中国时代远望科技有限公司

全面风险管理实施方案

二0一0年十月

1

一、指导思想

依据中国航天科技集团公司《关于印发<中国航天科技集团公司实施全面风险管理总体方案>的通知》（天科审

【2010】422号）要求，中国时代远望科技有限公司（以下简称公司）按照“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的全面风险管理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。

二、全面风险管理目标

全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。

公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。

公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。计划利用3-4年时间，建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。

三、全面风险管理体系建设内容及实施途径

2

（一）全面风险管理体系建设

1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。

全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。

2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。

专业风险管理小组负责组织、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。

3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。

全面风险管理办公室负责组织、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险管理总结报告等。

4、公司本级各业务部门是贯彻实施风险管理工作的专业部门，是职责范围内组织开展风险管理工作的责任主体。

5、各辖属单位是公司全面风险管理的责任主体和本单位全面风险管理的管理主体。

各辖属单位行政一把手是本单位全面风险管理第一责 3

任人，负责组建本单位全面风险管理组织机构，明确本单位全面风险管理工作归口管理部门，设立全面风险管理岗位，落实全面风险管理人员。各辖属单位在公司全面风险管理领导小组及办公室的统一指导下，结合本单位特点，策划、开展本单位全面风险管理工作，落实公司各业务部门相关专业风险管理要求。

6、公司财务部作为公司全面风险管理工作的归口管理部门，具体负责公司全面风险管理工作的组织和实施；公司人力资源部负责对公司各业务部门风险管理体系运行及制度、规范执行的有效性进行监督与评价，并提出评价报告；各业务部门按职责范围对各辖属单位开展风险管理工作过程进行指导和监督、检查。

（二）培养专兼结合的风险管理人才队伍

在公司、辖属单位建立专、兼职全面风险管理人员队伍。对风险管理人员进行系统培养，可以通过理论培训、外出调研、实践锻炼等多种方式培养全面风险管理骨干队伍。

（三）建立科学合理的风险管理流程

1、目标引领

目标引领是指风险管理必须以发展战略、目标为指引，并贯穿风险管理全过程。

全面风险管理工作必须围绕企业发展战略展开，公司各业务部门、各辖属单位依据公司综合发展目标、业务发展目 4

标，策划全面风险管理的目标，并跟踪发展战略变化，适时做出调整。

2、信息收集

信息收集是指依据发展战略、目标，对与经营、发展等相关的信息进行连续的采集和整理。

各业务部门、各辖属单位应明确信息收集责任和要求，理清信息收集渠道，将信息收集纳入日常业务流程，确保信息收集的及时性和连续性；并对公司过去曾发生的风险事件和风险案例进行梳理、提炼，逐步建立覆盖各类风险的风险案例库，并动态更新。

3、风险识别

风险识别是指查找经营管理活动或经营事项中的风险，并进行鉴别的过程。

各业务部门、各辖属单位对公司各项经营管理活动或经营管理事项中可能影响目标或计划实现的潜在风险进行鉴别，并以准备的文字描述这些风险及其特征。

4、风险评估

风险评估是指对识别出的风险事项和风险因素进行定性、定量分析、估计，并对风险事项和风险因素进行排序。

（1）进行风险评估时，应按照风险发生的可能性、影响程度，通过对各项风险进行比较，排列出重大风险并初步确定优先管理顺序和策略。

5

（2）风险评估按照评估的主要内容和组织程序，分例行风险评估和专项风险评估。

（3）在进行例行风险评估时，各业务部门应围绕每年确定的总体工作目标，对职责范围内的风险问题进行自我评估，并分析、判断现有管控措施的有效性。按照职责对所管辖业务可能存在的风险进行分析、判断；对最终识别确认的主要风险，研究确定合理的或可接受的风险控制目标，制定相应的风险控制措施。

（4）专项风险评估由业务部门对公司发展较大的经营业务、重大项目，以及相应制度、规范不定期进行评估，发现管理流程中存在的漏洞和不足，促进制度、规范的完善和改进。

（5）管理层在进行决策时，应充分考虑风险评估的判断结论和管理建议，将其作为重要决策参考依据。针对已确认的风险，结合可以接受的风险水平，明确相应的风险控制措施，并在批准文件中明确风险控制责任及要求。

