××县城镇管理综合行政执法局

行政执法案卷评查工作总结

为了认真贯彻落实县政府关于行政执法案卷评查的会议精神，我局及时进行研究，就我局20xx年7月1日至20xx年6月30日行政处罚案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，利用一个月时间对20xx年7月至20xx年6月的184宗行政处罚案卷进行了全面评查（其中简易程序案件163宗，一般程序案件21宗）。现将相关的评查情况总结如下：

一、领导重视、组织严密

接到县政府《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》后，我局局领导高度重视，专门研究，结合我局行政执法工作的实际，提出要把这次行政执法案卷评查工作抓好抓实，作为进一步规范我局行政执法的重要举措，作为进一步落实依法行政、执法为民的重要方面，作为检验近年来我局行政执法工作成绩的总结。

1、按照关于开展行政执法案卷检查工作的通知，我局召开了案卷评查专题会议，成立了局主要领导任组长，分管领导任副组长，各股室长和各执法中队队长为成员的领导小组，抽调部分执法骨干组成案卷评查小组。

2、组织案卷评查小组成员学习有关文件精神和行政处罚案卷评查内容和标准，要求案卷评查小组成员要高度重视这次案卷评查活动，全面掌握案卷评分标准，在评查过程中力求达到全面- 1 -

准确、客观公正。

3、通过案卷评查小组一班人一个月的认真工作共评出优秀卷159宗，合格卷25宗。没有不合格卷，共计184宗。

二、基本要件完全符合法律、法规要求

1、主体合法：全局自20xx年7月l日——20xx年6月30日以来，适用一般程序立案办理的案件共21宗，全部以行政机关名义实施处罚，而且严格在法定职权内和管辖区域内实施，被处罚主体认定准确。

2、违法事实清楚，证据确凿。每个案件的违法事实与情节认定清楚，表述准确。认定违法主体和违法行为的证据充分，主要证据都具有较强的真实性、合法性。

3、适用法律正确。实施行政处罚都有明确的、有效的法律依据，引用法律的条、款、项准确、完整，行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。

4、程序合法。我局认真按照立案，调查取证，审理决定，送达执行的步骤实施处罚，在调查取证时有两名以上执法人员进行调查取证，在做出行政处罚决定前，向当事人履行告知义务，并听取其陈述和申辩，对符合听证条件的，都告知当事人听证权，每件行政处罚案件都有行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，需送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

三、法律文书规范、案卷质量较高

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1、立案情况

审批文书齐全，填写内容符合要求：有当事人的基本情况记载，有案件来源，案情记载，有承办人的意见，注明违反法律、法规、规章的名称，有法制股的审查意见，有处罚机关负责人的审批意见，并在法律规定的时间内立案。

2、调查取证情况

调查取证阶段是案件处罚的关键阶段。我们做到检查有笔录，有时间、场所记载。现场检查笔录内容清楚，记录准确、客观、全面，有被检查人的基本情况及签名意见。询问笔录内容完整，做到有询问时间、地点，一份询问笔录记载一个被询问人，有两名执法人员签名，有被询问人签名，涂改处有被询问人指印、盖章。依法调查取证与保存证据文书，调查取证事由正当，地点准确具体，调查取证物品的性状描述完整准确，有物品名称、规格、数量等，取证时有两名执法人员签名，有被调查取证人签名，有处罚机关的印章和日期，先行登记保存的物品在法律规定期限内作出处理决定。

3、审理决定情况

案件处罚审批文书规范。统一使用天水市城市管理综合行政执法局印制的文书样本，记载准确，违法事实记录完整、证据确凿、充分，处罚依据明确，有承办人的意见，法制股的审查意见，处罚机关负责人的意见，并各有签名、有日期。违法行为处罚告知文书，有当事人准确的名称，有违法事实和法律依据，明确告- 3 -

知拟行政处罚的内容，明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限，有处罚机关的印章、日期。今年以来，在一般程序处罚案件中，凡符合听证条件的都及时告知当事人有听证的权利，但当事人全部放弃听证，因此，在今年处罚案卷中，没有出现听证通知书，听证目录，听证报告等相关听证方面的法律文书。行政处罚决定书，有记载当事人的基本情况，有违法的事实和证据，有行政处罚具体内容和法律依据，有行政处罚的履行方式和期限，有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限，有作出行政处罚机关的名称、印章、日期。

