药士资格

A1题型

1.降糖灵为

A.长效胰岛素制剂

B.双胍类口服降血糖药

C.磺酰脲类口服降血糖药

D.α糖苷酶抑制剂

E.正规胰岛素

正确答案：B

2.关于妊娠期用药的叙述，错误的是

A.大部分药物都有可能从乳汁中排出

B.对母体不产生不良反应的药物，对乳儿肯定也不会产生

C.哺乳期确需用药时，应在婴儿哺乳后用药

D.弱碱性药物易从乳汁中排泄

E.哺乳期应禁用抗甲状腺药

正确答案：B

3.在老幼剂量折算表中，60岁以上老人用药量是

A.成人剂量的1/2

B.成人剂量的1/3

C.成人剂量的1/5

D.成人剂量的2/3

E.成人剂量的3/4

正确答案：E

4.处方左上角写有Cito！的含义是

A.为麻醉处方，只限开一日量

B.为急症处方，应优先调配

C.为普通处方

D.为法定处方

E.为协议处方

正确答案：B

5.治疗中度有机磷中毒，下列哪组疗效最好

A.阿托品+东莨菪碱

B.阿托品+山莨菪碱

C.阿托品+氯解磷定

D.碘解磷定+氯解磷定

E.山莨菪碱+东莨菪碱

正确答案：C

6.B.i.D.的含义是

A.一日3次

B.一日1次

C.一日2次

D.一日4次

E.每小时3次

正确答案：C

7.普通胰岛素的给药途径是

A.口服

B.注射

C.吸入

D.舌下含化

E.直肠给药

正确答案：B

8.抢救胰岛素过量引起的低血糖反应，应选用

A.静注氟美松

B.静注50%葡萄糖

C.肌注肾上腺素

D.静注葡萄糖酸钙

E.口服10%氯化钾

正确答案：B

9.不属特殊管理药品的是

A.麻醉药品

B.精神药品

C.贵重药品

D.医疗用毒性药品

E.放射性药品

正确答案：C

10.用前不需要患者做皮肤过敏实验的药物是

A.青霉素

B.阿莫西林

C.普鲁卡因素霉素

D.链霉素

E.胰岛素

正确答案：E

11.有机磷中毒是由于抑制下列哪一酶引起的

A.巯基酶

B.细胞色素氧化酶

C.胆碱酯酶

D.环化加氧酶

E.过氧化物酶医在线wwe16.cm

正确答案：C

12.普鲁卡因为

A.局部麻醉药

B.抗心律失常药

C.镇静催眠药

D.解热镇痛药

E.抗精神失常药

正确答案：A

13.a.

C.的含义是

A.一日2次

B.一日3次

C.饭前

D.饭后 E.每晚

正确答案：C

14.p.

C.的含义是

A.下午

B.上午

C.饭前

D.饭后 E.睡前

正确答案D

15.布洛芬为

A.局部麻醉药

B.解热镇痛药

C.抗震颤麻痹药

D.镇静催眠药 E.抗精神失常药 正确答案：B

16.多潘立酮又称

A.胃复安

B.胃安

C.吗丁啉

D.胃得安 E.泰胃美 正确答案：C

17.普萘洛尔又称

A.心得静

B.心得舒

C.心得平

D.心得安 E.氨酰心安 正确答案：D

18.q.

