自查报告

本公司在招标代理过程中，严格按照本公司的资质范围（暂定级可承担工程总投资6000万元以下的工程招标代理业务）来代理工程招标项目，在所有的招标代理项目中与所代理招标工程的招标人、投标人不存在隶属关系、无合作经营关系及其他利益关系；并且没有参与同一工程的招标代理和投标咨询活动；无明知委托事项违法而进行代理的工程招标活动；没有采取行贿、提供回扣或者给予其他不正当利益等手段承接工程招标代理业务；没有发生未经招标人书面同意，转让工程招标代理业务的行为；没有泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的情形；本公司不存在与招标人串通，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益的的行为；没有发生对有关行政监督部门依法责令改正的次定拒不执行或者以弄虚作假方式隐瞒真相的行为；本公司不存在擅自修改招标人同意并加盖了招标人公章的工程招标代理成果文件的行为；没有涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让工程招标代理资格证书的行为；没有违法私下组织围标、串标以及牟取非法利益的行为；没有违反法律、法规禁止的其他行为。

第二篇：政府采购招标代理机构考核自查自纠报告

政府采购招标代理机构考核

自查报告

山东卓远宏图招标有限公司

20##年11月23日

目    录

一、考核工作方案自查报告. 2

二、20##年山东省政府采购社会代理机构自查考核表. 4

三、20##年山东省政府采购社会代理机构执业情况表. 5

四、企业基本信息表. 6

五、公司内部管理制度. 7

六、公司资质证件. 29

七、租赁合同. 29

八、公司工作人员. 29

考核工作方案自查报告

××市财政局:

    我公司于20##年10月2日接到关于印发《山东省20##年政府采购社会代理机构考核工作方案》的通知，立即组织人员传达、学习文件精神，研究贯彻落实措施。大家一致认为本次招标代理机构的专项检查对进一步强化工程项目招标代理机构的管理，规范市场行为，建立良好的市场秩序，不断提高其工作质量和服务水平，具有重要的意义。一定要认真学习领会，结合实际，抓好贯彻落实。通过本次检查的三个阶段以及检查内容和要求，可以发现工作中存在的问题与不足，并在各级领导的指导下进行解决，有利于公司提高管理与服务水平，有利于公司今后业务的开拓与发展，有利于提高企业核心竞争力。我公司按照规定内容认真开展自查工作，发现不足，找出原因，切实整改，不断提高工作质量和服务水平。

山东卓远宏图招标有限公司于20##年7月取得了山东省财政厅颁发的政府采购招标代理乙级资质。公司下设招标技术部、业务部、财务部和办公室四个部门，实行总经理负责制。我公司自20##年9月1日至20##年8月31日，共代理政府采购招标项目5个，代理项目中标金额     万元，节约资金     %。

1.自查工作开展情况：公司接到关于印发《山东省20##年政府采购社会代理机构考核工作方案》的通知后，组织全体工作人员开会讨论，制订检查流程，会后成立了以总经理为组长，技术经济负责人为副组长的检查小组，针对资格条件、市场行为、工作质量、工作业绩开展深入细致的自查工作。第一步，由技术经济负责人以代理过的项目为轴线，来检查代理工作的质量和业绩。第二步，通过检查找出问题，然后由公司经理及检查小组全体成员对市场行为和资格条件进行复核，是否满足法律、法规的规定。第三步，召开专题会议，将查出的问题汇总，分析原因，制订整改措施并加以落实。

通过自查，资格条件满足各项法律、法规的要求，技术经济负责人、专职技术人员、财务人员符合法定条件，代理项目按照法律、法规的要求签订了委托代理合同，且代理的项目均在资质证书允许的范围内。同时，无出借、出卖、转让资格证书、图章或以挂靠方式允许他人以本机构名义承接工程招标代理业务情况。

我公司代理的房建工程、市政公用工程、政府采购均做到了进场交易，并做到了招标的全部过程接受职能部门的监督。招投标过程的资料做到了及时整理、汇总和备案。

2.存在问题：

（1）制度管理方面：公司自成立以来，虽然建立了各项制度，但制度的内容与分类仍然不够完善和精细。

（2）档案管理方面：在招投标工作实施过程中，由于经验的欠缺导致前期的部分档案不尽完善。

（3）人员素质方面：公司专职工作人员在掌握专业知识上不够熟练，有待提高。

3.原因分析：公司的业务范围比较狭窄，人员参加的开标数量较少，实际操作的能力不够熟练，对不同类别的招标业务应变能力不强，致使代理工作实施中有疏漏、失误发生，且相应的管理制度未能真正落实到实处或未起到相应的制度效力。

