董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及国家现行法律、法规的相关规定，特制定本细则。
第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。
第二章 董事会秘书
第三条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然人；
（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；
（三）公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任；
（四）本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第五条 董事会秘书应取得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；
（二）受到过中国证监会的行政处罚未满三年；
（三）最近三年受到过深交所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）公司现任监事；
（五）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 董事会秘书应当履行以下职责：
（一）负责公司和相关当事人与深交所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证深交所可以随时与其取得工作联系；
（二）负责处理公司信息披露事务，组织制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关信息披露义务人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向深交所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三）具体负责公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、保荐人、证券服 1
务机构、媒体之间的信息沟通，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；
（四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，参加股东大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议，准备和提交有关会议文件和资料；
（五）负责制作会议记录并签字；
（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促请董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向深交所报告；
（七）关注媒体报道、主动求证真实情况并澄清不实报道，促请董事会及时回复深交所所有问询；
（八）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
（九）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、上市规则、深交所其他规定和《公司章程》，以及上市协议中关于其法律责任的内容，并组织定期培训；
（十）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、本细则、深交所其他规定或者《公司章程》及本细则时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向深交所报告；
（十一）协助董事会下属战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的相关工作；
（十二）深交所要求履行的其他职责。
第七条 董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第八条 董事会秘书必须经深交所组织的专业培训和资格考核并取得合格证书，由公司董事长提名、董事会聘任，报深交所备案并公告。
第九条 公司在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内应当正式聘任董事会秘书。在此以前，公司应当临时指定人选代行使董事会秘书的职责。
第十条 公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向深交所报送下述资料，经深交所对董事会秘书候选人任职资格审核后未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书；
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（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本细则规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；
（二）候选人的个人简历和学历证明复印件；
（三）候选人取得的深交所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。
第十一条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
（一）本细则第五条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）违反法律、法规、规章、深交所其他规定或《公司章程》，给投资者造成重大损失；
（五）深交所或中国证监会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。
第十二条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向深交所和公司所在地的中国证监会派出机构报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所或其他相关监管机构提交个人陈述报告。
第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关文档文件、正在办理或待办理事项。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
第十四条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当取得深交所颁发的董事会秘书培训合格证书。
第十五条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深交所备案，同时尽快定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第十六条 董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第十七条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深交所组织的董事会秘书后续培训。
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第三章 有关股权管理和信息披露事项
第十八条 公司指定董事会秘书或证券事务代表向深交所和中国证监会办理公司的股权管理与信息披露事务。
第十九条 公司指定董事会秘书或证券事务代表通过深交所指定的数字专区上传需披露的信息，完成信息披露事务。不能按预定日期公告的，应当及时报告深交所。
第二十条 公司指定中国证监会指定的报纸和网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体和网站。在选定或变更指定信息披露的报纸和网站后，在两个工作日内报告深交所。根据法律、法规和深交所规定应进行披露的信息，公司应在第一时间在上述报纸和网站公布。
第二十一条 董事会秘书应当按《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）及公司《公开信息披露管理制度》的规定及时做好公司信息披露事务。
第二十二条 保证公司信息披露的真实、完整、准确。
第二十三条 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）及公司《公开信息披露管理制度》的规定，在公司发生重大事件，及时向深交所和中国证监会、公司所在地的中国证监会派出机构报告并公告。
第二十四条 公司发生重大事件，应及时编制重大事件公告书公开披露，说明事件的实质。
第四章 有关董事会和股东大会事项
第二十五条 有关董事会事项：
（一）按规定筹备召开董事会；
（二）将董事会书面通知及会议资料于会议召开至少十日前以传真、电子邮件、专人送达及书面通知等各种迅捷方式或其他书面方式通知各位董事和监事。董事会召开临时董事会时，在会议召开五日前可以采用专人送达、传真、邮件、电子邮件的方式通知全体董事。但是，情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。会议通过包括以下内容：
1. 会议日期、地点和方式、会议期限；
2. 事由和议题；
3. 发出通知的日期。
（三）会议结束后的两个工作日内将董事会决议等文件报送交易所审核后进行公告；
（四）按要求做好董事会会议记录：
1. 会议召开的日期、地点和召开人姓名；
2. 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
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3. 会议议程；
4. 董事发言要点；
5. 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意，反对或弃权的票数）；
6. 董事应当在董事会会议记录上签字。
（五）不能参加会议的董事须有书面委托。委托书上载明：
1. 受委托人（代理人）的姓名；
2. 委托（代理）事项、权限和有效期限；
3. 委托人签名或盖章
（六）认真管理和保存董事会文件、会议记录，并装订成册建立档案。
第二十六条 有关股东大会事项：
（一）将股东大会召开时间进行公告；
（二）年度股东大会召开二十日前通知公司股东；临时股东大会应当于会议召开 十五日前通知公司股东。股东大会的通知包括以下内容：
1. 会议日期、地点和会议期限；
2. 提交会议审议的事项；
3. 以明显文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
4. 有权出席股东大会股东的股权登记日。
（三）按公告日期召开股东会；
（四）在股东大会结束当日将股东大会决议和法律意见书报送深交所审核后进行公告；
（五）按要求做好股东大会会议记录；
