附4：

×××公司现场核查自查报告

外汇局×××局：

根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：

一、公司基本情况

包括但不限于：

1.公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；

2.核查时间段内的主营业务量和盈利情况；

3.主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。

二、现场核查业务情况

包括但不限于：

第一，现场核查涉及业务的完成情况。（某笔业务或多笔业务、单

个合同项下、多个合同项下、某时间区间内）。

1.货物流的已发生、未发生情况，资金流的已发生未发生情况。

2.涉及已向外汇局报告的各类报告的情况。

3.涉及银行贸易融资情况。

4.涉及已经外汇局等管理部门批件情况。

5.其他需要说明的情况。

相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付单证号码、对应的会计分录。具体的核查准备格式参见附表，各分局可结合本地区特点自行补充完善。

第二，企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况。可能包括的方面有：

1.业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2.企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；

3.政策理解方面的情况；

4.其他需要解释的因素。

第三，企业对外汇局现场核查问题的自查结论。

第四，企业自查涉及有关文件资料作为附件。

 ××××××公司（盖章）

法人代表或授权人：（签章）

年 月 日

现场核查企业自查情况简表

企业代码：                     单位名称：                          核对依据：                                           单位：万美元

第二篇：企业自查报告内容及格式

陕西省重点用能企业

节能目标完成情况和节能工作进展情况自查报告

（参考版）

        年度               企业

                  公司

日期：20##年X月

报告编制：

报告审核：

企业法人（签字）：

第一章  企业概况

1.1 企业基本情况

1.2 企业能源管理概况

1.3 企业用能管理概况

1.4 企业“十一五”节能目标

第二章  年度节能目标完成情况

  2.1 年度能源消费情况

  2.2 节能量计算说明及节能量完成情况

  2.3 本项自评得分

第三章  节能工作组织和领导情况

  3.1 企业节能领导小组工作情况

  3.2 节能管理专门机构及节能工作保障

  3.3 本项自评得分

第四章  节能目标分解和落实情况

  4.1 企业节能目标分解落实情况

  4.2 企业开展节能目标考评情况

  4.3 企业开展节能奖惩情况

  4.4 本项自评得分

第五章  节能技术进步和技改实施情况

  5.1 企业主要产品单耗变动及排名情况

  5.2 企业开展节能技改情况

  5.3 淘汰落后耗能工艺、设备和产品情况

  5.4 本项自评得分

第六章  节能法律法规执行情况

  6.1 企业贯彻执行节能法律法规规章及政策情况

  6.2 企业执行高耗能产品能耗限额标准情况

  6.3 企业实施主要耗能设备能耗定额管理制度情况

  6.4 新、改、扩建项目执行节能设计规范和用能标准情况

  6.5 本项自评得分

第七章  节能管理工作执行情况

  7.1 企业实行能源审计和检测情况

  7.2 企业开展能源统计情况

  7.3 企业能源计量器具配备情况

  7.4 节能宣传培训情况

  7.5 本项自评得分

第八章  企业自查情况小结

附录：文件材料清单

第一章  企业概况

1.1 企业基本情况

主要介绍企业名称，地理位置，建厂历史，企业性质，企业规模，职工人数及构成，主要产品及产量，生产能力及市场，技术装备，销售额，利税及效益，在行业中的地位，主要业绩；报告期主要财务指标（工业总产值、工业增加值、利税总额、产品成本等）、企业能源管理及节能技术进步情况等。

1.2 企业能源管理概况

介绍企业能源管理工作、能源管理机构、人员配置和能源规章制度的建设情况。

1.3 企业用能管理概况

（1）介绍企业各种能源的用能概况。包括：电力、原煤、油品等各种能源的购入、消费数据。

企业能源消耗结构表

（2）能源成本情况

介绍企业各种能源期初期末库存、购入成本以及占生产成本的比例。

（3）企业能源流向图

绘制企业能源流向图，并说明各工序用能总量。

1.4 企业“十一五”节能目标

介绍企业“十一五”节能目标及分解情况。

重点用能企业节能目标责任自查得分表

注：1.节能目标以省发展改革委制定的分年度目标为准。

2.20##年节能目标以节能目标责任书中签订的目标为准。

第二章  年度节能目标完成情况

注：1.节能目标以省发展改革委制定的年度节能计划指标为准。

2.节能目标评分标准为：完成年度计划目标得40分，完成目标的90%得35分、80%得30分、70%得25分、60%得20分、50%得15分、50%以下不得分。每超额完成10%加2分，最多加6分。

2.1 年度能源消费情况

    叙述企业报告年度的各种能源消费情况。包括综合能源消费量，各种能源消费实物量、折标量（等价值、当量值），自产能源及耗能工质的生产、消费情况，余能余热的回收利用情况以及能源外供说明等。

2.2 节能量计算说明及节能量完成情况

    叙述报告期节能量的计算过程，是否完成报告期目标及主要原因。

2.3 本项自评得分

本企业“十一五”节能目标为      万吨标煤，报告期进度目标为      万吨标煤，实际完成节能量为      万吨标煤，完成“十一五”节能目标的xx％。

本项自评得分：   

第三章  节能工作组织和领导情况

3.1 企业节能领导小组工作情况

    叙述企业节能领导小组组成、职能分工及报告期进行的主要工作。简要介绍企业节能领导小组的节能工作部署情况，包括制定能源发展规划、节能目标、主要能源管理工作、重要能源项目或事项的研究制定和决策等。

