起源
1868——英——海外及殖民地政府信托基金
最早封闭式基金——1924.3.21——美——马萨诸塞投资信托基金
中国第一家投资基金——1992——淄博乡镇企业投资基金（中国人民银行批准） 中国基金试点序幕——1998.3.27——基金开元、基金金泰
第一支开放式基金——20xx.9——华安创新
债券投资为主基金——20xx.8——南方宝元债券基金
系列基金——20xx.3——招商安泰系列基金
保本特色基金——20xx.5——南方避险增值基金
货币市场基金——20xx.12——华安现金富利基金
上市开放基金（LOF）——20xx.10——南方积极配置基金 交易型开放式指数基金（ETF）——20xx——华夏上证50ETF 生命周期基金——20xx.5——汇丰晋信20xx基金
结构化基金——20xx.7——国投瑞银瑞福基金
QDII——20xx.9——南方全球精选基金
社会责任基金——20xx.4——兴业社会责任基金
《投资公司法》、《投资顾问法》——1940
《证券投资基金管理暂行办法》——1997
《证券投资基金运作管理办法》——20xx
证券组合理论——马柯威茨
多因素模型——威廉夏普——马柯威茨学生
资本资产定价模型CAPM——威廉夏普、约翰林特耐、简摩辛
套利定价理论APT——罗斯
②
股票资金——基金资产≥60%投资
债券基金——基金资产≥80%投资
货币市场工具≤1年短期金融工具
货币市场基金——债券≤397日投资组合平均剩余期限≤180日
基金收益率——日每万分基金净收益和最近7日年化收益率表示
基金评级——≥36月
③
中国证监会核准——基金募捐申请6日后
发售——准核后6月内
基金合同生效——期满，封闭式基金占核准规模≥80%，份额持有人≥200 开放式基金总份额≥2亿份，金额≥2亿，持有人≥200 募集
募捐期限≤3月
公布招募说明书——基金份额发售3日前
聘请法定验资机构——募集期满10日后
向中国证监会提交备案申请、验资报告——收到验资报告10日后
中国证监会书面确认——收到基金管理人资料3日内
募集期满30日内返回投资者已缴纳款项，并加记银行利息
交易
T日提交申请——T+2日查询
T+1日托管人将清算指令执行
T+1日资金交接完成
T+1日办理增加、扣除权益手续——T+2日可以赎回金额
巨额赎回——3个工作日内披露
T日买入基金份额——T+1日可以赎回（深）——T+2日份额可用
T申请基金购款——T+1银行划出金额——T+2到账——T+3可从账户划出 基金管理人确认申请——3日内
当日申购基金份额，下日享有基金分配权
当时赎回基金份额，下日不享有基金分配权
④
特定客户托管费率≥正常60%
一个委托期内，业务报酬≤净收益20%
⑤
编制持仓统计表——每日
封闭式基金净值、净份额——每周披露
基金运作监督报表——每周
内部监督稽核报表——每季度
封闭式基金利润分配≥每年一次
⑧
20xx年，基金管理人买卖股票、债券差价收入暂免营业税
⑨
将招募说明书、基金合同刊登在网站——基金份额发售3日前
上市3日前
基金合同生效次日，网站上合同生效
更新招募说明书——开放式基金合同生效每6个月后45日
披露年度报告——每年结束90日
半年度 半年度结束60日（半年度报告无需审计）
季度 每季度结束15日
定期报告中国证监会、证监局备案——披露第二日
大会备案、公告——召开前30日
严重处罚——2日内备案
10 ○
中国证监会检查公司设立管理情况——自受理5月内
证券公司重大变更，报中国证监会批准——公司决议15日后
股东实际控制人变化，报告证监会——10日内
独立证券销售机构取得基金从业资格证人数＜10人——5日报中国证监会 30日人员调整规范 合并分立基金销售公司新公司6月未取得销售资格，合同终止
