浅谈如何推进煤矿风险预控管理体系
为了进一步搞好煤矿安全，国家局于20##年8月8日下发通知要求全国煤矿开展煤矿风险预控体系建设工作，省政府也于20##年3月15日下发文件在全省范围内建立企业风险预控管理体系；由于大部分兼并重组煤矿长期处于停工停产状态，因此部分兼并重组煤矿实质性工作没有真正开展。
下面，我从几个方面来谈一下我对风险预控工作的认识以及我们企业如何开展风险预控工作：
一、为什么要推行风险预控体系建设？什么是风险预控体系？
（一）、是改变目前我国煤炭行业的安全现状的形势需要：我国煤炭行业长期处于“劳动强度高、从业危险高、事故发生率高”状况，虽然近年来党和政府加大了对煤炭行业的重视，百万吨死亡率也在逐年下降，但与世界主要产煤国家相比差距依然较大，情况不容乐观。（1991年~20##年间死亡人数/百万吨死亡率：中国3210/1.182，美国30/0.028，印度82/0.154，俄罗斯62/0.19，南非171/0.179）
（二）、是煤炭行业提升管理水平的需要：我参加煤矿工作已经30年了，期间经历了经验管理过程（比如目前我们在编制措施处理危险工程时还强调有经验老工人现场指导、监护等）、制度管理过程（目前仍是我们管理的主要方法，如各类安全文件规定中都有建立健全各项规章制度等字样）。这些管理过程都是发生事故后责任追究（四不放过），对事故发生前的过程、管理方法及措施等缺乏全方位、全过程的事前防范。中国矿大、神华集团部分专家学者通过对20##年以来300余例煤矿典型事故分析，有237例事故均与管理有关。因此，要想改变我们在社会上的形象、必须采用新的管理办法来适应社会、就业等方面的需要。
（三）、是国家和人民以及我们生存的需要：近年来，党和国家领导人对煤矿安全工作高度关切，多次指示，特别是十八大以来中央领导更是提出“发展绝不能以牺牲人的生命为代价的红线，始终把矿工生命安全放在首位，大力推进煤矿安全治本攻坚，建立健全煤矿安全长效机制，坚决遏制煤矿重特大事故发生。”如果我们不能改变现状、不能适应新的安全形势，我们就失去在煤炭行业生产的基本条件。
（四）、什么是煤矿风险预控管理体系？核心内容是什么？
1、煤矿风险预控管理体系：在煤矿全生命周期中对系统中危险源进行预先辨识和风险评估，进而对其进行消除或控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使风险降低到组织可容许程度的管理过程。
2、煤矿安全管理模式：
1）按照管理对象分为：事故管理模式（四不放过、分析原因制定措施），隐患管理模式（隐患排查治理、闭环管理等），危险源管理模式（系统管理、着眼于危险源预控---通过全面调动企业各层次人员的积极性，全方位、全过程管控，解决管什么（辨识）--管的重点（评估）--管的方法措施（控制））。
2）按照管理方法分为：传统的管理模式（经验管理--亡羊补牢、事后管理）--现代的管理模式（制度管理--就事论事、不系统，局部失效全局失衡）--当代的管理模式（预控管理--系统管理、持续改进）。
3）按照发挥人的主观能动性分为：自然本能阶段（安全出于本能、被动服从）--严格监督阶段（遵章源于害怕处罚、被动遵守）--个人自主管理阶段（安全高于一切，一人把关一人安）--团队管理阶段（众人把关稳如山，如班子建设等）。
3、推行风险预控体系建设的意义：
1）前移安全管理关口，有效预防事故
2）安全就是效益
3）能树立煤炭行业良好形象以危险源辨识
4、体系建设的核心内容：和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。
通过：危险源辨识-风险评估-风险管理标准和管理措施
达到：危险源监测--危险源预警--危险源受控
5、体系的核心理念：
1）“事故可以预防”的理念；
2）“防患于未然”的理念；
3）“事故的可能原因必须根除”的理念；
4）“以人为本”的理念；
5）“持续改进”的理念。
二、国家对风险预控体系建设是如何规定的？河南省有关要求是什么？
国家安监总局以“安监总煤行〔2011〕133号”下发通知要求学习贯彻《煤矿安全风险预控管理体系规范》通知要求：
为推行煤矿安全风险预控管理体系，加强全员、全过程、全方位安全管理，国家安全监管总局于20##年7月12日发布了《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011，以下简称《规范》），自20##年12月1日起实施。各地区、各有关部门和煤矿企业要结合贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）和国务院第165次常务会议精神，以及本地区、本部门和本企业实际，认真学习贯彻《规范》，把实施《规范》作为加强煤矿安全生产管理的重要手段，全面持续排查和消除安全隐患，提高安全管理水平和防范事故的能力，推动全国煤矿安全生产状况持续稳定好转。
河南省政府办公室以豫政办 〔2013〕18号 下发全省企业开展风险预控的通知，主要内容如下：