4、送达和执行情况

行政处罚决定书送达时间、地点、方式准确，送达回证内容记载齐全，有收件人签名。实行收支两条线管理，缴纳罚款期限及时。行政处罚强制执行申请文书没有。20xx年7月1日—20xx年6月30日，21宗一般程序处罚案件全部按时办结，没有出现强制性执行的案件，结案报告完整，每件案件都有结案报告，在内容中载明结案理由，行政处罚决定执行情况，罚没财物都有处理结果，有调查人员的结案意见，有法制股的审查意见，有处罚机关的负责人同意结案的意见和签名日期等。

5、案卷归档管理情况。

严格执行案卷管理制度，实行一案一卷，使用统一印制的卷皮，有目录，卷内材料齐全，做到行政处罚文书按《行政执法案- 4 -

卷装订顺序参照标准》排列装订，有页码编号，书写规范，字迹清楚，装订整齐，案卷归档及时。

四、总结经验、落实制度

1、加强领导，严把办案质量关

在案件的办理工作中，我们实行了中队长、法制股长、分管领导和局务会的分级把关责任制。一是把各执法中队的中队长确定为执法工作第一责任人，对在办案中出现程序违法、法律事实认定错误，随意降低或提高处罚标准，案卷合格率达不到85％以上的中队，除在全局进行通报外，还要依照法制工作责任制的规定取消该中队年内评优选先的资格，从组织上和制度上保证了案卷质量，为提升案卷质量奠定了基础。二是法制股对中队提交审核的案件质量把关，根据性质、情节和当事人的认错纠错态度在全局范围内平衡，力争避免畸轻畸重，凡是事实清楚、证据确凿，处理意见在法律法规规定幅度之内，罚款500元以下的报分管领导审核，凡需撤案、不予处罚或者罚款500元以上，需要没收违法所得、非法财物的，报局长提交局务会议讨论决定。三是由分管领导对案件处理把关、并监督行政处罚执行，法制股加强指导、协调、严把案卷的检查、审核关，为执法案卷的规范化、标准化管理提供各方面的保障。

2、加强学习，确保办案质量关

我局从加强理论学习入手，以“政治坚定，业务精通，作风优良，执法公正”为目标，坚持集中学习与个人自学相结合，理- 5 -

论培训与执法实践相结合，严格执法程序与规范办案制度相结合，不断加大法律知识和业务知识学习强度，有力地增强了执法队员依法行政、公正执法、文明执法的能力。

一是坚持集中学习制度。局机关确定每周一、三、五上午为业务学习时间，执法中队确定每逢单日或下雨天为业务学习时间，由办公室按要求制定出具有针对性、实效性的学习计划，做到“组织领导、参加人员、学习时间、学习内容、学习笔记、学习效果”六落实，并结合阶段性工作和办案中存在的问题进行讨论交流，分析案情，研究工作，探讨工作中遇到的焦点、难点问题，把学习到的知识运用到日常执法实践当中，有力地提高了全体执法队员的政治理论素质和业务水平。

二是加大了对《行政处罚法》、《行政讼诉法》、《国家赔偿法》、《行政复议法》、《城市市容和环境卫生管理条例》等专业法律法规知识的学习，提高了执法队员准确书写案卷的能力，有效地激发和调动了全体执法队员学法、懂法、用法的积极性，主动性和自觉性，保证了案卷质量，提高了执法水平。

3、坚持办案讨论制度，规范办案行为

为了进一步加强对重大案件的审查审批，确保行政处罚的正确实施，我局坚持办案讨论制度，尤其要求各执法中队严格遵守办案讨论制度，对一般程序案件，在调查终结之后，由中队案件审查小组就有关事项进行集体讨论，并根据讨论结果制作拟处罚告知书，这样，不但能及时发现案件中出现的错漏，提高案件制- 6 -

作质量，而且能统一处罚标准，降低处罚的随意性，避免出现滥用行政自由裁量权现象，规范了办案行为，提高了案件办理质量。

4、定期开展案卷评比，奖励优秀案卷

今年以来，我局成立了案卷评查小组，定期开展案卷评比，并健全了优秀案卷奖励制度，要求每季度开展一次优秀案卷评选活动，凡被我局评为优秀案卷的，每卷奖励50元，被市局评为优秀案卷的，每卷再奖励l00元，把优秀案卷评比做为各中队评优选先的重要条件之一，案卷评比工作由法制股股长抓，并造册登记，以便考评。