D.的含义是

A.每天

B.每小时

C.每晚

D.每晨 E.每2小时 正确答案：A

19.氯丙嗪又称

A.冬眠灵

B.奋乃静

C.泰尔登

D.氯氮平

E.止呕灵

正确答案：A

20.地西泮又称

A.利眠宁

B.佳乐定

C.鲁米那

D.舒乐安定

E.安定

正确答案：E

21.InJ.的含义是

A.片剂

B.胶囊剂

C.溶液剂

D.糖浆剂

E.注射剂

正确答案：E

22.乙酰水杨酸又称

A.萘普生

B.布洛芬

C.消炎痛

D.阿司匹林

E.泰诺

正确答案：D

23.p.o.的含义是

A.肌内注射

B.静脉注射

C.静脉点滴

D.皮内注射

E.口服

正确答案：E

24.不符合联合用药目的的配伍是

A.SMZ+TMP

B.SD+SB

C.INH+RFP+EMB

D??INH+VitB6

E.氯丙嗪+甲氧氯普胺 正确答案：E

25.不能解救有机磷中毒的药物是

A.阿托品

B.东莨菪碱医学全在.线提供

C.山莨菪碱

D.解磷定

E.青霉胺

正确答案：E

26.现医师法规定，具处方权的是

A.药剂科主任

B.主管药师

C.护士

D.助理执业医师

E.执业医师

正确答案：E

27.药师拥有的权限是

A.开写处方权

B.处方修改权

C.当医师开写处方有错误时，药师有重开处方权

D.对滥用药品处方药师有拒绝调配权 E.以上均不符合

正确答案：D

28.缩写词i.v.的含义是

A.肌内注射

B.静脉注射

C.皮内注射

D.静脉滴注

E.口服

正确答案：B

29.APC片的正常外观是

A.黄绿色片，味微酸

B.白色片，味微酸

C.红色带荧光片

D.绿色，味咸

E.橙黄色片

正确答案：B

30.处方的核心部分是

A.处方前记

B.调配人员签名

C.医师签名

D.划价

E.处方正文

正确答案：E

31.片剂的外文缩写是

A.Amp

B.Cap

C.TaB

D.Mist

E.Syr

正确答案：C

32.剂型因素对下列哪一过程影响最大

A.吸收

B.分布

C.代谢

D.排泄

E.消除

正确答案：A

33.注射用青霉素钠的正常外观是

A.无色澄明液体

B.橙黄色澄明液体

C.淡黄色澄明油状液体

D.白色结晶性粉末

E.黄色澄明液体

正确答案：D

34.丁卡因又称

A.普鲁卡因

B.利多卡因

C.地卡因

D.布比卡因

E.可卡因

正确答案：C

35.属精神药品的是

A.吗啡

B.可待因

C.地西泮

D.二氢埃托啡

E.芬太尼

正确答案：C

36.多西环素与硫酸亚铁合用时会出现

A.只有多西环素的疗效降低

B.只有硫酸亚铁的疗效降低

C.两药的疗效均降低

D.两药的疗效均增强

E.两药的疗效均无改变

正确答案：C

37.用药前须做皮肤过敏试验的药物是

A.二巯丙醇

B.二巯丁二钠

C.青霉胺

D.依地酸钙钠

E.促排灵

正确答案：C

38.阿托品无效的有机磷中毒症状是

A.腹痛腹泻

B.瞳孔缩小

C.呼吸困难

D.出汗

E.骨胳肌震颤

正确答案：E

39.酶抑作用最强的药物是

A.苯巴比妥

B.苯妥英钠

C.水合氯醛

D.利福平

E.氯霉素

正确答案：E

40.胰岛素过量使用时产生的主要不良反应是

A.过敏反应

B.低血糖反应

C.肝损害

D.肾损害

E.粒细胞减少

正确答案：B

41.TDM的含义是

A.药物不良反应监测

B.治疗药物监测

C.药源性疾病监测

D.药物滥用

E.药物依赖性

正确答案：B

42.地塞米松又称

A.氟美松

B.肤轻松

C.强的松

D.强的松龙

E.可的松

正确答案：A

43.正确的B型不良反应的特点是

A.可预测

B.与剂量无关

C.发生率高

D.死亡率低

E.与剂量有关

正确答案：B

44.格列齐特又称

A.降糖灵

B.达美康

C.甲糖宁

D.优降糖

E.氯磺丙脲

正确答案：B

45.丁胺卡那霉素又称

A.庆大霉素

B.小诺霉素

C.卡那霉素

D.阿米卡星

E.淋必治

正确答案：D

46.和成人相比，老年人

A.药物代谢能力↑，药物排泄能力↓

B.药物代谢能力↓，药物排泄能力↓

C.药物代谢能力↑，药物排泄能力↑

D.药物代谢能力↓，药物排泄能力↑ E.药物代谢能力不变，药物排泄能力不变 正确答案：B

47.成人口服阿托品，一次极量为

A.0.5mg

B.0.1mg

C.3mg

D.4mg

E.1mg

正确答案：E

48.盐酸哌替啶注射剂的正常外观是

A.无色澄明液体

B.红色澄明液体

C.淡黄色澄明油状液体

D.白色结晶性粉末

E.淡黄色澄明液体

正确答案：A

49.异烟肼片的正常外观是

A.黄色片

B.棕色片

C.白色片

D.棕褐色片

E.砖红色片

正确答案：C

50.呋塞米又称

A.氢氯塞嗪

B.螺内酯

C.速尿

D.乙酰唑胺

E.甘露醇

正确答案：C

51.产生躯体依赖性的药物是

A.阿拉明

B.可拉明

C.度冷丁

D.大仑丁A.西咪替丁

正确答案：C

52.弱碱性药物在碱性尿液中

A.解离度↑，重吸收量↓，排泄量↓

B.解离度↓，重吸收量↑，排泄量↓

C.解离度↓，重吸收量↓，排泄量↓

D.解离度↑，重吸收量↑，排泄量↑

E.解离度↑，重吸收量↑，排泄量↓

正确答案：B

78.内吸磷中毒时患者出现瞳孔缩小、腹痛、腹泻、呼吸困难、心动过缓等症状，宜选下列哪一药物对抗此症状

A.毛果芸香碱

B.阿托品

C.氯解磷定

D.碘解磷定

E.新斯的明

正确答案：B

79.欲比较麦迪霉素的片剂和颗粒剂吸收程度，应选用的指标是

A.T1/2

B.Css

C.Vd

D.F

E.AUC

正确答案：D

B型题

A.舒喘灵

B.博利康尼

C.喘息定

D.氨哮素

E.喘定

80.沙丁胺醇又称A

81.特布他林又称B

82.盐酸异丙肾上腺素又称C

83.二羟丙茶碱又称E

A.生物利用度

B.药-时曲线下面积

C.表观分布容积

D.清除率

E.达峰时F.药物半衰期

84.药物被吸收进入大循环的数量和速度是A

85.AUC指B

86.单位时间内从体内清除的药物表观分布容积数是D

87.代表药物在体内分布广窄程度的是C

88.可相对反映出同种药物不同制剂为机体吸收程度的指标是A X型题

89.为同一药物的名称是

A.氯丙嗪

B.非那根

C.异丙嗪

D.氯噻嗪

E.二氮嗪

正确答案：BC

90.外观为澄明液体的药物是

A.普通胰岛素注射剂

B.精蛋白锌胰岛素注射剂

