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20xx年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(一)
一、单选(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。)
1. 证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.安全性
B.及时性
C.正常性
D.合规性
答案：B
解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。及时性不属于现场检查内容。
2.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A.成交金额
B.被投资企业的资产总额
C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
答案：C
解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
3. 国际推介的对象主要是( )。
A.个人投资者 B.机构投资者
C.政府机构 D.监管部门
答案：B
4. 证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/855.htm
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A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
答案：B
解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
5.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于()亿元人民币。
A. 5，5 B.3，3
C.3，5 D.5，3
答案：A
6. ( )不是政策性银行金融债券的发行人。
A.中国农业发展银行
B.中国进出口银行
C.中信银行
D.国家开发银行
答案：C
解析：19xx年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。随后，中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。
7.可转债到期末转股的发行人应当于期满后( )个工作日内偿还本息。
A. 2 B.5 C.10 D.15
答案：B：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
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8. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
答案：A
解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
9. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分
A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2
答案：B
解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。
A. 13 B.2，2
C.1，2 D.2，3
答案：A
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11.可转债的最长期限为( )年。
A. 5 B.6 C.10 D.15
答案：B
解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
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12. 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。
A.6，最后一次签署之日
B.3，第一次签署之日
C.6，最后一次签署次日
D.3，第一次签署次日
答案：A
13. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
答案：D
14.目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
答案：A
解析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
15. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6 B.3，6
C.6，3 D.6，1
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答案：D
16. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.20 B.30 C.60 D.100
答案：C
解析：对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
17. 境内上市外资股采取( )形式，以。( )标明面值，以( )认购、买卖。
A.不记名股票，人民币，外币
B.不记名股票，外币，人民币
C.记名股票，人民币，外币
D.记名股票，外币，人民币
答案：C：境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。
18.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4% B.5% C.8% D.10%
答案：D
19. 可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
答案：B
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解析：可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人
20. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.发行定价
B.配售
C.上网竞价
D.议购
答案：B
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21.股票的发行价格不得( )票面金额。
A.高于 B.低于
C.等于 D.没有要求
答案：B
解析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 22.
配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。
A.主承销商
B.发行人与主承销商协商
C.发行人
D.证券交易所
答案：B
23. 证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为( )亿元。
A. 1 B.2 C.5 D.10
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答案：D：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。
24. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案：B
解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
25.( )的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A.尽职调查
B.财务审计
C.选聘中介机构
D.资产评估
答案：D
26.资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白( )评定重估价值。
A.可变现价值
B.账面净值
C.账面原值
D.净资产值
答案：A
27. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
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A. 5 B.10 C.15 D.20
答案：B
解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
28. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司协商
D.中国证监会
答案：C
29. 保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响( )的因素进行全面、客观的分析。
A.发行数量
B.投资价值
C.募集资金量
D.发行时机
答案：B
30.管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A.3% B.5% C.10% D.15%
答案：B
解析：对上市时管理层股东的理解。管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
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31. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。
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A. 20% B.30% C.35% D.50%
答案：C
32. 股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万( )。
A.美元
B.港元
C.欧元
D.人民币
答案：A
33. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。
A.部资产与业务
B.核心资产与业务
C.流动资产与业务
D.核心资产与主营业务
答案：B
34. 以下属于投资银行业务的广义含义的是( )。
A.资产管理
B.投资价值
C.募集资金量
D.发行时机
答案：A
35.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。
A.股东人数的2/3以上
B.股东所持表决权的2/3以上
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C.股东所持表决权的1/3以上
D.股东人数的1/3以上
答案：B
解析：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意;股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。
36. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。
A.证券上市当年剩余时间
B.证券上市后1个完整会计年度
C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
答案：C
37. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)
A. 5 B.8 C.10 D.15
答案：C
解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
38. 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A.20，50
B.20，60
C.30，50
D.30，60
答案：D
解析：对收购要约有效期的考查。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。
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39. 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近( )个会计年度连续盈利。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案：B
解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定
(1)最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
(2)最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
40. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(
)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到证券交易所的公开谴责。
A.12，16
B.36，36
C.12，12
D.36，12
答案：D
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第二篇：证券行业20xx年工作总结
时间过的很快，20xx年马上就要过去了，回顾这充满坎坷的一年，在公司领导的指导与支持下，我们通过不懈努力，完成了各项工作：
1、通过学习和工作对证券市场及行业有了更深的认识
自从20xx年x月份进入公司以来，学习上，张婧通过了证券基金，张四通过了证券投资分析，让自己在专业知识方面有了很大的提高。工作中，对证券业务又有了较深的理解，能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交流过程中遇到了各种问题，都得到了及时解决，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使山西证券服务真正的深入人心。其中，张四通过自己的长期跟踪，努力工作，今年促成了客户购买百万股权质押理财产品。
3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，接触的每一位客户，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
但是，在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入证券这个行业，首先每个人都必须做好营销工作，而业绩是衡量一个人的价值所在，20xx年整体工作已经完成，我们重新整理了思路，在接下来的20xx年，我们要更加努力，完成以下工作：
1、提升自我能力
20xx年上半年张四争取证券基金及证券发行与承销两门考试通过，下半年报名CIIA考试。张婧争取在20xx年把证券投资分析通过。用知识武装自己，以更专业的知识来服务客户。
2、努力使工作更专业化，人性化，系统化
第一：日常宣传到位：利用电子屏，QQ群，微信公众平台及时把公司的最新理财资讯传递给客户；
第二：不定期活动：把宣发公司的宣传资料，理财资讯作为一项不定期活动开展起来；
第三：有效利用银行资源：前期我们利用银行资源不是很好，效果不明显，我们会加大在银行的营销力度；
第四：综合利用各种社会资源：我们会把进企事业单位、厂矿做为我们明年工作的重点。深入客户群体中，尤其是像电厂，华晋等客户基础好的企业；
第五：充分利用关系网络：拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友转介绍，让想炒股或者做理财的客户选择我们山西证券来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场整体态势不错，参与的人会越来越多，同行间竞争也万分激烈，为此，我们必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，并且提高自己的职业素养，为客户提供全方位的服务。
张四四、张婧 20xx年x月x日