高标准 高质量 快节奏
全面完成新三年目标各项任务
——在集团公司20xx年法律工作会议上的报告
郭进平
（20xx年3月26日）
同志们：
20xx年9月，国资委部署安排中央企业法制工作第三个三年目标，即新的三年目标。基本要求是：围绕做强做优中央企业、培育具有国际竞争力的世界一流企业的大目标，按照“完善提高”的总体要求，力争再通过20xx年-20xx年的三年努力，着力完善企业法律风险防范机制、总法律顾问制度和法律管理工作体系，加快提高法律顾问队伍素质和依法治企能力水平，中央企业及其重要子企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率全面实现100%，总法律顾问专职率和法律人员持证上岗率均达到80%以上，法律风险防范机制的完整链条全面形成，因企业自身违法违规引发的重大法律纠纷案件基本杜绝。下面，我就落实新三年目标，讲三个问题。
一、认真落实新三年目标，法律工作有较大提升
（一）持续加强规章制度建设。近年来，集团公司规章制度 — 1 —
建设的重点，逐步由弥补制度缺失转向体系优化、质量提升和推进制度与体系的有机融合。去年，总部突出制度顶层设计，组织梳理评价制度1200余项、废止不适用的制度181项，初步形成集团公司和专业分公司规章制度体系架构目录和未来三年制度规划。全年组织制修订规章制度61项，其中提交常务会议审议并通过的9项。在制度制修订过程中，注重完善制度形成机制，深化制度项目研究论证，加大相关部门和企业协商协调力度，努力使制度设计符合业务实际，体现制度理性，制度质量有新的提高。各企业结合实际对上位制度进行转化细化，坚持制度论证、专业评审和领导集体审议，制修订实施性规章制度5300余项，并在创新制度管理、推进制度宣贯实施等方面有新的进步。大庆油田、塔里木油田、西南油气田加强制度体系规划和制修订计划管理，四川石化探索新体制下制度、流程、标准及信息化同步建设，辽阳石化把每月循环宣讲制度机制化，等等。这些好的做法，为地区企业制度建设提供了很好的范例。
针对基层反映制度、体系交叉带来的政出多门、检查多、报表多、企业负担重等突出问题，总部按照科学管理要求，深入剖析制度与各有关体系交叉矛盾产生的原因，认真总结辽河油田、大港油田、华北油田、兰州石化、川庆钻探、管道分公司等企业整合管理资源的探索与实践，借鉴国际大公司统一制度规范平台和管理体系的先进经验，系统提出了制度、体系融合的思路和建议，得到党组肯定并纳入集团公司重点工作部署。目前，这项工 — 2 —
作已作为管理提升重要内容有序推进。以制度、体系融合为标志，集团公司制度建设正进入新的发展阶段。
（二）进一步完善法律风险防控机制。首先，法律环境评估及风险应对工作全面展开。去年，国内外法律环境变化较大，总部和各企业分析评估法律风险对企业产生的影响，有针对性地拟订预防措施和处理预案。法律部先后会同天然气与管道分公司、西气东输、华北天然气销售、昆仑燃气等企业，分析评估新的城市燃气法规实施涉及企业的安全责任，会同财务部门及油气田企业研究国家税费制度变化对企业的影响，会同董秘局及有关单位研究应对上市地监管及处理信息披露中的敏感法律问题，会同人事部研究论证劳动合同法修订对规范劳动用工可能产生的复杂情况，组织管道企业研究管道保护法实施后在用地补偿、穿跨越等方面出现的新问题等等，都程度不同地取得进展。大部分油气田企业、销售企业、海外企业加大法律环境分析评估力度，提高了法律风险防控的前瞻性。海外勘探开发分公司针对业务所在国法律环境变化，把法律风险分析评估和应对建议作为项目经营策略研讨的重要内容和推进项目开展的必经环节、决策依据。目前，集团公司以法律环境变化为导向的风险评估和防控机制日益完善。