C.注射用普鲁卡因青霉素

D.硫酸阿托品注射剂

E.催产素注射剂

正确答案：ADE

91.抗菌药物联合用药的目的包括

A.增强抗菌作用

B.减少不良反应

C.延缓或减少耐药性的发生

D.提高疗效

E.以上均不是

正确答案：ABCD

92.外观为淡黄色澄明油状液的药物包括

A.维生素D3注射剂

B.维生素B6注射剂

C.维生素B12注射剂医学全.在线提供

D.维生素B1注射剂

E.维生素E注射剂

正确答案：AE

93.调剂的一般程序包括

A.收方

B.计价

C.发药

D.审方

E.调配

正确答案：ABCDE

94.处方的意义是

A.是一重要的医疗文件

B.有一定法律上的意义

C.有一定的经济上的意义

D.是医师与药师之间一种重要传递方式

E.不具有法律上的意义

正确答案：ABCD

95.处方的正文包括

A.药品名称

B.药品剂型

C.药品规格

D.药品数量

E.用药方法

正确答案：ABCDE

96.调剂室工作应遵循的制度包括

A.查对制度

B.药品管理制度

C.特殊药品管理制度

D.有效期药品管理制度

E.差错登记制度

正确答案：ABCDE

97.药品摆放应遵循的规则是

A.应留有较大空间摆放注射剂。片剂，且要把它们放在易拿取的地方

B.应按口服。外用分别摆放

C.可按药理性质分类摆放

D.使用频率多的放在易拿取的地方

E.特殊药品特殊摆放

正确答案：ABCDE

98.哺乳期禁用的药物包括

A．抗肿瘤药

B．维生素类

C．抗甲状腺药

D．喹诺酮类

E.青霉素

正确答案：ACD

99.处方前记包括

A．医院名称

B．科别

C．药名

D．药师签字

E.年龄

正确答案：ABE

100.调剂过程中的“三查”是

A．收方审查

B．住院资格审查

C．调配审查

D．病人用药后的随访审查 E.发药审查

正确答案：ACE

第二篇：20xx年证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目

本文由路太弯贡献doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。2009 年证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目 一、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( A、1990 年 12 月和 1991 年 7 月 月 C、1990 年 11 月和 1991 年 2 月 月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ A、股票买卖 股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是( A、金融债券 债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。 B、公司债券 )。 D、 政府 B、申购配股权证 ） D、 新 D、1990 年 12 月和 1990 年 11 )正式开业。B、1990 年 11 月和 1991 年 4C、 现金红利发放C、可转换债券A、不超过 500 手 B、不超过 1000 手 C、不超过 5 万手 D、没 限制 5、电话自动委托的身份确认由（ A、 委托人 B、密码 ）控制。 D、受托人 )。C、营业部6、关于证券经纪商，以下说法错误的是( A、 证券经纪商要充当买卖的媒介B、 证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、 证券经纪商是证券价格的决定者1D、 关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（ A、开立保证金账户 C、开立证券账户 ）B、银行担保 D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至 少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开 户之日起（ A、2 B、3 ）个交易日内报证券交易所备案。 C、5 D、10 ）10、证券经纪商和客户之间的关系是（ A、从属 B、依附C、委托代理 D、互相制约11、 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有 效竞价范围（ ）。 A、 10% B、 30% C、 5% D、 20%12、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 7 日，交 易日是 12 月 20 日，则已计息天数是（ A、 165 B、 166 C、167 D、 168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ A、 双边净额清算 C、 多边全额清算 B、 多边净额清算 D、 双边全额清算 ）方式。 ）天。14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法2人名义直接在()开立资金结算帐户， 专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、 中国人民银行 C、 中国证券登记结算公司上海分公司 B、 开户银行 D、 上海证券交易所15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按 照( )顺序进行

分配。A、 提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公 司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、,提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资 者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、 弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准 备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、 弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余 公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（ （ ）。 