20xx年xxxx营业部投资者教育工作计划

为贯彻落实监管部门及总公司和分公司的要求，为了充分做好投资者保护与教育工作，提高投资者对非法证券活动的识别,强化风险防范意识，保护投资者的合法权益，引导投资者树立正确的投资理念，促进证券市场的健康稳定发展，我部结合20xx年的实际工作情况，制定了20xx年度投资者教育工作计划如下：

一、20xx年投资者教育工作情况工作总结

去年以来我国证券市场发展速度加快，主要体现在沪港通等业务稳步推出，新股发行制度改革后IPO发行速度越来越快，市场不断扩容，随着xx年大盘指数不断上涨，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。增强投资者风险意识，深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。我部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。

1、投资者信息服务情况

（1）投资者教育园地建设

营业部设立“投资者教育园地”专栏，及时张贴投资者教育相关宣传材料，向投资者揭示健康的投资理念，保护投资者合法权益。

（2）客户通讯服务

营业部持续推动客户绑定微信活动，通过微信服务平台为客户提供在线服务，满足客户资讯、咨询、产品等服务需求。同时营业部也通过电话、短信等多通讯渠道及时告知客户相关投资者教育信息，提示客户理性投资。

（3）信息披露及风险提示机制

营业部会及时通过电话回访、发送短信等方式对客户进行各类风险提示及履行信息告知义务。告知内容主要包括配股、增发、大额资金存取、新股发行及上市等，及时提示客户关注账户安全，防范投资风险。

2、投资者教育活动安排

营业部按照要求组织系列投资者教育活动，按时完成上交所“我是股东”投票活动、3.15投资者保护宣传教育活动、防范非法证券教育活动以及各类监管机构和主管部门要求的各类活动等。通过宣传教育，使投资者树立正确的投资理念，提高防范风险意识。

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根据公司《投资者教育工作制度》和《xxxx年度投资者工作计划》要求，我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下：

一、继续做好投资者园地建设工作

根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。

紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。

下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。

二、开展形式多样的投资者教育活动

继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。

各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。

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投资者教育工作计划

为加强投资者教育工作管理，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，根据市场新形势和监管新要求，按照《XXXX投资者教育工作办法》和《XXXX投资者教育工作考核管理办法》的规定，制订了2014投资者教育工作计划，以保障投资者教育工作顺利有序进行。

一、工作目标

（一）帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险；

（二）帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技巧，了解股票、债券、基金、权证等投资品种的不同风险收益特征；

（三）帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品，树立正确的投资理念和风险意识；

（四）帮助投资者学会维护自身合法权益，使其长久持续地参与证券市场，从而促进证券市场健康、有序地发展；

（五）引导投资者理性参与创业板、股指期货、融资融券等创新业务投资，落实投资者适当性管理的各项要求；

（六）帮助员工提高的专业知识和职业道德水平，在公司各项业务中提高服务品质，树立专业理财、规范运作的企业形象。

二、工作原则

投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

三、工作组成员

组长：

组员：

四、工作内容

（一）普及证券基础知识；

（二）宣传金融证券方面的政策法规；

（三）向客户讲解有关业务合同、协议的内容，揭示证券市场投资风险；

（四）介绍各种证券产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念；

（五）公示合法证券经营机构的基本信息；

（六）落实投资者适当性管理要求，做好创业板、股指期货、融资融券等创新业务、创新产品的风险揭示工作；

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华安证券郑州商都路营业部

投资者教育工作方案

为彻落实中国证监会、中国证券业协会、交易所关于投资者教育工作的有关要求，推动郑州营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，结合郑州营业部的实际情况，初步拟订投资者教育工作方案如下：

一、工作要点

根据本营业部投资者以中小投资者为主的特点，结合市场变化情况以及证券监管部门相关要求，当今后一段时期投资者教育的主要内容是：

（一）普及证券市场，包括股票、债券、权证、基金、理财产品、股指期货等已推出和即将推出的交易、投资品种的基础知识和风险收益特征，引导投资者正确理解我国资本市场新兴加转轨的特点，帮助投资者及时掌握并树立正确的投资理念。

（二）以新入市投资者为重点教育对象，深入宣传证券市场基础知识，讲解证券开户和交易流程和投资风险。进一步深化以市场风险为主要内容的投资者教育，把投资者教育和风险揭示工作有机融入到各项业务流程中。营业部严格执行开户程序的相应规定，确保账户资料真实，资产权属清晰，严格履行风险揭示义务和客户确认程序，做好证券投资知识的讲解工作。

（三）营业都在推广权证等新业务品种时，严格按照证券交易所的要求与客户签订风险揭示协议，揭示可能产生的风险，认真做好投

资者教育。让投资者在投资特定品种前，能充分了解和认识相关业务规则和交易方式，并清醒地认识到自身的风险承受能力。

（四）进一步加强本营业部的投资者园地建设，注重对新业务、新产品的知识普及和风险提示。在投资者园地公示本营业部和公司总部的投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息，提醒投资者要到合法证券经营机构及基金代销机构买卖股票、基金等证券产品。专人定期更新教育内容，根据当期市场热点和投资者的实际需要，精心选取投资者教育的内容，有针对性的解答投资者的疑难问题。

