20xx年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务
一、单项选择题
1、下列说法不正确的是（ ）
A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。
B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。
C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于20xx年8月1日起施行。
答案：C
2、下列说法中，不正确的是（ ）
A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。
B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
答案：C
3、下列说法不正确的是（ ）
A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。
B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
C如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。
D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行。
答案：A
4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
A证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
B分公司可以直接经营证券营业部的业务。
C证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案。
D申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
答案：D
5、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（ ）。
A、基金
B、权证
C、债券
D、股票
答案：D
6、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（ ）
A、股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
B、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
C、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
D、股票只能采用纸面形式。
答案：D
7、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（ ）。
A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
B、代期货公司、客户收付期货保证金
C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案：C
9、《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（ ）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：D
9、根据法律法规的规定，下列说法错误的是（ ）
A以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十
B发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券
答案：A
10、依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）
A、新股种类及数额、发行价格；
B、新股发行需聘请的承销机构；
C、新股发行的起止日期；
D、向原有股东发行新股的种类及数额。
答案：B
二、多项选择题
1、下列关于合规管理的一些说法，正确的是（ ）
A证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
B证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
C证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。
D证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
答案：ACD
2、下列关于合规总监在一些说法，不正确的是 （ ）
A 证券公司可以设立合规总监。
B 合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C 合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等。
D合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大在，应同时向当地证监局报告。
答案：AD
3、下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（ ）
A证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。
B证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。
c中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。
D证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
答案：ABCD
4、根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（ ）
A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；
B督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程；
C对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查；
D处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。
答案：ABCD
5、下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
A证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
B申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均