B、 万元，元，元 D、 万元，万元，元 ）债券结算单位为（ ），资金清算单位为A、 万元，元，万元 C、 万元，万元，元 17、（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。 A、 2006 年 1 月 B、 2006 年 7 月 C、 2007 年 1 月 D、 2007 年 6月318、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ A、 R日14：00 B、 R+1日12：00 12：00 19、一笔回购交易涉及( )。）。C、 R+1日14：00 D、 R+2日A、 两个交易主体，二次交易契约行为 B、 三个交易主体，两次交易契约行为 C、 一个交易主体，两次交易契约行为 D、 两个交易主体，一次交易契约行为 20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基 于现券品种，而是基于( )。A、 回购期限 B、 到期回购价 C、 资金年收益率 D、 债券面额 21、对于开放式基金来说，在基金单位( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A、 负债净值 B、 资产净值 C、 负债总值 D、 资产总值 22、关于证券经纪商，以下说法错误的是( A、 证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B、 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C、 证券经纪商是证券价格的决定者 D、 证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（ A、 融券专用证券账户 C、 信用交易资金交收账户4)。）B、 客户信用资金台帐 D、 融资专用资金账户24、下面的（ A、 优先购买股票）不属于证券交易所会员的权利。B、 参加会员大会 C、 对证券交易所失误的提议和表决权 D、 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 25、证券交易使得证券的（ A、 收益性 B、 风险性 ）特征显示出来。 C、 期限性 D、 流动性26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上 海和深圳债券市场， ( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。 A、

20xx年1月……20xx年3月 C、 2002/12………2003/1 B、 2002/11 …….2003/3 D、 2003/1………2003/5 )。27、以下可以成为证券交易委托人的是( A、 受破产宣告未经复权者 B、 政府机关有一定职务的工作人员C、 未成年热且未经法定监护人代理或允许者 D、 法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者 28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。A、 由证券公司为投资者开立 B、 记载投资者证券持有及变更的权 利凭证 C、 记载投资者资金持有及变更的权利凭证 D、 记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证529、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以( )为单位，采用电脑 计帐方式记载证券公司送存的证券。 A、 投资者个人 B、 投资者法人 C、 证券公司 D、 证券交易所 30、 对 每笔 成交的 证 券 及相 应价款 进 行 逐笔 交收的 主 要 目的 是 ( )。A、 防止证券公司的信用风险 B、 防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累 C、 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D、 简化操作手续 31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为( ) A、 不超过成交金额 0.5%.，起点 1 元 B、 不超过成交金额 1%。，起点 5 元 C、 不超过成交金额 0.5%。，起点 5 元 D、 不超过成交金额 1%.,起点 1 元 32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（ ）。A、 买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始 结算与到期结算 B、 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收 C、 到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收 D、 买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报 33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用 自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券， 以获取利益的行为被称为6( ) A、 客户资产管理业务 B、 自营业务 易业务 34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。 委托管理业务 D、 内幕交A、 证券交易所 B、 证券结算机构 C、 中国证监会 D、 证券业 协会 35、（ ），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。 A、 N+1 日 B、 N+2 C、 N+3 日 D、 N+4 日36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（ ） A、 0.001 元 B、 0.005 元 C、 0.01 元 D、 0.1 元 )。37、关于分红派息，以下说法错误的是(A、 上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行 B、 分红派息的形式有现金股利 C、 分红派息是股东实现自己权益的过程 D、 分红派息的形式有股票股利 38、

