河北省企业安全生产标准化评审报告编制导则

（试行）

  

1  总则

1.1目的

为了规范和指导全省企业安全生产标准化评审报告的编写，增强评审报告编写的科学性和材料审核的可操作性，制定本导则。

1.2范围   

本导则适用于河北省企业安全生产标准化评审报告的编写、考评工作。

2  规范性引用文件

《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）、《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）。

3  企业安全生产标准化评审报告的基本要求

企业安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）应严格按照国家、省颁布的安全生产标准化管理规范、文件、评定标准开展评审工作，评审报告的编写贯穿于整个评审过程，要内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、打分合理，评审结论客观、公正，提出的建议有针对性和可操作性。

4  正文内容

4.1概述

4.1.1安全生产标准化申请单位（以下简称申请单位）基本情况（包括申请单位性质、地理位置、所属行业和专业、主要生产工艺流程、设备设施、原材料、产品，从业人员、生产方式、生产能力和规模、年经营收入，申请单位安全生产管理和安全生产标准化创建情况等）。

4.1.2评审单位情况（包括单位性质、评审人员专业职称情况、主要业绩等）。

4.2申请单位申请材料情况及符合性的评述（包括相关的资质证照、制度及安全操作规程、安全组织机构、重大危险源、重点设备、装置等）。

4.3 评审范围和时间

4.4评审程序和方法

4.5评审依据

4.6评定标准适应性分析

4.6.1根据申请单位生产实际情况和特点，按行业分类标准，判别申请单位所属的行业和专业，确定适用的评定标准，并对所运用标准的适用性进行分析。

4.6.2国家或省已经出台该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，应优先使用行业（专业）安全生产标准化评定标准。

国家、省未制定该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，参照《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 9006—2010）》、《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四〔2011〕128号）、《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》（安监总管四〔2014〕17号）进行评审。

4.7要素评审

4.7.1对评定标准规定的核心要求（或A级要素、1级要素）的建立（制定、完善）情况、逐一跟踪落实情况及运行效果等，逐项进行符合性或不符合性描述，并注明不符合项具体的部门（车间）、部位。

4.7.2整改建议。整改建议必须全面、详实，应当具有较强的可行性、指导性、操作性。

4.8整改计划

4.8.1整改计划由申请单位针对评审单位提出的不符合项，依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准，在进行全面自查的基础上，按照“五落实”（措施落实、资金落实、时限落实、责任落实、应急预案落实）原则制定。

4.8.2评审单位依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准和企业状况，对申请单位整改计划的针对性、可行性进行说明。

4.9评审得分汇总表

以表格形式反映各核心要素（或A级要素、1级要素，必要时至B级要素、2级要素）评审的结果分值（附件4）。

4.10评审结论

4.10.1企业安全生产标准化系统与国家、省有关法律法规、规范标准的符合性论述。

4.10.2企业安全生产标准化系统对加强和改善企业安全生产管理，提高本质安全水平，减少伤亡事故的有效性论述。

4.10.3明确评审实际分值（保留2位小数）和否决项分值，提出申请单位达到企业安全生产标准化相应等级的建议。

4.10.4建立安全绩效持续改进长效机制的建议。

5  《企业安全生产标准化评审报告》格式

5.1《企业安全生产标准化评审报告》格式规定

5.1.1封面页（附件1）。

5.1.2评审单位资质（影印件）。

5.1.3评审报告审核页（附件2）。

5.1.4评审报告表（附件3）。

5.1.5目录：先列报告正文内容，然后列附件内容，并标明各正文和附件的起始页码，各正文和附件页码应当连续编排。

5.1.6正文。

5.1.7附录：提供相关复印件，要求印制清晰，内容不漏印。

5.2字号和字体

5.2.1正文和附件：一级章目标题：三号黑体字,二级章节：四号黑体字，三级标题：加粗四号仿宋体；正文：4号仿宋体字，行间距25，字间距为标准，字号根据版面可适当调整；表格：表头字体为三号黑体，表格内字体为小四号宋体，表格栏目字体为小四号黑体，表格行高一般不低于0.8厘米,可以根据页面进行调整。

