内控与风险管理培训心得体会

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。

首先，规范是防范操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

其次，规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

再次，规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。

那么，怎样才能使规范经营深入人心，我认为，惟有做到“五个到位”：

一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法

纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。

二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

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关于内部控制与风险管理的内审培训心得

10月21号至22号到烟台接收为期2天的内部审计管理培训。山东财经大学的石贵泉教授进行了讲座。培训会上，石教授在会上主要针对内部控制与风险管理进行了深刻的剖析与讲解。

内控制度如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是企业稳健运行的内在要求，也是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过这次培训，使我对合规有了更加深刻的认识。

规范是防范操作风险首要需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与信用社的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

规范是完善制度体系的需要。企业赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

规范经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。

从内部控制的风险向我们可以看出内部控制的原动力来自于风险防范。良好的内部控制体系能够保证企业合规经营、财务会计信息

真实可靠，并提高企业经营效率。

风险管理包括内部控制建设、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控等八个方面。内部控制包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控五个方面。从风险管理和内部控制的主要因素来看，内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的识别和管理。相反，如果没有良好的内部控制系统，往往会导致企业无法对风险进行有效的识别和防范，最终可能导致破产甚至倒闭。

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流程管理与内控与内控培训

讲师：谭小芳

培训时间：天

流程管理与内控课程有哪些？

流程管理与内控讲师有哪些？

流程管理与内控内训专家哪位最权威？

流程管理与内控方面的培训讲师哪里找？

国内最知名的流程管理与内控专家是哪位？

欢迎进入著名流程管理与内控专家谭小芳老师课程《流程管理与内控》！

培训对象：

集团公司董事长、总裁及副总裁、总经理，及其他高层经理；独立事业部高级决策人、总监及部门经理、子公司高管、人力资源总监、财务总监、人事经理及主管；办公室主任、中层管理者、部门经理、公司法律部、国家机关以及事业单位的领导者

课程收益：

及早发现可排除或使其最小化的失效模式，提升企业的核心竞争能力。

保证组织的业务内控流程运作良好，使APQP成为企业内外部相互的沟通工具；

提升内控流程的组织质量的先期策划能力，降低业务运作失败成本发生的风险；

加强对质量工具的了解和使用，提高业务流程与产品开发过程的效率及有效控制成本；

课程背景

长久以来企业管理的焦点都着重在产品的质量，然而经实证研究发现组织的质量有85%是发生在管理，而只有15%的责任是发生在基层作业人员。因此，吾人有必要将组织的经营管理拉回到原点，重新策划内部的控制流程标准化中，并应用APQP的先期质量策划原理，清楚地描述怎样确定顾客的需要和期望，

以计划和定义业务流程的质量计划。所有的内控流程都应考虑到顾客，以提供比竞争对手更好的产品和服务。内部控制的早期阶段就是要确保对顾客的需求和期望有一个明确的了解。用于业务过程的输入输出可以根据产品过程和顾客的需要与期望而变化。

为确保组织流程设计或产品的设计开发满足客户的要求，并于内控流程开发的同时先期策划流程质量系统以确保组织质量的有效控制，达到客户满意需求。期使流程开发过程即控制生产成本及提升技术与管理水平，并使企业能有效提升整体水平，增强竞争能力。欢迎进入著名企管专家谭小芳老师的《流程管理与内控培训》课程！

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什邡市人力资源和社会保障局

关于培训机构内控管理制度（试行）

( 初稿修改 )

为贯彻落实《国务院关于加强职业培训促进就业的意见》（国发

[20xx]36号）和《德阳市财政局 德阳市人力资源和社会保障局关于进一步加强就业专项资金管理有关问题的通知》（德市财社

[20xx]143号）精神，以及德阳市人力资源和社会保障局 德阳市财政局[20xx]1314、[20xx]116号文件要求,保证技能培训质量和就业专项资金规范安全使用，促进全市就业技能培训工作的正常开展，做到公开、公平、公正。特制订培训工作内控管理制度如下，严格执行开班申请、过程检查、结业审核制度。请各培训机构认真贯彻执行。

