加油站安全监管执法检查表（标准部分）

第二篇：省局安全监察执法检查表(试行)》的通知

山东煤矿安全监察局文件

鲁煤监安监〔2013〕64号

山东煤矿安全监察局

关于印发《山东煤矿安全监察局

煤矿安全监察执法检查表

（试行）》的通知

各监察业务处室、各煤矿安全监察分局：

为进一步科学执法、规范执法、严格执法、廉洁执法，根据《国家安全监管总局关于进一步深化安全生产行政执法工作的意见》（安监总政法〔2012〕157号）有关“检查过程中，要按照现场检查方案，采取表格检查法等方式，逐项记录检查情况。”的要求，解决煤矿安全监察存在的问题,依据煤矿安全监察有关法律、法规、规范和《国家煤矿安全监察局关于印发〈煤矿安全监察行政

处罚自由裁量实施标准（试行）〉的通知》（煤安监监察〔2008〕24号），研究制定了《山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表（试行）》，现印发你们，请在今后的煤矿安全监察执法工作中试行，表中未涉及的检查内容按有关法律法规进行检查。现场监察根据企业提供的现场情况和监察力量，制定现场监察方案、确定监察专业和内容，使用相关专业检查表，对确定的监察地点和内容对照检查表全面检查，并对监察情况负责。在执行过程发现《山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表》存在的问题，请提出修正意见及时报省局安全监察处。山东煤矿安全监察局20xx年4月22日

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表1安全管理

被检单位：序号

检查内容及方法

检查内容：五证一照。1.采矿许可证；2.安全生产许可证；3.煤炭生产许可证；4.营业执照；5.矿长资格证；6.矿长安全资格证。

检查方法：查验颁证部门、日期、有效期、证号等。

检查内容：企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。检查方法：查是否有证。

年

监察依据及处罚

检查情况

现场情况

1.采矿许可证：2.安全生产许可证：3.煤炭生产许可证：4.营业执照：5.矿长资格证：6.矿长安全资格证：

月日

存在问题

一

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第七十八条处罚。

二

三

检查内容：安全生产许可证延期。检查方法：查验颁证部门、日期、有效期、证号等。

检查内容：转让、冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证。

检查方法：查验颁证部门、企业名称、日期、有效期、证号等。

四

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第七十七条处罚。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第八十条处罚。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第八十一条处罚。

颁证部门、日期、有效期、证号：

1.有效期满办理延期手续：2.逾期仍不办理延期手续：

颁证部门、企业名称、日期、有效期、证号：

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五

检查内容：安全生产许可证变更。检查方法：查主要负责人，隶属关系，企业名称，改建、扩建工程验收情况，现场生产。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第八十三条、第八十四条处罚。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第一条规定检查。违反规定，按《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第四十三条处罚。

企业名称：主要负责人：隶属关系：

改建、扩建工程验收情况：现场生产情况：

六

检查内容：取得煤矿安全生产许可证的安全生产条件情况。

检查方法：对照《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条所列条件查资料和现场。

七

检查内容：设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员。

检查方法：查设立管理机构和任命人员文件。

依据《安全生产法》第十九条、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第（十四）

项、《煤矿企业安全生产许可证实设立安全管理机构文件：施办法》第七条检查，违反规定，配备安全生产管理人员文件：按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十三条处罚。

依据《安全生产法》第十七条规定检查，违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十四条处罚。

安全生产责任制、本单位安全生产规章制度和操作规程、安全生产投入、消除生产安全事故隐患、应急救援预案等情况：是否及时、如实报告生产安全事故等：

八

检查内容：主要负责人安全生产管理职责。

检查方法：查现场，查记录、文件等。

九

检查内容：免费为每位职工发放煤矿职工安全手册情况。

检查方法：查现场，查记录、文件等。

依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第二十二条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十九条处罚。

煤矿职工安全手册编写、发放情况：

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十

依据《国务院关于预防煤矿生产安

检查内容：安全生产隐患排查、治

全事故的特别规定》第九条检查。

理和报告

违反规定，按《煤矿安全监察行政

检查方法：查现场，查记录、制度、

处罚自由裁量实施标准（试行）》

文件、备案等。

第九十七条处罚。检查内容：全生产责任制、安全管理制度、操作规程。

1.主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；

2.安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、事故隐患排查制度、安全检查制度、安全办公会议制度、井工煤矿入井检身制度与出入井人员清点制度等安全生产规章制度；

3.制定各工种操作规程。

检查方法：查记录、制度、文件、规程等。

隐患排查治理报表、治理工程验收报告等：

十一

依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第五条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第一百条处罚。

主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制：

安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、事故隐患排查制度、安全检查制度、安全办公会议制度、井工煤矿入井检身制度与出入井人员清点制度等安全生产规章制度：

各工种操作规程：

十二

检查内容：违规承包生产经营。1.煤矿实行整体承包生产经营，重新取得安全生产许可证和煤炭生产许可证；

2.承包方再次转包的；

3.煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包的。

检查方法：现场检查，查安全生产许可证、煤炭生产许可证、合同等。

依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第（十三）项检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第六十一条处罚。

安全生产许可证、煤炭生产许可证、承包合同：

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十三检查内容：生产经营单位与承包单位、承租单位明确各自的安全生产管理职责情况。

检查方法：查协议、合同，现场管

理。检查、处罚依据为《安全生产法》第八十六条第二款。是否明确各自的安全生产管理职责，施工现场安全管理协调情况：

十四检查内容：承包租赁资质。

检查方法：相应资质文件。依据《安全生产法》第八十六条第一款检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准

（试行）》第五十九条处罚。文件、证书：

十五检查内容：同一作业区域内两个以上生产经营单位安全管理。检查方法：1.查安全生产管理协议；

2.查现场专职安全生产管理人员进

行安全检查与协调。依据《安全生产法》第八十七条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第六十条处罚。1.安全生产管理协议：2.现场专职安全生产管理人员进行安全检查与协调：十六检查内容：执法指令执行情况。检查方法：对现场处理决定书提出

的整改内容进行现场复查。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十八条、《安全生产违法行为行政处罚办法》第是否在下达限期内整改完成：四十四条第（十）项检查。违反规是否停止作业、停止使用、停产整定，按《煤矿安全监察行政处罚自顿等：

由裁量实施标准（试行）》第五十

六条处罚。

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十七检查内容：1.拒绝、阻碍煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察人员现场检查；2.提供虚假情况的；3.隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。

检查方法：1.出示证件、告知其权

利、义务和监察内容，要求其配合

工作；

2.查资料、图纸、文件和现场；

3.查记录、文件、规程措施、设计，

并与现场情况对比。

检查内容：生产经营单位与从业人

员订立协议。

检查方法:查协议，是否免除或者减

轻其对从业人员因生产安全事故伤

亡依法应承担的责任。

检查内容：违章指挥或强令工人违

章、冒险作业。

检查方法:1.班前会、班后会安排

工作是否符合有关规定；2.现场指

挥、施工是否符合法规、规程、措

施等要求；3.存在安全隐患，是否

及时撤出作业人员。依据《矿山安全法》第四十条第（四）项、《煤矿安全监察条例》第四十五条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十五条处罚。十八依据《安全生产法》第八十九条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十六条处罚。依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条第（二）项检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十三条处罚。十九

二十依据《安全生产违法行为行政处罚检查内容：违反操作规程或安全管办法》第四十四条第（一）项检查。理规定作业现场作业、施工是否符合法规、规违反规定，按《煤矿安全监察行政检查方法:查记录、措施、规程等，程、措施等要求：处罚自由裁量实施标准（试行）》参加班前会、班后会，查现场。第五十四条处罚。

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二十一检查内容：经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的。

检查方法:1.近期检查情况；2.查资

料、现场。

检查内容：被责令停产整顿的煤矿

是否擅自生产。

检查方法:查是否擅自生产，停产整

顿整改方案是否落实,是否验收合

格。

检查内容：提请关闭煤矿是否擅自

恢复生产。

检查方法:1.是否停止生产，是否

有采掘活动等；2.水、电、爆炸材

料等是否停止供应。依据《安全生产法》第九十三条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第三十七条处罚。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十一条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第三十九条处罚。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十三条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第四十条处罚。1.有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件：2.近期检查情况：二十二二十三

二十四依据《国务院关于预防煤矿生产安检查内容：建设煤矿边生产边建设、全事故的特别规定》第八条第二款超出范围和规模生产。第（十二）项检查。违反规定，按检查方法:查看现场，查阅图纸、设《煤矿安全监察行政处罚自由裁量计、作业规程等。实施标准（试行）》第九十条处罚。

检查内容：煤矿建设项目安全设施

设计。

检查方法:查施工现场，查看是否有

设计、批复等，是否按设计施工。

检查内容：煤矿建设项目安全设施

及条件竣工验收。

检查方法:投入生产的，查批复文

件，是否验收、是否通过了验收。依据《煤矿建设项目安全监察规定》第二章检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十一条处罚。依据《煤矿建设项目安全监察规定》第五章检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十二条处罚。

条。二十五二十六检查负责人：备注：检查问题合计参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表2采掘工程顶板管理（防治冲击地压）被检查单位：

序

号年检查内容及方法监察依据及处罚

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全

七条规定》（总局令第58号）第二

条。违反规定，按照《煤矿安全监

察行政处罚自由裁量实施标准》第

一条、第三条处罚

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全

七条规定》（总局令第58号）第二

条。违反规定，按照《煤矿安全监

察行政处罚自由裁量实施标准》第

十一条处罚检查情况现场情况存在问题月日一检查内容：正规开采，超层越界、保安煤柱留设。检查方法：查看采掘工程平面图。采矿许可证载明的坐标控制范围、层位。二检查内容：采区、采掘工作面布置。检查方法：查看采掘工程平面图，现场检查验证。

三检查内容：执行采掘作业规程、操作规程和管理规定情况。

检查方法：对照作业规程、操作规程和

管理规定进行采掘现场检查。依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十四条监察。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第五十四条处罚四检查内容：“三下”开采设计和开采冲击地压煤层设计。

检查方法：查阅相关设计及批复文件、

采掘工程平面图和采掘工程部署情况。依据《煤矿安全监察行政处罚办法》第十八条监察。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第六条处罚

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五检查内容：工作面支护材料、支护方式、支护质量、特殊条件下的加强支护方式以及控顶距。

检查方法：查作业规程、支护材料台账、

支护质量检查记录、现场支护情况。1.采煤工作面支柱型号：依据《煤矿安全监察行政处罚办法》2.单体支柱压力试验：第十六条监察。违反规定，按照《煤3.支柱（架）初撑力最低为：矿安全监察行政处罚自由裁量实施4.支护方式和强度：标准》第五条处罚5.工作面支护质量和顶板动态监

