关于纠正措施的验证

杨裕涛

1.关于纠正和纠正措施的概念

术语“纠正”的定义，是“为消除已发现的不合格所采取的措施”；术语“纠正措施”的定义，是“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。

1.1两者的共同点

从定义上看都是起“消除”作用的“措施”。

1.2两者的不同点

①对象不同：“纠正”的对象是“已发现的不合格”，即“不合格”本身；“纠正措施”的对象是“已发现的不合格的原因”，即产生不合格的“根源”。可见，实施“纠正”，一步就可到位；但实施“纠正措施” 要分两步走，第一步：先要找“原因”，问几个“为什么？”，一直要问出“根本原因”；第二步：针对原因采取“消除原因”的措施。

例如：一个小学生写错了字，这是一个“不合格”；“纠正”就是“用橡皮擦掉，改正确了”；如果要采取“纠正措施”，就要问小学生：“为什么会写错？”。这里要注意，写错字的原因可能很多，可能是一时疏忽写错的；可能是由于疲乏，恍惚时写错的；可能是老师教错的，??；原因只有小学生本人最清楚，任何人都不能先入为主，主观臆断，一定要先问他“为什么？”。还要注意，原因可能不止一个，只有找到根本原因，才能找准“纠正措施”；其中的诀窍就是“原因分析透了，纠正措施自然就出来了”。

②目的不同：“纠正”的目的是“消除不合格本身”；“纠正措施”的目的是“防止不合格再次发生”，即不能再二再三地出现同样的“不合格”。

接续前例：“纠正”错字，改正确了，目的就达到了；但要采取纠正措施，就要看什么原因了？如果原因是一时疏忽写错的，看起来，还不是根本原因，进一步还要问，为什么会疏忽？如果很熟练，即便再疏忽，也不会错，所以，根源还是不熟练，纠正措施应该是苦练基本功，写得烂熟；如果是由于疲乏，恍惚时写错的，就要注意休息，劳逸结合，确保写字时精神充沛；如果是老师教错的，纠正措施就是提高老师的素质，或者更换老师。总之，采取纠正措施的目的是否达到，要看有效性，看以后是否还会写错。

2.实施中常见的不当“纠正措施”

大量实践证明，这两个术语，一学就懂，但往往一做就错，比例相当高。

典型的问题之一，就是用“纠正”代替“纠正措施”。

不符合报告例1：

查《京建施[2003]2号〈关于颁发北京市建设工程施工现场场容卫生标准的通知〉》和《京建施[2003]258号〈关于转发北京市扬尘联合检查办公室“关于进一步加强扬尘污染控制通知”〉》两个文件未被识别，并列入本公司法律法规清单。

不符合GB/T24001:1996标准和GB/T28001:2001标准中4.3.2条款关于组织应建立并保持程序，建立获取适用法律和要求的渠道的规定.

不当的做法：不分析原因，一上来就采取“措施”，实施的所谓“纠正措施”是“把这两个文件列入法律法规清单”。——这是地道的“纠正”。

正确的做法：分两步实施，第一步，分析原因——如原因是未建立完善的收集渠道，确定适当的收集频次；第二步，针对原因采取纠正措施——①增加收集渠道（通过网络，识别更多的网站；增加订阅报刊、杂志；扩大与环保局、卫生局、安全监察局、建委等政府机关的联系，签订有关协议）；②修订程序文件，明确职责，增加收集和及时上报企业管理处法律法规的频次（每月至少两次以上）。

典型的问题之二，就是“纠正措施”“空话连篇”和/或原因分析不到位，或“原因”都是“对标准学习不够，理解不深”。

不符合报告例2：

查施工现场的危险源清单中，未识别电锯、振捣棒等机械设备对人体有害的噪声，更未进行测量和风险评价。

不符合GB/T28001:2001标准中4.3.1条款关于“组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施”的规定。