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开 户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者证 券从业资格，并处以（ ）的罚款。 B、 3 万元以上 10 万元以下 D、 10 万元以上 60 万元以下7A、 1 万元以上 10 万元以下 C、 10 万元以上 30 万元以下39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（ ） A、 代客户下达交易指令 货交易 C、 代客户保管交易密码 D、 办理开户 )方式进 B、 利用客户交易编码进行期40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( 行的债券交易行为。 A、 招标 集合竞价. 41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（ ） B、 询价 C、 封闭式集合竞价D、 开放式A、 看张期权 B、 看跌期权 C、 欧式期权 D、 美式期权 42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规 定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ A、 基本结算会员 B、 普通结算会员 别结算会员 43、 对于股东大会网络投票， 召开股东大会的上市公司要提前 （ 刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A、 15 天 B、 30 天 C、 45 天 D、 60 天 ）结算一次。 D、 每年 ） ）。C、 一般结算会员 D、 特44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（ A、 每月 B、 每季度 C、 每半年45、在证券经纪业务的要素中()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A、 经纪商 B、 委托人 C、 托管人8D、 代理人46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ A、 买卖数量 B、 委托地点 C、 证券账号 D、 买卖方向）。47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事 务的是( )。A、 总经理 B、 上市总监 C、 总经理助理 D、 理事会 48、法人开立证券账户不需要提交的资料有( A、 法定代表人授权书 C、 营业执照复印件 )。B、 法定代表人工作证 D、 法定代表人身份证复印件 )。49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是( A、 代理客户决策 C、 为客户保密 B、 坚持了解客户原则 D、 忠实办理受托业务50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电 脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A、 买空 51、( B、 卖空 C、 多头 D、 申报)是明文列示的内幕交易行为。A、 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B、 发行

在招股说明书中做出虚假陈述 C、 发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D、 证券公司将自营业务与代理业务混合操作 52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得 低于人民币（ ）。9A、300 万元B、200 万元C、100 万元D、50 万元53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是 ( )。 C、 警告 D、 罚A、 暂停其从事证券业务 B、 没收非法所得 款 54、下列不属于金融期货的有（ ）。A、 外汇期货 B、 利率期货 C、 股票价格指数期货 D、 期权期 货 55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买 卖债券和基金的账户是 ( )。A、 股票账户 B、 债券账户 C、 基金账户 专用账户 56、从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 C、 2000/8/1 D、 1992/12/1 )。A、 1998/4/1 B、 1995/9/157、 上海证券交易所 B、股买卖委托， 一个交易单位的标准为( A、 100 股 B、 500 股 C、 1000 股 D、 1500 股 ）登记送股。58、证券登记结算公司根据送股申请，于（ A、 权益登记日后 2 天 C、 权益登记日B、 权益登记日前 1 天 D、 权益登记日后 1 天59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在 ( )。 B、 T+0 下午 5 点钟前补足 D、 T+1 下午 5 点钟前补足10A、 T+0 下午 3 点钟前补足 C、 T+1 下午 3 点钟前补足60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是( A、 T+1 日成交 B、 部分成交 C、 不成交 D、 全部成交)。二、多项选择题 61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ A、 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市 B、 内幕交易 C、 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D、 上市公司的董事长发生变动未向社会披露 AC 62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动 （ ）。（1 分） ）。A、连续 3 个交易日内收盘偏离值累计达到正负 20%的 B、SI 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达 正负 15%的 C、续 3 个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负 30%的 D、 股和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正 ST 负 10%的 AB1163、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括 ( )等。A、 会员的业务报告制度 B、 与证券交易和清算有关的会员内部监督 风险控制 电脑系统的标 准及维护等方面的要求 C、 会员违规行为处罚 D、 取得会员资格的条件和程序 ABCD 64、开立证券帐户的基本原则是( )A、 公开

