合规风险自查报告
为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意
识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了
严格规范的自查行动。
第一,按照制度要求,重塑制度流程
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办
法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、
应遵”制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位
和基层营业网点学习的文件材料。
第二,做好自查和整改工作
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进
行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、
有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外
账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业
务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整
改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业
务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,
在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作
岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及
时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再
出现类似问题。
自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要
求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,
同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电
话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务
素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共防,和谐共
赢”。
通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成
相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范
健康可持续发展。
第三,加强学习,提高风险防控能力
为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极
参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学
习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素
…… …… 余下全文