第一讲 总论

一、文献及其相关基础知识

（一）文献概念：以文字、图形、符号、声频、视频、电子等手段记录保存并传播交流知识和

信息的一切物质载体。

（二）文献的分级(按文献加工深度分级)

?一次文献即原始文献，以作者本人的工作实践或科研成果为依据创作的原始文献。如期刊论文、科技报告、专题著述等。

?二次文献即检索工具，是对大量分散无序的一次文献的收集、加工、整理而成的有序的、具有可检索性的文献。

?三次文献是利用二次文献，对大量一次文献进行综合分析与研究，加以浓缩和提炼而形成的文献。如综述、年鉴、百科全书等。综述：综合分析和描述一定时间范围内某一学科、专业或专题的科研发展、现状、趋势。

#文献级别与检索

?一次文献：检索对象

?二次文献：检索工具

?三次文献：检索对象和工具

二、文献检索及相关概念

（一）文献检索：以科学的方法，利用专门的工具，从大量文献的集合中查找并获取所需信息资料的方式和过程。

（二）文献检索方法：

1、常用法：利用各种检索工具检索获取文献信息的方法，又称工具法。

①顺查法：依年代发展顺序，由远而近查找文献。

②倒查法：逆年代发展顺序，由近及远查找文献。

③抽查法：了解学科研究发展前提下，抽取文献 发表比较集中的时期进行检索。

2、追溯法： 以已获取文献所附的参考文献为线索，追踪查找相关文献的方法。

3、分段法：即交替使用工具法和追溯法检索文献，故又称交替法。

4、浏览法：通过浏览现刊和新版图书目录查找文献。

（三）文献检索工具：

1、文献检索工具：将一定范围的大量一次文献收集、加工，按照一定的结构和秩序组织起来，用于存贮、报道和检索文献的工具。

从分散到集中，从无序到有序，从广泛性到针对性，从不易识别到特征化。

2、检索工具类型：根据对收录文献著录不同，检索工具分为

#目录：以出版物为著录单位，报道其名称、编著者、出版、页码、价格、收藏等情况。

#索引：以出版物中的文献为著录单位，报道其题名、著者、单位和出处（刊名、年、卷、期、页等）

#文摘：著录索引内容加文献内容摘要。

#全文：著录文献的原文全文。

#多媒体：著录包括文字、声、像、动画等多种形式的内容。

（四）检索语言

?作者原文提供 自然语言

?专业人员标引 检索语言

定义：表达文献信息特征及其相互关系的标识系统，为文献信息检索创制的人工语言，用以描

述文献特征和表达检索要求，提供检索的出发点。是文献信息存贮和检索共同使用的语言。 种类：

⑴描述文献外表特征的检索语言 书名、著者、文种等

⑵描述文献内容特征的检索语言 主题概念、学科类目等

①分类语言

是一种体系语言，按学科属性逐级划分，表现事物的隶属、平行关系。分类语言即以学科分类为依据，用学科分级类目标识文献内容特征。

②主题语言

是一种描述性语言，以概念词及其参照表达事物及其之间的关系。主题语言即从概念角度，用词语描述文献内容特征。

（六）检索结果的评价

1查全率：检出的相关文献量与检索系统中相关文献总量的比率。反映相关文献被检出的程度。 检出的相关文献量 ×100％

检索工具中相关文献总量

2查准率：检出的相关文献量与检出文献总量的比率。反映检出文献的精确度。

检出的相关文献量 ×100％

检出文献总量

（七）检索步骤

1、分析检索题目或内容，明确检索要求。

2、选择检索工具和检索方法。

3、确定检索途径和检索标志。

4、进行初检，根据检索结果，进一步修改或调整检索策略。

5、检索文献线索，查找原始文献。

第 二 讲 计算机检索途径和方法

一、计算机检索概念与原理：利用计算机在相关的机读数据库中查找所需文献信息的方式和过程。

1.分析检索要求 制定检索策略

分析检索题目或内容特点，提取主要概念，找出研究主题和该主题的研究方面，涉及的指标，拟定或查寻相应的检索标志，明确其间的逻辑关系以编制检索算式。

2.计算机检索原理

检索提问标识 匹配 文献特征标识

检索系统进行检索标识与文献标识的字符串匹配 阿司匹林 不等于 阿斯匹林

二、计算机检索主要途径和方法

1、分类途径——按照学科体系和专业类属关系将所收信息进行分类，查找时按类逐级点开。

2、主题途径—— 以主题词(关键词)描述收录信息的特征,查找时直接使用最能反映检索要求的

事物名称或概念词。依据主题语言规范化程度的不同，主题途径又分为主题

词(途径)、关键词(途径)和文本词(自由词)