建立企业安全生产风险预控管理体系的目的,是通过开展持续、全面、全过程、全员参与和闭环式的安全管理活动,以风险预控为核心,在生产作业过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞,使企业的安全管理由经验管理提升为风险管理,提前发现和消除引发事故的因素,从而杜绝事故,实现企业本质安全。
建立企业安全生产风险预控管理体系,是安全生产管理理念、监管机制、监管手段的创新和发展,能够有效促进企业由被动接受安全监管向主动开展风险预控管理转变,由政府为主的行政执法检查向企业为主的日常风险评估和风险预控管理转变,由治标的物的不安全因素排查向治本的人的风险预控转变,实现企业安全生产风险管理常态化、规范化、制度化,把握防控事故的主动权,推动全省安全生产形势持续稳定好转。
三、兄弟单位当前的体系建设工作如何开展？都有哪些好的做法？
20##年4月份登封培训会议以后各大集团均开展不同程度、不同规模的体系建设活动，6~9月份均安排试点矿的矿长、有关人员赴宁夏神华宁煤集团参观学习。经初步了解，各大集团均邀请中国矿大课题组、神华宁煤公司等有关专家教授到集团进行讲课活动，并根据专家建议适时开展了相关体系建设工作。其好的做法主要有：
1、河南煤化： 计划用2年时间、分6个阶段，以先期试点为主，逐步建立具有自身特色、先进适用的安全生产风险预控管理体系。
分期分批次对实施单位组织开展业务培训--各试点单位完成危险源辨识、风险评估、书面安全工作程序和管理标准制订及重大危险源的控制方案--各试点单位完成安全生产风险预控管理体系规章制度、管理程序等所有体系文件以及风险预控管理考评标准和奖惩办法的编制工作--各试点单位根据体系文件，制订并全面落实体系自建计划，运行信息管理系统，完成安全生产风险预控管理体系建设--其他单位在试点单位基础上开展体系建设工作--在各单位大力推行安全生产风险预控管理体系建设，倾力构建安全管理长效机制，提高安全预防预控水平，打造本质安全型企业。
2、平煤集团：下发了《关于建立安全生产风险预控管理体系的通知》，对安全生产风险预控管理体系的建立作出了规划和安排，通知要求：
安全生产风险预控管理体系主要着眼于“预防”，旨在打造本质安全型企业，是以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以员工行为管控为重点，以切断事故发生的因果链为手段的预防性控制体系。此体系的建立，将使集团公司的安全管理有一个质的飞跃，实现由事后处理向超前预防、事中控制转变，由“处方式”管理向系统管理转变，由被动管理向自主管理转变。
建立安全生产风险预控管理体系，是安全生产管理理念、监管机制、监管手段的创新和发展，能够有效促进企业由被动接受安全监管向主动开展风险预控管理转变、向日常风险评估和风险预控管理转变，由治标的以物的不安全因素排查管理向治本的以人的风险预控管理转变，确保实现安全生产风险管理的常态化、规范化、制度化。
要紧密结合安全生产实际，就事关岗位安全风险辨识、评估、监控、治理、管理、考核等重点内容，通过建立“两卡、一表、一机制”，即：从业人员岗位风险辨识卡、风险知识现场提问检查卡、岗位风险管理表和安全风险预控责任落实考核奖惩兑现机制，达到对安全风险预控管理的整合提升、优化完善、责任明确、细化考核。
《通知》强调，各单位要对各生产系统、各作业环节、各工作岗位存在的与“人、机、环、管”相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估，确定其危险程度，明确管控的重点，制定有针对性的控制标准和保障措施，保证每位员工随时能够掌握岗位危险因素和作业规范，时刻清楚自己该做什么、按什么标准做。通过有效的保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行，使危险源始终处于受控状态。
3、义煤集团：《义煤集团安全生产风险预控管理体系实施方案》，要求形成以风险预控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素质量标准化为基础，以PDCA循环方法为运行模式，以考核评价机制为手段的风险预控管理体制，构建具有义煤特色风险预控管理体系。
按照方案，实施安全生产风险预控管理体系分为准备阶段、建设实施阶段、评估验收阶段和总结提高阶段四个阶段，对每个阶段的重点工作进行详细的安排部署。要求各单位对岗位危险源和系统危险源进行全面、系统的辨识，对辨识出的危险源进行危险源风险评估，制定风险管理标准与管理措施；开展危险源监测，确保其处于受控状态；加强危险源风险预警工作，使管理层和责任人能及时获取信息并采取措施加以控制；建立并运行风险预控体系管理信息平台，通过信息平台对所以危险源进行动态监测，对风险预警、危险源的整改落实情况等进行全程跟踪，并完成对所以管理对象的考核，针对风险预控体系运行中暴露出来的问题，或者危险源辨识存在的遗漏等，定期或不定期进行修正或完善。