测：

六依据《煤矿安全监察行政处罚办法》检查内容：采掘工作面及顺槽（巷道）第16条监察。违反规定，按照《煤顶帮维护。矿安全监察行政处罚自由裁量实施检查方法：采掘现场检查。标准》第五条处罚七检查内容：乳化液泵站、液压系统及管路系统。

检查方法：现场检查泵站、管路及管理

情况。

检查内容：受冲击地压威胁矿井微震监

测系统、钻屑法使用情况，防冲措施落

实情况。

检查方法：查防冲实施细则、防冲规划

及备案审批文件；现场防冲措施的实施

情况。依据《煤矿安全监察行政处罚办法》1.乳化油泵站压力：第十六条监察。违反规定，按照《煤2.管路：矿安全监察行政处罚自由裁量实施3.泵站管理：标准》第五条处罚八依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条监察。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第四条处罚

九检查内容：采掘工程平面图及时如实填绘。

检查方法：查采掘工程平面图。依据《煤矿安全监察条例》第四十五条监察。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标

准》第五十五条处罚

检查负责人：

备注：检查问题合计参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

被检单位：

序

号检查内容及方法

检查内容：安全设备安装使用。

检查方法：

1.安全设备安装、使用、检测、改

造和报废——是否符合相关标准；

2.查台账，竣工验收报告，改造技

术文件、合格证等；

3.看现场。监察依据及处罚检查情况现场情况存在问题年月日一依据《安全生产法》第八十三条第（五）项检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十四条处罚。

二检查内容：安全设备维护保养和检验。

检查方法：查维护保养记录、检测

检验报告。依据《安全生产法》第八十三条第（六）项检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十四条处罚。

三检查内容：使用淘汰、禁止使用的安全设备。检查方法：查台账、看现场。对照

国家安全监管总局公布的禁止井工

煤矿使用的设备及工艺目录。依据《安全生产法》第八十三条第（九）项、国家安全监管总局文件：禁止井工煤矿使用的设备及工艺目录（一、二、三批）检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十四条处

罚。

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四检查内容：煤矿使用的设备、器材、防护用品和安全检测仪器——是否符合相关安全标准。检查方法：1.查设备台账、相关的说明书、合

格证、出厂检验报告、安标证书等资料及库存情况；

2.井下：重点检查新安装的、新投入使用的。

检查内容：年产6万吨以上煤矿双回路供电系统。

检查方法：查矿井双回路供电系统示意图。重点是进线部分。或矿井设计说明书、矿井竣工验收资料供电部分。依据《矿山安全法》第四十条第（二）项、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十四条检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十五条处罚。五依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第（十一）项、《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条第（六）项第7目检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由

裁量实施标准》第二十六条处罚。依据《煤矿安全监察条例》第二十六条检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十八条处罚。

依据《矿山安全法实施条例》第十五条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十一条第（二）（三）（四）项检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十九条处罚。六检查内容：是否使用专用防爆电器设备、明火明电照明。检查方法:查设备台账、看现场。七检查内容：电气设备操作和防护。检查方法：现场检查：电气设备操作记录及人员值班记录。

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八检查内容：向井下供电的变压器中性点是否直接接地。

检查方法：查看矿井供电系统图、

看现场。

九

十检查内容：井下电气设备选型情况。检查方法：井下供电系统图、设备依据《煤矿企业安全生产许可证实布置图及设备台账。施办法》第十三条第（六）项第7目检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第三十条处罚。检查内容：井下电气三大保护。检查方法：井下供电系统图、采区

供电系统设计等。

十

一检查内容：三专二闭锁情况。检查方法：重点是高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井掘进工作面三专二闭

锁。

十

二检查内容：矿井供电系统图。检查方法：签字、成图日期、标识

情况。依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条第（六）项第13目检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标

准》第三十条处罚。

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十

三检查内容：劳动防护用品——企业为从业人员提供情况。检查方法：1.查资质证书:特种劳动防护用品应具备的资质《特种劳动防护用品安全标志证书》、《山东省劳动防护用品生产企业备案证书》、《山东省特种劳动防护用品经营单位备案证书》、《外省来鲁经营销售特种劳动防护用品单位备案证书》等情况；

2.入库验收记录；

3.现场查人员佩戴情况。

重点查特种劳动防护用品6类21种中的：安全帽，眼（面）护具类，阻燃防护服及防静电工作服，防护鞋类的胶面防砸安全靴，电绝缘鞋、防静电鞋、导电鞋，防坠落护具类。——参考（安监总规划字〔2005〕149号“关于印发《特种劳动防护用品安全标志实施细则》的通知）”。依据《安全生产法》第八十三条第（七）项、《劳动防护用品监督管理规定》第二十五条检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第五十七条处罚。十

四检查内容：劳动防护用品——产品标准符合性。检查方法：1.查产品资质证书；2.

入库验收记录；3.现场装备、人员佩戴情况。依据《矿山安全法》第四十条第（二）项、《矿山安全法实施条例》第五十二条第（二）项、《煤矿安全监察条例》第三十九条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十四条检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行

政处罚自由裁量实施标准》第五十八条处罚。

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十

五检查内容：劳动防护用品——制度建设情况。检查方法：1.检查下列制度：劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度。

2.检查发放标准：本企业或集团公

司制定的劳动防护用品发放标准，

标准不得低于AQ1051-2008国家标

准和DB37/1922-2011《山东省劳动

防护用品配备标准》。

检查内容：矿用产品安全标志。

检查方法：

1.资料：查设备台账、安全标志证

书、合格证、出厂检验报告等及库

存情况；

2.现场：井下重点查新安装、新投

入使用情况。依据《劳动防护用品监督管理规定》第十七条、DB37/1922-2011《山东省劳动防护用品配备标准》第3.2.2条检查和处罚。十六依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条第（六）项第11目和《煤矿安全规程》第七条检查。违反规定按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第六十三条、第二十八处罚。

十

七依据《安全生产法》第八十三条第1.检查内容：安全警示标志。（四）项。未在有较大危险因素的2.检查方法：井下现场检查：有较生产经营场所和有关设施、设备上大危险因素的生产场所和有关设设置明显的安全警示标志的。违反

施、设备上设置明显的安全警示标规定，按照《煤矿安全监察行政处志情况。罚自由裁量实施标准》第六十二条

处罚。

检查负责人：参加检查人员：

备注：检查问题合计条。其中：违反“七条规定”条。

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表4

序号

提升运输

年

监察依据及处罚

检查情况

现场情况

存在问题

月

日

检查内容及方法

检查内容：矿井使用人员专用升降容器。

检查方法：检查安全标志及出厂合格证。

被检单位：

一

二

检查内容：矿井提升使用矿用提升绞车。

检查方法：检查证件及检验报告。检查内容：矿井提升绞车保险装置和深度指示器装设齐全。

检查方法：现场检查，检查检验报告。

检查内容：立井升降人员使用罐笼或带乘人间的箕斗，并装设防坠装置。

检查方法：现场检查，查防坠器试验报告。

检查内容：斜井机械升降人员使用专用人车或架空乘人装置，专用人车装设防跑车装置。

检查方法：现场检查安设情况，查阅安全标志及出厂合格证资料。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全证件编号：七条规定》第六条、《煤矿安全监察条例》第二十六条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十二条检查，违犯规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十八条处罚。

证件名称及编号：检验报告结论：

三

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第六条、《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条检查，违犯规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第三十条处罚。

保险装置形式及数量：检验报告结论：

罐笼规格：

防坠器试验报告结论：

四

五

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第六条、《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条检查，违犯规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第三十条处罚。

人车型号：证件编号：

架空乘人装置规格：证件编号：

防跑车装置形式：证件编号：

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六

七检查内容：使用检测合格的钢丝绳。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全检查方法：查检验报告。七条规定》第六条、《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条检查内容：带式输送机设置安全保检查，违犯规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第护装置。

检查方法：现场检查保护装设情况。三十条处罚。

检查内容：带式输送机使用矿用阻

燃胶带。

检查方法：查安全标志证件及阻燃

试验报告。

检查内容：违章指挥从业人员或者

强令从业人员违章、冒险作业。

检查方法：查提升运输安全措施审

批情况。

检查内容：违反操作规程或安全管

理规定作业。

检查方法：现场检查维修、试验操

作执行情况。使用地点：规格：检验报告结论：装设的保护装置名称及位置：八证件编号：试验报告结论：九依据《煤矿安全监察行政处罚办法》制度规定情况：第四十四条检查，违犯规定，按《煤审批情况：矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第五十三条处罚。依据《煤矿安全监察行政处罚办法》现场记录情况：第四十四条检查，违犯规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第五十四条处罚。

现场设置情况：十

十

一检查内容：在有较大危险因素设施、依据《安全生产法》第八十三条检设备上设置明显的安全警示标志。查，违犯规定，按《煤矿安全监察检查方法：现场检查。行政处罚自由裁量实施标准》第六

十二条处罚。

检查内容：井下运输系统图。

检查方法：查阅图纸签字、标识情

况。十

二依据《煤矿企业安全生产许可证实图纸签名情况：施办法》第十三条检查，违犯规定，识情况：按《煤矿安全监察行政处罚自由裁

量实施标准》第一百一十三条处罚。标

检查负责人：

备注：检查问题合计参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表5“一通三防”被检单位：

序

号检查内容及方法

检查内容：瓦斯超限作业。

检查方法：查看瓦斯报表、监控系

统记录、瓦斯超限停产撤人记录、

瓦斯超限分析及预防措施；现场检

查作业地点瓦斯情况。

检查内容：煤与瓦斯突出矿井防突

措施。

1.建立防突机构、配备相应专业人

员；

2.采区设置专用回风巷；

3.进行区域突出危险性预测；

4.按规定配备防治突出装备和仪

器；

5.进行防治突出措施效果检验；

6.采取安全防护措施。

检查方法：查看机构设置及配备人

员文件、通风系统图、突出危险性

预测资料、防突装备和仪器台账、

防突设计及措施、效果检验资料；

现场检查防突设备设施、安全防护

措施。监察依据及处罚依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第四条检查。违反规定的，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第八条处罚。检查情况现场情况存在问题年月日一二依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第四条检查。违反规定的，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九条处罚。