（五）根据需要，适当利用报刊、电台、电视台等媒体开展各种宣传活动，充分发挥内部人才、网点、地域等资源优势，广泛开展投资者教育活动。

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20xx年投资者教育工作计划

为进一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防范意识，我营业部结合公司的《20xx年投资者保护教育工作计划》的要求及营业部自身情况制定了*证券有限责任公司我中心街营业部20xx年投资者教育工作计划，具体计划内容如下：

一、成立营业部投资者教育工作小组，以保证投资者教育工作的有效展开

根据《*证券有限责任公司投资者教育工作制度》，继20xx年的投教小组成员构成的基础上细化小组机制，相关投教工作明确分工。

组长全面负责营业部投资者教育工作的总体规划和统筹指导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及检查；执行人负责投资者教育工作的实施及汇报；各部门配合执行人进行具体的投资者教育工作。

营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、有效性的原则，实现投资者教育与投资者共同成长，达到共赢。

同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营管理考核中，确保投资者教育工作质量。

二、提高认识，强化自身

投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证券机构应尽的义务。我们要深刻的认识到投资者教育工作的重要性，并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的有效途径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责型风险提示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专项向日常化制度转变。本营业部将细化明确各个业务岗位的投资者保护与教育工作职责，将投资者保护与教育工作的要求分解、渗透到各项业务、各个环节，并加强考核，确保投资者保护教育工作与提高业务合规管理水平及客户服务质量融为一体，实现投资者保护教育工作日常化、制度化和持续化。

为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同时会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教的内容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先受教育”，认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和业务品种的风险特征，强化员工行为规范，提高素质，充分认识投资者教育工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投资者教育团队，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保每个员工都是一个合格的投教专员，使投资者教育工作水平不断提高。培训内容包括：证券从业人员执业行为准则、投资者适当性管理知识、创业板风险揭示、业务能力学习、公司相关制度、规定、工作指引等。（详细安排见附1）

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2015投资者教育工作计划

计划一：天津部20xx年上半年投资者教育工作计划

一、每周在营业部大厅举办投资沙龙讲座，本着以价值投资为主线培养投资者正确的理财观念的原则，以提高投资者的风险意识和风险防范能力为宗旨，开展了多层次、多形式的投资者教育工作，对新老股民防范非法证券活动宣传。

二、组织营业部全体员工学习创新业务，我部每月定期组织营业部全体员工学习融资融券及创新产品知识，让每位员工了解新业务规则及风险，从而对有意向参加融资融券及创新产品的客户进行风险教育。

三、开展"防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动"活动中，每月通过短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对"防范非法证券活动风险"的意识，使投资者真正认识到非法证券活动的危害性。

四、加强和客户之间的沟通，近期我部要求各可客户经理对名下服务的客户重新进行细分，对核心、重点及近期亏损较多的老客户逐一进行电话回访，及时与客户进行沟通和交流，了解客户关于证券知识和投资分析等各种综合性需求及投资风格，根据客户需求制定好个性化服务，并着重提醒客户加强风险防范意识。

计划二：20xx年投资者教育工作计划

为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了20xx年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订20xx年投资者教育工作计划如下：

一、总结经验，确定目标。

随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及"总经理负责，全员参与"制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如如何提高投资者参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。因此20xx年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。

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天津部20xx年上半年投资者教育工作计划

一、每周在营业部大厅举办投资沙龙讲座，本着以价值投资为主线培养投资者正确的理财观念的原则，以提高投资者的风险意识和风险防范能力为宗旨，开展了多层次、多形式的投资者教育工作，对新老股民防范非法证券活动宣传。

二、组织营业部全体员工学习创新业务，我部每月定期组织营业部全体员工学习融资融券及创新产品知识，让每位员工了解新业务规则及风险，从而对有意向参加融资融券及创新产品的客户进行风险教育。

三、开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”活动中，每月通过短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对“防范非法证券活动风险”的意识，使投资者真正认识到非法证券活动的危害性。

四、加强和客户之间的沟通，近期我部要求各可客户经理对名下服务的客户重新进行细分，对核心、重点及近期亏损较多的老客户逐一进行电话回访，及时与客户进行沟通和交流，了解客户关于证券知识和投资分析等各种综合性需求及投资风格，根据客户需求制定好个性化服务，并着重提醒客户加强风险防范意识。 20xx年下半年投资者工作计划

一、每周定期在营业部大厅举行投资沙龙讲座，对新入市股民进行投资风险教育及证券知识培训，对新老股民防范非法证券活动宣传。

二、定期在营业部开展融资融券及创新业务的讲座，由我部专岗工作人员对其进行更为具体的介绍并重点展开风险教育，在营业部投资者教育园地，张贴基础知识、风险提示、风险案例等相关宣传材料。

三、定期开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”活动中，每月通过短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对“防范非法证券活动风险”的意识，使投资者真正认识到非法证券活动的危害性。

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