4、国投河南分公司：一是根据企业安全生产和经营管理实际，设立通风、通防、机电、运输、地测防治水、采煤、掘进、开拓、巷修、通用安全管理等14个风险预控管理体系建设工作小组，明确责任领导、组成人员、具体工作内容和任务目标；二是分层次、分阶段对业务科室、区队长、班组长、技术人员及各岗位开展风险预控体系建设工作培训，务求实现“四个明白”：即学明白、想明白、讲明白、做明白；三是开展各岗位危险源辨识、重大危险源评估及风险预控预警；四是制定各岗位管理标准、管控措施及岗位规范；五是全员参与，注重实效，整体推进。企业生产系统要认真查找不足，制定专项整改措施，坚持把安全风险预控管理工作与安全隐患排查治理、重大危险源管理、反“三违”、“安全和谐型”班组创建及“三评价一评定”等工作有机结合，以安全风险预控管理为核心载体，全面加强公司安全生产管理工作，着力构建公司、主管科室、区队、班组“四级”风险预控体系。
四、我们应该怎样进行体系建设工作？
借鉴兄弟单位的好做法，我认为我们应根据我们集团的实际，抓住体系建设的实质，优化管理程序，做到体系建设与标准化共同推进。
领导重视、全员参加，辨识全面、管控到位；
标准统一、融合充分，考核适度、持续改进。
1、领导重视、全员参加：风险预控管理体系的特点强调全员、全方位、全过程，这就要求我们不仅要重视还要长期关注、持续安排、亲自参与。体系虽然元素较多，但细化到具体岗位每个岗位多则十几个、少则几个，执行起来并不难。因此，要尽量将每个元素分解到人、到岗，同时也要避免某项元素人人都有关、人人都不干的现象。在学习培训时（包括考试、现场示范），各位领导及管理人员都要参与，领导干部更要走上讲坛亲自授课，对培训学习时未涉及的工种、工作环节听取职工意见及时补充完善。
2、辨识全面、管控到位：在体系创建之初，主要任务是认真开展全面的危险源辨识，通过辨识工作使决策层、管理层、操作层等不同层面的人员基本掌握本岗位、本工种、本工作地点存在的危险源和潜在的风险。针对辨识出的危险源，制定科学合理的管控措施实现风险预控。在此基础上，每隔一段时间随着工作条件、地点、生产工艺设备的变化及时补充更新。在“人、机、环、管”四方面中，人的不安全行为是管控重点，对此要通过对生产作业中员工可能出现的在操作环节上失误或不正确的行为习惯进行辨识，组织职工进行分析其发生的原因，制定出相应的管控措施，开展分专业、工种、岗位的针对性培训，再加之反复进行补训、复训等多样培训，使每个员工学会和掌握危险源辨识的方法及控制风险的标准措施。
3、标准统一、融合充分：风险预控管理体系简言之就是对安全质量标准化的升级，是对标准化内涵和外延的丰富、拓展和升华。因此我们在实际工作中制定的管控标准及措施要与《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》统一、一致。
4、考核适度、持续改进：体系考核我建议与标准化、班组建设、安全绩效工资合并统一，结合我们的实际不能照搬其他单位的做法，提倡正激励、鼓励先进、鞭策落后；管理的重点要放在现场，注重过程、动态管理，通过不断修改完善，切实把事故隐患消灭在萌芽状态，促进体系建设持续改进。
下面就危险源辨识和控制举例讲一下目前如何操作：
前面我们讲风险预控体系其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。
危险源辨识
进行危险源辨识时应考虑危险和有害因素的三种状态和三种时态。
三种状态：正常---正常运行和操作。
异常---停机、检修、故障。
紧急---事故、突发的重大事故。
三种时态：
过去---以往遗留的危险和有害因素。
现在---目前可能发生的危险和有害因素。
将来---生产活动中可能带来的危险和有害因素。
危险源辨识单元的划分
危险源的划分可按专业划分也可按劳动组织划分或按事故原因划分。
(一)划分的原则：
（1）独立性：在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；
（2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；
（3）科学性：即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险监测及控制等工作的开展。
（二）煤矿危险源辨识依据：
1、国内外相关法律、法规、规范、条例、标准和其他要求。
2、相关的事故案例。
3、本企业内部的规章制度、作业规程、安全技术措施等相关信息。
4、煤矿事故发生机理。
5、其他相关资料。
风险评估的方法
目前煤矿危险源辨识的方法可分为两大类，即直接经验分析法和系统安全分析法。
对所有辨识出的危险源进行评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场相符；（2）根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。