-18-

三检查内容：瓦斯抽放系统。1.高瓦斯矿井必须建立瓦斯抽放系统；2.矿井绝对瓦斯涌出量达到《煤矿安全规程》第一百四十五条第（二）

项规定必须建立抽放瓦斯系统。检查方法：查看瓦斯抽放系统设计、瓦斯等级鉴定审批结果、瓦斯及通风报表、瓦斯抽放记录；现场检查瓦斯抽放系统。

检查内容：矿井通风系统完善、可靠。

1.矿井总风量；

2.主井、回风井不得同时出煤；

3.每个风井设置2台主要通风机；

4.两台主要通风机能力匹配；

5.违反规定串联通风；

6.按规定形成通风系统；

7.采掘工作面等主要用风地点风量充足；

8.风门、风桥、密闭等通风设施的构筑质量符合标准；

9.风门、风桥、密闭等通风设施的设置满足通风安全需要。

检查方法：查看矿井风量计算办法、配风计划、通风报表、通风能力核定结果、主通风机性能测定报告、通风阻力测定报告、通风系统图、通风设施管理台账；现场检查回风井、主通风机房、采掘工作面、通风设施。依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第四条检查。违反规定的，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第十条处罚。四依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（总局令第58号）第三条检查。违反规定的，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第十一条处罚。

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五检查内容：开采自燃煤层时采取有效防治自然发火措施。1.开采易自燃和自燃的煤层，必须编制防止自然发火设计，并按设计组织生产；2.高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法必须采取有效措施防治煤层自然发火；3.矿井开采易自燃和自燃的煤层，必须建立自然发火预测预报制度，选定自然发火观测站或者观测点并进行监测；4.矿井开采易自燃和自燃的煤层，必须按规定采取预防性灌浆或者全

部充填、注隋性气体等措施；

5.采掘工作面有自然发火征兆，必须采取相应的安全防范措施；

6.矿井开采易自燃煤层，必须设置采区专用回风巷；

7.有自然发火可能性的矿井，按规定采取预防措施；

8.有自然发火可能性的矿井，按规定采取有效的预防自然发火措施。检查方法：查看煤层自燃倾向性鉴定资料、防止自然发火设计、通风系统图、防灭火系统图、监测系统及报表、作业规程；现场检查防灭火系统、设施及措施。依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第（九）项、第十条第一款检查。违反规定的，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第十二条处罚。

-20-

六检查内容：煤矿作业场所的瓦斯、粉尘等浓度符合规定要求。检查方法：查看瓦斯报表、粉尘检

测报表、监控系统记录；现场检查

瓦斯、粉尘等情况。依据《煤矿安全监察条例》第四十二条、《煤矿安全监察行政处罚办法》第十九条检查，煤矿作业场所的瓦斯、粉尘或者其他有毒有害气体的浓度超过国家安全标准或者行业安全标准的，按《煤矿安全监察

行政处罚自由裁量实施标准（试

行）》第十三条处罚。

七依据《矿山安全法实施条例》第十八条、第五十四条，《煤矿安全监检查内容：执行瓦斯检查制度。察行政处罚办法》第十七条检查，检查方法：查看瓦斯检查制度、瓦煤矿未严格执行瓦斯检查制度，入

斯设点检查计划、瓦斯报表；现场井人员携带烟草和点火用具下井检查瓦斯牌版、“一炮三检”记录。的，按《煤矿安全监察行政处罚自

由裁量实施标准（试行）》第十四

条处罚。

依据《矿山安全法实施条例》第十

九条第（一）项检查，在有瓦斯突

检查内容：突出矿井编制专门设计。出危险的矿井，从事矿山开采未编检查方法：查看防突设计及审批文制专门设计文件或未报管理矿山企件。业的主管部门批准的，按《煤矿安

全监察行政处罚自由裁量实施标准

（试行）》第十五条处罚。

依据《矿山安全法实施条例》第二

检查内容：井下风量、风质、风速十二条，《煤矿安全监察行政处罚和作业环境的气候符合规定。办法》第二十二条检查，煤矿井下检查方法：查看风量计算办法、配风量、风质、风速和作业环境的气风计划、测风报表、作业规程、监候，不符合煤矿安全规程的规定的，控系统；现场检查巷道及采掘地点按《煤矿安全监察行政处罚自由裁

量实施标准（试行）》第十六条处通风和作业环境情况。

罚。八九

-21-

十

十

一依据《矿山安全法实施条例》第二检查内容：井下风动凿岩防尘。十五条检查，井下风动凿岩，禁止检查方法：查看作业规程防尘措施，干打眼，干打眼的，按《煤矿安全现场检查凿岩机具、防尘供水、湿监察行政处罚自由裁量实施标准式凿岩情况。（试行）》第十七条处罚。检查内容：通风、防尘、防火、防瓦斯的设施、设备和工艺符合安全生产条件。1.瓦斯等级鉴定；2.煤层自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定；3.矿井具备完整的独立通风系统；4.矿井、采区和采掘工作面的供风能力；5.矿井安装2台同等能力的主要通风机；依据《煤矿企业安全生产许可证实6.生产水平和采区实行分区通风；施办法》第十三条第（六）项，第7.掘进工作面使用专用局部通风机四十三条第（二）项检查。违反规通风；定的，按《煤矿安全监察行政处罚

8.矿井装有反风设施；自由裁量实施标准（试行）》第十

9.高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井瓦斯八条处罚。

抽放；

10.突出煤层“四位一体”防突措施；

11.瓦斯检查制度和瓦斯日报审签

制度；

12.配备专职瓦检员和瓦斯检测仪器；

13.防尘供水系统；

14.开采容易自燃和自燃煤层的矿

井防灭火系统及综合防灭火措施；

15.按瓦斯等级选用相应的炸药或

雷管；

-22-

十

一16.井下爆破。检查方法：查看瓦斯等级鉴定审批结果、煤层自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定报告、通风系统图、通风能力核定报告、配风计划及测风报表、主通风机性能测定报告、反风演习报告、瓦斯抽放设计、防突设计、

瓦斯报表、专职瓦检员和瓦斯检测

仪器管理台账、防尘系统图、防灭

火系统图、作业规程；现场检查通

风机房、瓦斯抽放系统、防尘防灭

火设施、爆炸材料库、采掘工作面。

十

二检查内容：产生粉尘的作业场所采取综合防尘措施，按规定对粉尘进行检测。检查方法：查看防尘系统图、作业

规程、粉尘检测报表；现场检查防

尘供水设施、防尘机具、防尘措施

执行。

检查内容：进行爆破、吊装等危险

作业，安排专门人员进行现场安全

管理。

检查方法：查看作业规程、爆破器

材管理制度；现场检查爆破材料发

放、领退记录，放炮制度执行。

检查内容：通风系统图、防尘系统

图、防灭火系统图、瓦斯抽放系统

图及相关报表资料符合规定要求。

检查方法：查看图纸、资料，现场

检查。

检查负责人：

备注：检查问题合计依据《煤矿安全监察行政处罚办法》第二十三条检查，煤矿对产生粉尘的作业场所，未采取综合防尘措施，或者未按规定对粉尘进行检测的，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第十九条处罚。依据《安全生产法》第八十五条第（三）项“进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的”,按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二十条处罚。依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条、第四十三条检查，图纸资料不全或不能反映实际情况的，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第一百一十三条处罚。条。十三十四参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表6防治水专

被检单位：序号

检查内容及方法

监察依据及处罚

检查情况

现场情况

存在问题年

月

日

一

检查内容：防隔水煤（岩）柱留设。1.矿井边界；

2.煤层露头风化带；3.在地表水体、含水冲积层下和水淹区邻近地带；

4.与富水性强的含水层间存在水力联系的断层、裂隙带或者强导水断层接触的煤层；

5.有大量积水的老窑和采空区；

6.导水、充水的陷落柱、岩溶洞穴或地下暗河；

7.分区隔离开采边界；

8.受保护的观测孔、注浆孔和电缆孔等。

检查方法：查矿井设计及批复文件，防隔水煤（岩）柱专门设计及审批，图纸。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条

规定》第五条、《煤矿防治水规定》第五十一条、五十二条、五十三条、《煤矿安全规程》第二百五十九条检查，违反规定按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二十一条、《煤矿防治水规定》第一百三十四条处罚。

1.矿井边界；

2.煤层露头风化带；

3.在地表水体、含水冲积层下和水淹区邻近地带；

4.与富水性强的含水层间存在水力联系的断层、裂隙带或者强导水断层接触的煤层；5.有大量积水的老窑和采空区；

6.导水、充水的陷落柱、岩溶洞穴或地下暗河；7.分区隔离开采边界；

8.受保护的观测孔、注浆孔和电缆孔等。

二

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条

检查内容：开采水淹区下的废弃防隔水

规定》第五条、《煤矿防治水规定》第开采水淹区下的废弃防隔水煤

煤（岩）柱。

五十五条检查，违反规定按《煤矿防（岩）柱。

检查方法：查图纸、疏放水措施及记录。

治水规定》第一百三十四条处罚。

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三

检查内容：采掘工作面探放水：1.接近水淹或者可能积水的井巷、老空或者相邻煤矿；

2.接近含水层、导水断层、暗河、溶洞和导水陷落柱；

3.打开防隔水煤（岩）柱进行放水前；4.接近可能与河流、湖泊、水库、蓄水池、水井等相通的断层破碎带；5.接近有出水可能的钻孔；

6.接近水文地质条件复杂的区域；7.采掘破坏影响范围内有承压含水层或者含水构造、煤层与含水层间的防隔水煤（岩）柱厚度不清楚可能发生突水；8.接近有积水的灌浆区；9.接近其他可能突水的地区。检查方法：查探放水设计及审批、图纸、安全措施、施工现场。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第五条、《煤矿防治水规定》第九十二条检查，违反规定按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二十一条、《煤矿防治水规定》第一百三十七条处罚。

1.接近水淹或者可能积水的井巷、老空或者相邻煤矿：2.接近含水层、导水断层、暗河、溶洞和导水陷落柱：3.打开防隔水煤（岩）柱进行放水前：

4.接近可能与河流、湖泊、水库、蓄水池、水井等相通的断层破碎带：

5.接近有出水可能的钻孔：6.接近水文地质条件复杂的区域：

7.采掘破坏影响范围内有承压含水层或者含水构造、煤层与含水层间的防隔水煤（岩）柱厚度不清楚可能发生突水：8.接近有积水的灌浆区：9.接近其他可能突水的地区：

四

检查内容：井下探放水应当使用专用钻机、由专业人员和专职队伍进行施工。探放水工应当按照有关规定经培训合格后持证上岗。检查方法：查证件、探放水设计、措施、施工记录。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第五条、《煤矿防治水规定》第九十五条、《煤矿安全规程》第二百八十八条检查，违反规定按《煤矿防治水规定》第一百三十八条处罚。

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五检查内容：煤矿企业、矿井配备满足工作需要的防治水专业技术人员，配齐专用探放水设备，建立专门的探放水作业队伍，设立专门的防治水机构。检查方法：查机构、队伍设置文件；查