性 B、 公平性 C、 真实性 D、 合法性 CD 65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）A、 债券回购 B、 A、股股票 C、 B、股股票 D、 分派股票股息 BC 66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有( A、 B 股印花税按成交金额的 2%。收取 B、 A 股印花税成交金额的 3%。收取 C、 税法规定交易双方分别缴纳印花税 D、 印花税是由投资者自行直接向国家缴纳 BC 67、以下关于集合竞价说法错误的是( )。（1 分） )。A、 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则12B、 高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交 C、 低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交 D、 等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交 AD 68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包 括（ ）。 B、 证券公司股东名册 D、 营业执照（副本）A、 会员资格证明文件 C、 经营证券业务许可证 ACD69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（）。A、 转股申报 B、 可转换债买卖申报优先于转股申报 C、 当日转换的公司股票可在当日卖出 D、 出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登 记结算公司以现金兑付 ABD 70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（ A、 境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B、 境内具有法人资格的非银行金融机构 C、 境内具有法人资格的金融机构 D、 外资银行驻华办事处 ABC 71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（13）。）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。 A、 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B、 未按规定办理客户资产的托管 C、 未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责 D、 未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金 ABD 72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是( A、 发行人的懂事 监事 高级高级管理人员 B、 发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员 C、 持有发行人股票公司 5%以上但不到 10%股份的股东 D、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员 ABD 73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有( A、 将自营账户借给他人使用 C、 假借他人名义进行自营业务 的上市公司 ABC 74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（ A、 中央国债登记结算公司 C、 中国人民银行 AB 75、从不同的交易场所来看，证券交易有(14)。)。B、 以个人名义进行自营业务 D、 买卖持有本公司 5%以上股份）。B、 同业拆借中心 D、 中国银监会)。A、 场内交易 易 ACB、 后台交易C

、 店头交易D、 电脑交76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括 （ ）。A、 投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行 总量的 20% B、 投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值 的 10% C、 证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管 理计划 D、 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购 BCD 77、取得证券交易所席位的条件是( )。A、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格 C、缴纳交易押金 D、 缴纳席位费 BD 78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务 （ ）（1 分） B、 提供期货行情信息及交易设施 D、 代期货公司收付期货保证金A、 协助办理开户手续 C、 代理客户进行期货交易 AB1579、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用包括( A、 印花税 ABC 80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ 分） A、 具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务 B、 最近年度净资本不低于人民币 8 亿元，净资产不低于人民币 5 亿 元 C、 近两年内不存在重大违法违规行为 D、 具有 10 家以上的营业部，且布局合理 AC 81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌 报价（ ） A、 进入破产清算程序 B、 中国证监会核准其公布发行股票申请 C、 北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价 D、 中国证券业系会规定其他情形 ABCD 82、客户资产管理业务的风险主要有（ ）。 ）。 （1 )。 B、 佣金 C、 过户费 D、 手续费A、 法律风险 B、 管理风险 C、 市场风险 D、 经营风险 ABCD1683、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送 的材料包括（ A、 申请书 C、 净资本计算表 ABC 84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（ A、 为单一客户办理定向资产管理业务 B、 为多个客户办理集合资产管理业务 C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务 D、 为客户办理特定母的的专项资产管理业务 ABD 85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（ ）（1 分） ）。 ）。 B、 内部控制和风险管理制度文本 D、 证券公司章程A、 公司经营证券经纪业务满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点 类证券公司 B、 公司其董事、监事、高管人员近 2 年未因违法违规经营受到行政 处罚和刑事处罚 C、 财务状况良好，最近 2 年各项风险指标持续符合规定 D、 最近 12 各月净资产均咋 6 亿元以上 ABC 86、某公司自营业务指标合规的有（ A、 对外负债