5、风险应对

风险应对是指对确定的风险事项和风险因素确定应对策略，并制定或采取相应的应对措施，以期将风险控制在可承受的范围之内。

（1）风险应对策略主要包括风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等策略。 6

（2）各项制度、规范是风险应对的基础和重要工具，应保证各项制度、规范制定的合理性和执行的有效性。

（3）相关业务部门、辖属单位应将确定的主要风险逐一与现有控制措施对应，通过执行风险管理流程，建立、健全并实施相关的制度、规范。

（4）相关业务部门、辖属单位可根据自身情况，结合已有管理、监督措施，制定本部门、本单位的风险管理应对措施和流程。

6.风险报告 风险报告是指对风险识别、风险评估、风险应对和风险监督结果进行定期或不定期汇报的程序和要求。各所属单位按公司要求，提交本单位相应的风险管理报告。

（1）风险报告分为例行风险管理报告和专项风险管理报告。

例行风险管理报告由全面风险管理办公室每年年底在收集各业务部门和辖属单位风险管理报告的基础上，进行系统整理和全面分析后，组织编制，经全面风险管理领导小组审定后，用于管理决策和向九院报送。

专项风险管理报告包括重大待决策事项风险管理报告、重大事项风险管理报告和项目风险管理报告，由各业务部门组织编写，并按业务系统正常管理渠道报送全面风险管理小组，同时抄报九院审计部。专项风险管理报告的主要内容要 7

纳入例行风险管理报告。

各辖属单位按风险管理小组及其他业务部门要求，提交本单位相应风险管理报告。

（2）风险报告应从实际出发，紧密围绕当前经济形势和公司发展的实际需要，全面、客观、真实地反映当前生产经营活动中可能存在的问题和应对措施。

（3）公司应建立风险应急机制，对于日常风险管理中重大或紧急问题，由业务部门及时发出预警，根据实际情况编制专项报告，并及时报全面风险管理领导小组审议，并提醒相关单位给予关注，对可能出现的风险或损失进行评估，采取切实措施进行整改。

（4）风险报告的填写和报送应严格按照公司相关保密工作规定开展，任何参与风险报告填报工作的单位或个人均对报告相关事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

7、监督和改进

监督和改进是指为确保全面风险管理体系得到有效运行所采取的持续监控，并实施改进的过程。

（1）各业务部门应定期对本专业风险管理情况进行自查和监测，及时发现缺陷并改进，逐步完善本专业风险管理报告。

（2）全面风险管理办公室可定期对相关各业务部门、辖属单位的风险管理执行情况进行抽查，将有关情况向全面 8

风险管理领导小组汇报，并做出通报，根据抽查结果或已出现的重大风险管理问题，及时调整风险管理策略，改进和完善风险管理流程。

（3）人力资源部按照业务分工对各业务部门和辖属单位开展的全面风险管理工作进行监督与评价，并提出全面风险管理评价报告。

（四）健全规范有效的全面风险管理工作制度

全面风险管理工作制度是指为确保全面风险管理工作正常开展而形成的一套规章制度。建立、健全全面风险管理制度是确保全面风险管理工作正常、建立长效机制的有效保证。

公司和各辖属单位应做好院全面风险管理各项工作制度的宣贯工作，并结合本单位和实际需要制定相应的全面风险管理制度，将风险管理理念、要求、流程和方法融入到各项经营管理活动中。