#主题词 —— 反映文献主题内容的名词术语,严格规范，统一名称。同一主题的文献不受不同

名称、词形、拼写、单复数限制

#关键词 —— 反映文献主题内容的名词术语，规范程度不一，有一定数量同义词。同一主题

的文献分散在不同关键词下。

#文本词（自由词）—— 文献中出现的词语，未经规范，有多种词语形式。

3、篇名途径（摘要/全文）——以出现在文献题目中的自由词为检索目标。

4、著者途径——检索某些特定作者的文献。

5、刊名途径——检索某些特定出版物的文献。

6、逻辑运算

逻辑与，运算符多为“AND”或“*” 逻辑与：反映概念的交叉和限定关系。

逻辑或，运算符多为“OR”或“+” 逻辑或：反映概念的或存关系

逻辑非，运算符多为“NOT”或“－”

逻辑非：反映概念之间的剔除关系。

逻辑运送的优先顺序: “非”>“与”>“或”

自上而下 从左至右

如需改变运算的优先顺序，使用小括号将优先部分括起。

如：妇女与儿童吸烟的危害（妇女 OR 儿童 ）AND 吸烟

7、截词（通配符）检索

⑴有限截词

使用“？”、“！”等通配符进行替代检索。一个通配符代表任意一个字符或汉字。如： 胃?肿瘤：胃肠肿瘤，胃窦肿瘤等。

⑵无限截词：

使用“*”进行截词检索。 “*”可代替任意的字符。如：child*： child, children, childhood等。

肝炎*疫苗：肝炎疫苗，肝炎减毒活疫苗， 肝炎病毒基因疫苗等。

8、二次检索——即在当前检索结果中再按现查询条件进一步检索。

9、主题词检索及限定检索

⑴ 主题词途径（主题词、主题词/副主题词）

使用人工规范化词语及组配方式描述文献内容特征，表达检索内容的要求。

主题词途径的检索标志：

主题词 / 副主题词 主题事物或概念

①确定规范的主题词

②选择合适的副主题词

主题词/副主题词检索

主题词覆盖同一事物和概念不同名称、不同词性和不同 拼写的词，可提高查全率。

主题词反映了文献论述的主题与重点，标识占有一定比重或篇幅的内容，可提高查准率。 副主题词既明确了主题的研究方面，又对同一方面或同类研究进行了统一标识，进一步类提高了文献的查全率与查准率。

根据需求，同一主题词可以选择组配一个、多个或全部副主题词。

⑵自由词检索

该方法仅以在文献记录中出现匹配字词为目标，不表明其是否文献讨论主题。适于下列情况： ① 检索词无对应的主题词。

如，舌根：tongue base

② 主题词范围较大，仅需检索其某一类型或专指部分

如，人乳头瘤病毒：乳头状瘤病毒，人 HPV, HPV16，HPV8等

③新技术、新概念或新发现物质、疾病等。

④不熟悉主题词，先进行自由词检索，再在检出结果的主题词字段中查找相应的主题词。 ⑤使用主题词检索文献量过少时。

⑶ 主题词（副主题词）扩展检索

对带有下位词的主题词，使用扩展指令则可同时对该主题词及其全部下位词进行检索。扩大检索范围，简化检索过程。

在主题词表检索窗口选择扩展检索（explode 或扩展树）或直接使用扩展指令。 ⑷字段限定检索 （常用字段）

检出在指定字段中包含所限定的检索词的文献记录。限定检索有菜单式和指令式检索两种方法，检索指令符有“in”、“=”、”[ ]”

字段限定检索可用于对文献外表特征的检索，也可用于文献内容特征的辅助检索。

如：山东医科大学 in AD Review in PT

外表特征AD、PT、LA、TG等

内容特征TI、MH（MeSH）、MMH（MAJR）等

归 纳

需求分析 内容需求 特殊需求

分类检索 主题检索 限定检索

检索策略及题例分析

一、检索策略的制定

检索策略即为实现检索目标制订的检索方案，是在分析课题的基础上对检索基本知识的应用。根据课题的主要内容和特点以及对目标文献的要求，确定检索工具、检索年限、学科范围、检索方法、检索词、检索字段、逻辑运算、文献类型等。检索词、检索项的选择和逻辑运算的恰当使用是检索策略的重要部分，关系到检索结果的查全与查准。