4.整改措施：

（1）通过召开一系列专题会议，研究对策，加强内部管理，完善各项规章制度。

（2）今后的工作中，向优秀单位学习先进经验，取长补短。注重和招标单位的前期沟通和交流，力求招标代理工作程序达到规范和完善。

（3）积极参加各级管理部门组织的培训班，加强自身建设。

（4）开展批评与自我批评工作，认清自己的缺点与不足，并加以改进。

5.今后打算：通过这次检查，在今后的工作中首先要从自我建设入手，加强专职人员学习培训，逐步提高公司员工的业务能力。其次，注意自己公司的品牌建设，积极扩展区外市场，争取做到“开拓一点、成功一点、巩固一点、发展一点”。在短期内让卓远宏图招标公司成为区内著名、省内知名的中介机构。

6.建    议：希望招标办及各级管理部门加大对代理机构任意压价、恶意竞争、扰乱市场行为的查处力度。

总结：通过这次工程建设项目招标代理机构专项检查，我们看到了自己的不足，认清了以后需要发展和提高的方向。面对新的机遇与挑战，全体员工在总经理的带领下，积极开拓市场，抓住机遇，快速发展，力争在短期内使公司在效益、人才、技术、资质、配套条件等各个方面提高到一个新的高度。逐步实现跨区域、多角化发展战略，全情服务，回报社会，以坚实的步伐迈向新的征程。

                                 山东卓远宏图招标有限公司

                                  20##年11月23日

附件1          

20##年山东省政府采购社会代理机构自查考核表

代理机构（盖章）：山东卓远宏图招标有限公司

法定代表人：                 填报人：         填报时间：          日

20##年山东省政府采购社会代理机构执业情况表

代理机构（盖章）：山东卓远宏图招标有限公司                        采购方式：公开招标                     填报日期：20##年 11 月 23 日

填表说明：1、本表按照公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购方式分别填写。填写不开时，可另附页。

2、“代理项目”指自20##年9月1日至20##年8月31日之间签订委托协议的政府采购项目。如未实施完毕，请在代理项目名称及编号栏内注明。

          3、节约金额＝预算金额-合同金额；“节约率”计算公式：节约金额÷预算金额×100%。

4、金额及百分比数字保留两位小数。

          5、如有特殊情况请另附说明。

企业基本信息表

公司签章：山东卓远宏图招标有限公司                

公司内部管理制度

考勤、请假等工作纪律制度

为加强劳动纪律，提高工作效率，维护工作秩序，规范员工考勤管理，特制定考勤制度。

1、工作时间：上午8：20——11：45；下午1：30——5：30（星期六为4：30）

2、公司员工在工作时间内，需外出办事者，须经本部门经理同意后填写离岗记录后方可离开。

3、员工出勤采用考勤机考勤方式。

4、凡因工程需要或采取其他考勤方式的员工，必须出具由部门经理填写的项目管理人员外出登记表，并提前报企业管理中心备案。

5、企业管理中心对获有项目管理人员外出登记表的员工，予以不定期现场抽查，若发现不盯现场者，按旷工处理。

6、企业管理中心对各部门离岗记录填写情况进行不定期抽查，发现未按要求填写离岗记录而不在岗者按旷工处理。  

7、凡请假者，应按如下规定办好请假手续，并于请假离岗之前报交企业管理中心：

7.1病假：员工因病请假须经市级以上医院出据证明，3天内的病假，由直属部门经理批准，超过3天以上的病假，由直属部门经理上报总经理。

7.2事假：员工请事假需填写请假单，3天内的事假，由直属部门经理批准，3天以上的事假，由直属部门经理上报总经理批准。

7.3工伤假：员工因公负伤，经公司确认后，其假期按国家相关规定处理。

7.4婚假：

（1）达到法定婚龄(女20周岁，男22周岁)的员工结婚，可享受3天婚假，晚婚者(男年满25周岁、女满23周岁，初婚)增加2天。

（2）婚假包括公休假和法定假。

婚假由本人提出申请，经部门经理核实后报总经理批准。

7.5产假：

（1）女员工（正式）生育并办理独生子女证的产假期为：平产5个月，剖宫产为5个月零15天。

（2）男员工（正式）在妻子分娩（须有证明）之日起可享受7天护理假。

（3）婴儿在一岁内的，女员工每天可享受一小时的哺乳假。

7.6丧假：员工直系亲属丧亡的，可享受5天丧假。非直系亲属伤亡的可享受2天丧假。丧假由本人提出，报直属部门及总经理批准。

7.7带薪休假：在本公司累计工作已满1年的员工，每年享受5天带薪休假（ 国家法定休假日、休息日不计入带薪休假的假期）。

7.8中层以上干部请假须经部门负责人及总经理批准。

以上假期以国家或有关部门规定为准，并依据规定调整。

8、无考勤纪录的员工当月不发放工资。

本制度由企业管理中心和财务管理中心督办。

招标代理项目基本操作规程

根据近几年我公司从事招标代理工作的经验，制定以下工作流程：

1、签订招标代理委托协议：

签订招标委托代理协议之后，我公司将根据每次招标项目的特点，分别组织参加过类似招标工作、具有相关经验的人员，并将他们补充进招标业务小组，确定项目经理，全面开展每次招标项目的组织及实施工作。