（五）形成特色鲜明的全面风险管理文化

采取多种方式，引导广大员工树立风险意识，自觉在日常工作中执行风险管理流程，运用风险管理技术和方法，防患于未然，最终形成广大员工认同和践行的全面风险管理文化。

四、实施步骤：

公司实施全面风险管理，分为三个阶段

9

(一)第一阶段 启动、试点阶段（20xx年-20xx年9月） 初步建立全面风险管理工作系统，形成全面风险管理总体规划，开展培训宣传并完成试点工作。

1、建立组织体系，启动全面风险管理工作

建立公司及辖属单位两级责权明晰的全面风险管理工作组织体系；结合单位具体情况和管理层级，对全面风险管理工作进行策划，启动全面风险管理体系建设工作。

2、开展宣传，培育全面风险管理文化

组织公司和各辖属单位有关人员参加集团公司和九院全面风险管理各项动员、培训及座谈等活动；邀请外部专业人员开展全面风险管理的培训。

3、开展全面风险管理试点工作

依据本级各业务部门和各辖属单位前期汇报的风险点从中选取一到两个单位和部门做试点，要求针对各自的对战略目标和经营发展影响较大的一到两个风险点按照风险管理流程和要求进行风险预测与分析；各部门、各辖属单位在风险的梳理识别中，根据本单位的实际情况，查找影响目标实现的风险控制点，并制定、落实相关风险防控措施，建立健全相关的制度规范。

4、结合每年内、外审提出的整改意见，全面风险管理办公室出具本年的全面的风险管理年度工作总结，提请全面风险管理领导小组审议后，报九院审计部备案。 10

（二）第二阶段 推广、规范阶段（20xx年10月—20xx年12月）

深入查找企业风险点，预见这些风险，力求防患于未然。逐步建立全面风险管理长效机制。

1、梳理业务系统流程，完善、整合现有制度、规范，形成有效、高效的全面风险管控制度、规范体系。

2、完善重大投资决策或关键业务流程风险管理，逐步拓展风险管理的业务范围。

3、依据集团的要求，定期向上级风险管理职能机构或其他机构报告风险管理有关信息。

（三）第三阶段 完善、提高阶段（20xx年1月以后） 通过深入推进全面风险管理工作，使公司软实力得到明显提升，基本具备与公司“构建专业投资控股公司”的总体目标相适应的风险管控能力。

1、通过系统评价全面风险管理体系的有效性和效率。寻找体系改进机会，进行持续改进。

2、深入推进全面风险管理文化建设，营造全面风险管理的氛围，形成员工认同，乐于践行的全面风险管理文化。 11

第二篇：风险管理实施方案

中共莱钢集团有限公司委员会（

通知）

莱钢党委?2012?11号

★中共莱钢集团有限公司委员会

关于印发廉洁风险防控管理工作实施方案的

通 知

各单位党委，机关各部（处）室：

现将?中共莱钢集团有限公司委员会廉洁风险防控管理工作实施方案?印发给你们，请结合工作实际，认真组织实施。

中共莱钢集团有限公司委员会

20xx年2月7日

―1―

中共莱钢集团有限公司委员会

廉洁风险防控管理工作实施方案

为加强廉洁风险防控管理，规范决策和经营管理行为，进一步促进企业持续健康发展，根据?中共山东钢铁集团有限公司委员会关于印发?关于在全公司开展廉洁风险防控管理工作的实施意见?的通知?（山钢党字?2011?66号），结合公司实际，制定本方案。

一、指导思想和基本原则

（一）指导思想。加强廉洁风险防控管理，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕公司“十二五”战略规划的推进实施和生产经营实际，以深入推进廉洁效能管理体系建设，建立和完善廉洁风险防控管理长效机制为目标，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，进一步明晰岗位职责、规范业务流程、强化防控措施、及时预警纠偏，促进各级领导干部和重要岗位人员廉洁从业，为企业科学健康发展提供坚强保障。

（二）基本原则。

服务大局，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要服务企业改革发展稳定的大局，做到与其他工作协调推进、良性互动。要以规范决策和经营管理行为为核心，最大程度地降低廉洁风险，增强廉洁风险防控的系统性。

抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，以理清岗位 ―2―

职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点领域、重点环节和重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。

强化管理，完善体系。要将廉洁风险防控管理与廉洁效能管理建设紧密结合，融入经营管理业务工作全过程，植入企业内部控制体系和风险管理制度，增强廉洁风险防控的协同性。

科技管控，讲求实效。要积极运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、科学化。依托办公自动化系统、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。

二、主要内容和目标要求

（一）主要内容。

围绕制约监督和规范权力运行，在全公司范围内，从单位（中心、部门）、内设机构（车间、科室）、岗位“三个层次”，突出重点，广泛覆盖，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。