分析检索题目或内容，提取主要概念，如研究主题和有关该主题的研究方面，涉及 指标及其之间的相互关系等，将其转换成相应的检索标识，如关键词、主题词、副主题 词、分类号（词）等，选定相应的检索字段和逻辑运算，进行试检。根据检索结果，如 文献量的多、少、文献的相关度等，进一步修改和调整检索策略。

1、了解不同数据库的特点

加强检索的针对性与策略性

?PubMed系统：标引规范、完备，标引深度深，较为适合使用主题词检索（副主题词组配、主要主题词限定）。

?CBM数据库：标引深度及规范相对不足，存在一定程度的漏标、错标和标引不统一的情况，注意将主题词与自由词结合使用，以及主题词扩展和全部副主题词检索。

?CNKI期刊全文数据库：直接将期刊原文作为数据源以文本形式著录，除对文献进行学科分类外，其它数据项均未经二次著录、标引等加工。注意检索同义词及综合字段选项，必要时进行模糊匹配选择。

?VIP期刊全文数据库：虽未进行规范词的统一标引，但增加了人工标引，增加了对检索词的扩展功能，及对逻辑算式的直接检索，使用方便宜于查全。注意对未提供同义词或未列入同义词表的同义词的检索。

2、应用专业背景知识 提高检索效果

3、同一检索要求在不同数据库中的检索策略不同

如前所述，每个数据库具有各自不同的特点，针对同一题目，在不同数据库中检索时，应根据相应数据库的特点，制定不同的检索策略。

4、综合型检索工具检索范围的选择

使用如CNKI和VIP等综合学科类数据库时，应考虑学科专业的交叉性与渗透性，注意学科范围(专辑)的选择。

二、检索策略的修改

浏览检结果，根据其文献量、切题性、满足需求的程度等情况，修改或进一步完善检索策略，如调整检索途径或方法，增、减或修改检索用词，更改检索项选择等。

1、文献过少

（1）扩展主题词

（2）使用上位词或相关参照词

（3）扩展或使用全部副主题词

（4）使用自由词（同义词）检索

（5）进行截词检索

（6）增加同义词OR运算

（7）减少AND运算

（8）减少输入自由词的字符数

（9）使用全文或任意字段检索

2、文献过多

（1）使用下位词

（2）使用副主题词限定

（3）使用专指的自由词

（4）增加相关概念词AND运算

（5）使用(字段)限定检索

（6）进行NOT运算

（7）限定为篇名或关键词字段检索

（8）限定核心期刊检索

3、文献检准率低

（1）使用主题词检索

（2）使用副主题词限定

（3）使用主要主题词限定

（4）使用篇名字段检索

（5）使用词频控制

复习纲要

总论

文 献 文献分级 一次文献 二次文献 三次文献

文献检索 检索方法 检索工具（定义、类型及应用）

检索语言（分类） 检索结果评价（查全率、查准率）

检索步骤

计算机检索途径与方法

检索途径 检索语言与自然语言 主题词（副附主题词及词表） 文本词 关键词 逻辑运算 与and 或or 非not

截词检索 扩展检索

限定检索 外表特征AD、PT、LA、TG等

内容特征TI、MH（MeSH）、MMH（MAJR）等

CBM 主题词及其扩展 一类事物

副主题 查新查全不限 范围大文献多主题与方面明确 可限

CNKI 学科 选项 检索词

VIP 对同义词和同名作者的扩展功能

PubMed 主题词及扩展 限定副主题及主要主题 查新查全结合基本检索 检索策略

制定 影响检索结果的主要因素 检索范围确定 检索词 检索项 逻辑运算

利用专业知识 抽象概念与具体事物

修改 文献多 文献少 相关性

第二篇：检索数据库总结

Pr

oQ

维普

万方

CAU任意字段跨库专利（ICMICS）论文（diss.）会议（conf.）报告（rep.）图

书（editor

722pp. ）

期刊

（1202-

1217，

ISSN）

EI

ISI

电子图书超星、万方（工具书）、EBSCO、WILEY、标准万方、CNKI、宇*、标准*

工厂万方、EBSCO

diss全文万方、PQDT、欧美

非全文CA

中国专利万方、CA、欧专