1、培训对象资格审核制度。各培训机构要认真按照德人社办发

[20xx]1313号文要求，对申请培训人员的身份认真核实，在按照规定要求申报培训计划，并做好培训前期准备工作，建立培训对象基本情况台账备查。

2、培训申报制度。申报培训班经公开招投标程序，就业局相关人员签字批准后，方可开班，否则不予认可。就业局工作人员将在规定工作时限内，按照要求对培训机构办班条件进行认真核实，符合开班条件的，出具《开班通知书》通知开班，不符合条件的，以书面形式告知其原因。

3、现场巡查制。对经审批同意开办的培训班，就业局将会同相

关部门进行不少于二次的现场随机抽查，核查清点培训人数，检查教学计划执行及考核情况，并做好检查记录。开班检查重点要结合培训机构提供的设备清单、师资等认真核对是否到位、场地是否能满足培训需要；检查教材是否发放；检查培训是否按计划执行。中途检查要重点检查教学过程是否按照教学计划，有序组织和进行。质量检查记录表必须现场填写，请培训机构老师确定签字。若参加培训学员达不到65%以上，将责令其进行整改。若参加培训学员达不到50%以上，本培训班将视同作废。如检查中有其他问题，将以书面形式向机构进行通报。

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运河湾销售现场管理和销售技巧交流会

开 场 白

尊敬的苏总，各位领导大家好。

接到总公司的安排做这次交流会，我们感到很荣幸，今天在座的都是公司老总和项目营销总精英，对销售工作也都非常熟悉，我就将今年以来的一些运河湾项目的销售日常工作给大家做个汇报，供各位同事参考。

众所周知北京的房地产市场在去年底到了冰点，各个项目的营销工作都步履艰难，如何做好20xx年的营销工作，更好的完成全年任务也是营销管理者每天必做的功课。

汇报前言

20xx年度运河湾项目的销售主力是大户型，因此，需要对项目和产品的形象，销售及其相关的各个环节的措施进行相应提升，以树立项目高端形象，传播产品高端品质，赢得市场口碑，促进项目最终销售。

在此形势之下，我们运河湾项目确立了以品质提升年为推广主线，以销售现场管理和销售技巧的提升为两大执行手段的营销策略，从产品价值提升、现场品质提升、公关活动提升三大方面对营销进行整合，主要涵盖产品价值体系、售楼处现场包装、售楼处销售人员服务、公关活动推广宣传等。

汇报内容

销售现场管理和销售技巧

第一部分：销售现场管理

前言——销售现场管理的意义

销售现场，是项目为顾客提供产品展示服务、咨询服务以及交易服务的地方，现场直接为项目创造出价值，是营销活动中最活跃的地方。所以，现场管理也是整个营销活动中至关重要的一环，通过合理的现场管理，一方面可以最大化的展现产品价值，另一方面可以充分调动现场人员工作的积极性和创造性。总之，现场管理就是要把销售最前线的一切可用资源的价值发挥到最大、最强，并使之为项目的最终销售服务！

一、产品价值提升

针对于产品主力户型增大、产品地段位置更好，价格更高等突出特点，匹配的高端形象对产品原有价值体系进行全新整合，例如，在价值体系中突出大运河、三大城市公园的自然环境优越的卖点，突出项目户型的特点，通州新城发展利好等方面，构架产品价值树，突出产品的核心价值。

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管理培训感悟

20xx年x月x日——27日我有幸参加了由集团人力资源部组织的第二期中高层干部管理培训营。各位培训讲师热情洋溢的授课，带给我们的是深深的思索和感悟，几天的课程及军训、户外拓展更是让我们亲身体会到了团队的力量和队友间的深厚友情。其中给我感受最深的、依旧在我脑海里回荡的几个词——团队、管理、责任、执行力、心态、沟通、坚持等。在参加这次培训之前，我一直在想一个问题，为什么公司不能把课件发到各个市场让我们自己学习，而要公司出钱去外地参加7天的培训?回来后我有了问题的答案，只有亲身参与和体会才能让人印象深刻，才最有价值，这对能参加的员工来说是公司被我们最好的福利。以下是我这次培训的感悟和总结。