风险评估：（1）发生的可能性；（2）严重程度；（3）根据可能性和损失的严重程度估计总损失的大小，确定风险等级；（4）在以下情况时执行持续评估：
---新改扩建项目前；
---新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；
---为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采煤工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装及检修等）制定安全措施前；
---执行重大风险任务前；
---执行特定检查和实验前；
---审核发现重大不符合项；
---调查事故（包括未遂）暴露的新风险。
（一）确定风险评估范围
全面的风险评估应覆盖企业所辖区域和生产运营的全过程，包括人、机、环、管四方面。
（二）确定风险评估标准和方法
1．风险评估标准的建立
风险评估管理标准是指导企业危险源辨识和风险评估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下内容：
风险评估与回顾的时间和周期；
危险源辨识和风险评估的职责和流程要求；
危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求；
风险评估的工具表格；
风险控制策划的要求；
风险评估应用的要求；
风险评估监测与更新的要求。
2．风险评估方法确定
风险评估方法是危险源辨识和风险评估工作中所运用的重要工具，包括危险源辨识方法、风险分析方法、风险评价方法等，选择合适的方法能够使危险源辨识和风险评估工作更加全面、系统、科学合理，充分识别出企业生产运营过程的各项风险，并为风险控制策划出有效的控制对策措施。
（三）风险评估计划制订
为其内容应使风险评估工作有计划、有组织的开展，在风险评估工作前应制订实施计划，以指导风险评估工作的正常、有序进行。
风险评估组及具体职责；
风险评估详细内容；
风险评估培训要求；
风险评估时间要求。
（四）风险评估组成立
1．风险评估组组成原则
矿级风险评估级应包括：管理层、安检员、职业健康管理人员、环保管理人员、有关科室、区队相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。
区队级风险评估组成员应包括：区队相关管理人员、安检员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。
同时，应鼓励所有员工积极参与本区域的风险评估。
2．风险评估组成员应具备下列条件：
（1）具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运营相关的安全生产技术标准和法律法规；
（2）熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境情况；
（3）熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果，危险源管理的主要责任人、监管部门；
（4）熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；
（5）工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识
（五）风险评估知识培训
在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培训，使其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须具体如下能力：
清楚风险评估的目的和应用；
熟悉本企业风险评估标准要求；
掌握应用风险分析技术和风险评价方法；
清楚收集信息和评估信息的方法；
有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险；
熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。
（六）资料收集
风险评估小组组建起来，首先应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任务，讨论确定评估过程所需要的工作程序和图表，并明确分工进行收集。
风险评估组成员应收集风险评估过程中可能用到的相关资料，包括：
相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求；
内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施；
相关的事故案例、统计分析资料；
职业安全健康监测数据及统计资料；
本单位活动区域的平面布置图；
生产工艺和系统的资料和图纸；
设备档案和技术资料；
其他相关资料。
危险源辨识案例
根据煤矿的安全生产和管理特点，建议可采取工作任务分析法为主，其他方法为辅对煤矿危险源进行辨识。
