关于非法集资风险专项排查工作的汇报

为保护人民群众合法权益，维护XX乡镇经济及社会秩序稳定，根据县委、县政府及县政法委的统一部署和工作要求，XX乡镇党工委高度重视，迅速成立XX乡镇打击和处置非法集资工作领导小组，组织工作人员利用X-X月两个月的时间对辖区内的金融机构以及农业合作社开展了全面、深入、彻底的排查。现将工作情况总结汇报如下：

一、总体情况

XX乡镇现有农民专业合作社 个，房地产中介机构 个，商品咨询公司 个，投资咨询公司 个，担保公司 ，小额贷款公司 个，典当行 个。针对上述机构，我们采取了明察暗访、内查外调等方式进行了深度排查。经排查，目前，除存在少量民间高息借贷外，暂没发现其它非法集资犯罪活动。

二、风险排查工作开展情况

（一）提高认识，加强领导

XX乡镇充分认识到非法集资风险排查工作的重要性和必要性，制定《XX乡镇打击和处置非法集资工作实施方案》，建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能站所共同参与的工作机制和责任机制。结合实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖区内排查对象进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。同时结合XX乡镇实际，分阶段细化和分解排查责任，严格工作责任制度和责

任追究制度，确保此次工作顺利开展。

（二）全面排查，不留隐患

一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。排查小组联合农经、工商等管理人员，采取张贴宣传资料、悬挂横幅等方式分片集中宣传，及时公布XX乡镇办的举报电话；同时直接到集市、社区、企业进行现场讲解、散发宣传单，从多方位、多角度、多层次地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强居民的风险意识和辨别能力。活动期间XX乡镇共发放宣传资料500余份。二是自查自纠，查找隐患。组织辖内农民专业合作社进行了自查自纠，全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。三是全力以赴，深挖细查。按照“谁主管谁负责、谁审批谁负责”原则，工商、农林、经济发展办等站所承担了此次排查的具体工作。工作人员按照既要讲究工作方法、把握工作尺度，又要抓住典型、突出重点，更要保密守则、维护稳定的要求，对辖区内是否存在非法集资风险隐患逐一进行认真排查。在全面排查阶段，XX乡镇共派出30多名人员，组织20余次的排查。四是目的明确，突出重点。排查目的是防止被查单位有非法吸收公众存款的情况。重点是从偿债能力、资金流动、分红派息、关联交易等方面进行了检查。

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XX银行非法集资风险排查报告

XX市银监分局：

按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。

一、工作准备

为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。

二、工作方法

在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导；二是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交；

三、专项排查过程

20xx年x月x日至20xx年x月x日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，

风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。

在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象。

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六隆镇非法集资风险专项排查工作情况汇报

根据县人民政府的统一部署和工作要求，镇党委、政府高度重作，立即召集镇派出所、财政所等部门研究，安排部署相关工作。在各村、镇直各单位的不断努力下，在上级相关职能部门的大力协助下，非法集资风险专项排查工作取得良好的效果，为维护经济、金融秩序稳定，促进社会和谐稳定提供了保障。现将全镇开展情况总结汇报如下：

一、高度重视，加强领导

镇党委、政府高度重视此次非法集资风险专项排查和非法集资宣传月活动。制定了《20xx年**镇开展防范打击非法集资宣传月活动方案》和《20xx年**镇开展非法集资风险专项排查工作方案》，建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制，及时召开了会议安排部署工作，明确了工作责任和要求，切实增强全体干部职工的责任心和紧迫感，将此项活动作为近期法制宣传教育工作的重点，结合工作职责，有针对性地开展打击非法集资排查和宣传教育。

二、形式多样，宣传到位

在宣传方面，我镇按上级文件的要求，紧紧围绕介绍非法集资的特征、表现形式和常见手段，揭露犯罪分子的惯用伎俩，教育社会群众如何识别非法集资，提高社会群众的识别能力，避免切身利益受到损害。同时，注重深入研究分析非法集资的特点，分析受害人的特点，注意区分对象，用不同的方式进行宣传教育。