在这次培训中我们35人分成了7个组，通过平时的表现、回答问题、练习、考试、拓展、军训、才艺展示等加减分，以此来评选最优团队，我和我的队友们最后取得了好成绩，但是我认为并不是我们团队的队友多么的优秀，可以说我们团队中的任何一个人都不是这次培训中最优秀的，但是我们通过积极参与、组织、计划、配合、鼓励、沟通完成了一个个难题，这个过程中我们队友间也产生矛盾，犯过错误、有过不同的意见，但是每次在队长的带领下大家都融入了团队，为了共同的目标努力。这次培训让我对团队有了新的认识和理解：

1.没有完美的个人，但有完美的团队。2.我是团队中的一员，我是团队工作的参与者。3.要有包容之心。人人都会犯错误，队友犯错不应只是埋怨和指责，应该帮助和鼓励，同时给他建议正确的方法。4.确定团队目标，完成自己的目标。5.团队凝聚力。每个人都要维护自己的团队，任何一个人的错误都会给团队带来损失。6.有效的沟通。7.分享。

有效的管理系统能让团队目标更明确、工作更高效，在团队建设过程中通过组织框图、岗位规程和组织手册等手段让组织系统规范、合理、有效。同时完善的管理系统，能提高团队的执行力。

在户外拓展训练中，最感人、让人难忘的就是攀爬“毕业墙”这个项目了。当我们团队35人面前是一面光滑的4米多高的墙壁时，我很难想象不借用其它工具怎么翻墙而过。如何在没有任何工具的情况下，在规定的时间内，让全部的35名伙伴都能够顺利的翻越这面光滑的墙壁顺利逃生，这就是我们面临的难题。这个时候，需要我们有人自我牺牲来充当底座来搭成人梯。在不能说话的情况下，我们几位体格强壮的男生站出来，用他们的身躯和肩膀搭成了一座结实的人梯，先上去几个臂力大的队友，再把底下的队友往上拉。一个个队友在其他队友们的帮助下翻越过墙壁，在一层人梯不够高的情况下，队友们自动的又搭成了二层人梯，经过几番波折，终于最后只剩下了最后一位队友。墙壁太高了，上面的队友够不着，底下的队友也够不着，而这位队友的体重太重，根本就拉不上去，只能默默的看着上面的队友们。最后我们只能从来一次，有了第一次的经验，第二次我们重新计划安排，时间一秒秒的

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路桥工程施工现场项目管理实务培训心得

本人有幸参加了本次公司行政人事部组织的关于路桥工程施工现场项目管理实务的培训，在培训的两天中，孙雁翎老师给我们系统的讲授了：概述、行政管理，组建项目经理部、办公与生活营地、计划与进度、机械设备、材料、劳工管理、合同签约前的管理、合同事务管理、成本管理、进度管理、质量管理、变更管理、索赔管理。重点讲述了几个项目管理实战案例，传授了很多经验。

首先，项目经理需要的素质就像一个金字塔，塔基需要大量的知识，有了知识还需要技能（各种沟通、管理等），之后需要能力（如个人魅力等），最后是管理、控制。知识的来源是学习和培训，技能来源于对知识的应用，能力来自实际工作中的实践和反馈，管理控制以大量的经验为基础经过个人的总结以成就。

其次行政管理，最总要的是要建立项目文件档案管理系统，项目各方之间的联系应当迅速以书面形式确认（包括工地指令、例会、签证、检查与试验等），项目经理（驻地首席管理人员、项目中所有部门及个人的单一联系点）的主要任务是领导项目人员编制计划和组织工作，其中特别是项目中的资金计划（即成本计划，项目中每一分钱的出处），管理项目的日常活动（主要通过授权和批准执行，项目中只有财政、安全是项目经理必须直接管理的），提供可交付成果。项目经理的价值中有一项是带来后续业务，往往会被忽略。

项目经理应当记录工地日志：与外部组织或机构（项目工程师、公用事业部门等）、业主、供应商的会谈与协议内容，主要工序与分包工程的关键日期，有关索赔的资料。

合同文件管理经验：项目中保存副本，正本留存公司，工程量清单标价是项目的绝密文件，必须保密。

项目起步：第一需要与设计单位，最好是主设搞好关系。为以后的变更、索赔打好基础。 项目厉害关系着：列出项目中的主要利害关系人，即对项目的影响或项目中的利益程度都在中等或以上的程度，一般来说项目中项目经理、监理、业主、供应商、分包商、项目团队成员及家属都是属于需要重视的比较重要的利害关系者。

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