其次，法律风险防控的内外协同联动、沟通协调机制逐步形成。在处理各类涉法事项时，公司内部注重发挥法律部门和业务部门各自优势，既明确分工、又加强协作，在投融资、合资合作、土地、劳动、资产及权益处置、反倾销等业务领域，已逐步形成 — 3 —
分工协作的制度规范。总部和地区企业加强与立法、司法和行政机关沟通协调，及时反映企业诉求，主动争取理解支持，从法律政策层面解决了一些对企业影响较大的问题。长庆油田、华北油田、吉林石化、四川销售、湖北销售、管道分公司等企业，在实践中不断创新方式方法，对一些影响企业发展的重大风险事项，分别采取相关部门联合办公、定期与司法机关或媒体沟通等内外协作形式，有效控制或化解了一些重大风险隐患。昆仑银行、昆仑信托等金融企业，针对金融业务高风险的特点，完善法律审查的制度、流程及标准，确保各项业务合法合规。
第三，岗位风险防控机制逐步落实。各企业结合经营管理实际和岗位特点，系统梳理风险，制订具体措施，纳入岗位职责并与员工签订承诺书，加大培训实施和检查力度，推动岗位防控从“应知应会”到“已知已会”。总部组织编制油田、销售板块防控指引示范文本，开发法律风险防控信息平台，选定6家单位先行试点，引导推动岗位防控工作深入开展。截止目前，86%的地区企业已在机关层面实施岗位防控，半数企业已延伸到基层单位。湖北销售、西气东输、长庆油田采气二厂、西南油气田蜀南气矿、华北油田采油四厂、四川销售绵阳分公司等单位积累了很有推广价值的经验。吉林油田、兰州石化、大连石化等企业把岗位防控分别纳入内控测试、岗位责任制大检查和基层建设，增强了实施效果。岗位防控的扎实推进，增强了岗位员工防控风险的意识和能力，企业整体防控法律风险的水平明显提高。
— 4 —
（三）优化提升合同管理和重大项目法律把关。去年，集团公司买卖和服务等常规交易合同40余万份，标的额上万亿元，同时合资合作项目多，重大合同多，投融资数额巨大，交易风险增大。法律机构全程参与各类项目740个，出具书面法律意见2500余份，有效支持了项目决策，并在法律尽职调查、商业模式设计、合同谈判起草、权利义务安排和法律风险防控等方面发挥了重要作用。新疆油田、吉林石化、国际事业、东方物探、长城钻探、工程建设、中油技开、寰球工程、华油集团等企业法律机构参与项目程度较深、作用发挥到位，确保了项目依法规范运作。扎实推进合同管理信息化、标准化，全面使用合同系统2.0升级版，系统易用性稳定性兼容性和统计分析、履行监控等功能进一步增强；审定下发招标文件标准文本12个，修订完善常用合同标准文本6个，合同标准化程度有新的提高。各企业充分运用合同管理信息系统和标准化功能，加强合同集中管理，细化审查标准，优化审查流程，管理质量和效率大幅度提高。大庆油田实现了合同主体、流程、监管、结算的集中统一管理，交易规范管理水平明显提高；塔里木油田、西南油气田、长庆石化、广东销售、渤海钻探加强合同考核和重点问题治理；华东、东北化工销售合同管理进步较快，有效避免了合同纠纷。
（四）纠纷案件处理和权益保护效果较好。去年，总部和各企业共处理完结各类案件833起，避免和减少损失6.2亿元，有效地维护了公司合法权益。新发案件同比下降13.9%，我方过错 — 5 —