2、招标资格与备案（根据需要）：

携带本项目招标代理协议书、计划批文、规划许可证、工程项目报建证，土地使用证、项目单位的法人资格证明书等材料到招标投标管理部门备案并审查代理人及项目法人资格（项目内容及性质不同需要提供资料不尽相同）。

3、发布招标公告：

发招标公告：招标人需提供加盖公章的相关资料。公告在建设工程交易中心网站发出，公告期不得少于5个工作日。

4、资格预审：

招标公告截止后，我单位把报名名单报招标办，招标办将会同建设单位及代理单位对所有报名单位进行资格审查。只有资格预审合格的报名单位才能参加投标活动。资格预审报告：资格审查完毕后，由我单位编制资格预审报告一式三份，报送招标人、招标办各备案一份。

5、编制招标文件：

① 按照业主的要求和有关行业部门的规定编制招标文件。

② 招标文件的主要内容应包括：

A投标邀请书；

B投标人须知：应写明招标内容及招标范围、对工程的质量要求、工期要求、评标标准和方法、提交投标文件的起止时间、地点和方式、开标的时间和地点；

C合同主要条款：分通用合同条款和专用合同条款；

D适用的技术条款：包括技术规范要求，有关质量及验收标准等；

E合同格式：合同协议书及履约保函格式；

F投标文件格式：

G评标方法和标准。

③ 我公司将在认真研究业主单位提供的有关背景情况、资料、目标、数据及具体要求的基础上，向业主单位提出咨询意见。

④ 有关招标文件的商务条款，我们将充分与业主单位进行协商，并周到考虑各种实际情况，务求令招标文件的商务部分既最大限度地满足业主单位的要求，又符合招投标法及有关法律法规。

6、招标文件报审（有关监督管理部门、业主方）。

7、发售招标文件：

招标文件经招标办和招标人审核同意后向所有资格预审合格的单位发出。

8、组织标前答疑会与现场踏勘：

我公司将在业主单位的协助和支持下，进行有关招标文件的澄清、答疑和修改工作，并与业主单位共同组织标前答疑会与现场踏勘。

9、依法组建评标委员会：

根据《中华人民共和国招标投标法》第三十七条、七部委12号令第九条规定。

10、开标会议：

①开标会议的准备工作：代理机构与业主单位协商确定会议议程，安排所需工作人员，发放会议指南。

②投标文件的接收：工作机构负责组织投标文件的接收登记、投标保证金的接收登记、投标人签到、业主及来宾签到等事宜。

③组织开标会：代理机构根据法定的招标程序组织开标会（简单介绍会议程序，《中华人民共和国招标投标法》三十四、三十五、三十六条）。

11、组织评标、定标：

评标委员会依据招标文件中公布的评标办法和评标标准，对投标人的投标报价、技术实力、以往业绩、企业信誉等方面进行综合评审，同时还应对投标人的经济能力进行评估，综合评审后出具评标报告。评标委员会依据评标报告向业主按排名顺序推荐三名投标人为中标候选人，由业主方根据国家有关规定确定中标人。所有评标过程均严格按照《中华人民共和国招标投标法》和国家计委、国家经贸委和建设部等七部委联合颁布的《评标委员会和评标办法暂行规定》等相关法律、法规进行。

12、公示：

中标结果将在建设工程交易中心公示，公示期三天。

13、发放中标通知书：

经招标投标管理部门审查，并经业主确认中标结果后，由招标投标管理部门向中标人发放《中标通知书》，由我公司并向未中标人通报中标结果。

14、签订合同：

协助业主方与中标人签订项目施工合同。中标人与业主签订合同后5个工作日内，我公司将向中标人及未中标人无息退还投标保证金（协商确定）。

⒂ 招标投标汇总及书面报告：我单位将招标投标过程中形成的全部资料汇编成册，送交建设工程招标投标办公室、招标人审查备案。

15、推投标保证金：将在采购合同签订后五日内退还。

质疑处理办法

1、为及时、准确地处理公司在招标投标活动过程中的供应商质疑事宜，保护参加招投标活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国政府采购法》和《政府采购供应商投诉处理办法》制定本办法。 