五、通过自查存在的主要问题，主要表现在四个方面：

1、个别执法中队的案件询问调查笔录程式化，抓不住要点，对需要调查掌握的问题，了解不细，掌握不具体。

2、处罚标准不统一，随意行使自由裁量权等问题处罚标准不统一。由于执法队员对法律法规的理解掌握还存在差距，致使中队与中队之间，办案人员之间存在差距。

3、罚缴分离制度还没有严格按照规定执行。办案处罚时，当事人没有将罚款缴纳到指定的银行，而是由中队直接收缴罚款。

4、办案人员文字功底不深，制作法律文书有的表述不太全面、具体，字迹书写不够整齐、清楚，字体大小不匀，影响到整个案卷的美观和整洁度。

六、总结案卷管理和案卷评查工作，今后我局做好案卷工作- 7 -

的主要打算

1、统一思想，提高认识，是搞好案卷工作的基础。案卷是行政执法工作的记载和凭证，规范案卷管理是整个行政执法工作的重要组成部分，是法律、法规和规章所规定的一项职责和任务，必须将其列入依法行政、依法管理的重要内容，自觉从维护和遵守法律、法规和规章的高度来认识规范案卷管理工作的重要性和必要性，就案卷管理工作进行研究和部署，并组织相关人员认真开展学习、讨论、真正做到思想认识到位，人员组织到位，工作责任到位。

2、坚持标准，保证质量。我们认为，案卷是检验行政执法工作是否依法处罚，程序和行为是否规范，处罚程度是否适当，材料是否齐全的重要标准，真实反映行政执法办案能力，办案质量的重要依据；充分体现行政执法水平的高低。局里每月将开展一次案卷评查活动，其目的是通过案卷评查活动推进执法水平和办案质量的提高，因此，我们在案卷办理中力求做到法律及条款适用正确、各种材料完备、填写内容齐全、规范、装订整洁，保证每个案卷的高质量、高水平。

3、健全制度，落实工作责任是保障案卷质量水平的关键。 为及时做好案卷工作，我们在各执法中队专门落实人员，负责案卷的立卷和日常管理工作，同时明确了岗位职责和要求，列入其年度考核工作内容，健全案卷管理制度，设立专门的档案室和档案柜，并且还理顺了管理机制，法制股在检查审核中严格把- 8 -

关，加强指导、协调，为执法案卷的规范化、标准化管理提供各方面的保障。

今后，我局将根据行政处罚法和行政处罚程序规定，进一步规范行政处罚程序和行为，着力提高办理行政处罚案件的质量和水平，要严格按照《行政处罚案卷评查内容和标准》，坚持高质量、严要求，开展经常性的案卷检查活动，缺什么补什么，发现问题及时解决，力争把行政处罚案卷管理工作提高到一个新的水平。

××县城镇管理综合行政执法局

二○一一年八月十五日

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第二篇：区行政执法案卷评查工作总结

黄山市徽州区行政执法案卷评查工作总结 区政府:

根据省、市政府法制办的工作安排和区政府工作部署，我区行政执法案卷评查工作从今年７月份开始，通过自查自评，重点抽查等方式分阶段对全区36个行政执法单位今年以来的行政执法情况进行全面评查。现总结如下：

一、基本情况

今年以来至10月x日止，全区各行政执法部门共受理包括行政许可、行政处罚、行政征收等八大类行政执法事项29003 件，办结28957件，办结率99.8%。其中行政许可事项1565件，行政处罚案件5896起，行政征收事项21503件，行政确认事项31件，暂无行政强制、行政裁决、行政给付事项，另有其它事项8件。在以上行政执法活动中发生的行政复议２起，其中办结2起，维持2起；发生行政诉讼案件4起，均胜诉。

二、评查方式及过程

一是统一评查标准。根据省、市政府法制办的行政处罚和行政许可案卷评查标准，细化评查指标、量化评查标准，统一案件评查的原则、内容、方法、标准和程序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要求。

二是实行自查与抽查相结合。要求全区有行政执法任务的36个部门（含所属二级机构），对照评查标准结合今年来本单位的行政执法情况进行自查自评，并报送自查总结。在自查工作完成的基础上，

结合市政府确定的抽查范围，由区监察局、法院、法制办、档案局组成行政执法案卷评查组对区建委、交通局、水利局、文化局、卫生局、公安分局、烟草专卖分局等８个单位的行政执法案卷进行抽查；会同区计生委对岩寺、呈坎、潜口、西溪南四镇的社会扶养费征收案卷进行了专项评查。

