签订《中层及以上领导干部廉洁自律责任书》；组织关键岗位人员与纪委书记签订《廉洁从业承诺书》，建立健全监督机制，提高自身拒腐防变能力。

五、建立健全规章制度，不断规范企业效能监察工作

效能监察工作能否取得成效，制度建设仍是一个重要环节。为推进企业效能监察有效的开展，我们根据集团公司的有关要求和相关制度，结合企业的实际，制定了《厦门电厂招投标监督管理办法》、《厦门电厂企业监察暂行办法》、《厦门电厂效能监察暂行办法》，明确开展工程管理、物资采购、燃煤采购和管理等效能监察工作的步骤、内容、目的，进一步规范了企业效能监察工作。

第二篇：效能监察科室工作总结

效能监察与综合监督科20xx年主要工作

按照职责分工，效能监察与综合监督科主要负责公司经济活动的日常监督及效能监察等工作，在处室领导的支持和同事们的积极配合下，圆满地完成了各项工作任务。20xx年完成的主要工作有以下几个方面：

一、日常监督和重大活动监督

一是日常生产经营活动的监督。主要参加集中办公会（82次）、工程项目招标会（13次）、各种合同谈判（6次）、轻烃销售定价（44次）、报废资产处理定价等（7次），现场出现的问题14个，提出监督意见17条，较好地维护了油田利益和各项规章制度的贯彻落实，进一步规范了运行程序。

二是对公司重大活动的监督。先后对公司职称考试、石油家园房屋出售、职工技能竞赛、征兵等多项活动进行监督，受理相关举报，确保各项工作的公正、公平和公开。

特别是针对石油家园等房屋出售工作进行全程监督。共受理群众举报87人次，其中举报他人问题62人次，反映个人问题25人次；及时将举报信息向相关单位部门反馈，要求根据举报内容进行核查，对经核查属实的问题做出相应的处理。

按照公司领导的要求，为保证石油家园、石油馨苑二期等工程建设顺利进行，加强对冀东石油人美好家园建设工程

的监督管理，保证工程质量，降低工程造价，切实推进“阳光工程”，确保工程建设过程的公开、透明，研究制定了《石油家园、石油馨苑二期等工程建设监督方案》。

二、效能监察工作方面。

按照集团公司《20xx年效能监察工作安排意见》要求，结合公司实际，重点组织开展了冀东油田工程建设项目管理、拉油站点管理、药品采购管理三个项目的效能监察，截止10月底全部结束。先后走访了20个单位和部门，抽检各类资料386盒/册，查阅国家、集团公司和油田公司相关法规制度26部，与相关人员谈话了解情况82人次，发现各类问题50个，提出监察意见与建议39条，编制工作底稿50份，促进制度建设11项。并按时将效能监察信息录入集团公司监察部效能监察信息系统，上报了效能监察总结等资料。

1、工程建设项目管理效能监察。重点就工程项目决策、环境影响评价、招标投标活动、工程建设实施和质量的管理、物资采购和资金管理等多个环节进行检查，通过调研座谈、检查走访、查阅资料、现场勘察等方法进行查验和取证，先后走访了企管法规处、规划计划处、财务处、生产运行处、基建工程处、审计部、工程造价公司、供应处、供电公司、老爷庙联合站项目经理部等相关单位和部门，抽检项目立项审批、土地征用、工程选商、合同签订、施工管理、竣工结

算等基础资料157盒，查阅国家、集团公司和油田公司相关法规制度21部，与相关人员谈话了解情况58人次，编制效能监察工作底稿23份。对检查出的问题，通过梳理归类，分析原因，从加强招投标管理、规范合同签订等方面，提出有针对性整改意见和建议19条，促进了公司工程建设项目管理水平的提高。

2、拉油点管理效能监察。重点就拉油站点管理制度建设、生产现场管理、井口产量核实、大罐计量装车、拉油罐车调派、装卸票据管理，监管措施落实、产量运量对比、基础台账建立等多个环节进行了检查，先后走访了生产运行处、质量安全环保处、志达公司、陆上油田采油作业区、南堡油田采油作业区、油气集输公司等单位和部门，实地抽查了NP3-2、G45-1、M6等14个拉油站点，高尚堡联合联、老爷庙联合站2个卸油点，抽检原油拉运管理制度、原油拉运流程、油井日报表、原油拉运提油单、GPS监控记录、单位自查记录、拉运管理台账、卸油过磅记录等基础资料113份/册，查阅相关法规制度5部，与相关人员谈话了解情况21人次，编制效能监察工作底稿17份。车辆统一调派、加强日常监管、规范拉油票据管理等方面，提出整改意见建议12条，为进一步规范单井拉油点管理工作发挥了积极作用。

3、职工医院药品采购管理效能监察。主要对油田职工医院20xx年—20xx年9月份药品采购管理情况进行了专项检

查。重点就药品采购计划编制、供货商的选择、采购价格确定、合同签订、采购操作程序、药品验收及出入库等多个环节检查了唐海职工医院、唐山门诊部、凤凰园卫生所等单位，抽检药品采购管理制度、供药商准入资料、药事会记录、价格谈判记录、质量保证协议、药品进货验收记录、药库出库单、收费单、统计台账和财务账册等基础资料116份，与相关人员谈话了解情况13人次，并对部分药品价格进行了市场调查。通过认真分析原因，提出监察意见建议8条。