2、收到质疑书后，应按以下程序处理：

（一）联系采购项目责任人，让质疑人与项目负责人进行沟通。以口头答疑的方式消除质疑人由于误解和对采购程序的不了解造成的质疑。质疑人应对沟通是否满意进行评价并签字。

（二）项目负责人与质疑人口头沟通的同时，对质疑相关材料进行审查。审查的内容主要包括：是否属于质疑受理范围、质疑材料是否齐全、送达日期是否准确等。

（三）经审查认为不符合质疑必备条件的，分别按下列规定予以处理：

1）质疑人提出质疑，应当提交质疑书，未提供书面质疑书的，应及时告知质疑人修改后重新提出质疑；

2）质疑不符合本办法第三条规定的， 应书面告知质疑人不予受理，并说明理由。

3）口头沟通解答仍不能让质疑人满意且经审查符合质疑条件的，自收到质疑书之日起即为受理。

3、质疑人提起质疑应当符合下列条件：

（一）质疑人是参与所质疑政府采购活动的供应商；

（二）质疑的内容不涉及采购过程或被质疑人应当保密的事项；

（三）在质疑有效期内提起质疑；

（四）法律法规规定的其他条件。

4、应在质疑受理后的2个工作日内向被质疑人和与质疑事项有关的供应商发送质疑书副本。

5、被质疑人和与质疑事项有关的供应商应当在收到质疑书副本之日起3个工作日内，以书面形式向中心作出说明，并提交相关证据、依据和其他相关材料。 

6、应在收到书面质疑后的七个工作日内对质疑事项作出答复，并以书面形式通知质疑人和其他有关供应商。

7、质疑人提出的质疑事项可能影响采购结果或对正在履约的采购项目提出质疑并经证实的，应将情况及时报采购人，同时报政府采购管理部门。 

8、积极配合采购人、采购管理部门处理质疑。

岗位职责

1、总经理工作职责：

1.1制定公司年度经营计划及各阶段工作目标分解；

1.2负责公司区域市场发展方向的规划制定、落实和评估，拟定公司整体的发展战略；

1.3对公司运营与各职能部门进行组织管理，并协调与招标项目的关系；

1.4跟踪公司经营目标达成情况，提供分析意见及改进措施；

1.5在公司经营计划、业务策略方面提供具体的解决方案；

1.6负责公司业务发展及日常管理，包括员工的培养、业绩评估和激励，以及各项技术制度、规范等管理体系的建设等。

2、财务管理工作职责：

2.1认真贯彻执行国家有关财务管理制度；

2.2建立健全财务管理的各项规章制度，编制财务计划，加强经营核算，遵守财务制度纪律；

2.3定期做好财务分析工作，积极服务公司经营管理，促进公司取得较好的经济效益；

2.4提出合理化建议，完善管理漏洞；

2.5合理分配公司收入，及时完成需要上交的税务及管理费用；

2.6协调财务、税务、银行等相关部门的关系，创造良好的财务工作环境；

2.7做好公司固定资产的登记、编号、入账的管理工作；

2.8做好公司员工的工资调整及工资的发放、福利待遇、各种保险的缴纳及管理工作；

2.9负责公司的开标、评标、保证金的收取等与招标有关的工作；

2.10财务部兼任企管中心工作，应及时完成公司交予的相关工作；

2.11完成公司领导临时交办的其他工作。

3、企管中心工作职责：

3.1卓远宏图招标公司财务部兼任企管中心工作；

3.2负责监督督促、检查核实公司各部门对公司的各项制度的贯彻执行情况，协助总经理对公司的日常工作进行管理；

3.3负责公司证件和印鉴的管理工作；

3.4负责公司招标合同登记管理，要做到登记清楚，记录准确；

3.5负责公司的考勤管理与统计工作，把考勤情况及时报送财务部作为扣发工资和发放全勤奖的依据，并及时向总经理通报情况；

3.6负责公司离岗记录、出差申请的统计与管理工作；

3.7负责公司办公用品的采购与管理工作，厉行节约，合理使用资金；

3.8负责公司办公设施的检查与维修工作；

3.9完成领导临时交办的其他工作。

4、业务经理职责：

4.1严格遵守公司各项规章制度，处处起到表率作用；

4.2为公司着想做好公司业务信息的保密工作；

4.3掌握公司的招标的业务范围，熟习与招标业务相关的法律法规；

4.4协助、配合技术部处理在招投标过程中出现的问题及相关服务；

4.5建立健全业务网络，为业主提供优质的服务，做好业务的维护和项目的反馈；

4.6及时了解项目的进展情况，做好工作安排，做到不丢失每个项目；

4.7在业务方面遇见的问题及时汇报总经理，并提出合理建议；

4.8制订项目策略和工作计划，做好市场调研和业务拓展工作，提高市场占有率；

4.9负责标后催款工作，要积极协助财务部进行标后催款及协调相关关系等工作。

5、技术部主任职责：