引发案件同比下降24.7%，合同纠纷案件同比下降22.7%。华北石化、长庆石化、克拉玛依石化、庆阳石化连续多年未发生法律纠纷案件。进一步加大总部集中处理、上下协同工作力度，充分利用内外法律资源优势，有效处理了多起标的额大、审判不公、恶意缠诉及境外诉讼仲裁等负面影响较大的民事案件和重大行政纠纷案件。针对商标侵权问题多发的情况，各企业加大商标维权力度，探索商标维权的有效方式，组织打击商标侵权活动643项，润滑油、辽宁、山东、山西等多家销售企业建立起常规化的商标维权机制。长庆油田、宝石机、济柴等企业自有商标已被认定为驰名商标，集团公司驰名商标认定工作取得较大进展，依法保护企业商标的力度不断加大。实践中，各企业不断总结经验，完善制度，提高质量，案件胜诉率都有较大提高。同时，更加注重利用案件资源，从已发纠纷案件中查找问题、堵塞漏洞、改进管理，取得较好效果。
（五）广泛开展法制宣传教育。集团公司第六个五年普法规划顺利实施。去年，总部组织编写并向全体员工配发法律知识读本。各企业党委中心组把学习法律与企业经营管理、矿区和谐稳定和廉政建设紧密结合，提高了学习效果。认真开展现代法治理念宣传教育，大力推进企业法治文化建设。企业组织编发各类普法教材46万册，举办各类法律知识培训及讲座3900余场（次）、参与员工达90万人（次），组织各类法律知识竞赛539场、参与员工达78万人（次）。辽河油田组织“身边人讲身边事”典型案例 — 6 —
巡回宣讲，新疆油田组织法制宣传文艺汇演，黑龙江销售、西部钻探落实领导干部任前法律知识考核制度，管道局突出抓领导干部学法用法，都起到了普及法律知识、增强法律意识的效果。此外，油田、管道等企业针对企地关系紧密的特点，与地方司法行政机关配合，共同组织“送法下乡”和“送法到社区”活动，将普法宣传延伸到周边乡镇、村屯，较好地改善了企业生产经营环境。
（六）总法律顾问制度建设和法律人员执业资格率有新的提高。目前，已有63家企业建立总法律顾问制度，总法律顾问专职率达到58%，部分企业正在积极创造条件，加快后备人选选拔培养，计划年底前实现专职总法律顾问配备到位。总部加强总法律顾问聘用、培训、述职、考核等管理，总法律顾问对总部和地区企业领导双向负责的机制日益完善，履职能力有很大提高。总法律顾问在推动依法决策、保障规范运作、合规管理、防控法律风险、加强队伍建设等方面，较好地发挥了组织领导和协调把关作用。总部举办了为期近1个月的法律顾问执业资格考前培训，培训法律人员153人，对提高资格考试通过率起到了重要作用。集团公司法律人员执业资格率从第二个三年目标验收时的58%提高到目前的73%，提高了15个百分点，其中有39家企业已达到80%，38家企业机关专职法律人员资格率达到100%。
总的来看，去年实施新三年目标开局良好，法律管理水平有较大提升，在这次国资委年度通报中集团公司仍居前列。这些成绩，是各级领导重视和广大法律人员、经营管理人员共同努力的 — 7 —
结果。希望大家再接再厉，争取更大的进步。
二、对照新三年目标和管理提升要求，仍存在较大差距与不足 第一，公司制度的系统性、科学性和执行力与公司发展要求仍有较大差距。这几年公司建立起统一的规章制度体系，制度规范日益完备，但制度体系和内容仍比较粗放，各类制度的平衡和相互配套衔接不够，致使制度冲突和制度空白等现象也还程度不同地存在；有的制度一般要求多，结合实际转化、细化和深化不够，上下一般粗，操作性不强。有的制度重权轻责、权责不对称，部门倾向、权力色彩较重。有的对制度定位和需解决的问题缺乏深入论证，制度规范设计与提升管理的要求存在差距。有的重要制度的制修订缺乏程序保障，不全面征求意见、不上会讨论，影响了制度质量。有的制度长期得不到更新完善，内容陈旧、管理老化。有章不循的情形仍然存在，有的执行制度不严格或有选择性，制度执行力不强的问题仍较突出。