不当的做法：原因分析——（不合格所有的原因都）是“对标准学习不够，理解不深”；“纠正措施”——加强培训；把电锯、振捣棒的噪声列入危险源清单（仅仅是“纠正”）。“加强”是领导人的鼓动语言或原则性要求；类似语言还有“努力”、“严格”、“进一步”等；这些“措施”，内容“空洞”，不是具体措施，不具备可操作性；无法回答“如何加？”、“如何强?”，无法实施，也无法验证；这样的“纠正措施”不能起到防止不合格再发生的作用。

正确的做法：纠正措施——①重新制定培训计划，以学会为目标，提供充足的时间，对员工进行分层培训；②改变培训方法，实施结合实际讲解的方法，实施边讲边练的方法，以提高识别危险源和风险评价的有效性；③外包培训，请明白老师授课；④修订培训考核制度（如用学习成果与业绩考核相接合等），明确培训纪律（目标控制学习中的“走神”、“溜号”、“打盹”、“聊天”等“人在心不在”和“不愿意或不重视学习”等现象）。

由此可见，可以参考的原因分析思路如下：

a)没有安排足够的时间学习（具体原因可能是：不重视；没意识；领导的事，与己无关，能躲就躲；根本没有纳入自己策划的活动范围；没有强烈的愿望——我一定要学会它，掌握它的愿望??）；

b)参加了学习，但人在心不在（打盹、睡觉、开小会、想别的事情??等），或经常借各种理由（接电话、有人找、工作忙??等）溜号，但从来没有看见去找老师补课，把遗漏

的课程补上，把没学会的学会；

c)培训方法不当，不能因材施教，不能因人施教，不能理论与实际结合地培训，不能带着问题学习，不能学练结合，只会讲大课，不做练习作业；

d)无章可循；没有规矩，没有章程，没有明确职责??；

d)章程不充分，不合适，有漏洞，有矛盾??；

e)有章不循；章程束之高阁，形同虚设；

f)技术措施有难度，达不到或解决不了；

g)资金缺乏；（但可能请客吃饭有钱）；

h)对该问题的实施，没有进行过周密策划；

i)有策划，没检查，不落实；

j)人的素质不高；

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3.关于纠正和纠正措施的跟踪验证

3.1纠正措施跟踪的目的

（1）促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，完善一体

化管理体系，创造良好的体系运行条件。

（2）清理已发生的不符合项，为过去出现的问题划上问号。

（3）通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方一体化管理体系强化自我完善机制。

3.2纠正措施跟踪的原则

（1）所有在审核中发现的不符合项，必须由受审核方切实采取纠正措施，内审管理者组织

跟踪验证。

（2）根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式：

①对于严重不符合或只有到现场才能验证的一般不符合项——现场验证;

②对于程度轻微的一般不符合项——资料验证;

③对于纠正措施在短期内无法完成的不符合项——应要求制定纠正措施计划，确定具体措施和进度，落实职责；按计划进行定期验证。

3.3纠正措施的验证

（1）验证重点关注的环节：

①原因分析方面——问题的根源；

②措施制定方面——是否可行、合理、有效；

③实施及效果方面——能否防止再发生；

（2）以下情况之一将不能通过验证，不能“关闭”不符合项

①未分析出不符合的根本原因；

②未针对根本原因采取纠正措施；

③纠正措施未实施；

④无纠正措施有效性的证据或纠正措施未能防止再发生。

例如：对前述不符合报告例2的纠正措施进行验证，纪录如下：

①已经见到了重新制定的培训计划，对员工进行分领导层、管理层、执行层、内审员培训；②采用了标准条款学习与实际相结合的方法，实施边讲边练的方法，提高了识别危险源和风险评价有效性，识别的危险源由起初的55个，扩充到现在的786个；③培训工作已经外包给某某公司，请来著名的老师授课，大家反映讲得清楚，容易理解；④培训考核制度已经修订完毕，并正式颁布实施，出勤率、专心程度都显著提高，“溜号”、“打盹”、“聊天”等“人在心不在”和“不愿意或不重视学习”等现象已经杜绝。（详见培训计划、新的危险源清单和不容许风险的评价表、新老师的资质资料和培训记录、考勤表等证据）

第二篇：试作验证不合格矫正措施表

试作／验证不合格矫正措施表

□试作 □工程试作 □量试

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