5.2.2页眉、页脚：小五宋体字。页眉是申请单位报告名称，页脚是评审单位名称和页码编号。

5.2.3排版和装订：报告内容采用A4白色胶版纸（70g以上），纵向排版，左边距2.8厘米,右边距2.0厘米，上边距2.5厘米，下边距2.0厘米；左侧胶装。

6  附录

包括但不限于以下内容：

6.1企业安全生产标准化评审委托书

6.2申请文件审查报告（附件5）

6.3评审方案

6.4首次会、末次会议程、签到表

6.5现场评审检查表

6.6不符合项及整改计划表（附件6）

6.7评审真实性及保密承诺

6.8申请单位对评审报告的确认意见

6.9其它需要说明的事项

7  附则

本导则自下发之日起执行。

附件1

河北xxxx有限公司(一号华文中宋)

安全生产标准化评审报告

(小初黑体)

            (以下空白处字体为三号仿宋字)

评审单位：     (评审单位名称及盖章)    

评审行业：            专业：           

评审性质：            等级：           

评审日期：    年  月  日至    年  月  日

报告编号:                              

河北省安全生产监督管理局制

附件2

河北xxxx有限公司

安全生产标准化评审报告

（二号华文中宋）

评审单位：xxxx公司

法人代表：              

 

附件3

评审报告表

注：评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。

                             附件4

评审得分汇总表

附件5

评审申请文件审查报告

附件6

（申请单位名称）整改计划表

第二篇：安全标准化评审报告编写

湖北省企业安全生产标准化

评审报告

申请企业：                            

评审单位：                            

评审等级：                            

评审行业及专业：                      

评审日期：    年  月  日至    年  月  日

湖北省安全生产监督管理局制

评审单位资质

企业安全生产标准化评审备案表

1、概述

企业简介（包括企业性质、地理位置和交通、主要产品、主要生产工艺流程、主要原材料、生产能力和规模、生产方式和主要设备设施产品、年经营收入、从业人员数量、企业下属单位情况、安全生产标准化创建情况等）；   评审单位情况简介。（包括单位性质、评审人员专业职称情况、主要业绩等）

2、评审程序和方法

（1）评审范围

评审与《******企业安全生产标准化考核评级标准》所覆盖产品有关的全部生产（作业）过程和有关管理部门（场所）

（2）评审依据

iso9001质量管理体系认证

《*****企业安全生产标准化考评办法》和《*****企业安全生产标准化考核评级标准》

企业现场安全生产条件

相关法律、法规及标准

（3）评审程序

成立复评组 

复评组分组、分评审内容

（4）评审方法

按评分表及评分办法进行

3、评定标准适应性分析

根据企业生产实际情况和特点，按行业分类标准，判别企业所属的行业，确定适用的评审标准，并对所运用标准的适用性进行分析。

国家、省未制定该行业安全生产标准化评审标准的，按《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 9006-2010）》进行评审，国家或省已经出台该行业安全生产标准化标准的，应优先使用行业安全生产标准化标准。

4、要素评审

对评审企业安全生产评审标准规定的核心要求（或A级要素、1级要素）的建立（制定、完善）情况逐一跟踪落实情况及运行效果，逐项进行符合性或不符合性描述。

5、不符合项及整改建议

通过要素评审结果，评审机构应客观、公正地反映企业在安全标准化创建中存在的问题（可用表格或概述方式明了而简洁表达），对不符合项应逐一提出有针对性和可操作性的整改建议）。

6、企业整改计划及整改核查

企业应按照评审机构提出的不符合项和整改建议，举一反三，对照国家相关标准进行自查，按照“五落实”（整改措施落实、资金落实、时限落实、责任落实、应急预案落实）的原则制定整改计划，积极组织整改。

7、评审评分汇总表

简明扼要用表格形式反映各核心要素（或A级要素、1级要素）（必要时至B级要素、2级）评审的结果分值；

8、评审结论

应从以下几方面作出论述：

（1）    明确评审依据的主要评定标准

（2）    各核心要素是否达到标准化企业相应等级的要求

（3）    明确评审的安全标准化是否达到相应的等级；

（4）    企业是否建立了安全生产标准化系统，能够按相应等级的要求运行，通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的长效机制。

附录

包括但不限于以下内容

1、省安全生产技术协会开具的《安全标准化评审告知书》

2、企业安全相关的资质证照

3、安全标准化制度清单

4、安全操作规程清单

5、厂房建筑、消防设施平面示意图

6、安全组织机构图

7、重大危险源清单

8、重点设备（装置）清单

9、企业接受现场评审声明

10、企业评审条件的重申和确认

11、评审计划及通知

12、评审人员签到表

13、企业参与评审人员签到表

14、不符合项及整改核查报告

15、评审前后现场整改对照照片

16、评审各专业小结

17、评审真实性小结

18、保密承诺

19、其它需要说明的事项