5.1负责技术部的全面管理工作，负责招标过程中的技术文件编制工作、日常的工作分配、协调、技术指导等工作；

5.2培训新员工学习与招标投标有关的法律法规，定期进行考核。负责定期对技术人员进行工作考核；

5.3负责收集、编制业务项目的资格预审文件、招标文件，以及打印、装订、包封工作；

5.4负责定期归档整理招、投标文件的登记（统计按年度、行业进行系统分类，统一编号妥善保管，同时备存电子版资料。）；

5.5负责编制招标文件过程中的澄清、沟通工作，完成招标工作的全过程，使招标活动公开、公平、公正地进行；

5.6协助、配合各招投标项目有关业务部门处理在招投标过程中出现的问题；

5.7收集并整理各方的资料，跟踪、存档、备案；

5.8负责安排技术部全体人员进行定期的专业技术学习。针对行业的新要求、新规定进行及时通报、沟通；

5.9负责每个项目文件的审核工作，保证每份文件的质量（审核文件的排版要求、文字样式、字体大小、字体颜色等）；

5.10负责协助总经理完成其他相关工作。

6、技术部人员职责：

6.1普通话标准，善于沟通，语言表达能力强；

6.2熟练制作招标文件、评标文件、招标汇总资料，以及打印、装订工作等有关的招标资料；

6.3掌握与招标有关的法律法规；

6.4协助、配合业务部门处理在招投标过程中出现的问题及相关服务；

6.5负责编制招标过程中的澄清、沟通工作，完成招标工作的全过程，使招标活动公开、公平、公正地进行；

6.6做到为公司节约纸张、笔、本等耗材的成本；

6.7负责自己所用的电脑的日常维护工作和公司的卫生区域；

6.8配合部门主任的日常管理、服从工作分配安排、服从技术指导、不得任意透露公司技术机密及报告文件内容；

6.9吃苦耐劳，具有良好的心理素质和综合素养。

从业人员学习培训制度

为努力建设一支高素质的员工队伍，切实提高全体员工的政治业务水平，确保学习经常化、制度化、规范化，特制订本学习制度。

1、各公司（部门）建立学习制度，制定学习计划，自行开展学习活动。

2、学习的内容包括市建委、本公司及本部门统一下达的学习任务，新下发的公司文件、规定、临时通知；列入学习培训计划的有关内容。

3、公司全体员工必须自觉遵守学习制度，积极主动参加学习活动，认真做好学习笔记和学习心得，因故不能参加学习的，要事先向部门负责人请假，但事后须补课。

4、建立集中学习点名制，各部门学习时，要提前告之企业管理中心，企业管理中心要委托专人督导，并汇总各部门学习情况报总经理。

5、各单位应针对业务薄弱环节，妥善安排时间组织专业技术知识方面的培训，并提前将培训计划报企业管理部门，便于公司督导或统一安排。

6、培训内容：

（一）、法律法规：

(1)《中华人民共和国招标投标法》；

(2)《中华人民共和国政府采购法》；

(3)《中华人民共和国建筑法》；

(4)《中华人民共和国合同法》；

(5)《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》(建设部令第89号)；

(6)七部委《工程建设项目施工招标投标办法》（30号令）；

(7)七部委《工程建设项目货物招标投标办法》（27号令）；

(8)七部委《评标委员会和评标办法暂行规定》（12号令）；

(9)商务部《机电产品国际招标投标实施办法》（13号令）；

（二）、招标业务基本工作流程

（1）签定委托代理合同（备案）

（2）发布招标公告（结合《招标公告发布办法》，再次明确招标公告所包括的内容，“三报一网”为国家指定的发布招标公告的合法媒介）

（3）编制资格预审文件、招标文件（重点是招标文件的组成部分，投标须知）

（4）对投标人进行资格审查（编制资格预审报告）

（5）发售招标文件（法定的时间）

（6）招标文件的修改、澄清及答疑（法定的时间）

（7）开标、评标、定标（确保按时开标，评标标准及方法，评委的组成及用户评委所占比例，得分排序，预中标公示等）

（8）编制招标投标过程书面报告并备案

（9）发出中标通知书及签定施工合同

（10）档案整理及归档

（11）客户评价意见（客户回访）

本制度由企业管理中心督办。

工作目标考核办法

为了不断加强和提高公司的整体管理水平，推动岗位绩效与个人收入挂钩的分配机制，结合技术中心实际情况，制定本考核办法。

1、考核目的

为了充分调动技术中心人员工作积极性，不断提高其综合素质、工作效率和服务质量，强化内、外合作精神，客观、公正地反映每位员工的工作业绩，积极引导，切实提高员工的收入。