代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
C在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。
D对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010 年8月底前予以清理并关闭。
答案：ABCD
6、下列说法中，正确的是（）
A一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
B证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
C合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
D在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有８年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职８年以上。
答案：ABC
7、下列关于合规部门的理解中，正确的是（ ）
A合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据。
B合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。
C无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能。
D 对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色。
答案：ABCD
8、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ )。
A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
答案：ABCD
9、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )
A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案：ABCD
10、依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是( )
A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
答案：ABCD
三、判断（正确的用A表示.错误的用B表示）
1、根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。（A）
2、证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。（A）
3、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。（A）
4、证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。（A）
5、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。（A）
6、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。（A）
7、证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（B）
8、依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（B）
9、《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。（B）
10、证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（B）
11、营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。（A）
12、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。（A）
13、证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。（B）
14、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。（A）
15、任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。（B）
16、证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。（B）
17、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。（B）
18、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。（A）
19、证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。（A）
20、 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。（A）
21、合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。（A）
22、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（B）
23、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（A）
24、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。（A）
25、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。（A）
第二篇：证券公司合规监察员考试大纲
证券公司合规监察员资质测试大纲
一、中华人民共和国公司法（20xx年10月27日）
1.掌握公司的成立日期；（1991）
2.掌握担任法定代表人的人选范围；
3.掌握分公司不具有法人资格的规定；
4.了解公司工会民主管理规定；
5.掌握有限责任公司设立人数的规定；
6.熟悉有限责任公司注册资本及其最低限额的规定；
7.了解一人有限责任公司注册资本及其最低限额的规定；
8.熟悉有限责任公司股权转让的规定；
9.掌握股份有限公司发起设立人数的规定；
10.掌握股份有限公司注册资本及其出资限额的规定；
11.熟悉股份有限公司对募集设立发起人认购股份的要求；
12.掌握股份有限公司转让本公司股份的限制；
13.了解不当停业及不依法办理变更登记的法律责任。
