20xx年下半年投顾工作计划

经历整个上半年，投顾工作在伴随问题的探索中逐步展开，大的方向很简单，就是通过一切方法与方式，让客户资产得到最有效的收益下，提高营业部占比与利润。就是像那句“有业绩才有价值，有作为才有地位”，那么整个下半年考核我投顾工作是否合格的就是占比与利润这两个硬指标，对我来说，有想法是好的，但是要把想法落到实处，最终形成业绩，也就是要化作企业的生产力这才有价值。针对我目前的工作性质，我把注意力从大到小办了个顺序：公共客户占比与利润的提高》个人客户开发与维护》自我学习力的提高》营业部辅助工作。

公共客户占比与利润的提高，包括以下几个思路：

第一， 进一扩大我部QQ群的覆盖人数，目前来看，QQ群是我部最为有效的

指导客户方式，但是局限性太强，计划通过短信平台对我部客户进行

一次全覆盖宣传，未来计划下半年把在线QQ指导客户人数覆盖至少

达到800人，把之前没有聚集的人气聚集起来。

第二， 进一步加大我部投顾签约客户人数，通过短信平台、QQ群、讲座宣

传、宣传资料发放等多种方式进行签约产品宣传。今年总公司给我部

下达的投顾签约任务是6户，截止今日已经超额350%提前完成公司

任务，签约人数达到23户，其中退约2户，签约资产约800余万元，

通过该产品成功引进长江50万资产一名，现场通过产品免于降低佣金

客户3人，而佣金由之前最低的万分之八一律提到千3。虽然公司的任

务完成，但是这远远不能满足营业部提高占比和利润的需求，下半年

计划把签约客户人数增至40人，签约资产力争达到1600余万元。当

然这依然远远不够，目前虽然总公司投顾终端权限尚未下发营业部，

但依然需要加强现有VIPQQ群维护，树立一批以签约产品为主要策略

的忠实的中短线客户，达到投顾指导与客户操作的同步。

第三， 强化营业部短信平台的使用频率。短信平台一直是我部尚未利用好的一

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2015投资理财工作计划

计划一：投资理财工作计划

在爆竹声声中，我们迎来了崭新的20xx年，对于刚成立不久的我们公司，这新的一年必须做好新年的每一项工作；而对于投资理财部来说，拟定一个好的工作计划，制定一个明确的目标，是每一个销售人员必须认真对待的事情。对于已从事销售工作两年多的我，现在对销售方法和技巧都已经比较成熟，吸取不成功的教训，吸纳成功的成果，对新的工作我也制定了20xx年的工作计划：

首先，做好公司新年的第一个项目。

在自己手上已有的客户资源上深度挖掘，在完成公司拟定的20万目标的前提下，尽量大限度的超额，争取自己能早日转正。给公司带来效益的同时，也给自己带来更多的收益。同时，也不能够对开发新客户的工作有所忽视，每天的宣传工作仍然得认真对待。 其次，加强业务学习。

学习是成功的第一要素，对于每个销售人员来说，在工作中不断学习，开拓视野，丰富知识，总结经验与不足，是丝毫不能懈怠个工作。只有在不断的总结与学习过程中，才能够使自己不断的成长。同时，加强金融业其他行业知识的学习，包括银行、证券、保险、基金、期货、信托、私募等等，特别是自己证券、信托、私募等这些自己以前没有从事和接触过行业，加强其他行业知识及其理财产品的学习，深挖他们产品的特点，与我们产品进行对比，找出我们产品中的优缺点，做到知己知彼、百战不殆。当然，还需加强与同事之间的交流与学习，把自己以前的工作经验与同事们分享，同事虚心向身边同事请教，吸取他们的优点，改正自身的缺点与不足，达到整个团队的共同进步。 第三，工作目标的拟定。

任何工作都是有目标的，没有的目标的工作就没有成功的基础。一个好的工作目标就是成功的开始，对于今年，现拟定工作目标如下：

1.坚持每天出去发单，保证每天发单量达到100以上，能够和10个以上客户详谈，最少留下一个电话，保证大约有10万左右的资金量。

2.每周完成10个左右的意向客户，同时保证这10个客户中有一、两个客户能投资。同时要知道其他未来投资客户的原因，是资金最近不足，还是觉得我们公司原因，亦或家里人不同意，还有是有其他的投资渠道等等，对每一个客户的原因都认真分析，通过不同的方式处理，有些客户还是可以争取过来的。

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2015投资者教育工作计划

计划一：天津部20xx年上半年投资者教育工作计划

一、每周在营业部大厅举办投资沙龙讲座，本着以价值投资为主线培养投资者正确的理财观念的原则，以提高投资者的风险意识和风险防范能力为宗旨，开展了多层次、多形式的投资者教育工作，对新老股民防范非法证券活动宣传。

二、组织营业部全体员工学习创新业务，我部每月定期组织营业部全体员工学习融资融券及创新产品知识，让每位员工了解新业务规则及风险，从而对有意向参加融资融券及创新产品的客户进行风险教育。

三、开展"防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动"活动中，每月通过短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对"防范非法证券活动风险"的意识，使投资者真正认识到非法证券活动的危害性。

四、加强和客户之间的沟通，近期我部要求各可客户经理对名下服务的客户重新进行细分，对核心、重点及近期亏损较多的老客户逐一进行电话回访，及时与客户进行沟通和交流，了解客户关于证券知识和投资分析等各种综合性需求及投资风格，根据客户需求制定好个性化服务，并着重提醒客户加强风险防范意识。