2、考核原则

本办法以“多劳多得、效率优先、兼顾公平”为薪资分配原则，贯彻 “基本工资保生活，岗位绩效靠工作，奖励工资凭贡献”，推行岗位绩效挂钩的考核办法。

3、考核范围

本办法适用于卓远宏图招标公司全体人员。

4、考核办法

4.1基本工资

依据公司规定发放。

4.2岗位工资

技术中心目前的工作大致包括：招标代理、结算、申报资质、维护专家库、固定客户及日常内部管理和对外服务工作。

每个岗位应根据被考核人员的工作态度，工作质量（出错率），工作纪律，岗位服务质量等具体情况实行百分比考核。

4.3绩效工资

绩效工资由三部分组成，以基本工作任务完成情况为基础，同时与公司效益和工作成本挂钩。具体的挂钩比例是：

1)基本任务60%

招标代理工作完成情况以招标文件的发售和开评标为阶段性标志，分段记取。

2)公司效益30%

依据当期核定的公司整体效益按比例发放。

3)工作成本10%

考核投入与产出的比例，控制成本，提倡节约。

4.4特殊贡献奖

对符合特殊贡献奖要求的员工报公司审批后予以奖励。

4.5考核工资的计算

基本工资+岗位工资+绩效工资+特殊贡献奖。

5、考核要求

5.1严格按照本办法及与本办法相配的细则或考核表，对所属人员进行考核；

5.2考核时，要力求做到客观、公正；

5.3考核结果于每月十日前交至企管中心，由企管中心在五日内上报公司考核领导小组。

6、其他

6.1技术中心应以本办法为基本依据，同时根据各岗位的实际情况和特点制订相应的实施细则或考核的具体办法；

6.2月度考核结果将作为年终考核的重要依据之一。

财务管理制度

1、总则

1.1为贯彻落实“会计法”，规范会计行为，保证会计资料的真实性、完整性，依照国家统一的会计制度进行会计核算和会计监督，加强公司的财务工作，充分发挥在公司经营管理和提高经济效益中的作用，特制定本规定。

1.2公司财务部门的职能是：

（一）认真贯彻执行国家有关的财务管理制度。

（二）建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强经营核算管理，反映分析财务计划的执行情况，检查监督财务纪律。

（三）积极为经营管理服务，促进公司取得较好的经济效益。

（四）厉行节约，合理使用资金。

（五）合理分配公司收入，及时完成需要上交的税收及管理费用。

（六）对有关机构及财政、税务、银行部门的了解、检查财务工作，主动提供有关资料，如实反映情况。

（七）完成公司交给的其他工作。

2、财务、会计、审计、税务

2.1、公司的财务和会计制度，应当按照中国有关法律和财务会计制度的规定，结合公司的具体情况加以制定，并应报有关财政和税务部门备案。

2.2、公司的会计制度采取公历年度制，除公司的第一个会计年度为自本合同被批准生效之日起至当年12月31日止外，公司的会计年度均由公历每年1月1日起至同年12月31日止。

2.3、公司以人民币为记帐本位币，一切会计记录必须准确和完整，并有合法的凭证作为入帐基础。一切会计凭证、帐簿、报表均应以中文书写。

2.4、公司应聘任注册会计师对公司的年度财务报告进行审计和验证，并应及时将有关结果报董事会。

2.5、公司的年度财务报表应在次年的第一季度内编制，包括资产负债表，损益计算表和利润分配方案，经会计师审核并提交董事会审查通过后，报政府财税主管部门审批。

2.6、公司应按照“税法”规定缴纳各项税金。

3、利润分配和亏损负担

3.1法人和自然人双方同意，在依法缴纳企业所得税和提取企业三项基金后，按照出资额的比例分享公司的利润并分担公司的亏损。

4、公司所有有关财务借贷

4.1投资与投资合作、融资等方面的合同，无论款项大小，均应由总经理报董事会审批决定。任何人不能以公司的名誉搞财务借贷关系，否则后果自负。

财务部对公司业务合同的签订与管理具有监督职责。

5、资金使用审批权限与程序

5.1办公用品，固定资产，业务专项支出

5.2办公用品固定资产，业务专项的采购支出由公司综合办公室列报计划后，报董事长，总经理审批，财务部根据签批意见安排支出。

5.3借款、日常费用的开支

1）个人因工作需要借款，由经办人填写《借款单》由财务经理初审后报总经理审批，交财务部安排支付。

2）日常费用报销由报销人填写《报销凭证》→部门负责人→总经理，每星期五上午汇签后，由财务部门安排支付。

3）个人报销款项，在无个人借款的情况下，财务部门在审批后三个工作日内支出。

4）交纳税金等支出。缴纳税金、利息，提备用金的款项，由主管会计根据《用款审批表》经财务部门审批，报总经理审批后办理。

6、银行帐户的管理

6.1、公司的一切银行事宜，按照《中国人民银行的管理条例》和有关管理办法的规定办理。

6.2、公司在工商银行开立基本帐户，由开户银行监督收付。

7、支票管理

7.1支票由出纳员保管。支票使用时须有“支票领用单”经董事长、总经理批准签字，然后将支票按批准金额封头，加盖印章、填写日期、用途、登记号码领用人在支票领用簿上签字备查。