为净资产 8 倍 B、 其股票收盘计总市值占流通市值的 25%17）C、 某成本价总金额为证券公司净资产的 13% D、 权益类证券成本价计算为净资产的 70% AD 87、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的 规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵 守（ ）规定。A、 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B、 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C、 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D、 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出 ABC 88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（ ）（1分）A、 循环授信 B、 双边授信 C、 固定授信 D、 非固定授信 CD 89、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( A、 委托有效期满，委托指令失败 B、 委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效 C、 委托指令部分成交后，委托指令失败 D、 我国现行的委托期限为当日有效 ABD 90、关于证券回购交易报价，正确的说法有( )。 )。A、 我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式18B、 我国目前采用的是以年收益作为报价方式 C、 收益率对融券方而言，代表固定融资成本 D、 收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益 BCD 91、 根据沪深证券交易所的集合竞价规定， 下列陈述错误的有( )。A、 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价 B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮 合处理 C、 未能成交的委托自动失效 D、 若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价 ACD 92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。A、 按规定分享投资收益 B、 根据合同约定，参与和退出集合资产 管理计划 C、 承担委托投资损失 ABD 93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（ 分） A、 在交易说上市交易满 6 个月 ）（1 D、 知情的权利B、 融资买入标的果品的流通股本不少于 1 亿股 C、 固定人数不少于 4000 人 D、 近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 25%19BC 94、交易所按照（ ）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从 满足上述规定的证券范围内审核， 选取并确定试点初期标的证券的名 单，向市场公布（1 分） A、 从宽到严 BC 95、中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易 B、 从少到多 C、 从严到宽 D、 从多到少所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、 卖出 金额。 A、 日收盘价格涨跌

幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票 B、 日价格振幅达到15%的前三只股票 C、 日换手率达到20%的前三只股票 D、 日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票 ABC 96、上海交易所质押式回购的主要品种有（ A、 3 天 ABCD 97、证券公司融资融券业务的风险包括（ A、 客户信用风险 务管理风险 ABCD 98、 证券公司在受理证券买卖委托时， 要由业务员验对通常所说的“三20）。 D、 91 天B、 7 天C、 28 天）B、市场风险 C、业务规模及集中风险 D、业证”。这“三证”指的是( A、 卡 BCD 交易代码卡)。 C、 股东账户卡 D、 资金账户B、 身份证99、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的()。（1 分）A、 传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定 位置 B、 从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定 位置 C、 交易席位包含有交易资格的含义 D、 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务 ACD 100、我国证券登记结算公司具体负责( A、 证券账户的设立 C、 证券存管和和过户 交收 ABCD 101、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括 ( )。（1 分） )。B、 结算账户的设立 D、 证券交易所上市证券交易的清算和A、 经营证券业务许可证 B、 营业执照（副本）复印件 C、 法定代表人简历 的其他文件21D、证券交易所或中国证监会认为必须提供AD 102、 国债买断式回购交易按照证券账户进行申报， 申报应当符合 （ ） （1 分） A、 融资方申报卖出 元 C、 交易单位手，一手=1000 元面值 其整数倍 CD 103、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内 容包括（ ）。（1 分） C、当日累计成交金额 D、当日累 D、 申报单位为 1000 手或 B、 最小报价变动为： 0.005A、 证券代码 B、前收盘价格 计成交数量 ABCD104、在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有( A、 指定交易或转托管有关事项 B、 投资者交易结算资金及证券管理有关事项 C、 争议的解决办法 D、 交易费用及其他收费说明 ABCD 105、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（ A、 证券公司违规拆借资金)。）。B、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损22C、 某些上市公司倒闭 D、 证券公司违规投资买卖股票 AD 106、有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法 正确的是（ ）。（1 分）A、 A 股交易单笔最大申报不超过 100 万股 B、 B 股最小申报数量为 500 股 C、 基金交易单笔最大申报数量不超过 100 万

份 D、 债券交易以人民币 1000 元面值为 1 手，最大不超过 1000 手 AC 107、证券交易的特征,主要表现为证券的( A、风险性 ABC 108、以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ A、 每一个申购单位为 1000 股 B、 每一个证券账户申购委托不少于 500 股 C、 超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍 D、 最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过 9999995500 手 BD 109、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照( 确定有效竞价范围。（1 分） A、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10%23)。 D、安全性B、收益性C、流动性）。)B、 集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内 C、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20% D、 集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%内 A 110、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（ （1 分） A、 通过证券交易所交易系统进行 B、 申报方向为买入，价格 100 元 C、 单位为手，1 手为 1000 元面值 D、 每次申请转股的可转债数额必须是 1 手或 1 手的整数倍 ACD 111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是 ( ) A、 如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生 B、 如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生 C、 一般通过连续竞价产生 D、 一般通过集合竞价方式产生 BD 112、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括 （ ）。 ）A、 股东大会关于经营融资融券业务的决议 B、 融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件24C、 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明 D、 交易所要求提交的其他文件 BD 113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ 分） A、 挪用客户资产 B、 向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺 C、 以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户 D、 将客户资产管理业务与其他业务操作 ABCD 114、 ( )应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终 ）行为。（1交收责任。 A、 托管银行 交易所 AC 115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是 ( )。 B、 询价下限 D、 高于询价区间的一个价 B、 证券登记结算机构 C、 证券公司 D、 证券A、发行底价 C、询价区间的一个价 BC116、关于撤单，以下说法正确的有()。A、 在委托未成交之前，委托人有权撤销委托25B、 委托成交部分不得撤销 C、 对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券 解冻 D、 在委托为成交之前，委托人有权变更委托 AB