3.2 节能管理专门机构及节能工作保障

    介绍企业节能管理专职机构的责任部门，专职能源管理岗位设立情况，部门职责，相关节能管理制度、计划、办法的制定及落实情况。

3.3 本项自评得分

第四章  节能目标分解和落实情况

4.1 企业节能目标分解落实情况

    叙述企业节能目标分解情况，各分厂、车间班组的节能目标分解计划。列出考核指标汇总表/节能目标分解一览表。

4.2 企业开展节能目标考评情况

    介绍本年度节能目标实际完成情况。

4.3 企业开展节能奖惩情况

    介绍企业颁布的节能奖惩制度、节能评比活动，并叙述节能奖励活动带来的效果。

4.4 本项自评得分

第五章  节能技术进步和技改实施情况

5.1 企业主要产品单耗变动及排名情况

本年度企业工序能耗/单耗/综合能耗与上年度比较的变化情况，并简要分析变动的原因。

行业排名的变动情况，结合行业整体发展、竞争同行的情况和自身原因简单分析变动原因。

5.2 企业开展节能技改情况

5.2.1 节能专项资金设立与使用情况

5.2.2 年度技改计划实施与完成情况

介绍企业报告期内主要开展的节能技改项目情况，包括项目投资额、产生的节能效益和环境效益。

根据企业年度技改计划，介绍企业节能技改的实施、完成情况，并对完成或未完成的项目做简要说明。

5.3 淘汰落后耗能工艺、设备和产品情况

根据国家、地区和行业的有关淘汰落后耗能设备的规定，经过企业自查，列出应淘汰的落后耗能工艺、设备和产品清单。

介绍报告期落后工艺、设备和产品的淘汰情况。

5.4 本项自评得分

第六章  节能法律法规执行情况

6.1 企业贯彻执行节能法律法规规章及政策情况

6.2 企业执行高耗能产品能耗限额标准情况

6.3 企业实施主要耗能设备能耗定额管理制度情况

6.4 新、改、扩建项目执行节能设计规范和用能标准情况

6.5 本项自评得分

第七章  节能管理工作执行情况

7.1 企业实行能源审计和检测情况

介绍企业报告年度能源审计工作情况，审计报告报送单位以及报告评审结果。

介绍企业节能检测活动情况，包括节能检测机构、节能检测结果。

7.2 企业开展能源统计情况

从以下方面介绍企业能源统计工作的开展情况：

（1）是否完整准确地填报国家要求的统计报表。

（2）是否有固定专职的能源统计人员。

（3）对外的统计表数据与企业内部统计表、台帐数据是否一致，并与台帐相符。

（4）报表中数据是否来自原始记录和依据原始记录整理的台帐，台帐与原始记录是否相符。

（5）建立完善的统计原始记录、统计台帐。原始记录必须以各类企业能源计量的准确数据为依据；填写数字整齐、清晰、正确；有无涂改，虚报。

统计原始记录应包括：燃料进、出、存记录；重点能耗设备原始记录。

统计台帐应包括：燃料进、出台帐；企业能源消耗台帐；企业节能技术改造措施台帐；节能奖惩台帐；产品产量台帐；能源计量器具周期检验台帐；产品或工序能耗台帐。

7.3 企业能源计量器具配备情况

介绍企业能源计量工作情况，是否依法依规配备能源计量器具，是否对能源计量器具定期检定、校准。

报告年能源器具的配备率为xx％，检定合格率为xx％。

企业一级能源器具配备情况（进、出企业能源计量）

注：已超过有效期未检定的计量器具另行列表。

企业二级能源器具配备情况（部门、车间）

注：已超过有效期未检定的计量器具另行列表。

企业三级能源器具配备情况（重点用能设备）

注：已超过有效期未检定的计量器具另行列表。

7.4 节能宣传培训情况

企业报告年节能宣传情况：是否建立节能宣传相关制度；简要介绍报告年举办的节能宣传活动；……

企业节能技术培训情况：是否建立能源管理人员、重点能耗岗位人员定期参加节能培训的制度；简要介绍报告年培训计划、培训活动以及培训效果；……

7.5 本项自评得分

第八章  企业自查情况小结

附录:文件材料清单

1、企业节能目标责任书

2、20##年度P201表《工业企业能源购进、消费及库存》、P201-1表《工业企业能源购进、消费及库存附表》及P207表《主要耗能工业企业单位产品能源消耗情况》

3、企业节能领导小组成立文件及开会部署工作的记录

4、企业设立或指定节能机构的文件

5、年度节能目标分解方案或责任书

6、节能目标落实的考评方案及考评结果

7、企业节能相关制度文件及实施记录

8、报告年度主要产品单耗或综合能耗水平计算说明、排名情况和支持证明材料

9、节能研发专项资金来源、用途及逐年增加证明材料

10、节能技改项目立项、审批、验收等证明材料

11、落后耗能工艺、设备和产品说明材料

12、贯彻执行法律法规规章相关证明材料(包括能源利用状况报告的报送、计量器具配备、相关人员持证上岗考核等)

13、企业建立定额管理制度的证明材料

14、新、改、扩建项目从立项到完工的实施说明及相关证明、审批材料

15、企业已实行能源审计或监测并加以改进的证明材料

16、企业能源统计岗位制度、能源统计台账制度等能源统计证明文件

17、企业计量器具清单（包括型号、规格、精度、检定校准状态、生产日期和厂家）及定期检定、校准记录

18、企业节能宣传制度文件及宣传活动记录

19、企业节能技术培训制度文件及培训计划和实施记录

20、其他相关证明材料

（一些证明材料涉及商业秘密或者页数过多的，可附上文头、目录及文尾落款，原件备专家现场核查用。）