7.2支票付款后凭支票存根，发票由经手人签字、会计核对（购置物品由保管员签字），董事长、总经理审批。填 写金额全额无误，完成后交出纳人员。出纳员统一编制凭证号，按规定登记银行帐号，原支票领用人在“支票领用 单”及登记簿上注销。

7.3公司财务人员支付（包括公私借用）每一笔款项，不论金额大小均须董事长、总经理签字。

8、现金管理

根据《会计法》规定的现金管理条例，制定本规定。

8.1 公司可以在下列范围内使用现金：

（一）职员工资、津贴、奖金；

（二）个人劳务报酬；

（三）出差人员必须携带的差旅费；

（四）结算起点以下的零星支出；

（五）董事长、总经理批准的其他开支。

8.2除现金管理条例以外的，财务人员支付个人款项，超过使用现金限额的部分，应当以支票支付；确需全额支付现金的，经会计审核，董事长、总经理批准后支付现金。

8.3公司固定资产、办公用品、劳保、福利及其他工作用品必须采取转帐结算方式，不得使用现金。

8.4日常零星开支所需库存现金限额为两千元。超额部分应存入银行。

8.5财务人员支付现金，可以从公司库存现金限额中支付或从银行存款中提取、不得从现金收入中直接支付（即坐支）。

8.6出纳人员从银行提取现金，应当填写《现金领用单》，并写明用途和金额，财务主管同意并加盖财务印鉴后提取。

8.7公司职员因工作需要借用现金，需填写《借款单》，经会计审核；交董事长、总经理批准签字后方可借用。超过还款期限即转应收款，在当月工资中扣还。

8.8符合现金管理条例的，凭发票、工资单、差旅费单及公司认可的有效报销或领款凭证，经手人签字、部门签字、会计审核，董事长、总经理批准后由出纳支付现金。

8.9发票及报销单经总经理批准后，由会计审核，经手人签字，金额数量无误，填制记帐凭证。

8.10工资由财务人员依据考核情况编制职员工资表，董事长、总经理签字，财务人员按时当月发放工资，填制记帐凭证，进行帐务处理。

8.11差旅费及各种补助单（包括领款单），由经办人签字，会计审核时间、天数无误，并报财务主管复核后，送董事长、总经理签字，填制凭证，交出纳员付款，办理会计核算手续。

8.12无论何种汇款，财务人员都须审核《汇款通知单》，分别由经手人、部门负责人、董事长、总经理签字，会计审核后办理有关事项。

8.13出纳人员应当建立健全现金帐目，逐笔记载现金支付。帐目日清月结，每日结算，帐款相符。

9、会计档案管理

9.1严格执行借阅审批制度，原则一般会计档案不出单位。如有特殊情况，经批准，根据借用期限及时督促借用人按时交还，以避免造成档案资料遗失现象的发生。

9.2凡是本公司的会计凭证、会计帐簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档。

9.3会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章（包括制单、审核、记帐、主管），由董事会指定专人归档保存，归档前应加以装订。