矿井水文地质类型划分报告，学历或培

训证明；查设备购置明细及安标证书

（实物、入库登记、定期检修记录、钻

头及钻杆购置情况）。

检查内容：煤矿企业、矿井的井田范围

内及周边区域水文地质条件不清楚的，

应当采取有效措施，查明水害情况。

检查方法：查勘探报告及批复文件、调

查资料、论证资料、图纸等。依据《煤矿防治水规定》第五条检查，违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二十一条、三十条、《煤矿防治水规定》第一百三十条处罚。1.防治水专业技术人员；2.专用探放水设备；3.探放水作业队伍；4.水文地质条件复杂、极复杂煤矿专门防治水机构。六依据《煤矿防治水规定》第八条第一款检查，违反规定按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二十一条、《煤矿防治水规定》第一百三十一条处

罚。

依据《煤矿防治水规定》第八条第二款

检查，违反规定按《煤矿安全监察行政

处罚自由裁量实施标准（试行）》第二

十一条、

《煤矿防治水规定》第一百三十一条处

罚。七检查内容：发现矿井有透水征兆时，应当立即停止受水害威胁区域内的采掘作业，撤出作业人员到安全地点，采取有效安全措施，分析查找透水原因。检查方法：查调度记录，措施、原因分析资料。

八检查内容：矿井应当编制井田地质报告、建井设计和建井地质报告，矿井水依据《煤矿防治水规定》第十四条检查，文地质类型划分报告。井田地质报告、违反规定，按《煤矿防治水规定》第一建井设计和建井地质报告应当有相应百三十二条处罚。的防治水内容。

检查方法：查报告、设计及批复文件。1.井田地质报告；2.建井设计；3.建井地质报告；4.水文地质类型划分报告。

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九检查内容：矿井必备防治水基础图件。1.矿井充水性图；2.矿井涌水量与各种相关因素历时曲线图；

3.矿井综合水文地质图；

4.矿井综合水文地质柱状图；

5.矿井水文地质剖面图。

检查方法：查图件。依据《煤矿防治水规定》第十五条检查，违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第一百一十三条、《煤矿防治水规定》第一百三十二条处罚。1.矿井充水性图；2.矿井涌水量与各种相关因素历时曲线图；3.矿井综合水文地质图；4.矿井综合水文地质柱状图；5.矿井水文地质剖面图。

十检查内容：矿井应对井下突水点进行观测，并按规定上报突水事故。

检查方法：查突水点台账、突水分析资

料、观测记录、调度汇报记录。依据《煤矿防治水规定》第二十六条检查，违反规定，按《煤矿防治水规定》第一百三十三条处罚。

十一检查内容：井下构筑水闸墙，应当由具有相应资质的单位进行设计，按照设计依据《煤矿防治水规定》第七十条检查，进行施工，并按照规定进行竣工验收。违反规定按《煤矿防治水规定》第一百

检查方法：查设计及批复文件、验收资三十五条处罚。

料、现场。

十二检查内容：在矿井受水害威胁的区域，进行巷道掘进前，应当采用钻探、物探和化探等方法查清水文地质条件。地测依据《煤矿防治水规定》第九十条检查，机构应当提出水文地质情况分析报告，违反规定按《煤矿防治水规定》第一百并提出水害防范措施，经矿井总工程师三十六条处罚。组织生产、安监和地测等有关单位审查

批准。

检查方法：查报告、措施、审批。

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十三检查内容：工作面采煤前，应当采用物探、钻探、巷探和化探等方法查清工作面内断层、陷落柱和含水层（体）富水性等情况。地测机构应当提出专门水文地质情况报告，经矿井总工程师组织生产、安监和地测等有关单位审查批准

后，方可进行回采。发现断层、裂隙和

陷落柱等构造充水的，应当采取注浆加

固或者留设防隔水煤（岩）柱等安全措

施。

检查方法：查报告、措施、审批。

检查内容：矿井应当配备与矿井涌水量

相匹配的水泵、排水管路、配电设备和

水仓等，确保矿井能够正常排水。

检查方法：查现场、检修记录、设备台

账、在用排水系统安全检验报告。依据《煤矿防治水规定》第九十一条检查，违反规定按《煤矿防治水规定》第一百三十六条处罚。十四依据《煤矿防治水规定》第五十七条检查，违反规定，按《煤矿安全监察条例》第三十七条处罚；不符合国家安全标准、行业安全标准、煤矿安全规程和行业技术规范的要求，责令限期达到要求，逾期仍达不到要求的，责令停产整

顿不少于30日。

依据《矿山安全标准实施条例》第十九

条检查，违反规定按《煤矿安全监察行

政处罚自由裁量实施标准（试行）》第

二十二条处罚。

依据《煤炭法》第三十九条检查，违反

规定按《煤矿安全监察行政处罚自由裁

量实施标准（试行）》第五十三条处罚。十五检查内容：水体下面开采、在地温异常或者有热水涌出的地区开采。检查方法：查设计及批复、措施。检查内容：生产经营单位违章指挥工人或强令工人违章、冒险在受水威胁区域作业。

检查方法：查现场。

检查内容：按照探防水操作规程或安全

管理规定作业。

检查方法：查现场。十六十七

检查负责人：

备注：检查问题合计依据《煤炭法》第四十条第二款检查，违反规定按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十四条处罚。参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表7职业卫生被检单位：煤矿

序

号检查内容及方法

检查内容：

1.机构设置、人员配备；

2.职业病防治计划和实施方案；

3.职业卫生管理制度和操作规程；

4.职业病危害因素监测与评价制

度；

5.职业病危害事故应急救援预案；

6.职业卫生培训和个体防护指导；

7.职业病危害因素检测、评价结果

存档、上报、公布。

检查方法：

1.查阅机构设置、人员配备文件；

2.查职业病防治计划和实施方案是

否具体有可操作性；

3.查13项管理制度；

4.对照档案目录检查档案资料是否

齐全；

5.是否制定该制度；

6.查预案内容，看应急救援预案是

否可靠、有针对性，具体可行，并

按规定演练；

7.查劳动者培训档案和培训合格证

明材料；

8.查职业卫生档案、职业危害公告

栏、监察分局回执。监察依据及处罚检查情况现场情况存在问题年月日1.机构、人员文件发文字号：依据《职业病防治法》第二十一条规定，《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局第47号令）第十一条、进行检查。违反规定按《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局第47号令）第四十九条规定进行处罚。2.制度：3.规程种类：4.应急救援预案演练时间：5.职业危害因素种类、评价结果：一

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二检查内容：1.职业病危害项目申报；2.日常监测；3.劳动合同职业危害告知；4.职业健康监护和检查结果告知；5.离岗提供职业健康监护档案复印件。检查方法：1.查申报回执；

2.查日常监测记录及实验室仪器设备使用情况；

3.查劳动合同；

4.查监护档案，检查表是否有本人签字；

5.向工会、部分劳动者调查询问离岗提供职业健康监护档案复印件情况。依据《职业病防治法》第二十七、第三十四、第三十六、第三十七条，《煤矿作业场所职业危害防治办法（试行）》第二十六、第二十九至三十三条，《用人单位职业健康监1.申报回执编号：护监督管理办法》第十六条、二十条规定进行检查。违反规定按《工作场所职业卫生监督管理规定》第五十条规定进行处罚。

三检查内容：1.职业病危害因素强度、浓度；2.职业病防护设施；3.防护用品按《煤矿职业安全卫生个体防护用品配备标准》（AQ1051－2008）查以下内容：含防尘口罩、

防振手套、耐酸（碱）手套、耐酸（碱）胶靴、耳塞、耳罩、防护服装类（阻燃抗静电防护服除外）耐酸碱围裙、防寒用品类；

4.职业病防护设备、应急救援设施和个体防护用品使用管理；依据《煤矿作业场所职业危害防治办法（试行）》第十四、十五、十六、三十五、五十、五十五、六十一条；《职业病防治法》第二十七、二十九、三十八、四十八、五十七至六十一条规定进行检查。违反规定按《职业病防治法》第七十三条和《煤矿安全监察行政自备自由裁量实施标准（试行）》第三十五条规定进行处罚。1.职业病危害因素超标作业点：2.检测评价单位、时间：3.超标地点及强度或浓度：4.没设置警示标识和中文说明的地点：5.职业病诊断、鉴定费用数额：元

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5.职业病危害因素检测、评价；

6.职业病危害因素经治理仍然超标；

7.急性职业病危害事故处理；

8.警示标识、中文警示说明；

9.职业病诊断、鉴定等费用。检查方法：

1.查阅日常监测及年度监测评价报告；

2.现场查看产生职业危害作业点职业病防护设施和个体防护用品配备使用情况；

3.查防护用品发放台帐，检查五类防护用品：呼吸护具类、上肢防护类、听力防护类、防护服装类（不含阻燃抗静电防护服）、防寒用品类，看是否执行了AQ1051-2008标准，现场检查作业场所看是否能够正确使用；

4.查近3年来的年度职业病危害因素监测评价报告；

5.查职业病危因素日常监测报表和生产记录及现场对照；

6.查健康监护检查报告及企业职业卫生档案；

7.查阅应急救援和控制措施以及报告记录；

8.现场检查产生职业危害作业地点警示标识和中文说明设置；

9.查阅健康监护资料。

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四检查内容：1.技术、工艺、材料采用；2.本单位职业卫生真实情况；3.有毒、有害工作场所、放射工作场所或者放射性同位素的运输、储存；4.国家明令禁止使用的设备、材料；5.产生职业病危害的作业；6.职业病防护设备或者应急救援设施使用；7.不适合接害作业人员从事接害作业情况；8.违章指挥和强令劳动者进行没有职业病防护措施的作业情况。

检查方法：

1.对照现场，查台帐；

2.对照职业卫生档案材料查现场；

3.查该场所是否进行放放射性监测及防护；

4.对照国家安全监管总局淘汰产品目录进行检查；

5.检查被转移单位煤矿职业卫生许可证；

6.现场检查职业病防备和应急救援设施的使用情况；

7.检查职工健康监护档案；

8.现场检查并询问现场作业人员。依据《职业病防治法》第二十五、二十六、二十七、三十、三十一、三十二、三十三、三十四、三十九、四十条，《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局第1.禁止使用的设备、材料名称、型47号令）第规定检查。违反规定，号：按照《职业病防治法》第七十六条规定和《煤矿安全监察行政自备自由裁量实施标准（试行）》第三十六条规定进行处罚。

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五检查内容：1.主要负责人、职业卫生管理人员培训；2.工作场所基本要求。