二、中华人民共和国证券法（20xx年10月27日）
1.掌握证券发行、交易活动的三公原则；
2.掌握禁止参与股票交易的人员范围及禁止形式；
3.熟悉证券交易内幕信息的知情人范围；
4.熟悉内幕信息的范围；
5.掌握证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人的禁止行为；
6.熟悉操纵证券市场行为的表现形式；
7.熟悉虚假陈述和信息误导行为的表现形式；
8.掌握证券公司及其从业人员禁止欺诈客户的行为；
9.了解法人以个人名义开户，挪用客户资金或证券，提供虚假资料、隐匿、伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券，违规为客户融资融券，违背客户的委托买卖证券的法律责任；
10.熟悉全权委托，聘用不具有任职资格、证券从业人员，私下接受客户委托买卖证券以及禁止参与股票交易人员违规持有、买卖股票的法律责任。
三、中华人民共和国反洗钱法（20xx年10月31日）
1.熟悉反洗钱的目的和定义；
2.掌握金融机构总体的反洗钱义务；
3.掌握金融机构反洗钱制度建设及机构设臵的要求；
4.掌握金融机构关于客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存以及大额交易和可疑交易报告义务的有关要求,熟悉反洗钱宣传和培训的基本要求；
5.熟悉采取临时冻结措施的条件、批准程序和冻结时间；
6.了解金融机构在反洗钱工作上的法律责任。
四、中华人民共和国刑法相关内容（20xx年2月28日）
1.了解内幕交易、泄露内幕信息罪；
1
2.了解利用未公开信息交易罪；
3.了解编造并传播影响证券交易虚假信息；
4.了解诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；
5.了解操纵证券、期货市场罪；
6.了解挪用资金罪；
7.了解擅自运用客户资金或其他委托、信托财产罪；
8.了解洗钱罪的表现形式；
9.了解出售或非法提供公民个人信息罪。
五、证券公司监督管理条例（国务院令第522号，20xx年4月23日）
1.了解证券公司的组织机构；
2.掌握证券公司合规负责人的职责、聘任和解聘程序；
3.熟悉证券公司业务与风险控制的一般性规定；
4.掌握证券公司为客户开立证券和资金账户的要求；
5.熟悉证券公司对客户投诉处理的要求；
6.掌握证券公司进行客户招揽、客户服务、产品销售活动的禁止事项；
7.掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止事项；
8.掌握证券公司从事证券经纪业务的注意事项；
9.熟悉证券公司从事融资融券业务的注意事项；
10.熟悉客户的交易结算资金存放要求；
11.熟悉证券公司向他人提供融资或者担保的禁止性规定；
12.熟悉监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况的检查措施；
13.了解证券公司与经纪业务相关的违反《条例》的法律责任。
六、证券公司合规管理试行规定（证监会公告〔2008〕30号，20xx年7月14日）
1.熟悉合规、合规风险与合规管理的基本概念；
2.熟悉证券公司合规管理的范围；
3.掌握证券公司合规管理的理念；
4.了解证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程；
5.熟悉公司董事会、管理层、部门或分支机构负责人以及员工在合规管理中的责任；
6.熟悉证券公司合规管理有效性评估的评估内容、频率以及工作方法；
7.了解合规总监的角色定位；
8.了解合规总监关于合规审查、合规监督检查、组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度、提供合规咨询、组织合规培训、处理投诉和举报以及合规报告等工作职责要求；
9.了解有关合规总监相关履职保障的规定；
10.了解证券公司合规管理部门的角色定位与工作职责；
11.熟悉证券公司建立违规举报制度的目的及报告路径；
12.掌握证券公司合规管理考核的基本规定；
13.了解证券公司报送合规报告的时间、频率、内容及形式要求；
14.熟悉证券公司在合规管理过程中依法免于追究责任或从轻、减轻处理的情形。
七、关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告〔2010〕11号，20xx年4月1日） 2
1.掌握客户开户时，证券公司了解客户情况的工作要求；
2.掌握客户申请转托管、撤销指定交易和销户的工作要求；
3.掌握客户适当性管理工作要求；
4.掌握证券公司配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查的工作要求；
5.掌握发现盗买盗卖等异常交易行为疑点或基本确认盗买盗卖等异常交易行为时的工作要求；
6.熟悉证券公司加强客户密码等保护的工作要求；
7.了解客户信息查询工作要求；
8.掌握客户回访工作要求；
9.掌握客户投诉处理工作要求；
10.熟悉客户资料管理工作要求；
11.掌握证券公司建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度的工作要求；
12.掌握证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营的工作要求；
13.熟悉证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的处罚规定。
八、证券公司分类监管规定（20xx年修订）（证监会公告〔2010〕17号，20xx年5月14日）
1.了解证券公司分类的组织实施机构；
2.了解证券公司风险管理能力的评价指标；
3.了解证券公司市场竞争力的主要评价根据；
4.熟悉证券公司持续合规状况的主要评价根据；
5.熟悉证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的相关情形；
6.掌握营业部直接被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的扣分标准；
7.熟悉证券公司被证券行业自律组织纪律处分的扣分标准；
8.了解证券公司分类评价的评价频率及评价期；
9.了解证券公司分类评价实施的三个程序；
10.熟悉证券公司分类结果使用的有关内容；
11.掌握证券公司分类结果的禁止使用事项。
九、关于印发《福建辖区证券公司合规总监工作指引》等合规管理工作指引的通知（闽证监机构字〔2010〕107号，20xx年7月23日）
福建辖区证券公司合规监察员工作指引
全文掌握
福建辖区证券公司合规报告工作指引
1.掌握第6条规定
2.熟悉第9、10、11、12条规定
福建辖区证券公司合规监察员培训工作指引
3
全文了解，其中重点熟悉合规监察员在任职前和任职期间，取得测试和培训合格证书的要求
福建辖区证券公司合规监督检查工作指引
掌握公司应当定期、不定期对各部门、分支机构和工作人员经营管理与执业行为的合规性进行检查的内容