三是坚持实事求是，评查结合的原则。全区各单位的自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过程中，重点检查了各部门贯彻执行《行政处罚法》和《行政许可法》存在的问题与不足。对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档６大项进行了量化评分；对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查８大项进行了量化评分。在行政执法案卷的评查过程中，集中抽查行政处罚案卷70卷，行政许可案卷30卷，行政确认案卷５卷，行政征收案卷20卷，填写《行政执法案卷评查表》105份。按照百分制考核标准，30%案卷，综合得分90分以上，40%案卷综合得分80—90分，20%案卷综合得分70—80分， 70分以下的案卷约10%。

四是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。

三、评查效果

通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。

（一）行政执法的主要经验和取得的成绩。

１、行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示各行政执法部门对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识明显加强。在贯彻《国务院全面依法行政实施纲要》过程中，各单位积极探索建立了与本部门、本单位特点相适应的《行政执法责任制》，不断提高行政执法质量。如徽州区公安分局针对本单位执法主体多、执法人员多，办案人员执法水平参差不齐、办案标准难统一的特点，要求各相关办案单位确定兼职法制员，建立行政执法案件“三审三签”和“月评季查”制度，不仅保证执法案卷的相对统一，而且还促进了办案人员的经验交流，提高办案水平。

２、案件质量明显提高。今年以来各行政执法单位在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查结果看，区烟草专卖分局、区公安分局的行政执法案卷情况较好，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方面基本达到《行政执法案卷评查标准》的要求。区水利局、区交通局的行政处罚案和行政许可案卷，在案件的受理、调查、决定、处理方面有较完备的审查和审批制度。

３、办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，大部分被评查单位都做到了每一个案卷“避免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。

（二）行政执法存在的一些问题。

１、各部门行政执法水平不平衡。个别单位的行政执法案件缺少基本的调查取证材料，就作出了行政处罚决定；有的将本部门的“文件”作为行政处罚的依据；有的部门对行政执法的基础工作不够重视，未按规定及时报送行政执法统计报结果的仍有4个单位。

２、 个别部门的行政执法文书不规范。有些部门由于本系统的执法文书更新不及时，已不符合《行政处罚法》和《行政许可法》的要求，影响了执法质量的提高。

３、有重“行政处罚”，轻“行政许可”的现象。行政处罚案卷材料齐全、程序和要件基本完备；行政许可案卷则比较简单，从收件到归档与《行政许可法》的要求有差距。如没有“收件、送达回执”，办结时限无法认定。在行政许可“是否受理”的决定以及决定的送达上存在缺项。

４、案件综合执法水平有待进一步提高。较为普遍的是：案卷中“询问笔录”的制作针对性不强、格式不规范；执法人员的执法资格“告知”不清楚；办案程序方面，在时间顺序上存在矛盾，如处罚时间在前，领导审批时间在后；告知听证的时限未到就已经发出《行政处罚决定书》，办案人员提出的拟办意见时间在单位对案件研定时间之后等。

５、行政执法分类不准确。个别行政执法人员对本部门的行政执法属何种类型不清楚，将“行政确认”当成“行政征收”，将“行政征收”、“行政给付”的行政行为理解为不属于行政执法行为；有的将行政裁决当成“行政许可”。

６、行政执法“空白部门”较多。执法统计结果表明，今年以来没有开展行政执法活动的部门有14个，占全区36个行政执法部门的38.9%。从成因看，一部分单位认为“行政确认”、“行政征收”、“行政给付”不属于行政执法，未按要求统计报送；另一部分单位是今年以来实际上一项行政执法工作也未开展。

７、在案卷归档上还有待进一步加强。一些部门未能按档案管理的有关规定进行归档。尤其是大部分单位未能做到“一案一卷，一卷一归”，及时归档。

８、“协议办案”现象较为普遍，一些部门为防止引发行政复议和行政诉讼案件，在办理执法案件中与当事人“协议”进行，有的擅自降低处罚标准，侵犯了法律的权威性和严肃性；

９、行政执法主体不统一，持证上岗不规范。如交通、农委、林业等部门的行政执法人员甚至存在一人持有二证三证的现象，影响了行政执法证件的规范化管理。

（三）整改措施

１、加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。区人事局、司法局、法制办拟结合工作实际，于年底前组织全区行政执法人员培训并组织考试。

２、进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作；继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。

３、建立“行政执法情况季报制度”，及时准确掌握全区行政执

法的动态，加强指导，完善重大行政处罚和行政许可报备制度。

４、加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广各部门行政执法的好经验，及时发现各部门行政执法中存在的问题，充分利用省、市、区三级政府法制办的网站平台加强信息和经验交流，推动全区行政执法水平的总体提高。

５、结合效能建设，加大对《行政许可法》的宣传力度，进一步清理规范全区的行政许可事项。