第二，合同管理精细化水平有待进一步提高。去年，集团公司先后组织合同管理专项检查、效能监察和内控测试，发现有的企业签约主体分散，合同数额小、频次高、数量多，甚至存在一约多签、拆分合同现象。有的企业合同管理制度粗疏，流程不清晰，管理随意性大，审查不严格，履约监控不到位，合同专用章使用不规范。个别企业还存在违规分包、违法转包的合同，不按招标结果签订的合同，主体不适格的合同，不严格履行的合同。有的基层企业承担着授权范围内的合同业务，但没有人员负责合 — 8 —
同管理工作或合同管理人员不熟悉业务，管理措施简单，程序控制不严。事后合同久治不绝，有的企业事后合同问题仍很突出。合同管理系统推广应用的广度和深度不够。少数企业至今仍未启用合同信息系统或合同未全部上线运行，信息录入不完整、不及时、不准确等等，这些都严重影响信息系统功能的全面发挥。
第三，法律人员参与企业决策的程度和作用发挥不平衡。有的企业对依法决策重视不够，片面强调速度和效率而忽视法律风险，企业重要决策法律论证制度不健全。个别企业对合资合作等重大项目缺乏事前周密筹划和科学设计，特别是涉及跨单位、跨业务的合资合作事项，不经过事前充分论证并报上级批准，擅自越权作出承诺。投资决策授权后，有的被授权人对行权的法律要求落实不到位。个别市场化程度较高的企业，投资决策存在法律失误，造成不应有的经济损失。目前，在推进合资合作的大势下，重大项目团队运作的机制有待进一步完善，总部和地区企业法律专业力量偏弱，自身能力不完全适应。
第四，法律风险防控机制建设进程较慢。有的企业法律工作偏重事后处理，对法律环境变化所产生的法律风险缺乏事先防范的意识和有针对性的应对措施，对岗位人员引发风险的广泛性和严重性及防控风险的长期性缺乏足够认识，致使岗位防控覆盖面、实效性还有较大差距。推进法律风险防控进岗位、到人头已经有两年多时间，目前仍有近20家企业没有启动，近半数企业工作还停留在机关层面，没有向基层延伸。有的企业满足于形式上符 — 9 —
合上面要求，缺乏艰苦细致的过程努力，照搬试点企业做法，联系实际梳理业务中的法律风险不够，程度不同地存在防控指引重点不突出、操作性不强、质量不高等问题。有的企业把编制好的指引束之高阁，工作流于形式、走过场。还有部分企业岗位防控培训和实施中，法律部门与业务部门相互协调不够，分工负责、共同推进的机制不完善，导致各项防控措施难以落实。
第五，自身过错引发的法律纠纷案件仍有发生，案件管理存在被动和违反制度规定的情形。这几年虽未发生自身过错引发的重大纠纷案件，但一般性纠纷案件时有发生，一般案件酿成重大案件的风险依然存在。有的企业不严格依照法律规定和公司制度处理案件，擅自私了、花钱买太平，导致企业承担不应有的损失。有的领导干部对前任遗留的纠纷案件推诿拖延，处理不主动，直到处理不下去了才上报，案件处理效果不好，甚至输掉了不该输的案件。案件申报不及时、不准确，个别还存在瞒报案件的情况。有的对各类案件成因和特点研究不够，防范措施不及时，发生了一些本该事前采取措施可以化解的案件。譬如，合同纠纷案件大量源于过去签订的不规范合同，而对这些合同没有及时清理、补救或者采取其他相应措施，致使案件一发再发。个别企业对案件总结分析不够，没能汲取案件教训改进管理，同类原因和过错的案件仍在重复发生。
第六，总法律顾问制度建设、法律工作体系建设和法律队伍 — 10 —