资金筹集专项备案——募集结束10日内
宣传推介资料报备监管——6月内2次警告未改正的销售机构报送证监会 报送起10日后方可使用
主要投资比例——不符合的10日内调整
新成立的有6月建仓期
高级管理人员监管——离岗、离境1月以上
任免——1年内2次谈话、2次谴责
监控资料保存≥5年
不得公开评级
合同生效期≤6月
基金、基金管理人评级更新间隔期≤3月
评奖期≤12月
单一指标排名期≤3月
更新期≤1月
货币市场基金投资对象 不能投资
现金 股票 ≤1年银行定期存款，大额存单 AAA以下企业债券 剩余期397内债券，资产支持证券 可转换债券
1年债券回购，中央银行票据 流通受限证券 A-1级融资券
封闭式基金上市条件
合同期≥5年
募集金额≥2亿
基金份额持有人≥1000
LOF上市条件
募集金额≥2亿
持有人≥1000
QDII
净资产≥2亿，经营投资基金管理业务≥2年，最近季度资产规模≥200亿 5年以上境外证券投资管理经验管理人≥1名
3
3
3年内无重大处罚
QDII不能有的行为
购买不动产、房地产按揭、贵金属、实物商品、集合计划资产10%、证券承销 融资购买证券（投资金融衍生品除外）、卖空交易
销售部取得基金从业资格证人≥总1/2，从事基金≥2年OR其他相关机构≥5年证券机构销售机构
2年无损害客户利益行为
3年无行政处罚
证券投资咨询机构销售机构
注册资本≥20xx万人民币，且为实缴货币
从事基金≥2年OR其他相关机构≥5年
持续从事证券投资咨询业务≥3年
3年无代理投资人从事证券买卖 3年无行政处罚
独立基金销售机构
注册资本≥20xx万人民币，且为实缴货币 从事基金≥2年OR其他相关机构≥5年取得基金从业资格证人数≥10人
基金管理公司主要股东
注册资本≥3亿（管理公司注册资本≥1亿） 持续经营≥3个会计年度
3年未收行政处罚
高级管理人员
3年以上从业经历（基金证券、银行等金融） 3年未收行政处罚
独立董事任职资格
5年以上任职经历（金融、法律、财务） 3年没有与有关公司有业务联系、利益关系 3年未受行政处罚
第二篇：证券投资分析课程总结
在这学期证券投资分析专模课程中，通过老师课堂上课与机房模拟操作相结合的教学方式，我们学会了从宏观经济分析、行业分析等基本面方面分析个股，并学习了K线组合理论、趋势线、轨道线等理论。并及时将老师课上教授的分析知识运用于上机操作，培养了我们的动手能力，对于枯燥的数据，曲线我们会有个很直观的感受。
每次上课时我都会看着投影仔细听老师的讲解，把一些要点记录下来。对于证券软件中的各种指标与曲线有了一些了解，看K线、均线、外盘与内盘的变化、股票的压力线，支撑点等。其实抄股票不等于赌博，它是需要很多科学知识。当然其中也有运气的因素，正如老师讲的“七分技术，三分运气”。抄股票主要是“基本面分析+技术分析。基本面分析是很重要的，是关于上市公司的行业及行业地位，产品的供求关系，财务状况等。基本面状况好的上市公司才有上涨的潜力，动力。一个基本面很好的公司的股票价格也有起伏，那么就应该依据技术分析来决定买入和卖出的价位。做股票可以是炒底和追涨两种。同时也要注意仓位控制，不要一下子就把资金全部押上去，万一套住了就没有补救的机会。技术分析中我觉得“价量分析”是非常重要的，往往分析一个股票是否要涨了，看看他的交易量是否放大是很准的，交易量放大股价往往就要上涨了。技术分析还有很多方法，如W底，M头，切线法，均线法，黄金分割线，指标法等。 证券投资分析确实是一门很深奥的学问，股市可以有很多指标来反映市场的变化，但是仅仅是一两个指标是无法准确的判断市场的走势变化的，需要综合各个方面的数据与信息，这些不仅仅局限与通过股票软件得出来的，还要通过网络媒体等了解到得外部市场政策的变化。这门课程需要尽心尽力的去研究才会有好的回报。