永州市规范性文件制度廉洁性评估审核表

…… …… 余下全文

廉洁性评估报告

党政办公室 20xx年6月8日

党政办公室领导班子一直以来对“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动 高度重视，努力做到全面清理、自查自纠，着力解决现行制度中可能导致利益冲突的漏洞缺陷。对违规扩权免责、可能导致利益冲突的制度，提出修改和启用新的制度的建议并对学院现有的制度进行了科学有效合理性评估。主要分为以下几个方面

（一）评估廉洁性。

是否符合中央、省委和学院关于反腐倡廉各项工作部署要求，是否将预防腐败要求贯穿于制度建设之中，是否存在容易滋生腐败的漏洞。

（二）评估合法性。

是否存在违法违规扩张权力、减免责任，增减法人、教师员工和学生权利义务的情况。

（三）评估利益冲突。

是否存在谋取不正当利益，或者与公共利益或不同利益群体之间发生冲突的情况，设置的自由裁量事项是否合理和必要，自由裁量幅度是否适当。

（四）评估科学性

权力设置、职权划分、程序设计是否科学，监察制约措施是否有效，责任追究机制是否健全等。

学院已下发执行的规章制度及工作流程

1、某高修学院公文处理办法

2、某高修学院发文稿纸

3、某高修学院收文处理流程图

4、某高修学院收文处理签

5、某高修院党务、行政发文程序图

1 / 4

6、某高修学院印章（介绍信）管理规定

7、某高修学院用印申请表

8、某高修学院印章使用流程

9、某高修学院公章刻制启用流程

10、某高修学院会议制度

11、某高修每周会议安排申请表

12、某高修学院合同审批表

13、某高修学院收入证明格式

14、某高修学院24小时值班制度

15、某高修学院档案管理办法

16、某高修学院党政联席会议制度

上述16项学院规章制度能基本上从规章制度方面解决制度公平性和决策责任归属性。有效的约束了个人廉政风险的发生，提高学院行政和决策水平。有效的避免对单位、法人和和教职员工的权益损害。

但是随着学院的跨越式发展，目前拥有的制度还不能达到更好的对赋予权力的约束，因此党政办公室综合考虑拟进一步修订以下规章制度，更好的健全完善防控风险的制度和措施。

…… …… 余下全文

已公布实施现行有效的制度廉洁性评估报告

填报单位（公章）：中共章化乡委员会     填报时间：20##年6月18日

填报说明：1、“性质”一栏填写党委规范性文件，人大规范性文件，政府规范性文件，党委部门规范性文件，政府部门规范性文件，司法部门规范性文件。

         2、对党委规范性文件评估认为风险较低的，略去政府法制室、人大法工委意见；对人大规范性文件评估认为风险较低的，略去制度廉洁性评估工作领导小组办公室意见；对政府规范性文件评估认为风险较低的，略去人大法工委和制度廉洁性评估工作领导小组办公室意见；对党委部门规范性文件，政府部门规范性文件，司法部门规范性文件估认为风险较低的，略去政府法制室、人大法工委和制度廉洁性评估工作领导小组办公室意见。

         3、评估意见栏，要详细填写评估过程、参加的主要人员、评估主要内容及整改意见。

          4、表格空白不够，可另附说明。

…… …… 余下全文

中共河南学院委员会

关于制度廉洁性评估的报告

省教育厅：

根据《中共河南省委高校工委、中共河南省教育厅党组关于深入开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的通知》（豫教党?2012?26号）的要求, 学院党委高度重视，召开了廉政风险防范管理工作领导小组全体成员会议，认真研究部署该项工作，下发了《关于深入开展“查找廉政风险，构筑拒腐线”活动做好制度廉洁性评估工作的通知》，在各部门自评的基础上，学院认真进行了廉洁性评估，现将有关情况汇报如下：

一、 总体情况

按照省教育厅相关要求，学院对正在执行的各级各类规章制度共131个（项）开展了廉洁性评估，通过全面查摆权力依据、职责配置、行使规范、裁量界限和运行公开，从而评估制度的依据是否合规、权力配置是否合理、执行裁量是否适度、运行程序是否公开透明、监督制约是否有利等方面的问题，进一步形成了有效预防腐败的权力约束和运行机制，有效降低了制度的廉政风险。按照分级负责和“谁制定、谁评估”的原则，首先各部门对职权范围内的制度认真进行梳理，列出制度清单，对一些不合时宜或与现行法律法规和党风廉政建设规定不相适应的制度，予以修改、补充或废止。对涉及人、财、物和内部管理等方面的制度，从决策、执行、监督三个环节进行评估，

- 1 -

用制度强化风险防控，确保权力在阳光下运行。然后，起草部门对照制度清单逐项进行自评，提出评估意见，填报《河南##职业学院规章制度廉洁性评估报告登记表》。最后，学院廉政风险防范管理工作领导小组结合各部门在 “查找廉政风险，构筑拒腐线”活动确定的岗位权利、廉政风险点和防控措施，围绕制度是否廉洁、制度是否合法、制度是否存在利益冲突和制度是否科学四方面进行廉洁性评估，提出学院评估意见。为确保此项工作顺利完成，学院党委明确由党委副书记兼纪委书记负责组织协调，院纪委办公室负责具体工作，受理评估指导相关处室制度和规范性文件进行廉洁性评估，及时协调研究解决存在的问题。