9.4会计报表应分月、季、年报、按时归档，由董事长指定专人保管，并分类填制目录。

10、处罚办法

10.1出现下列情况之一的，对财务人员予以警告并扣发本人月薪1—3倍：

（一）超出规定范围、限额使用现金的或超出核定的库存现金金额留存现金的；

（二）用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现金的；

（三）未经批准，擅自挪用或借用他人资金（包括现金）或支付款项的；

（四）利用帐户替其他单位或个人套取现金的；

（五）未经批准坐支或未按批准的坐支范围和限额坐支现金的；

（六）保留帐外款项或将公司款项以财务人员个人储蓄方式存入银行的；

（七）违反本规定条款认定应予处罚的。

10.2出现下列情况之一的，财务人员应予解聘：

（一）违反财务制度，造成财务工作严惩混乱的；

（二）拒绝提供或提供虚假的会计凭证、帐表、文件资料的；

（三）伪造、变造、谎报、毁灭、隐匿会计凭证、会计帐簿的；

（四）利用职务便利，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物的；

（五）弄虚作假、营私舞 弊，非法谋私，泄露秘密及贪污挪用公司款项的；

（六）在工作范围内发生严重失误或者由于玩忽职守致使公司利益遭受损失的；

（七）有其他渎职行为和严重错误，应当予以辞退的。

档案管理制度

为了加强档案的收集和管理工作，有效地保护和利用档案，为公司各项工作服务，结合公司的实际，制定本办法。

1、档案管理的基本要求：

1.1对招标投标过程中的档案及时全面的进行收集、整理、归档、立卷和保管；做好日常文件材料的立卷和保管工作。

1.2档案的立卷与保管要便于为上级主管部门和监督单位提供档案查阅服务；

1.3对档案的保存期进行鉴定，对超过保管期限的档案提出存毁意见，及时处理；

1.4定期对具有保存价值的档案进行必要的分类、统计和保管；

1.5维护档案的完整与安全，做好对档案的防盗、防火、防尘、防潮、防虫等管理工作；

2、归档文件的质量要求：

2.1归档的文件应为原件；

2.2归档文件的内容必须真实、准确，与招标过程实际相符合；

2.3归档文件应采用耐久性强的书写材料或打印材料；

2.4归档文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备；

2.5归档文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅，图纸宜采用国家标准图幅；

2.6归档文件的纸张应采用能够长期保存的韧性大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件；

2.7归档文件的内容必须符合国家有关建筑、机械、电子、服务等方面的技术规范、标准和规程。

3、公司建档范围的要求：

3.1公司技术部负责整个招标过程的文件的收集、整理、归档、立卷工作，并按标的物的类别进行分类保管。

3.2公司财务部负责财务、会计及其管理方面的文件材料以及员工的劳动工资、人事、法律事务管理方面的文件材料。

3.3公司办公室负责公司设立、变更的申请、审批、登记等方面的文件材料；公司股东会、董事会形成的文件材料；经营管理方面的文件材料；教育培训方面的文件材料，包括：培训协议、培训结束获得的证书证件等；党群组织方面的文件材料。

3.4业务部负责收集、整理信息、情报方面的文件材料。

4、档案材料的内容要求：

所提供的档案材料真实，签证齐全，如有作假，追究有关人员责任。

5、档案材料的保管要求：

5.1按照归档范围，将需要归档的文件材料收集齐全、完整；

5.2档案管理员负责审查档案资料，整理齐全，经有关负责人验收合格后，交公司档案室保管；

5.3防止档案的损坏，延长档案的寿命，维护档案的安全；

5.4做好档案室的防盗、放水渍、防潮、防虫蛀、防尘、防鼠害、防高温、防强光等工作，门窗应结实牢固。

6、公司档案管理体系：

公司档案管理工作，实行集中与分散管理相结合的体制。由公司负责主体档案管理，设立专门档案室，配备专职档案管理员负责档案工作。各部设兼职档案员。档案员负责收、发、保管日常工作中的往来文件、通知、报表，负责保管与项目有关的图纸文件，按月整理会议记录及有关技术资料，每周上交公司档案室一次。在每一项目结束后三天内，本项目的技术负责人负责收集、整理完整的档案资料，交公司档案管理员统一保管。

7、公司档案借阅制度：

7.1借阅技术档案必须履行手续，不得遗失、改换；

7.2凡需使用档案者，均须填写档案借阅单，经总经理签批后方能借阅；

7.3案卷一般仅供在档案室阅看，立卷的文件、资料可外借。外借须办理登记手续；

7.4借阅期限不得超过一周，到期归还；如需再借，应办理续借手续；

7.5借阅档案者应爱护档案，确保档案的完整性，不得擅自涂改、勾画、剪裁、抽取、拆散或损毁。借阅档案交还时，须当面查看清楚，如发现遗失或损坏，应及时报告主管领导。

8、档案的销毁：

8.1对已失效的档案，认真鉴定，编制销毁清册，该清册永久保存；

8.2办理销毁手续，经总经理批准，方能销毁；

8.3销毁要在两人以上监督下进行，并在清册上签字。

附：技术部负责归档的资料包括：（适用于工程类、货物类、服务类招标）

1.招标委托书；

2.招标公告；

3.招标文件或资格预审文件；

4.投标报名资格审查表或购买招标文件或资格预审文件登记表；

5.补充通知及答疑资料；

6.领取补充通知（答疑）记录表；

7.投标文件递交情况统计表；

8.公证员及监督人员签到表；

9.唱标报价确认表；

10.各投标单位的开标一览表；

11.评委签到表；

12.评委打分表（含报价得分计算表）；

13.评委打分汇总表；

14.评审报告；

15.评标结果意见表；

16.评标报告；

17.预中标公示；

18.中标通知书；

19.公证书；

20.中标单位投标书。

公司资质证件

租 赁 合 同

公司工作人员