1.辨识单元划分及工作任务确定。
2.能量物质或能量载体的识别。
3.系统危险源运用事故树分析法。
（一） 危险、危害事件识别
对照具体的任务和工序，分析和查找能够造成或可能造成事故的失效事件，它是导致事件的直接原因。这些失效事件主要是指可能直接导致事故的不安全状态和不安全行为。
（1）不安全的状态
不安全状态是指存在于现场的任何不安全或不符标准的条件，主要是物的不安全状态和环境的不安全条件。具体包括：①防护或屏障不充分；②个人防护装置不充分或不恰当；③有缺陷的设备、工具或材料；④通道或者工作场所拥塞或区域受限；⑤报警系统失效或者报警信号不充分；⑥工作场所存在火灾或爆炸危险；⑦文明生产差；⑧照明过度或不足；⑨通风不当；⑩缺乏识别/标记等。
（2）不安全的行为
不安全行为是指作业人员的不安全行为或不符标准的操作，主要包括：①未经授权擅自操作设备；②无视警告；③不采取任何的安全措施，如防护；④不使用，或者不正确使用安全装备；⑤擅自挪动或者转移现场的健康和安全设施；⑥使用有缺陷的设备和工具；⑦在不正确的位置上工作；⑧维修运行中的设备；⑨工作中玩闹；⑩在麻药/药物/酒精的影响下工作等。
（二）危险、危害事件产生原因分析
危险、危害事件产生的原因是主要是个人因素、工作因素和管理因素，正是因为生产运营过程中存在这些因素，导致产生了不安全行为和不安全状态，它们是事故的间接原因，是风险控制的关键。
（1）个人因素
–—不适当的身体能力
–—较弱的精神能力
–—身体压力
–—精神压力
–—缺乏知识
–—缺乏技能
–—态度或动机不当
（2）工作因素
–—指挥/监管
–—工程设计
–—采购控制
–—维护保养与检修
–—工具和设备
–—作业标准
（3）管理因素
–—管理职责和标准不健全
–—风险管理目标与计划不充分
–—管理监督不到位
–—组织管理不到位
将造成事故的物的不安全状态、人的不安全行为以及更深层原因的识别和分析结果逐一进行整理、汇总，进一步完成风险及后果描述工作，确定可能导致的事故类型。如下表。
管理标准和管理措施
危险源是风险管理的基本对象，但在风险控制具体标准和措施制定过程中仍不够具体，因此，煤矿应在危险源辨识和风险评估基础上，对危险源进行详细分析，提炼具体的的管理对象，这些对象就是与危险相关的可能导致事故或不利影响的人、机、环、管四个方面的原因，从而有针对性的制定风险控制的标准和措施。
一、管理标准内容：
管理标准是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这个标准就能够消除相对的危险源，标准要明确，具体标准是国检标准、行业标准和企业标准的统一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。
人的管理标准：即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方法做什么，以及不该做什么。
机的管理标准：包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。
环的管理标准：是管理对象处于安全范围的标准。
管的管理标准：为现有的管理标准和管理措施完备。
环的管理措施：对环境对象的监测。以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。
管的管理措施：对现有管理标准和管理措施进行完善的方法和手段。
二、管理措施的内容：
人的管理措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌、提醒等消除基层各岗位员工的不安全行为的具体方法和手段。
机的管理措施：为机器设备进行定期检查、检修、维护以及确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。
风险控制：煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的执行，以实现对风险的控制。
1、对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施，使其达到可容许的程度。
2、对于可容许的风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，以防其风险变大，超出可容许范围。
3、风险控制方法有设定目标和管理方案，依程序文件、作业文件和操作规程规范行为，应急准备和相应，教育和整改措施等。
现阶段我认为应先搞好危险源辨识与控制、制定好标准与措施，新型现场演练、改进、完善，下一步才是如何考核。也就是全体人员做到：
管什么？---谁去管？---什么时候、什么地点管？---怎么管？---管到什么程度？
辨识危险源是否变为隐患---根据标准、措施控制、处理隐患---消除隐患、保证安全
最后，希望大家经常沟通交流，在合适机会建议集团公司组织大家到兄弟单位学习取经，更好的搞好我们的煤矿安全管理工作。
谢谢大家！