计划二：20xx年投资者教育工作计划

为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了20xx年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订20xx年投资者教育工作计划如下：

一、总结经验，确定目标。

随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及"总经理负责，全员参与"制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如如何提高投资者参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。因此20xx年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。

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20##年投资者教育工作计划

为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了20##年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订20##年投资者教育工作计划如下：

一、总结经验，确定目标。

随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参与”制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如如何提高投资者参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。因此20##年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。

二、具体措施

营业部在20##年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施有：

1、       进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领导职能，本着本着“全员参与，明确分工”的原则，我部进一步强化了投资者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保障投资者教育日常工作的有序开展。

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20xx年证券营业部

投资者教育活动总结及

20xx年工作计划

20xx年，我们利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略会，重点做好投资者培训教育，营业部在市场变化较大时临时采取分析师即时现场盘后点评的做法，大大缓解了投资者的紧张情绪；另一方面，我部的优秀客户服务品牌----QQ在线理财指导也发挥了巨大的作用，我部客户服务人员及时通过飞信、短信、电话、QQ等联系方式，及时针对市场情况对客户股票池进行点评，有效避免客户资产的更大幅度亏损，受到客户的积极称赞，也有效提升了我部的客户服务水平。 一、20xx年下半年投资者教育工作总结

（一）对新开户的投资教育措施

对于新开户投资者，营业部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。此外我部每天设专人向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。我部客服人员自制的“新客户培训教材”（PPT课件），内容包括从开户、转账、识盘、交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，于每周三给新开客户讲解，

讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。针对创业板，咨询客户是否需要了解创业板，是否需要在创业板打新股、风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解创业板而引起不必要的损失。

（二）对老客户的投资教育措施

每周三在我部举办散户投资者日常教育，大中户每日作分散式教育。对散户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。日常教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，个股点评以及技术综合分析、风险揭示等。分散式教育则针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析。每日三点收盘后，对于场内客户通过广播、股评、交流座谈、QQ群等方式对投资者进行教育，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多、的特点，我部专门安排人员进行客户培训（包括新股民培训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

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秦兵房地产投资顾问有限责任公司创业计划 7.1版 ----：投资房地产不如投资房地产诉讼！

2003-12-19 15:11:59 作者：秦律师 编辑：q女士

一、 摘要

我们将经营智慧――专业化批量提供房地产法律服务。

房地产投资顾问有限责任公司将充分利用秦兵的声誉及其“204条”的市场认知度吸引客户，以低成 本为客户提供房地产投资的法律服务，尤其是集团服务；以低成本为律师事务所提供公司式助理，便于律师进行更高效率的诉讼，达到双赢。

计划尽快在建国门附近的高档写字楼注册成立房地产顾问有限责任公司，吸纳资金300～500万，注册主营业务为：与房地产有关的咨询、顾问、服务。

二、 背景

受国家推动内需政策等因素影响，国内房地产市场节节攀升，仅上半年北京市签订买卖合同并登记合同面积就达到736万平方米，合同金额394.55亿元。由于市场增长过快，各项法律法规相对滞后，市场机制不完善，开发商正处于一种法律无法对其严格约束的时期。其次，由于房地产业的特点决定，专业性强且涉及专业较多，存在较多消费者易受欺骗的环节。因此，业主受到侵权的情况比比皆是。 随着消费者维权意识的增强，便出现了买房者几乎人人都要打官司的局面，这就给声张正义、维护法 制、保护消费者权益的事业创造了巨大的商机。据不完全统计，去年北京市房地产诉讼收入为2亿元，若以今年上半年房地产预售总量较去年同期增长47.7%为依据进行推算，今年房地产诉讼收入将达2.95亿元。倘若以上半年合同金额为基数，推断10％发生诉讼，则全年诉讼标的为78亿元，仅按标的5％收费，诉讼收入即为3.9亿元。事实上由于交房高峰刚刚到来，诉讼收入增长率还应远远高于这种推断百分比。考虑到非诉讼法律服务虽收费略低，但需求更大，再加上非诉讼收入，该市场更加不可限量。

但是，据调查，北京目前还没有一家房地产专业律师事务所，只有几家以房地产为主要业务的事务所。比较知名的房地产律师估计不超过20人。而且，目前律师事务所对客户提供法律服务的形式过于陈旧，成本也太高，律师各自为战，没有程序上的配合，战斗力低下，更无法谈到节省客户的办事成本。而律师个人全程代理整个案件，由于自身知识结构的限制，无法为客户提供周密细致的非法律服务，甚至可能给客户造成损失。还有大量房地产纠纷，本不需要诉讼，或因为非法律性事务过多，律师限于时间成本太高而不愿意代理。也有更多客户俱怕司法成本太高而对应该提起诉讼的案件忍气吞声，任由开发商宰割。房地产商品自身特点是相同商品集中销售使用，购买或诉讼案往往是同类问题，若能“团购”或“团诉”就会给委托人节省巨大法律服务成本，但委托人却是一盘散沙并不自然成“团”，前期的组织协调费时费力还不一定能成功，显然，这类案件尽管报酬丰厚，但对单打独斗的律师个人是难以冒险承担的。综上所述，律师事务所的合伙人制度、非商业性质、非投资性质、律师包养私人助理制度等都决定了它无法适应房地产市场越来越大的法律服务需求。

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