本文由路太弯贡献doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。2009 年证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目 一、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( A、1990 年 12 月和 1991 年 7 月 月 C、1990 年 11 月和 1991 年 2 月 月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ A、股票买卖 股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是( A、金融债券 债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。 B、公司债券 )。 D、 政府 B、申购配股权证 ） D、 新 D、1990 年 12 月和 1990 年 11 )正式开业。B、1990 年 11 月和 1991 年 4C、 现金红利发放C、可转换债券A、不超过 500 手 B、不超过 1000 手 C、不超过 5 万手 D、没 限制 5、电话自动委托的身份确认由（ A、 委托人 B、密码 ）控制。 D、受托人 )。C、营业部6、关于证券经纪商，以下说法错误的是( A、 证券经纪商要充当买卖的媒介B、 证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、 证券经纪商是证券价格的决定者1D、 关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（ A、开立保证金账户 C、开立证券账户 ）B、银行担保 D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至 少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开 户之日起（ A、2 B、3 ）个交易日内报证券交易所备案。 C、5 D、10 ）10、证券经纪商和客户之间的关系是（ A、从属 B、依附C、委托代理 D、互相制约11、 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有 效竞价范围（ ）。 A、 10% B、 30% C、 5% D、 20%12、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 7 日，交 易日是 12 月 20 日，则已计息天数是（ A、 165 B、 166 C、167 D、 168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ A、 双边净额清算 C、 多边全额清算 B、 多边净额清算 D、 双边全额清算 ）方式。 ）天。14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法2人名义直接在()开立资金结算帐户， 专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、 中国人民银行 C、 中国证券登记结算公司上海分公司 B、 开户银行 D、 上海证券交易所15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按 照( )顺序进行

、中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待 交收证券及其产生的权益中确定待处分证券， 并由中国结算上海分公 司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A 139、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价 方式。B 140、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立， 表现为开户和委托两个环节。A 141、投资者在办理 ETF 申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相 应的风险提示书。B28142、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券 种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。A 143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议, 并在证券公司 开立证券交易账户, 以书面、 电话以及其他方式, 委托该证券公司代 其买卖证券。A 144、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T 日交收 时暂扣其卖空价款。B 145、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划 转、余券换转记录，并作为备查账。A 146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为 100 股或其整数倍。A 147、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之 一。A 148、ST 股票日涨跌幅限制为 5％。（ A）149、中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的， 连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。A 150、证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上 市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。A 151、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他 必要的资料至少妥善保存15年。B 152、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时， 可以调整有效竞价范围并予以公告。A 153、根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能29成交的委托单自动失效。B 154、根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以 “*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。A 155、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定 数额的， 法人投资者(不包括个人投资者)可以采用大宗交易方式进行 交易。A 156、证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者 T 日 的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、 应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。（ B ）157、深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交 易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。A 158、T日日终，中国结算上海分公

司完成T-1日所有证券交易、有效 认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）159、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效 认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）160、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在 托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确 认。A 161、2006 年 5 月 20 日，上海证券交易所与中国证券登记结算有限 责任公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。A 162、一般来说，证券公司的净资本要大于其净资产。B 163、上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。A30164、电话自动委托中断可以改用电话报单委托。（ A ） 165、与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。B 166、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管 理风险和技术风险。A 167、在证券交易所债券买断式回购市场，不履约申报通过结算会员 的大宗交易系统进行。B 168、目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易 清算系统来组织实施的。A 169、证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。 A 170、在深圳证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。B 171、上海证券交易所合并账户（A 股、基金）的手续费是 10 元/户。 A 172、为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益， 深圳证券交易所根据相关法律规章制度，于 2006 年 11 月制定了《中 小企业版股票暂停上市、终止上市特别规定》。A 173、上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。B 174、中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。B 175、证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前 6 个月各项风险 控制指标符合规定标准。A 176、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价 差。A31177、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托 证券公司办理境内的证券交易活动。（ A ）178、在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。B 179、我国股票的非交易过户可免交印花税。B 180、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产 托管机构，不得动用。 A ） （321