十、关于建立辖区证券机构违法违规行为自查自纠申报机制的通知（闽证监机构字〔2011〕5号，20xx年1月18日）
1.全文了解，其中重点熟悉自查自纠事项及后续处理情况的报送时间与方式
自查自纠事项及其后续处理情况，应在发生后2个工作日内及时向CISP系统报送。
十一、关于印发《福建辖区证券营业部分类监管办法（20xx年修订）》的通知（闽证监机构字〔2012〕16号，20xx年2月28日）
1.了解证券营业部分类监管的定义、对象；
2.熟悉证券营业部综合考核的内容；
3.熟悉综合考核的办法；
4.掌握证券营业部自评的相关程序要求；
5.熟悉证券营业部违规行为的不同分类和给予减免扣分的条件；
6.熟悉证券营业部分类监管类型；
7.掌握区分不同累计考核扣分的监管措施；
8.掌握证券营业部分类结果的运用；
9.掌握对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券营业部的处理措施；
10.了解附件1《证券营业部分类监管考核指标》。
十二、关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知（中证协发〔2012〕27号，20xx年2月10日）
1.熟悉证券公司开展合规管理有效性全面评估的频次要求；
2.了解证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖哪些内容；
3.熟悉合规自评工作程序；
4.熟悉合规管理有效性评估结果的运用。
十三、证券公司分公司监管规定（试行）（证监会公告〔2008〕20号，20xx年5月13日）
1.掌握证券公司分公司的法律责任；
2.熟悉分公司的经营范围；
3.熟悉分公司所应配合的监管要求。
十四、关于印发《证券期货业网络与信息安全事件应急预案》的通知（证监办发〔2009〕70号，20xx年7月21日）
1.掌握证券期货经营机构、投资咨询机构发生的网络与信息安全事件报告机制；
2.熟悉宣传、培训和演练的有关要求。
4
十五、关于做好证券营业网点规范后续工作的通知（闽证监机构字〔2010〕180号，20xx年12月16日）
掌握有关cisp数据报送的相关要求。
十六、证券市场禁入规定（证监会令第33号，20xx年6月7日）
1.熟悉被中国证监会采取证券市场禁入措施的后果；
2.熟悉被采取3至5年、5至10年及终身禁止的证券市场禁入措施的情形；
3.熟悉对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形；
4.了解被证券市场禁入人员的公布途径。
十七、证券经纪人管理暂行规定（证监会公告〔2009〕2号，20xx年4月13日）
1.熟悉证券经纪人的定义与角色定位；
2.熟悉证券经纪人资格要求、委托范围、执业地域要求；
3.熟悉证券公司对证券经纪人的培训要求；
4.熟悉证券经纪人根据证券公司的授权可从事的活动范围；
5.熟悉证券经纪人的禁止行为规定；
6.熟悉证券经纪人招揽和服务客户的回访要求；
7.了解证券经纪人招揽和服务客户账户的监控要求；
8.熟悉对证券经纪人投诉处理、违法违规行为的处理。
十八、证券从业人员诚信信息管理暂行办法（中国证券业协会，20xx年3月29日）
1.了解诚信信息的定义；
2.了解基本信息、奖励信息的内容和熟悉警示信息、处罚处分信息的内容；
3.熟悉诚信信息的来源和用途；
4.了解诚信信息的保存规定。
十九、证券业从业人员执业行为准则（中国证券业协会，20xx年1月19日）
1.熟悉证券业从业人员的基本准则；
2.熟悉从业人员的一般性禁止行为和证券公司从业人员特定禁止行为。
二十、证券投资基金销售适用性指导意见（证监基金字〔2007〕278号，20xx年10月12日）
1.了解基金产品风险等级划分应至少包括几个等级；
2.熟悉对基金投资人风险承受能力调查和评价的要求（重点掌握第21条、23条和24条）；
3. 熟悉基金销售适用性的实施保障要求（重点掌握第30、31条、32条）。
二十一、创业板市场投资者适当性管理暂行规定（中国证监会公告〔2009〕14号，20xx年7月15日）
1.了解投资者参与创业板市场应具备的条件；
2.熟悉证券公司了解投资者相关信息和提示投资者评估适当性的要求；
3.熟悉与客户签订《创业板市场投资风险揭示书》的要求；
4.了解投资者的配合义务要求。
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二十二、关于进一步加强投资者园地建设有关事项的通知（闽证监机构字〔2010〕177号，20xx年12月1日）
1.熟悉投资者园地建设的要求；
2.掌握投资者园地的内容；
3.熟悉相关奖惩规定。
二十三、证券公司营业部投资者教育工作业务规范（中证协发〔2009〕50号，20xx年3月24日）
1.熟悉营业部投资者教育工作的内容；
2.熟悉营业部投资者教育工作的组织架构及职责；
3.熟悉营业部投资者教育实施工作方案应重点突出的内容；
4.熟悉营业部应具备的制度；
5.了解营业部在客户开（销）户、证券交易和资金存取、证券营销、信息披露和客户服务等环节的投资者教育工作要求。
二十四、创业板市场投资者适当性管理业务操作指南（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司，20xx年7月2日）
1.了解创业板市场投资者客户开通申请处理；
2.熟悉风险揭示书签署与交易开通；
3.掌握投资者教育与风险提示要求。
二十五、新增休眠账户管理业务操作指引（中国证券登记结算有限责任公司，20xx年2月1日）
1.熟悉新增休眠账户范围；
2.了解休眠账户激活操作。
二十六、关于建立证券账户管理长效机制、进一步加强账户信息比对的通知（中国结算发字〔2009〕67号，20xx年4月24日）
熟悉通知中一、3关于关键信息比对不一致时处理。
二十七、关于做好开户资料联网核查异常的投资者身份信息复查工作的通知（中国证券登记结算有限责任公司，20xx年11月20日）
1.熟悉中登公司发送给证券公司的三种身份信息核查异常类型；
2.了解证券公司复查投资者身份信息和相应的处理措施。
二十八、关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知（中证协发〔2011〕19号，20xx年2月11日）
1.了解账户体系与账户管理；
2.了解协议签署；
3.了解资金划转；
4.掌握合规与风险管理。
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二十九、关于调整证券交易佣金收取标准的通知（证监发〔2002〕21号 中国证监会、国家计委、税务总局，20xx年4月4日）
1.掌握交易佣金标准；
2.掌握禁止性行为；
3.掌握备案规定。
三十、关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（中证协发〔2010〕157号，20xx年9月30日）
1.掌握制定证券交易佣金标准的原则；
2.熟悉证券经纪业务服务成本核算的方式；
3.熟悉提供其他服务收费的要求；