三、信访案件工作方面

接到集团公司纪检组监察部转来的反映冀东油田原油商业储备库绿化工程招标问题的信访件后，公司纪委领导高度重视，要求纪检监察部门认真调查核实。按照纪检组和油田纪委领导的要求，纪检监察处研究分析了信件中反映的问题，走访了相关单位和人员，查阅相关资料，对反映的问题再次进行了认真细致地调查。经调查发现该工程当时还未组织招标（5月20日进行的招标），根本不可能存在所举报的高价中标等问题。

四、工程建设专项治理工作

按照集团公司的统一部署，公司专项治理工作从20xx年8月开始，20xx年12月基本完成，共划分为五个阶段。目前，已完成了动员部署、自查自纠、制定措施三个阶段的工作任务。编印油田专项治理工作简报十四期，向专项治理

领导小组成员发放，使各方及时掌握专项治理工作情况，了解工作进展动态，便于更好地指导油田专项治理工作，推动专项治理工作扎实深入的开展。建立了问题排查台帐、问题整改台帐，按时向集团公司专项治理领导小组办公室上报油田专项治理工作各个阶段进展情况、阶段工作总结、排查工作报表、整改情况统计表等资料。

1、动员部署阶段的主要工作

按照集团公司统一部署，按照公司领导要求，紧密结合油田实际,研究制定了《冀东油田公司工程建设领域突出问题专项治理工作实施方案》，并提交公司领导审议通过。成立专项治理领导小组办公室，配套制定了《公司2009～20xx年专项治理重点工作运行大表》，分阶段确定了工作内容、工作目标，明确了牵头部门、配合部门、完成时间等事项，及时发放给各成员单位和部门，并按要求上报集团公司专项治理工作领导小组办公室，指导公司专项治理工作有序有效开展。

2、自查自纠阶段主要工作

按照运行方案和责任分工，对20xx年以来的油田地面工程建设项目，进行检查梳理，边查边改。针对不同单位详细制定排查明细调查表7张，涉及排查项目235个、排查内容7大项，涉及投资120.34亿元。其中：投资规模5000万元（含）以上的工程24个；投资规模3000万元（含）至5000

万元的工程4个；投资规模500万元（含）至3000万元的工程25个；投资规模100万元（含）至500万元的工程17个；投资规模100万元以下的工程165个。排查共发现问题114个。按问题类型不同分为：环境评价方面的问题3个，招投标活动方面问题5个，合同管理方面的问题17个，工程建设实施和质量管理方面的问题72个，物资采购方面的问题14个，其他方面问题3个。

3、制定措施阶段主要工作

完成的主要工作是对发现的问题进行再梳理、再归纳，根据集团公司统一要求，结合油田实际，制定了制定《油田整改措施阶段工作实施方案》，积极推进问题的整改。针对工程建设项目管理存在的突出问题，编制了《油田制定整改措施阶段工作运行大表》，建立问题整改责任制，明确了9个牵头部门、责任人及整改时间，做到了任务明确，责任清晰，要求具体，为全面开展本阶段的各项工作奠定了基础。建立了问题整改明细台帐，对自查自纠阶段发现的182个问题（油田自查发现问题114个，集团公司检查组发现问题68个）逐个进行原因分析，制定整改及防范措施，明确责任部门和责任人，对能整改的问题要制定整改计划，限期整改，对于不能整改的，同样分析产生问题的原因，制定防范措施，以避免今后再出现类似问题。截止11月底已有121个问题进行了整改，整改率为66.5%。

4、迎接集团公司工程治理专项督导检查的主要工作。 一是四月份迎接集团公司专项治理检查小组来油田检查指导专项治理工作。为迎接从12日至29日历时18天，期间对老爷庙联合站建设工程进行重点解剖。专项治理检查组充分肯定了公司在工程建设领域专项治理工作取得的成绩，认为冀东油田公司无论在建立工程建设管理长效机制上，还是开展工程建设领域突出问题专项治理工作及问题排查工作上都取得了很大的成绩，见到了明显的效果。同时对检查中发现和存在问题进行了认真分析，提出整改意见，对进一步加强下步工作提出了建议。

二是十月中旬迎接集团公司专项治理检查督导组检查，组织汇报材料、检查台帐，制定整改措施，对今年在建的NP3-2地面工程项目进行抽查，台帐、制度汇报制定措施阶段工作情况，检查督导组充分可定了本阶段的工作，对进一步加强下步工作提出了建议。

五、其他方面

1、组织召开石油学会第四片组的理论研讨会， 推选我公司两篇优秀论文《试论企业惩防体系建设与内控体系建设的有机结合》和《廉洁从业风险管理的认识与实践》参评分获片组论文评选一等奖、三等奖。

2、向唐山市检察院报送《项目建设中共同开展预防职务犯罪工作实施方案》、《重大项目预防立项审批表》、《重大

项目预防情况报告表》。

3、参加了公司机关组织的机关排球赛。

4、参加了公司机关工会组织的“公司机关关于开展“我为降本增效献一策”合理化建议征集活动”，共提出合理化建议6条。

效能监察与综合监督科

20xx年11月10日