检查方法：

1.查培训档案和资质证书；

2.查现场，检查有害作业与无害作

业、工作场所和生活场所是否分开。依据《工作场所职业危害防治规定》第九、十二条进行检查。违反规定，1.培训资格证书证号：按照《工作场所职业危害防治规定》第四十八条规定进行处罚。

1.职业健康检查医疗机构名称：

依据《职业病防治法》第七十八条

检查内容：劳动者健康损害。规定进行检查，违反规定按照《工检查方法：检查职业健康检查报告。作场所职业危害防治规定》第五十

三条规定进行处罚。2.矿井职工人数、接害人数、应查体人数、实查人数。

3.主要检查结果：六

七检查内容：1.职业病、疑似职业病报告。

检查方法：查阅职业健康监护档案

和报告回执。1.依据《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局第47号令）第三十六，《用人单位职业健康监护管理办法》（国家安全监1.职业健康检查报告中发现的职业管总局第49号令）第十八条规定进病人数疑似职业病人数。行检查，违反规定按照《工作场所

职业卫生监督管理规定》（国家安

全监管总局第47号令）第五十五条

规定进行处罚。

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八检查内容：1.职业健康监护制度；2.职业健康监护计划和经费；3.职业健康检查；4.职业健康检查文件、资料；5.根据职业健康检查情况采取的措施；6.职业健康检查费用。检查方法：1.查阅制度及落实情况；

2.检查相关资料和落实情况；

3.查职业健康检查表本人签名和个别实名验证；

4.查用人单位的基本情况、职业病危害因素种类及接触人员名册、职业病危害因素定期检测、评价结果；

5.根据职业健康检查报告对照检查采取的措施；

6.查职业健康检查费用支出项目。检查内容：

1.职业健康检查、职业健康监护档案、检查结果告知；

2.提供职业健康监护复印件。检查方法：

1.按照《职业健康监护技术规范》检查，查职业健康监护档案，抽查职业健康检查表或书面告知资料；

2.查阅举报材料。依据《用人单位职业健康监护管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第七、八、九、十、十一、十二、十七条规定进行检查。违反规1.职业健康监护经费数额：定按照《用人单位职业健康监护管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第二十六条规定进行处罚。九依据《用人单位职业健康监护管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第十三、十四、十五、十六、1.岗前查体人数在岗期间查体十九、二十条规定检查。违反规定人数离岗查体人数按照《用人单位职业健康监护管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第二十七条进行处罚。

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十检查内容：1.职业病病人、疑似职业病人诊治；2.职业健康监护档案管理及职业病诊断、鉴定所需资料提供。

检查方法：

1.查看职业健康检查报告确定的职业病人、疑似职业病人诊治记录；

2.检查职业健康档案的真实性。检查内容：从事接触职业危害作业情况。

检查方法：1.上岗前是否经职业健康检查；2.是否是成年工；3.是否是孕期、哺乳期职工；4.是否有职业禁忌。

检查内容：

1.煤矿建设项目职业病危害预评价、审核；

2.职业病防护设施“三同时”；

3.职业病防护设施设计及审查；4.职业病防护设施控制效果评价及验收。

检查方法：

1.检查预评价报告和批复；

2.现场检查职业病防护设施建设运行使用情况；

3.检查职业病防护设施设计报告及批复文件；

4.检查职业病防护设施控制效果评价报告及验收批复文件。依据《用人单位职业健康监护管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第十七、十九、二十条规定进1.确诊职业病病人姓名：行检查。违反规定按照《用人单位职业病人姓名：职业健康监护管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第二十八条规定进行处罚。依据《用人单位职业健康监护管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第十二条规定进行检查。违反1.当年新录用职工数规定按照《用人单位职业健康监护康检查数管理办法》（国家安全监管总局第49号令）第二十九条规定进行处罚。疑似十一职业健十二依据《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》第三、六、十二、十六、十七、二十、二十五、二十六、二十七、三十条规定进行检查。违反规定按照《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全监管总局第51号令）第三十四条进行处罚。1.预评价报告及批复文号：2.职业病防护设施设计报告及批复文号：3.控制效果评价报告：4.竣工验收批复文号：

-35-

十

三检查内容:1.职业病危害预评价报告、职业病防护设计、职业病防护控制效果评价报告评审；2.职业病危害预评价报告、职业病防护设计变更；3.职业病防护设施试运行。检查方法：

1.查阅企业评审意见及专家组签字

记录；

2.查阅建设项目的选址、生产规模、

工艺、职业病危害因素的种类、职

业病防护设施是否发生重大变更。

3.查职业病防护设施和主体工程试

运行批复。依据《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》第十一、十四、十八、二十二、二十五、二十七条规定进行检查。违反规定按照《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》第三十五条进行处罚。1.企业评审意见及专家组签字记录；2.查职业病防护设施和主体工程试运行批复文号。

十

四检查内容：预评价、设计、控评、竣工验收真实性。检查方法：结合现场查看相关资料

是否弄虚作假。

检查负责人：

备注：检查问题合计依据《建设项目职业卫生“三同时”1.预评价、设计、控评、竣工验收监督管理暂行办法》第三十六条进相关内容与现场资料（监测记录、行检查和处罚。设备运行记录等）对照情况：参加检查人员：条。其中：应当处罚条。

-36-

山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表8安全培训

被检单位：序号

检查内容及方法

监察依据及处罚

检查情况

现场情况

存在问题年

月

日

一

检查内容：三项岗位人员安全资格培训、持证上岗，按照国家安全监管总局令第52号界定的煤矿主要负责人、安全生产管理人员范围和国家安全监管总局令第30号界定的煤矿特种作业人员范围，检查三项岗位人员培训和持证上岗情况。检查方法：

1.查验矿长和安全生产管理人员任命文件，检查是否取得安全资格证；查验安全资格证姓名、考核结果、有效期及近三年再培训记录；

2.查验特种作业人员花名册，检查各工种配备是否满足岗位需要;检查特种作业人员培训档案记录;抽查特种作业人员持证、培训情况。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第7条、《国务院446号令》第五条、《国家安全监管总局令第44号》第49条、50条、《国家安全监管总局令第52号》第40条、41条、《国家安全监管总局令第3号》第31条检查，违反规定，按《国务院446号令》第五条、《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第101条、第102条、《国家安全监管总局令第52号》第40条、41条、《国家安全监管总局令第44号第49条、50条处罚

1.矿长安全资格证编号：2.矿长安全资格证有效期：

3.矿长安全资格再培训记录情况：4.共有安全生产管理人员名；其中从事井下生产、管理名；5.共有名安全生产管理人员经安全培训合格，持证上岗；

6.共有名安全生产管理人员未经安全培训合格、无证上岗，

其中有名属井下生产、管理人员；7.共有名安全生产管理人员未按时参加再培训；

8.共检查个工种类别、名特种作业人员，其中有名经安全培训考核合格，持有效证件上岗作业；发现名无证上岗、名未按时参加再培训；

9.共发现名三项岗位人员属事故责任人且未按规定重新参加培训。

-37-

二

检查内容：三项岗位人员以外其他从业人员的安全培训。企业按规定对三项岗位人员以外的其他从业人员进行安全培训，包括全员培训、新员工培训、转岗轮岗培训及采用新设备新技术新工艺前的培训。检查方法：

1.检查其他从业人员培训档案记录；2.检查本年新招员工培训情况，查验计划安排、培训时间、学时、培训内容、试卷及考核记录；

3.抽查本年全员再培训情况，查验培训计划安排、培训时间、学时、培训内容、考核记录。

依据《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第七条、《国家安全监管总局令第52号》第40条、《国家安全监管总局令第44号》第50条进行检查。违反规定，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第103条、《国家安全监管总局令第52号》第40条、《国家安全监管总局令第44号》第50条处罚。

1.共检查其他从业人员名，其中名按照规定进行了全员安全培训并考核合格；

2.共发现名其他从业人员未按规定进行安全培训，其中名属井下作业人员；

3.共发现项煤矿自主负责的安全培训不符合安全培训规定。

三

检查内容：企业安全培训制度。检查方法：1.检查煤矿是否制定安全培训工作制度并纳入本矿工作计划；

2.是否制定本矿安全培训规划和年度培训计划。

依据《国家安全监管总局令第52号》第38条、《国家安全监管总局令第3号》第29进行检查。违反规定，按照《国家安全监管总局令第52号》第38条、《国家安全监管总局令第3号》第29条处处罚。

1.培训制度名称、文号：；2.本年度培训计划中三项岗位人员培训、再培训安排、其他从业人员安全培训安排：

-38-

四检查内容：安全培训保障及培训档案。内容包括:设立安全培训专职管理部门并配备专兼职工作人员；保障员工安全培训期间工资待遇和培训经费；设立安全培训专项经费并保障安全培训费用；建立健全安全培训档案。检查方法：1.检查有无安全培训管理部门，查验工作职能、场所、办公设施，负责人及专兼职

工作人员任命文件、岗位职责；

2.检查外出脱产培训人员培训期间工资

发放记录和培训费报销登记；

3检查有无设立安全培训专项经费，专项

经费是否不低于教育培训经费的40%；

4.检查是否设立安全培训档案室；是否有

健全的档案管理制度；安全培训档案是否

完整、详实；是否实行专人、计算机管理；

管理是否规范、便于查阅。1.培训专职管理部门：2.培训专职管理部门负责人：3.专兼职管理工作人员：、4.岗位职能及工作职责：5.共检查名参加脱产安全培训依据《国家安全监管总局令第52员工的工资发放、培训费用情况，号》第38条、《国家安全监管总局其中名员工安全培训期间未享受令第3号》第29条、第31条进行正常工资待遇；煤矿未对检查，违反规定，按照《国家安全名员工承担安全培训费用；监管总局令第52号》第38条、《国6.该矿本年提取安全培训专项经费家安全监管总局令第3号》第29条万元，占全矿教育培训经费万元处罚。的%。4.安全培训档案室处；面积平方米；安全培训档案卷；安全资格证书件；共发现名员工无安全培训档案记录。检查负责人：

备注：检查问题合计参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

-39-

山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表9领导带班、矿井“三超”、应急救援、事故调查

被检单位：序号

检查内容及方法

领导带班：

1．检查内容：领导带班下井制度；领导带班井下交接班制度；领导带班下井档案管理制度。检查方法：查阅领导带班下井制度；领导带班井下交接班制度；领导带班下井档案管理制度。一