…… …… 余下全文

已公布实施现行有效的制度廉洁性评估报告

填报单位（公章）：中共章化乡委员会     填报时间：20##年6月18日

填报说明：1、“性质”一栏填写党委规范性文件，人大规范性文件，政府规范性文件，党委部门规范性文件，政府部门规范性文件，司法部门规范性文件。

         2、对党委规范性文件评估认为风险较低的，略去政府法制室、人大法工委意见；对人大规范性文件评估认为风险较低的，略去制度廉洁性评估工作领导小组办公室意见；对政府规范性文件评估认为风险较低的，略去人大法工委和制度廉洁性评估工作领导小组办公室意见；对党委部门规范性文件，政府部门规范性文件，司法部门规范性文件估认为风险较低的，略去政府法制室、人大法工委和制度廉洁性评估工作领导小组办公室意见。

         3、评估意见栏，要详细填写评估过程、参加的主要人员、评估主要内容及整改意见。

          4、表格空白不够，可另附说明。

…… …… 余下全文

关于财务统计风险点廉洁风险评估报告

我部门结合本单位廉政风险防控工作开展半年以来的体会，并根据《中共广州市XXX公司委员会关于印发党风廉政建设签字背书制度（试行）的通知》（XX党〔2015〕34号）要求，对近期各级纪委全会精神的贯彻学习的情况，进行了系统性小结，并进一步理顺廉政风险防工作，并对自身相关的财务板块风险点进行自评，现将有关评估情况报告如下：

（一）总体情况

财务统计部的工作主要是依据国家定下的会计法、统计法等法律法规为基础，XXX规章制度为依归的。本次进行评估的财务统计板块的风险点主要通过部门日常工作中发现的易错、易漏、容易发生腐败的方面进行评估，评估通过初评和筛选出风险情况突出的表现部分。经过初部筛查得3个风险点如下：

本次风险点评估内容主要围绕风险点是否有廉洁风险、风险点是否合理、风险点是否会存在利益冲突等方面进行评估，并提出评估意见。

（二）评估情况

通过部门进一步的自查。对以上排查的3个风险点进行详细的讨论与分析，发现以上3点容易存在违反廉洁性、合法性以及有可能触及利益冲突。并一一制定了防范措施。

1．廉洁性。对于此次纳入评估的3个风险点均可能出现公款挪用的情况，并且容易发生腐败情况，需要严格落实讲预防腐败贯彻与制度建设中。文件责任主体明确、清楚；责任追究机制健全。

2．合法性。对于此次纳入评估的3个风险点，均有相关的制度对应，符合法律及公司的合法性。

3．触及利益冲突。对于此次纳入评估的3个风险点，有存在可能发生相关利益情况，涉及坐支、公款挪用、坏账等情况。

（三）评估意见

关于现金出纳、员工借款，安全借款专项专、应收应付款项3个风险点，存在潜在的廉政风险。我们部门一方面加强对企业“三重一大”决策、《广州市XXXX公司财务管理制度》、《广州市XXXX公司关于印发处理交通事故财务管理工作规定的通知》、《关于印发广州市XXXX财务工作细则的通知》等制度执行情况的监督检查。坚决执行中央和省、市关于严禁乱花费等有关规定，严肃整治变相公款花费等行为，进一步规范经费开支项目流程审核，达到管好用活经费开支项目，做到了不该开支的坚决不支，把好费用管理权关。

…… …… 余下全文

湖北省民政厅扎实开展制度廉洁性评估工作

近日，湖北省民政厅组织召开厅机关制度廉洁性评估工作会议。会上组织学习了省纪委、民政厅有关文件精神，通报了厅机关前期廉洁性评估工作进展情况，并对下一步评估工作进行了安排部署。

一是要提高认识，统一思想。开展制度廉洁性评估工作是加强惩治和预防腐败体系建设的一项重大制度创新，是推动法规制度健全和完善、规范权力运行，提高反腐倡廉科学化、规范化水平的重要举措。湖北省民政厅是省纪委确定的制度廉洁性评估工作试点单位，厅机关各处室要进一步学习中央和省委、省政府有关文件精神，加深对制度廉洁性评估工作重要性和必要性的认识，把思想认识统一到厅党组的安排部署上来，将评估试点工作做好做实。要通过评估进一步规范民政权力配置和运行机制，保证各类法规、文件的廉洁性、公正性、合法性、科学性，防止权力“错位”、“越位”和制度上的漏洞、缺失，不断消除滋生腐败的土壤和条件。

二是要明确任务，突出重点。开展制度廉洁性评估工作是今年党风廉政建设和反腐倡廉工作的重点。各处室要按照“谁起草、谁评估”、“谁评估、谁负责”的原则，切实承担起评估责任，无论是起草制定中的还是已制定实施的四类制度性文件，都要进行评估。要聘请专家学者组建评估专家库，严格评估程序，组织评估专班集中时间、集中精神搞好自查自评，重点对制度的廉洁性、合法性、利益冲突性和科学性等四个方面进行评估，认真撰写评估报告。要建立健全民政厅制度廉洁性评估工作长效机制，严格履行制度廉洁性评估工作程序。

三是要履职尽责，狠抓落实。各处室主要负责人既是厅制度廉洁性评估工作领导小组成员，也是责任主体，要切实加强本部门制度廉洁性评估工作的组织领导，纳入本单位重要议程日程。认真履行“一岗双责”，联系实际明确工作目标、工作任务和实施步骤，细化任务分解，落实工作责任，做到任务明确、责任清晰、时间具体、组织有力、务求实效，保质保量地完成制度廉洁性评估工作任务。

…… …… 余下全文