（二）目标要求。

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，20xx年3月底前，完成梳理部门岗位职责和业务流程、排查廉洁风险、确定风险等级、制定防控措施等工作，初步形成覆盖全公司各单位、各岗位的廉洁风险防控管理网络和工作配套制度体

―3―

系；6月底前，构建起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推动全公司反腐倡廉建设取得新的明显成效，形成廉洁风险防控管理成果；9月20日前，完成检查验收工作，形成专项总结报告。

三、组织领导

为确保廉洁风险防控管理工作取得实效，成立廉洁风险防控工作领导小组，具体如下：

组 长：田克宁

副组长：陈启祥 魏兴文 李淑华 王学德

成 员：（排名不分先后）

荆延芳 陈明玉 石荣凤 田建设 吴丰成

宿堂国 曲为壮 裴建光

领导小组下设办公室，办公室设在纪委。由荆延芳兼任办公室主任，陈明玉兼任办公室副主任，成员：王振国、亓忠科、徐辑山、倪友峰、高凤娟、周广军。

四、方法步骤

（一）排查廉洁风险。

要结合单位、部门职能、岗位职责和工作流程，认真查找廉洁风险点，做到查全、查准、查深、查透，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。

1．广泛宣传发动。开展廉洁风险防控管理工作的过程，也是一个自我提醒、自我约束、自我教育的过程。各单位要结合廉洁从业教育，通过多种形式和途径大力宣传，使各级领导、经营管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在与现实危害，

―4―

充分认识开展廉洁风险防控管理工作的深刻内涵和重要意义，明确指导思想、基本原则、主要内容和方法步骤，切实增强廉洁风险防控的主动性和自觉性，为开展廉洁风险防控管理工作奠定坚实的思想基础，营造良好氛围。

2．查找廉洁风险。按照职责法定、权责一致的要求，各单位要围绕投资建设、采购营销、人事任免、财物管理、资产重组等权力行使，对每个内设机构、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到权责清楚、权限明确、流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，全员参与，逐一排查存在或潜在的风险内容及表现形式。原则上按照开展廉洁风险防控管理工作流程图（见附件1）的要求，主要采取自己找、领导点、职工提、互相查、组织评、专家审等六种方法和利用信访举报、财务审计、效能监察、问卷调查等专项监督渠道与手段，全面梳理，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性可能造成岗位人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

3．确定风险等级。各单位要根据岗位风险发生的机率大小及可能造成的危害程度，将岗位廉洁风险等级划分为三级。一级

―5―

廉洁风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；各单位领导班子成员，从事人事、财务、采购、营销、基建等管理岗位，应确定为一级廉洁风险。二级廉洁风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反?中国共 产 党纪律处分条例?、集团公司贯彻落实?国有企业廉洁从业若干规定实施细则?等相关法规，受到纪律处分的风险应确定为二级廉洁风险。三级廉洁风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。

4．建立信息档案。各单位将查找到的廉洁风险汇总登记，填写?个人廉洁风险自查表?（见附件2）、?岗位廉洁风险自查表?（见附件3）、?单位廉洁风险自查表?（见附件4），建立?岗位廉洁风险和等级目录?（见附件5）台账，并依托信息化手段尽快形成廉洁风险信息档案，实行集中规范管理。其中，?单位廉洁风险自查表??岗位廉洁风险和等级目录?报集团公司纪委备案。各单位要将岗位廉洁风险和风险等级进行公示，以便职工群众了解和参与监督。同时，根据改革发展和预防腐败的需要，与时俱进，不断修订完善廉洁风险信息档案。

（二）健全防控措施。

根据排查确定的岗位廉洁风险等级，有针对性地分别制定廉洁风险防控措施，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉洁风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

―6―

1．前期预防。针对存在的廉洁风险，要从单位、内设机构、岗位“三个层次”，提出防控风险的具体措施和办法。要切实加强教育，完善制度机制，着力从源头防控发生腐败问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，自觉做到自重、自省、自警、自励。围绕岗位廉洁风险，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实现对权力的有效监督和制约；完善廉洁从业承诺制度，大力推进党务公开、厂务公开，确保权力在阳光下运行，主动接受职工群众的监督，做到岗位职责明确、廉洁风险清楚、监督重点突出、防控措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位本部门实际的廉洁风险防控体系。