2.检查内容：每班必须有矿领导带班下井，并与工人同时下井、同时升井；煤矿的主要负责人每月带班下井不得少于5个。

检查方法：查看相关制度、带班计划、当班人员定位系统、领导带班交接班记录及档案。

3.检查内容：煤矿领导带班下井时，其领导姓名应当在井口明显位置公示。煤矿领导每月带班下井工作计划的完成情况，应当在煤矿公示栏公示，接受群众监督。

检查方法：实地查看。

依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第五条，《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第七条规定。

按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十九条，《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十八条规定处罚。

依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第七条，《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第七条规定。

按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十八条规定处罚。

1.副总以上矿级领导任命文件、文号：

2.矿级领导月度下井个数：3.当班人员定位系统显示的带班矿级领导姓名、职务及行走轨迹：

1.井口明显位置公示的当班带班矿级领导姓名、职务：2.公示栏公示的每月领导带班下井工作计划的完成情况：

监察依据及处罚

依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》（国家安全监管总局令第33号）第七条、第十条、第十一条，《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》（国家安全监管总局令第58号）第七条规定。按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十八条规定处罚。

检查情况

现场情况

1.领导带班下井制度：

2.领导带班井下交接班制度：3.领导带班下井档案管理制度：

存在问题年

月

日

-40-

一

4.检查内容：煤矿领导带班下井制度应当按照煤矿的隶属关系报所在地煤炭行业管理部门备案，同时抄送煤矿安全监管部门和驻地煤矿安全监察机构。检查方法：查看制度抄报单位名单。

依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十条、第十一条，《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第七条规定。

按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十八条规定处罚。

1.抄报单位名单：

5.检查内容：领导带班交接班记录及档案；煤矿领导带班下井的相关记录和煤矿井下人员定位系统存储信息保存期不少于一年。

检查方法：查看领导带班交接班记录、档案及井下人员定位系统档案。

依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第七条，《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第七条规定。

按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十八条规定处罚。

1.领导带班交接班记录：2.隐患处理措施：3.领导带班档案：

4.井下人员定位系统档案（电子）：

6.检查内容：煤矿领导带班下井执行情况应当在当地主要媒体向社会公布，接受社会监督。

检查方法：查看当地主要媒体相关资料。

依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十三条，《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》第七条规定。无处罚依据。

1.主要媒体名称：2.公布日期：

依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第七条、第十一条，《煤矿矿

7.检查内容：煤矿领导未按规定带班下长保护矿工生命安全七条规定》第七条井，或者带班下井档案虚假。规定。检查方法：查看领导带班交接班记录及按照《煤矿领导带班下井及安全监督检档案。查规定》第十九条，《煤矿安全监察行

政处罚自由裁量实施标准（试行）》第九十八条规定处罚。

1.矿级领导月度下井个数：2.带班下井或档案是否有虚假情况：

-41-

依据《国务院关于预防煤矿生产安全事

故的特别规定》

（国务院令第446号）第八条，《煤矿

重大安全生产隐患认定办法（试行）》

第三条，《煤矿矿长保护矿工生命安全

七条规定》第七条规定。矿井“三超”：按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量超能力组织生产。实施标准（试行）》第二条规定处罚。检查方法：查看核定生产能力文件，依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条，《煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）》第三条，9.检查内容：超强度组织生产。二《煤矿安全规程》（20xx年版）第四十检查方法：查看采掘开拓布置图；井八条，《煤矿矿长保护矿工生命安全七下实际采区、采掘工作面个数。条规定》第七条规定。10.检查内容：超定员组织生产。按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量检查内容：要求制定井下劳动定员规实施标准（试行）》第二条规定处罚。定，利用人员定位系统检查当班井下实依据《国务院关于预防煤矿生产安全事际人数及人员定位系统档案资料。故的特别规定》第八条，

《煤矿重大安全生产隐患认定办法（试

行）》第三条，《煤矿矿长保护矿工生

命安全七条规定》第七条规定。

按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量

实施标准（试行）》第二条规定处罚。1.核定生产能力文件、文号：2.年度生产计划、实际完成产量：3.月度生产计划、实际完成产量：1.生产采区个数：2.采煤工作面个数：3.掘进工作面个数：4.一个采区内同一煤层一翼布置的采煤工作面及掘进工作面同时作业的个数：5.一个采区内同一煤层双翼布置采煤工作面及掘进工作面同时作业的个数：1.井下劳动定员制度、文号：2.当班实际入井人数：3.当班生产采区实际入井人数：4.人员定位系统档案资料井下最大作业人数：

-42-

应急救援：

11.检查内容：煤矿企业应设立矿山救护队；生产经营规模较小、不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿应设立兼职救护队，并与就近取得三级以上资质的矿山救护队签订有偿服务救护协议。检查方法：查看文件、有偿服务救护协议，检查专、兼职矿山救护队的组织机构、队伍素质、救护装备、基础设施和综合管理等情况。

依据《矿山救护规程》（AQ1008-2007）4.4，《煤矿安全规程》第四百九十三条规定。

按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十条规定处罚。

1.专职矿山救护队资质等级：

2.救护协议有效期：3.兼职救护队成立文件、文号、小队数及人数：

4.专、兼职矿山救护队的组织机构、队伍素质、救护装备、基础设施和综合管理情况：

三

依据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（ＡＱ／T9002-2006），

12.检查内容：《煤矿企业生产安全事《生产安全事故应急预案管理办法》（国故应急预案》的制定、评审、修改、备家安全监管总局令第17号），《煤矿企案、演练与落实。业安全生产许可证实施办法》第十一检查方法：查看《预案》的制定、修改、条，《山东省生产经营单位安全生产主备案单位、演练计划与演练总结评估报体责任规定》（省政府令第260号）第告。二十三条规定。

按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十条规定处罚。

1.《预案》编号及发布时间：2.《预案》格式及内容：3.备案单位：4.演练计划：5.实际演练次数：6.总结评估报告内容：

依据《煤矿企业安全生产许可证实施办

13.检查内容：《矿井灾害预防和处理法》第十三条，《煤矿安全规程》第九计划》的制定、修编。条规定。检查方法：查阅《矿井灾害预防和处理按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量计划》内容是否齐全，符合实际。实施标准（试行）》第五十一条规定处

罚。

1.《矿井灾害预防和处理计划》编制情况：

-43-

检查内容：按规定配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转。检查方法：查看井上、下消防材料库及地面防治水抢险救灾设备库，维护、保养制度及记录。

依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十一条，《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第260号）第十七条，《煤矿安全规程》第二百二十五条、第二百五十一条规定。按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十条规定处罚。

1.井上消防材料库储备器材及维护、保养制度和记录：2.井下消防材料库储备器材及维护、保养制度和记录：3.地面防治水抢险救灾设备库储备器材及维护、保养制度和记录：

1.矿井下井全员人数：2.自救器配备台数：3.自救器管理、维修、制度：4.自救器管理、维修记录：5.抽查井下作业人员佩带自救器情况：

三

依据《煤矿企业安全生产许可证实施办

15.检查内容：自救器配备与使用。法》第十三条。

检查方法：查看自救器台账、管理、维按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量修制度及相关记录，实施标准（试行）》第五十二条规定处

罚。16.检查内容：应急调度制度建立与执行。

检查方法：调度室是否有制度，询问当班调度员。

依据《煤矿企业安全生产许可证实施办

1.应急调度制度：

法》第五条规定。

2.调度员掌握熟练程度：

按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第一百条规定处罚。

监察依据：《煤矿企业安全生产许可证

1.井下避灾路线图：

《煤矿安全规程》17.检查内容：井下避灾路线图及井下实施办法》第十三条，

2.井下避灾路线标志：

避灾线路标志。第十二条规定。检查方法：查看图纸是否符合实际，井按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量

实施标准（试行）》第一百一十三条规下避灾路线标志是否齐全合理。

定处罚。

-44-

事故调查：

18.检查内容：煤矿发生事故不按规定

及时、如实报告的。

检查方法：查事故发生单位调度室值班

原始纪录；查看监控系统中心站安全监

控设备报警、断电时间；查阅井下人员

定位系统档案资料。依据《矿山安全法》第四十第（五）项规定。按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第四十四条、第四十七条进行处罚。

四

依据国家煤矿安全监察局《关于煤矿职1.事故责任者处理文件：工伤亡事故报告和调查处理暂行规定的2.建立的生产安全制度及完善19.检查内容：事故责任追究及事故发通知》（〔2000〕第10号）第六条；国的技术措施：生单位防范和整改措施落实情况。家安全监管总局、国家煤矿安全监察局检查方法：事故责任者处理文件及档《关于印发煤矿生产安全事故报告和调案；事故发生后建立的生产安全制度及查处理规定的通知》（〔2008〕212号）完善的技术措施。第三十七条规定。

无处罚依据。

检查负责人：

备注：检查问题合计参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

-45-

山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表10建设项目被检单位：

序

号检查内容及方法监察依据及处罚

依据《煤矿建设安全规范》

（AQ1083-2011）4.2检查。违反

规定，按《煤矿安全监察行政处罚

自由裁量实施标准（试行）》第七

十七条处罚。

依据《煤矿建设安全规范》

（AQ1083-2011）4.2检查。违反

规定，按《煤矿安全监察行政处罚

自由裁量实施标准（试行）》第九

十一条处罚。

依据《煤矿建设安全规范》

（AQ1083-2011）4.7检查。违反规

定，按《建设工程勘察和设计单位

资质管理规定》第二十九条处罚。

依据《煤矿建设安全规范》

（AQ1083-2011）4.8检查。违反

规定，按《工程监理企业资质管理

规定》第三十一条处罚。

依据《煤矿建设安全规范》

（AQ1083-2011）6.1.1.7检查。违

反规定，按《煤矿安全监察行政处

罚自由裁量实施标准（试行）》第

二十四条处罚。检查情况现场情况存在问题年月日一检查内容：施工单位建筑业企业资质和安全生产许可证。检查方法：查资质证书、安全生产许可证。颁证部门、日期、有效期、证号：二检查内容：1.项目安全核准；2.采矿范围；3.安全设施设计等。检查方法：项目安全核准、采矿范围、安全设施设计等批复文件。三检查内容：设计单位。检查方法：查设计资质证书。颁证部门、日期、有效期、证号：四检查内容：监理单位。检查方法：监理资质证书，监理人员资格证书，监理人员数量。检查内容：1.专供人员出井设施；2.三期工程前永久梯子间投入使用。检查方法：查现场。颁证部门、日期、有效期、证号：五

-46-

六检查内容：工作人员佩戴保险带。1.是否佩戴；

2.定期试验、检查。

检查方法：现场检查，查记录。

检查内容：井口工作范围安全防范

措施。

检查方法：检查安装、使用是否符

合规定。

检查内容：采用单回路供电时，必

须有备用电源；所有矿井进入三期

工程必须形成双回路供电。

检查方法：查备用电源，双回路。七八依据《煤矿建设安全规范》（AQ1083-2011）6.1.2.8检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第五十四条处罚。依据《煤矿安全规程》第二十五条检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二十四条处罚。依据《煤矿建设安全规范》（AQ1083-2011）6.10.1.1检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》