1. 出席股东大会的有表决权的股份数，占公司总股份的比例；
2. 召开会议的日期、地点；
3. 会议主持人姓名、会议议程；
4. 各发言人对每个审议事项的发言要点；
5. 每一表决事项的表决结果；
6. 股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容；
7. 股东大会认为和《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容；
8. 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在股东大会会议记录上签名。
（六）委托代表参加会议的股东须向股东大会递交书面委托书。法人股东的法定代表人 5
参加大会的，须出具法定代表人证明书、本人身份证原件及复印件、营业执照副本复印件、股票帐户卡。委托代理人参加会议的，须出具出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书、营业执照副本复印件、委托人股票帐户卡。法人股东的法定代表人不能参加大会的须有书面授权委托书；社会公众股股东参加大会的，须出具本人身份证原件及复印件、股票帐户卡。委托代理人参加大会的，须出具双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股票帐户卡；异地股东可采取信函或传真的方式登记。
股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
1. 代理人的姓名；
2. 是否具有表决权；
3. 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；
4. 对可能列入股东大会的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；
5. 委托书签发日期和有效期限；
6. 委托人签名或盖章。委托人为法人股东的，应当加盖法人单位的印章。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
（七）认真管理保存公司股东大会会议文件、会议记录，并装订成册建立档案；
（八）对于公司召开股东大会通过股东大会网络投票系统向股东提供网络投票方式的情形，按照中国证监会、深交所及中国证券登记结算有限公司的相关规定执行。
第五章 其他事项
第二十七条 为公司董事会决策提供意见或建议。
第二十八条 认真执行请销假制度。
第二十九条 每年进行一次工作总结，并写出书面报告。
第三十条 按时参加深交所及中国证监会、公司所在地的中国证监会派出机构组织的会议和活动。
第三十一条 认真完成深交所及中国证监会、公司所在地的中国证监会派出机构交办的临时工作。
第六章 附则
第三十二条 本细则所称“以上”、“内”，含本数；“以下”、“过”、“低于”、“多于”，不含本数。
第三十三条 本细则由公司董事会负责解释。
第三十四条 在不违反法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定的情况下，本 6
细则经公司董事会批准生效，修改时亦同。
第三十五条 本细则未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家此后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
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第二篇：董事会秘书工作细则(上市前)
A股份有限公司 董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条
第二条
第三条
（一）
（二）
（三）
（四）
第四条
A股份有限公司为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《A股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及国家现行的相关法律、法规和规范性文件的有关规定，制定本工作细则。 公司设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书 董事会秘书的任职资格： 具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然人； 董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任； 本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取1
第五条
（一） （二） （三） （四）
第六条
（一） （二） （三） （四） （五） （六） （七） （八） 利益。 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 《公司法》第一百四十七条规定的情形； 最近三年受到过中国证监会的行政处罚； 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 公司现任监事。 董事会秘书应当履行以下职责： 负责公司和相关当事人之间的沟通和联络； 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务； 具体负责公司投资者关系管理工作，协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； 按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料； 参加董事会会议，制作会议记录并签字； 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施； 负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； 协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章； 2
（九）
第七条
第八条
第九条
（一） （二） （三） （四） （五）
第十条
第十一条
第十二条 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章或者《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提醒列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录。 董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需董事、董事会秘书需分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 董事会秘书由公司董事长或董事提名、董事会聘任。 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： 本细则第五条规定的任何一种情形； 连续三个月以上不能履行职责； 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失； 违反法律、法规、规章和《公司章程》，给公司造成重大损失； 董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关文档文件、正在办理或待办理事项。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽职确定董事会秘书的人选。公司3
指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第十三条 董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职
责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第十四条
（一）
（二）
（三）
（四）
（五）
第三章 有关董事会和股东大会事项 有关董事会事项： 按规定筹备召开董事会； 将董事会书面通知及会议资料于会议召开至少10日前以传真、电子邮件、专人送达及书面通知等各种迅捷方式或其他书面方式通知各位董事和监事。会议通知包括以下内容： 1. 会议日期、地点和方式、会议期限； 2. 事由和议题； 3. 发出通知的日期。 认真核查出席会议的代理人的授权文件，确保授权真实、合法、有效； 按要求做好董事会会议记录： 1. 会议召开的日期、地点和召开人姓名； 2. 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； 3. 会议议程； 4. 董事发言要点； 5. 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意，反对或弃权的票数）； 6. 董事应当在董事会会议记录上签字。 认真管理和保存董事会文件、会议记录，并装订成册建立档案。 4
第十五条
有关股东大会事项：
（一） 股东大会召开20日前通知公司股东；临时股东大会应当于会议召
开15日前通知公司股东。股东大会的通知包括以下内容：
1. 会议日期、地点和会议期限；
2. 提交会议审议的事项；
3. 以明显文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股
东；
4. 有权出席股东大会股东的股权登记日。
（二） 按通知日期召开股东大会；
（三） 认真核查出席会议的股东或股东代理人的授权文件，确保授权真
实、合法、有效；
（四） 按要求做好股东大会会议记录；
1. 出席股东大会的有表决权的股份数，占公司总股份的比例；
2. 召开会议的日期、地点；
3. 会议主持人姓名、会议议程；
4. 各发言人对每个审议事项的发言要点；
5. 每一表决事项的表决结果；
6. 股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内
容；
7. 股东大会认为和《公司章程》规定应当载入会议记录的其他
内容；
8. 股东大会记录由出席会议的董事和记录员签名。
（五） 认真管理保存公司股东大会会议文件、会议记录，并装订成册建
立档案。
第四章
其他事项
5
第十六条
第十七条
第十八条
第十九条
第二十条
第二十一条
第二十二条 为公司董事会决策提供意见或建议。 认真执行请、销假制度。 每年进行一次工作总结，并写出书面报告。 第五章 附则 本细则未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家此后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。 本细则所称“以上”、“内”，含本数；“以下”、“过”、“低于”、“多于”，不含本数。 本工作细则经董事会批准后生效实施，修改时亦同。 本工作细则由董事会负责解释。 6