2．中期监控。根据岗位廉洁风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。对确定为一级廉洁风险等级的，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；确定为二级廉洁风险等级的，在内设机构负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对确定为三级廉洁风险等级的，由内设机构负责人直接管理和负责。通过对机制制度的跟踪落实和动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对各级廉洁风险的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经单位领导班子集体研究决定。充分发挥职工群众监督

―7―

在有效预防腐败中的重要作用，整合各类监督资源，实施有效监督管理。

3．后期处置。针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节，完善廉洁风险防控措施，把廉洁风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行提醒和纠错，防止腐败问题发生。对群众有投诉、客户有反映、不按规定落实廉洁风险防控措施的，采取廉洁从业谈话、诫勉等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，职工群众反映较大的，按照相关规定予以追究。

（三）考核防控效果。

公司纪委负责对全公司开展廉洁风险防控管理工作进行检查指导。各单位纪检监察部门要加强对本单位开展廉洁风险防控管理工作的监督检查和督促落实。通过信息监测、定期自查、上级检查、广泛征求意见等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价，评价结果作为党风廉政建设责任制考核重要内容，与领导班子、领导干部年度考核一并进行，考核结果纳入单位年度考核。

五、工作要求

（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是推进公司反腐倡廉建设的客观需要，是深入推进廉洁效能管理体系建设的重要举措，是促进领导人员和经营管理人员廉洁从业的必然要求。各单位要从政治和全局的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，切实增强工作责任感和紧迫感，牢固树立风险防范意识，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。

―8―

（二）加强组织领导。各单位要把推进廉洁风险防控管理作为一项重要任务，建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、纪检监察部门协调推进、职能部门各负其责、党员职工积极参与的领导体制和工作机制。要成立由单位主要负责人任组长的工作领导小组，按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，研究制定具体的工作方案，明确责任分工。纪检监察部门要充分发挥职能作用，积极协助党委做好统一思想、协调指导和督促检查工作，确保廉洁风险防控管理工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进。

（三）坚持务实创新。要按照廉洁风险防控管理工作的统一部署，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的全过程，突出抓好查找廉洁风险、梳理业务流程、制定防控措施、完善操作规程、加强监督管理等工作环节。要创新思路和办法，围绕管理创新、行为制约和责任落实，强化防控措施和手段，不断提升廉洁风险防控管理的水平。

（四）加强监督检查。要把廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建设责任制和廉洁效能管理体系检查考核的重要内容，加强经常性监督检查。要加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢，或未按照要求制定和落实廉洁风险防控措施的，要及时进行督促指导；对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关领导和人员的责任。

―9―

附件1：

廉洁风险防控管理工作流程图

―10―

附件2：

个人廉洁风险自查表

单位： 填表日期： 年 月 日

注：1.本表一式三份，单位部门、内设机构及个人各存一份；

2.廉洁风险表现形式及防控措施由个人根据自查、互提、反馈意见等情况填写；

3.部门拟定风险等级、单位确定风险等级须经负责人签字，并加盖公章。

―11―

附件3：

内设机构廉洁风险自查表

单位： 填表日期： 年 月 日

注：1.本表一式二份，单位及填表部门各存一份；

2.廉洁风险表现形式及防控措施由部门根据自查、互提、反馈意见等情况填写；

3.单位审核意见须经主要负责人签字，并加盖公章。

―12―

附件4：

单位廉洁风险自查表

单位主要负责人（签字）： 填表日期： 年 月 日

注：1.本表一式二份，上级主管单位及填表单位各存一份；

2.廉洁风险表现形式及防控措施根据自查、反馈意见等情况填写；

3.本表须经单位主要负责人签字，并加盖公章。

―13―

附件5：

岗位廉洁风险和等级目录

单位（公章）： 填表日期： 年 月 日

注：1.本表一式二份，上级主管单位及填表单位各存一份；

2.本表须加盖单位公章。

中共莱钢集团有限公司委员会办公室 20xx年2月7日印发 ―14―