第二十六条处罚。

九依据《煤矿建设安全规范》检查内容：井筒施工用盘、伞钻和（AQ1083-2011）6.9.2，6.9.6检抓岩机。查。违反规定，按《煤矿安全监察检查方法：是否按规定安装、固定、行政处罚自由裁量实施标准（试操作、使用。行）》第五十四条处罚。

检查内容：矿井进入二期工程后必

须安装安全监控系统，系统安装、

使用和维护情况。

检查方法：是否安装，查仪器设备、

记录。依据《煤矿建设安全规范》（AQ1083-2011）6.3检查。违反规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第三十一条处罚。十

检查内容：矿井施工组织设计确定依据《煤矿建设安全规范》井巷施工各阶段的临时排水系统；（AQ1083-2011）6.6.13检查。违十施工三期工程前，建立永久排水系反规定，按《煤矿安全监察行政处一统。罚自由裁量实施标准（试行）》第检查方法：矿井施工组织设计，查三十一条处罚。永久排水系统。

检查负责人：参加检查人员：

备注：检查问题合计条。其中：违反“七条规定”条。

-47-

山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表11安全费用、工伤保险

被检单位：序号

检查内容及方法

1.检查内容：规定保证安全生产所必需资金投入。

检查方法：足额提取安全费用、专款专用、实际支出。

监察依据及处罚

监察依据：《安全生产法》第八十条第一款、第二款

处罚：《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第一百零九条

监察依据：财企[2012]16号文《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第五条

处罚：《矿山安全法实施条例》第五十二条第（三）项

《煤矿安全监察条例》第三十九条

检查情况

现场情况

足额提取安全费用：专款专用：实际支出：

存在问题年

月

日

2.检查内容：安全费用提取。检查方法：提取标准、安全费用提取明细账。

提取标准：

安全费用提取明细账

一

监察依据：财企[2012]16号文《企业安全生产费用提取和使用管理

3.检查内容：安全费用的使用。办法》第十七条

检查方法：安全费用支出明细账、处罚：《矿山安全法实施条例》凭证等。第五十二条第（三）项

《煤矿安全监察条例》第三十九条4.检查内容：安全费用投入保障制度。。

检查方法：是否建立健全安全费用管理制度。

监察依据：财企{2012]16文《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第三十一条处罚第一百条

安全费用支出明细账、凭证等

建立健全安全费用管理制度

-48-

一5.检查内容：年度安全费用计划和年度安全费用提取、使用情况备案。

检查方法：编制安全费用计划报

表和年度安全费用完成情况报表

及备案。监察依据：财企{2012]16文《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第三十二条处罚编制年度安全费用计划报表编制年度安全费用完成情况报表是否备案

二检查内容：依法参加工伤保险并为从业人员缴纳工伤保险费。

检查方法：缴纳工伤保险票据、

凭证、明细账。

检查负责人：

备注：检查问题合计监察依据：《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第九条”处罚《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第四十二条、第四十三条第（三）项缴纳工伤保险票据明细账、凭证参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表12监测监控系统被检单位：

序

号检查内容及方法监察依据及处罚检查情况

现场情况存在问题年月日

一1.依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条第（六）项，第四十三条第（二）项，高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井未按规定装备安检查内容：高瓦斯、煤与瓦斯突出全监控系统，按《煤矿安全监察行矿井建立安全监控系统。政处罚自由裁量实施标准（试行）》1.高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井必须第十八条执行。建立安全监控系统。2.依据《国务院关于预防煤矿生产2.安全监控系统必须达到规定要安全事故的特别规定》第八条第二

求。款第（四）项、第十条第一款，高

检查方法：查看监控系统检验报告、瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井，瓦

监控系统记录；现场检查监控系统斯监控系统的传感器设置数量不

运行和各类传感器设置情况。足、安设位置不当、标校不及时，

致使瓦斯超限后不能断电并发出声

光报警的，按《煤矿安全监察行政

处罚自由裁量实施标准（试行）》

第十条执行。

依据《煤矿企业安全生产许可证实

检查内容：瓦斯矿井装备瓦斯断电施办法》第十三条第（六）项，第

仪、风电闭锁装置。四十三条第（二）项，瓦斯矿井未

检查方法：查看监控系统检验报告、装备瓦斯断电仪、风电瓦斯闭锁装

监控系统相关试验记录；现场检查置的按《煤矿安全监察行政处罚自

瓦斯断电仪、风电闭锁装置情况。由裁量实施标准（试行）》第十八

条执行。二

-50-

三

四依据《安全生产法》第八十三条、检查内容：安全监控系统安装、使《矿山安全法》第四十条、《煤矿用必须符合国家安全标准、行业安安全监察条例》第三十七条，安全全标准、煤矿安全规程和行业技术监控系统安装、使用不符合国家安规范要求。全标准、行业安全标准、煤矿安全检查方法：查看安全监控系统检验规程和行业技术规范要求的，按照报告、维修标校记录、试验记录，《煤矿安全监察行政处罚自由裁量现场检查监控系统运行情况。实施标准（试行）》第二十四条、二十五条、三十一条执行。1.依据《矿山安全法实施条例》第十五条、第五十四条，《煤矿安全监察行政处罚办法》第十五条，未定期对机电设备及其防护装置、安全检测仪器检查、维修和建立技术检查内容：安全检测仪器定期检查、档案的，按照《煤矿安全监察行政维修和校验、鉴定。处罚自由裁量实施标准（试行）》检查方法：查看安全检测仪器管理第二十九条执行。台账、检查、维修、标校及鉴定记2.依据《煤矿企业安全生产许可证录。实施办法》第十三条第（六）项，

第四十三条第（二）项，瓦斯检测

仪器未定期校验或未经有资质的检

测机构鉴定的，按照《煤矿安全监

察行政处罚自由裁量实施标准（试

行）》第十八条执行。

检查内容：安全监控装备布置图、

断电控制图、监控报表等符合规定

要求。

检查方法：查看上述图纸资料，现

场检查布置情况。

检查负责人：

备注：检查问题合计依据《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第十三条第（六）项，第四十三条第（二）项，图纸资料不全或不能反映实际情况的，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第一百一十三条执行。五参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

-51-

山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

被检单位：

序

号检查内容及方法监察依据及处罚检查情况

现场情况存在问题年月日

一依据国家安全监管总局《煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基本规范（试行）》（安监总煤装〔2011〕33号）、山东煤监局《煤矿井下安检查内容:地面中心站。全避险“六大系统”监察办法（试1.具备人员识别、定位数据、轨迹行）》（鲁煤安监科字126号）、显示、查询、报警、打印和管理功《AQ1048-2007煤矿井下作业人能，能查询图形、报表、历史记录；员管理系统使用与管理规范》和2.主机必须双机热备份，装备不间《AQ6210-2007煤矿井下作业人员断电源；管理系统通用技术条件》规定。3.系统具有煤矿矿用安全标志，电1.系统没有安全标志，按照《煤矿器设备符合防爆要求；安全监察行政处罚自由裁量实施标4.有可靠的接地装置、防雷装置。准（试行）》第六十三条进行处罚。检查方法：查阅有关资料和现场查2.系统没有可靠接地和防雷装置或看。入井电缆入井口处没有采取防雷措

施的，按照《煤矿安全监察行政处

罚自由裁量实施标准（试行）》第

二十四条进行处罚。1.系统型号：2.生产厂家：3.安全标志编号：4.接地、防雷装置和供电电源：

-52-

二检查内容:系统安装和管理运行。1.井下分站、防爆电源安装位置、数量符合规定要求，井下分站运行正常，数据显示准确（在井口、重点区域出入口、限制区域、巷道分支应设置分站）；2.矿井应为所有入井工作人员配备

识别卡，并为维修和临时下井人员

预留识别卡（不少于使用数量的

10%）。

检查方法：查阅有关资料，并采取

现场随机检查分站安装及煤矿从业

人员、领导干部是否携带识别卡等

方式进行检查。依据国家安全监管总局《煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基本规范（试行）》（安监总煤装〔2011〕33号）、山东煤监局《煤矿井下安全避险“六大系统”监察办法（试行）》（鲁煤安监科字126号）、《AQ1048-2007煤矿井下作业人员管理系统使用与管理规范》和《AQ6210-2007煤矿井下作业人员管理系统通用技术条件》规定。对安全设备的安装、使用、检测、改造不符合国家标准或行业标准的，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二

十四条进行处罚。1.井下分站数量：2.识别卡数量：其中使用数量：备用数量：

三依据国家安全监管总局《煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基检查内容:机构人员、制度、资料：本规范（试行）》（安监总煤装1.机构健全，技术和维修人员满足[2011]33号）、山东煤监局《煤矿需求；24小时值班，现场交接班；井下安全避险“六大系统”监察办持证上岗；法（试行）》（鲁煤安监科字2.设备仪表台帐、设备故障登记表、[2011]126号）、《AQ1048-2007煤检修记录、巡检记录、中心站运行1.人员数量：矿井下作业人员管理系统使用与管日志、人员定位系统图等齐全、完2.持证情况：理规范》和《AQ6210-2007煤矿井下整，符合规定要求；3.制度、资料情况：作业人员管理系统通用技术条件》3.系统运行管理制度、定期检修制规定。度、故障报告制度等制度齐全，执对矿井通讯、图纸资料、作业规程行严格。不符合规定的违法行为，按照《煤检查方法：查阅有关资料和现场随矿安全监察行政处罚自由裁量实施机检查。标准（试行）》第一百一十三条进

行处罚。

检查负责人：

备注：检查问题合计参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

-53-

山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表14紧急避险系统被检单位：

序

号检查内容及方法监察依据及处罚检查情况

现场情况存在问题年月日

一检查内容：煤矿井下安全紧急避险系统检查方法：1.资料：（1）紧急避险系统整体设计；（2）设计单位资质情况；（包括名称、编号、资质有效期、业务范围等）（3）紧急避险系统设计批复文件及备案情况；（专家评审意见、监察分局备案手续）（4）紧急避险系统功能测试报告；

