×××公司现场核查自查报告

外汇局×××局：

根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：

一、公司基本情况

包括但不限于：

1．公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；

2．核查时间段内的主营业务量和盈利情况；

3．公司主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。

二、现场核查业务情况

包括但不限于：

第一、现场核查涉及业务的完成情况。（某笔业务或多笔业务、单个合同项下、多个合同项下、某时间区间内）。

1．货物流的已发生、未发生情况，资金流的已发生、未发生情况。

2．涉及已向外汇局报告的各类报告的情况。

3．涉及银行贸易融资情况。

4．涉及已经外汇局等管理部门批件情况。

5．其他需要说明的情况。

相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付汇单证号码、对应的会计分录。具体的核查格式参见附表。

第二、企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况。可能包括的方面有：

1．业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2．企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；

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3．政策理解方面的情况；

4．其他需要解释的因素。

第三、企业对外汇局现场核查问题的自查结论。

第四、企业自查涉及有关文件资料作为附件。

××××××公司（盖章）

法人代表或授权人：（签章）

年 月 日

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第二篇：青龙管业：广发证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见 20xx-07-28

广发证券股份有限公司

关于宁夏青龙管业股份有限公司

公司治理专项活动的自查报告和整改计划

的核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“青龙管业”、“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《关于20xx年上市公司治理相关工作的通知》（上市部函[2009]088号）和中国证监会宁夏监管局《关于开展上市公司治理专项活动有关事项的通知》（宁证监发[2011]57号）（以下简称“通知”）等文件的要求，对《宁夏青龙管业股份有限公司公司治理专项活动的自查报告和整改计划》的有关情况进行了审慎核查，并出具了核查意见，具体情况如下：

一、青龙管业治理专项活动的自查开展情况

青龙管业严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《公司章程》、三会议事规则等公司内部规章制度的规定，本着实事求是的原则，对公司治理情况进行了自查。

经自查，青龙管业认为其公司治理方面存在有待改进的问题主要包括以下四个方面：

1、公司董事会专门委员会尚需严格依照工作细则的规定行使职责，进一步提高公司治理水平，充分发挥各专门委员会职能；

2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训尚待加强，透明意识、规范意识、诚信意识和自律意识需要进一步提高；

3、公司的内部控制制度需根据经营环境的变化进一步建立健全；

4、公司信息披露工作水平有待进一步提高。

二、自查过程中存在问题的整改计划的执行情况

针对在自查后暴露出来的问题，青龙管业将加紧完善公司的治理建设，并制定了详细的整改计划，将每项计划的执行落实到具体的责任人，具体情况如下：

1、公司董事会专门委员会尚需严格依照工作细则的规定行使职责，进一步提高公司治理水平，充分发挥各专门委员会职能

整改措施：在日常经营管理工作中，对需要提交董事会专门委员会审议的事项，要在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告。在公司重大决策过程中，要充分发挥专门委员会的职能，为专门委员会的工作提供更大的便利，征询、听取专门委员会的意见和建议，积极探索专门委员会在公司发展战略、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、加强内部审计等方面发挥作用的有效机制。

整改时间：日常工作

整改责任人：董事长

2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训尚待加强，透明意识、规范意识、诚信意识和自律意识需要进一步提高

整改措施：指定专人收集汇总相关法律法规及监管部门文件，印刷装订成册或单行本，及时报送公司董事、监事、高级管理人员，配合公司保荐机构对公司董事、监事、高级管理人员进行培训。

整改时间：20xx年11月15日前

整改责任人：董事会秘书

3、公司的内部控制制度需根据经营环境的变化进一步建立健全

整改措施：按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的自查情况，对公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善。

整改时间：20xx年11月15日前

整改责任人：董事会秘书

4、公司信息披露工作水平有待进一步提高

整改措施：认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》和《重大

信息内部报告制度》，加强对公司董事、监事、高管的培训与辅导，规范信息披露的流程，及时与监管部门做好汇报沟通工作，进一步提高责任意识，对拟披露内容进行认真审核，借鉴学习在信息披露方面做得较好的公司和成功经验，不断提高信息披露的水平。

整改时间：日常工作

整改责任人：董事会秘书

三、有特色的公司治理做法

公司高度重视企业文化的建设，将企业文化作为公司核心竞争力之一，通过新员工入职培训、企业内刊、举办员工活动等各种渠道，将企业文化融入到日常经营管理中，大大增强了员工的凝聚力和团队意识。

四、自查和整改过程的其他事项说明

公司不存在在大股东财务机构存款以及向大股东、实际控制人报送未公开信息的情况。

公司非常重视全面治理工作，而公司治理的完善和提高是一个持续的过程，是一项系统且复杂的工作。作为一家上市不久的公司，在很多方面都需要进一步完善和加强。希望通过本次公司治理专项活动，根据自查结果及社会各方的意见和建议，进一步完善和提高公司治理水平。

五、核查措施及核查意见

本保荐机构查阅了青龙管业的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关规则及各项管理制度，审阅了《宁夏青龙管业股份有限公司公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并与青龙管业的部分董事和高级管理人员进行了谈话，通过上述核查，本保荐机构的核查意见如下：

青龙管业本次公司专项治理的自查活动真实、有效，整改计划切实可行，本保荐机构对《宁夏青龙管业股份有限公司公司治理专项活动自查报告和整改计划》无异议。

（以下无正文）

【本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于宁夏青龙管业股份有限公司公司治理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人：

龚晓锋 周春晓 广发证券股份有限公司 20xx年7月26日 ______________ ______________