实行“三包”式宣传，即领导包村，工作组长包屯，组员包户的方式，采取领导带队深入一线，在村屯人流集中地带设置咨询台、张贴宣传标语、发放宣传单等渠道，开展形式多样的宣传教育活动，受到了广大群众的广泛关注，收到了良好效果。据统计，宣传期间我镇共出动人员达113人次，发放宣传资料1200多份，悬挂横幅2条，摆放咨询台4次。

三、履行职责，做好排查

我镇紧紧围绕排查重点，多次组织相关职能部门在辖区开展摸排工作，针对此类案件的特点，牢固树立“打早打小，主动出击”的原则，有针对性的开展工作。在排查同时，重点加强了防范非法集资工作。截止目前，我镇共出动人员达113人次，出动执法车辆40台，对辖区的企业和工商企业进行了全面排查，未发现企业存在非法集资的情况。

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非法集资风险排查工作的总结报告

省公司：

接到《关于开展防范打击非法集资宣传活动的通知》后，我司高度重视，立即召开了专项会议，传达文件精神，并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下：

一、加强组织领导

成立了以***总经理任组长，业务管理部经理何芳任副组长的非法集资风险排查工作领导小组，各部门成员积极参加，集中深入排查。

二、认真开展排查

领导组织工作小组牵头，通过召开座谈会、对公司内情况摸底调查，认真开展风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。各部门从上到下进行深刻自省，检讨自己在工作中的不足，可能存在的安全隐患，做到早发现，早根治，将各种风险隐患消灭在萌发状态。广泛听取了周围同事的意见，互相检查，给非法集资不留生存空间。设立了有奖举报制度，鼓励举报，对举报人举报的情况一经查实，给予举报人奖励，对发现的违法犯罪线索及时移送公安机关。

三、做好宣传教育

通过在营业网点悬挂宣传条幅、张贴海报、置放展板易拉宝、发放宣传资料等，大力开展打击非法集资宣传活动。同时，召开专题培训会议，学习相关知识，提高了个人的防范意识和主动性，形成了良

好的排查氛围。

四、报告总结

本次排查未发现我司存在非法集资现象，通过宣传教育，提高了对打击非法集资的认识和技能。对于可能存在风险的地方，立即改正，做到了早发现、早处理，总体情况良好。

此次排查虽然已结束，但是在今后工作中我司会继续保持对非法集资的高度警惕，坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针，从源头上杜绝非法集资现象的发生，保障各项工作有序进行。

特此报告，如有不当，请指正。

渭南中心支公司

20xx年x月x日

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关于员工参与非法集资风险排查自查报告 按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次自查是我行组织的第二次非法集资风险排查，一直以来我行高度重视对员工参与非法集资的风险排查，把其视作一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律及《致加西亚的信》、《用心去工作》等图书的共同学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

2、在春节长假期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠，加强内控管理水平

组织“不规范经营行为”、“结算工作”、“金融统计工作”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。

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接到《关于开展防范打击非法集资宣传活动的通知》后，我校高度重视，立即召开了专项会议，传达文件精神，并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下：

一、加强组织领导 ，成立了以晏陈校长任组长，工会主席兰家才为副组长的非法集资风险排查工作领导小组，各部门成员积极参加，集中深入排查。

二、认真开展排查，领导组织工作小组牵头，认真开展风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。各部门从上到下进行深刻自省，检讨自己在工作中的不足，可能存在的安全隐患，做到早发现，早根治，将各种风险隐患消灭在萌发状态。广泛听取了周围同事的意见，互相检查，给非法集资不留生存空间。

三、做好宣传教育 通过专题会议、发放宣传资料等，大力开展打击非法集资宣传活动。同时，召开专题培训会议，学习相关知识，提高了个人的防范意识和主动性，形成了安全稳定的教学环境。

通过排查，我校教职工知道了非法集资的危害，提高了防范意识，学校教师安于本职工作，全校教育教学秩序稳定。

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关于员工参与非法集资风险排查

自查报告

按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠，加强内控管理水平

组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。

此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

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