（5）紧急避险系统竣工验收报告；

（6）紧急避险系统管理机构、制度、

人员情况；（包括岗位责任制，人

员培训、应急预案、演练、正常运

行维护记录等）。

2.现场：

1.永久、临时避险硐室内安全设施、

设备、材料等安全标志情况第3部

分；避险硐室内使用的设备材料凡

纳入安标管理目录的应有安全标

志；

2.救生舱安标证及使用范围条件。

检查负责人：

备注：检查问题合计依据下列文件检查。违反按照国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》处罚。1.国发〔2010〕23号《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》2.安监总煤装15号《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于印发煤矿紧急避险建设管理暂行规定的通知》；3.安监总煤装〔2012〕15号《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于煤矿井下紧急避险系统建设管理有关事项的通知》；4.安监总煤装〔2013〕10号《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于加快推进煤矿井下紧急避险系统建设的通知》。参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表15压风自救系统

被检单位：序号一

检查内容及方法

检查内容：空气压缩机应设置在地面。对深部多水平开采的矿井，空气压缩机安装在地面难以保证对井下作业点有效供风时，可在其供风水平以上2个水平的进风井井底车场安全可靠的位置安装。

检查方法：现场检查安装位置。检查内容：空气压缩机必须有压力表和安全阀，安全阀和压力调节器动作可靠，断油(水)保护装置或断油(水)信号显示装置工作正常。空压机和风包上必须装设温度保护装置，在超过允许温度时能够自动切断电源。风包上必须装有动作可靠的安全阀和放水阀，风包的出口上必须加装释压阀。检查方法：现场检查安设情况，查检验报告。

检查内容：主管路直径不小于100毫米，采掘工作面管路直径不小于50毫米。

检查方法：现场检查管径。

检查内容：所有矿井采区避灾路线上均应敷设压风管路，并设置供气阀门，间隔不大于200。

检查方法：现场检查设置情况。

监察依据及处罚

检查情况

现场情况

存在问题年

月

日

安装地点：型号规格：数量：

二

依据《安全生产法》第八十三条检查，违犯规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十四条处罚。

压力表：安全阀：

断油(水)保护装置：温度保护装置：放水阀：释压阀：

检验报告结论：

主管路规格：

采掘工作面管路规格：

三

管路敷设位置：供气阀门设置情况：

四

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五检查内容：主送气管路应装集水放水器。在供气管路与自救装置连接处，要加装开关和汽水分离器。

检查方法：现场检查安设情况。

检查内容：压风自救装置应具有减压、

节流、消噪声、过滤和开关等功能，

零部件的连接应牢固、可靠，不得存

在无风、漏风或自救袋破损长度超过5

毫米的现象。

压风自救装置安装在采掘工作面巷道

内的压缩空气管道上，设置在宽敞、

支护良好、水沟盖板齐全、没有杂物

堆的人行道侧，人行道宽度应保持在

0.5米以上，管路敷设高度应便于现场

人员自救应用。

检查方法:现场检查安设及性能状况。

检查内容：井下压风管路进入避难硐

室和救移动式生舱前20米的管路应采

取保护措施。

检查方法：现场检查采取的保护措施。依据《安全生产法》第八十三条检查，违犯规定，按《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准》第二十四条处罚。集水放水器安设情况：开关和汽水分离器安设情况：压风自救装置功能状况：压风自救装置安设位置情况：六保护措施情况：七

检查内容：压风自救系统图。依据《煤矿企业安全生产许可证检查方法：查阅图纸签字、标识情况。实施办法》第十三条检查，违犯八规定，按《煤矿安全监察行政处

罚自由裁量实施标准》第一百一

十三条处罚。

检查负责人：参加检查人员：

备注：检查问题合计条。其中：违反“七条规定”条。图纸签名情况：标识情况：

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表16供水施救系统被检单位：

序号检查内容及方法监察依据及处罚检查情况

现场情况

管理机构：

人员配备：

管理人员：

专业技术人员：

值班人员：

维护人员：

管理制度：存在问题年月日一依据安监总煤装〔2010〕146号、安检查内容：管理机构、人员配备监总煤装33号、煤矿安全规程、（管理人员、专业技术人员、值GB5083-2006实施检查，按照《煤矿井下班人员、维护人员）、管理制度。安全避险“六大系统”建设完善基本规范检查方法：查看文件资料。（试行）》的规定实施行政处罚。

二依据安监总煤装〔2010〕146号、安检查内容：系统日常维护、故障监总煤装33号、煤矿安全规程、维护、联合应急演练、系统调整GB5083-2006实施检查，按照《煤矿井下和补充完善。安全避险“六大系统”建设完善基本规范检查方法：查看相关记录等资料。（试行）》的规定实施行政处罚。系统日常维护：故障维护：系统调整和补充完善：联合应急演练：三依据安监总煤装〔2010〕146号、安检查内容：设施台帐、维修记录、监总煤装33号、煤矿安全规程、系统图等。GB5083-2006实施检查，按照《煤矿井下

检查方法：资料检查。安全避险“六大系统”建设完善基本规范

（试行）》的规定实施行政处罚。设施台帐：维修记录：系统图：其它：

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四

检查内容：水源（消防水池或专用水池、井下水源）、井下水源与地面管网形成系统、地面水池防冻和防护、水量、水质。检查方法：查看供水系统图、管理制度等资料；现场检查供水设施、防护措施等。

检查内容：管路设置（采区避灾路线沿途、压风自救装置处、供压气阀门附近、避难硐室和救生舱）、管路保护措施、阀门设置及管理、管路规格、设施及管网运行状况。

检查方法：资料检查；现场验证。

依据安监总煤装〔2010〕146号、安监总煤装33号、煤矿安全规程、GB5083-2006实施检查，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量权实施标准（试行）》第三十一条的规定实施行政处罚。供水水源：

井下水源与地面管网系统：地面水池防冻防护：水量：水质：

五

依据安监总煤装〔2010〕146号、安监总煤装33号、煤矿安全规程、GB5083-2006实施检查，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量权实施标准（试行）》第三十一条的规定实施行政处罚。

管路设置：管路保护措施：阀门设置及管理：管路：

设施及管网运行状况:其它：

六

依据安监总煤装〔2010〕146号、安监总

检查内容：新建、改（扩）建、煤装33号、煤矿安全规程、GB5083-2006整合重组煤矿“三同时”。实施检查，按照《煤矿井下安全避险“六检查方法：资料检查；现场验证。大系统”建设完善基本规范（试行）》的

规定实施行政处罚。

检查负责人：

备注：检查问题合计参加检查人员：

条。其中：违反“七条规定”

条。

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山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表

表17通信联络系统被检单位：

序

号检查内容及方法监察依据及处罚检查情况

现场情况存在问题年月日

一依据国家安全监管总局《煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基检查内容:地面中心站本规范（试行）》（安监总煤装1.煤矿应安装有线调度电话系统，[2011]33号）、《山东煤监局煤矿井下电话机应使用本质安全型；井下安全避险“六大系统”监察办2.宜安装应急广播系统和无线通信法（试行）》（鲁煤安监科字系统，无线通信系统应与调度电话[2011]126号）和《煤矿生产调度通互联互通；无线通讯主机必须双机信系统通用技术条件》热备份，装备备用电源,备用电源能（MT401-1995）规定。够自动切换，保证设备连续工作21.系统没有安全标志，按照《煤矿小时；安全监察行政处罚自由裁量实施标3.系统具有煤矿矿用安全标志，电准（试行）》第六十三条进行处罚。器设备符合防爆要求；2.系统没有可靠接地和防雷装置或4.有可靠的接地装置、防雷装置。入井电缆入井口处没有采取防雷措检查方法：查阅有关资料和现场查施的，按照《煤矿安全监察行政处看。罚自由裁量实施标准（试行）》第

二十四条进行处罚。1.有线调度电话系统系统型号：生产厂家：安全标志编号：2.无线通信系统系统型号：生产厂家：安全标志编号：3.应急广播系统系统型号：生产厂家：安全标志编号：4.检查接地、防雷装置和供电电源情况：

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二

三依据国家安全监管总局《煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基检查内容:系统安装和管理运行：本规范（试行）》（安监总煤装1.井下电话、音箱、无线基站安装[2011]33号）、山东煤监局《煤矿数量符合规定要求；井下安全避险“六大系统”监察办2.采掘工作面电话、语音广播安装法（试行）》（鲁煤安监科字位置：距掘进工作面30-50米范围[2011]126号）和《煤矿生产调度通内，距采煤工作面两端10-20米范信系统通用技术条件》围内,采掘工作面巷道长度大于（MT401-1995）规定。1000米时，在巷道中部应安设电话。对安全设备的安装、使用、检测、检查方法：查阅有关资料，下井现改造不符合国家标准或行业标准场检查。的，按照《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》第二十四条进行处罚。检查内容:机构人员、制度、资料：1.机构健全，技术和维修人员满足依据国家安全监管总局《煤矿井下需求；24小时值班，现场交接班；安全避险“六大系统”建设完善基持证上岗；本规范（试行）》（安监总煤装2.调度记录、台账、设备仪表台帐、[2011]33号）、山东煤监局《煤矿设备故障登记表、检修记录、巡检井下安全避险“六大系统”监察办记录，井下通信系统图等齐全、完法（试行）》（鲁煤安监科字整，符合规定要求；[2011]126号）和《煤矿生产调度通

3.各项工作制度：值班人员岗位责信系统通用技术条件（MT401-1995）任制、系统运行管理制度、定期检规定。

修制度、故障报告制度、系统报警、对矿井通讯、图纸资料、作业规程求救通信信息上报等制度齐全，执不符合规定的违法行为，按照《煤行严格。矿安全监察行政处罚自由裁量实施检查方法：查阅有关资料和现场随标准（试行）》第一百一十三条进机检查。行处罚。1.有线调度电话数量：2.无线通信基站数量：3.应急广播音箱数量：4.检查电话安设情况：1.人员数量：2.持证情况：2.制度、资料情况：

检查负责人：

备注：检查问题合计参加检查人员：条。其中：违反“七条规定”条。

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填表说明：

1．专项监察中使用相关专业检查表，严格按《山东煤矿安全监察局煤矿安全监察执法检查表（试行）》检查内容及方法逐条检查。

2．监察过程中发现违反规定的，依据处罚标准严格处罚；违反《煤矿矿长保护职工生命安全七条规定》一律按上限处罚。

3．检查过程中，认真填写现场检查情况。对照检查内容，逐条填写现场检查情况，用写实的方法描述有关证照、图纸资料、井下现场情况。若存在问题据实填入问题栏目，并导入现场监察笔录文书。

4．对查出问题统计数量后，填写备注。违反《煤矿矿长保护职工生命安全七条规定》的单独统计。

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(信息公开形式:依申请公开)

抄送:国家安全生产监督管理总局,国家煤矿安全监察局。本局：局领导。

山东煤矿安全监察局办公室

打字：李少波

-62-20xx年4月24日印发校对：周铁林