建设压力大、任务重。集团公司明确要求在90家主要生产经营企业配备总法律顾问，目前仍有33家未配备到位，人选迟迟不能确定。总法律顾问专职率不高，已配备专职总法律顾问的，有的还没有真正到位。集团公司总法律顾问制度建设离新三年目标要求差距很大，成为实现新三年目标的软肋。
法律工作体系不完全适应新形势新变化，特别是防控型法律业务体系建设还不够平衡，合规管理、风险防控、参与决策及法律环境的研究和应对等，在广度和深度上均存在较大差距。另一方面，法律管理体制机制不能完全适应法律有效管控的要求，有的企业法律机构不健全、管理职能弱化，仍处在被动应付的管理阶段；有的企业法律业务分散于多个部门，管理不统一，对基层单位法律业务指导和集中管理均不到位，管理粗放和管理失控的问题仍然比较突出。此外，总部和各企业均不同程度地存在基础薄弱的问题，流程、标准不健全，基础资料和数据的准确性、完整性、配套性不够，对各类管理资源的整合与共享有待从机制上加以完善。
法律队伍建设不适应业务发展需要。总体上，法律队伍规模偏小、数量不足，而有的企业盲目缩编减员，新设或升格企业法律人员配备迟缓，专业力量不足已影响到法律工作正常开展。有的企业对法律人员配备把关不严，致使有的法律人员长期不胜任工作。有的企业频繁调整法律工作领导和业务骨干，造成法律队伍不稳定。企业之间法律人员执业资格率相差较大。目前，有41 — 11 —
家企业资格率不到50%，50家企业法律机构负责人尚未取得执业资格，销售企业资格率平均只有61%，比公司平均水平低12个百分点，还有13家规模较小的企业法律人员全都没有执业资格。
上述问题说明，集团公司不同企业法律工作不平衡、不协调和不适应的矛盾仍十分突出，严重制约集团公司整体新三年目标的实现和法律管理持续提升。各企业根据自身业务特点和法律管理实际，在落实新三年目标中一定要强化问题导向，查摆问题不含糊、剖析问题不回避、解决问题不拖延，切实采取措施，确保这些问题尽快得到妥善解决。
三、今明两年落实新三年目标的总体安排及要求
总体部署上，大体分为三个阶段：第一，从现在起至6月底，对照目标查找差距、制订整改措施。各单位要按照这次会议要求和国资委的考评标准，进一步梳理问题，找出差距，细化目标要求，研究制订措施，明确时间表、责任人。第二，从7月份开始到明年6月底，组织整改和自验收。各单位要突出薄弱环节和重点难点问题，落实改进措施。明年上半年，各单位先组织自验收，查遗补漏。总部要加强上下沟通、及时通报情况、促进横向交流、督查问题整改，并将新三年目标完成情况纳入绩效考核。第三，从明年7月到年底，全面验收和总结表彰。明年三季度，集团公司将组织对各单位新三年目标落实情况进行验收，全面总结经验，接受国资委的检查验收并适时进行总结表彰。
— 12 —
希望大家按照高标准、高质量、快节奏的总体要求，认真抓好各项工作的落实，确保按时全面达标。对此，提出以下几点要求：
（一）在努力完成量化指标的同时，更加注重质量的提升。我们要充分认识到，能够完成三年目标量化指标的企业会有很多，但同一分值所承载的质量会有较大差别，而决定管理先进性的根本是质量。所以，我们一定要在实现量化指标的同时，更加注重质量。只有这样，才能够真正实现管理提升和进步。要选定国内外同类先进企业开展法律管理对标，从各项业务到体制机制、人员配备和素质要求，全面进行对比分析，找出差距和不足，立足实际，优化工作目标和整改措施，列出时间表，确定责任人，努力做到问题抓得准、措施靠得住、进度有检查、效果有保障。上半年，集团公司将系统整理与国际先进公司对标情况，并按不同专业板块分别选定内部对标单位和对标专项业务，树立标杆和榜样，供各企业学习借鉴。抓各项指标的质量，要花大力气，下真功夫，与改进作风相结合，力戒浮躁、肤浅、耍花架子、做表面文章，切实把工作的指导思想转变到质量提升和文化养成上来，使法律管理的科学性和先进性有新的进步和提高。