4.熟悉证券交易佣金、服务费用收取标准的备案和公示要求；
5.熟悉检查内容；
6.了解对违反行业自律规则的证券公司或从业人员的自律管理措施。
三十一、关于明确约定服务价格的通知（闽证协〔2011〕41号,20xx年4月25日）
全文掌握。
三十二、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知（证监机构字〔2006〕104号，20xx年9月15日）
1.熟悉投资咨询机构参与广播电视证券节目的要求和程序；
2.熟悉参与广播电视证券节目的咨询机构和节目分析师必须具备证券投资咨询相关资格；
3.熟悉咨询机构在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式的条件。
三十三、关于进一步规范广播电视证券节目和证券信息类产品广告有关事项的通知（闽证监机构字〔2010〕135号，20xx年9月15日）
1.熟悉严格规范参与广播电视证券节目的有关行为；
2.熟悉严格规范证券信息类产品广告发布行为的工作要求；
3.熟悉参与辖区广播电视证券节目、发布证券信息类产品广告的报备审查程序要求。
三十四、关于督促证券公司、证券投资咨询机构规范在网上发布信息行为以及参与广播电视证券节目的函（机构部部函〔2009〕106号)
1.熟悉证券公司有关网上发布信息的禁止行为；
2.熟悉证券公司的员工参与广播电视证券节目的程序要求和禁止行为；
3.掌握证券公司禁止为非法证券投资咨询、非法委托理财活动提供便利的要求。
三十五、关于发布《上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引》的通知（上证债字〔2011〕253号，20xx年12月30日）
掌握有关正回购套作的风险控制。
三十六、证券投资基金销售机构内部控制指导意见（证监基金字〔2007〕277号，20xx年10月12日）
1.熟悉基金销售机构对基金销售人员的管理要求；
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2.了解基金销售机构对《投资人权益须知》制作使用的管理要求；
3.了解基金销售机构建立客户投诉处理体系的要求；
4.了解基金销售机构应尽的保密义务；
5.了解基金销售机构应重点关注的异常交易行为。
三十七、证券投资基金销售管理办法（证监令〔2011〕72号，20xx年6月9日）
1.了解基金宣传推介材料的形式；
2.了解基金宣传推介材料的合规要求，重点熟悉第31、32条；
3.了解代销机构的销售业务规范的规定，重点熟悉第52,53,55,57,59,61,62,78,80条。
三十八、证券公司融资融券业务管理办法 (证监会公告〔2011〕31号，20xx年10月26日)
1.掌握证券公司开展融资融券业务的总体要求；
2.掌握证券公司不得向客户融资、融券的情形；
3.熟悉担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产的范围；
4.掌握关联人账户的申报要求；
5.熟悉客户融资融券偿还的方式；
6.熟悉不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的例外情形；
7.了解融资融券业务权益处理的规定。
三十九、证券公司融资融券业务内部控制指引（证监会公告〔2011〕32号，20xx年10月26日）
1.熟悉证券公司在与客户签订融资融券业务合同前的告知义务内容；
2.熟悉证券公司在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示的内容；
3.掌握强制平仓的规定；
4.熟悉证券公司保障客户资产安全的措施和风险监控的规定。
四十、上海证券交易所融资融券交易实施细则（上证交字〔2011〕46号，20xx年11月25日）
1.了解融资融券申报数量和申报价格的规定；
2.掌握融资融券期限及投资者信用账户禁止投资范围的规定；
3.了解融资融券标的证券的规定；
4.了解可充抵保证金证券折算率的规定；
5.熟悉融资保证金和融券保证金的规定；
6.掌握客户维持担保比例、客户追加担保物后的维持担保比例和取款比例下限的规定。
四十一、关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的通知（深证会〔2011〕60号，20xx年11月25日）
内容同上海交易所融资融券交易实施细则的内容相同。
四十二、证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）（证监会令〔2008〕25号，20xx年5月31日）
1.熟悉定向资产管理业务的客户要求；
2.了解定向管理资产业务的禁止行为。
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四十三、证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）（证监会令〔2008〕26号，20xx年5月31日）
1.掌握集合资产管理的推广要求；
2.了解集合资产管理客户的适当性管理要求。
四十四、证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告〔2010〕27号，20xx年10月12日）
1.熟悉证券投资顾问业务的定义；
2.掌握证券投资顾问服务的监管；
3.掌握证券投资顾问服务业务档案的保管。
四十五、中国证监会福建监管局证券投资顾问业务工作指引（试行）（闽证监机构字〔2012〕43号，20xx年4月18日）
1.了解从事证券投资顾问业务行为规范；
2.熟悉证券投资顾问人员管理；
3.掌握证券投资顾问推广；
4.熟悉证券投资顾问合同签订；
5.熟悉证券投资顾问服务提供；
6.熟悉证券投资顾问客户回访与投诉处理；
7.了解证券投资顾问合规管理与风险监控（重点熟悉第45、46、51、52条）。
四十六、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（证监发〔2007〕56号，20xx年4月20日）
1.熟悉证券公司为期货公司提供中间介绍业务的服务范围；
2.了解证券公司为期货公司提供中间介绍义务的业务规则，重点熟悉第12、16、17、18、19、21、22、23条。
四十七、证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第68号，20xx年9月1日）
了解证券经营机构反洗钱义务，重点熟悉第10、11、15、16条。
四十八、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号，20xx年10月19日）
1.熟悉证券公司高级管理人员的范围；
2.熟悉取得分支机构负责人任职资格的条件；
3.熟悉证券公司高管人员、分支机构负责人的兼职限制；
4.熟悉证券公司董事、监事和高管人员的禁止行为。
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