（二）在细化法律把关的同时，更加注重发挥协同、系统效应。法律管理各项业务系统性较强，从制度、合同、重大项目把关等业务到法律风险防控机制和管理体系建设，都广泛涉及企业各个方面。实践证明，多部门、多单位共同参与的业务，其管理绩效决定于合力、受制于短板。法律部门对诸多业务既有专业把 — 13 —
关的职责，又是综合协调和归口管理部门，必须在提高法律专业把关能力的同时，更加注重内部协同和系统效率。要进一步研究探索法律与业务有机结合、提高整体效能的方法和途径，以完善机制、弥补短板为重点，进一步加强在制度建设、合同管理、项目把关、风险防控机制及队伍建设等方面的分工协作，着眼于企业整体目标，克服分工分家的管理弊端，提高法律工作整体管理水平。
（三）在加强业务建设的同时，更加注重体制机制的完善。法律管理体制机制建设是新三年目标的重要内容，也是制约法律工作深入开展的最大瓶颈，必须采取有效措施加以解决。要按集团公司统一要求，加强总法律顾问制度建设。各企业要适应法律环境变化和依法治企需要，从制度创新的高度抓总法律顾问制度建设，应设企业要尽快落实人选。已经设立的，要在职能到位和作用发挥上完善提高。大力推进法律管理集约化，强化总部和地区企业两级集中管理，调整优化总部、地区企业法律管理界面，扩大总部和地区企业集中管理范围，重大项目、重大涉法事项和重大纠纷案件处理由总部组织、上下沟通、内外协调，更好地发挥法律资源的整体优势，提高法律管控能力。深化重点经营管理领域法律风险防控机制，加强全员合规管理，并建立有效的机制保障。细化企业依法经营评价方法和标准，严格考核和违规责任追究，加快推进法律管理体制机制与国际大公司接轨。
（四）在重视创新管理的同时，更加注重基础建设。基础决 — 14 —
定高度。这几年公司法律管理创新有很大进步，而基础工作薄弱的矛盾日益突出。当前，要高度重视新形势下法律管理特点和规律的研究，准确把握企业对法律管理的需求，探索科学配备企业法律力量的依据和标准，合理定编定员，优化队伍结构，加强专业培训，切实保障法律管理有序开展并发挥作用。结合业务管理实际，进一步优化各项管理制度、流程和标准，全面提高法律管理精细化水平。重视法律管理基础资料积累和信息分析及应用，落实信息申报制度，促进信息共享。要提倡总结思考、举一反三，从参与每一个重大项目、处理每一起纠纷案件中认真研究规律，不断完善制度、提升管理。
（五）在强化内部法律管理的同时，更加注重外部沟通协调。企业法律管理与其他经营管理的重要区别是，外部法律环境对企业管理行为的影响很大。法律风险主要来自企业行为与外部法律环境的不适应，防范和控制法律风险也必须着眼于规范自身行为与影响外部环境两个方面。面对油气资源业规定性风险愈加增多的情况，我们不仅要致力于企业内部行为的规范，更要积极参与国家和地方法律法规及有关规则的制定，协调执法中的问题，反映企业的合理诉求。当前，要高度关注资源环境、劳动用工、税费、反垄断等重点领域立法执法动态，深入分析相关立法执法对企业产生的影响，加大法律、制度制订过程的参与力度和与政府部门沟通的力度，真正把参与国家和地方立法、研究解决执法中的问题作为法律管理的重要内容和常规性工作。这对于从根本上 — 15 —
提高企业依法经营管理水平和防控法律风险的能力有着十分重要的现实意义和长远意义。
谢谢大家。
— 16 —