附件31：项目公司层面投资项目法律风险报告格式文本

项目公司层面投资项目法律风险报告格式文本

项目法律顾问：

XXX

XXXX年XX月

XX投资项目

附件31：项目公司层面投资项目法律风险报告格式文本

XXXX年上半年法律风险报告

(黑体加粗 小二)

一、项目概述(黑体加粗 小三，以下均同)

介绍该项目概况，主要包括项目基本情况、投资预算、合作方情况、操作模式、资金筹措、贷款担保等，并重点说明股份公司最终决策批准该项目的时间、批准文号及实施条件（具体见股份公司相关投资批复）。(正文格式为：仿宋 小三，以下均同)

二、项目实施进展情况

介绍该项目现阶段的实施进展情况，主要包括该项目签署正式投资协议的时间及主要内容、目前所处阶段（如已经进入拆迁阶段、土地收储阶段、土地招拍挂阶段等）、已签署的其他类型协议（如一级土地开发委托协议、工程施工合同、贷款合同等）的时间及主要内容、已投入资金等，并重点说明：

1.与股份公司决策批准相比，该项目的基本情况是否发生变化，以及发生变化的原因。如：不再需要办理征地或拆迁；需要变更项目开发模式等。

2.该项目合法合规性审批文件的落实情况，并重点说明已经办理的审批文件是否符合项目实施进展情况。如：所实施的项目是否获得了环境影响评估报告批复；已经进入工程施工的情况下，项目是否已经办理施工许可证等。

三、该项目实施过程中已出现的主要法律风险及相关防控措施的建议

结合项目实际情况，参照《投资项目法律风险等级及识别要素库》，对目前项目已经出现的法律风险及其法律后果进行提示，并予以风险评级。同时提出相关风险防控措施建议。举例如下：

（一）项目实施过程中已出现的主要法律风险、法律后果及风险评级

1.项目主体风险：融投资建造合同的签约主体为地方政府平台公司，但未获得地方政府授权。 法律后果：依据《XX法》或《XX规定》，可能导致……。

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*********有限公司

安全生产法律法规、规章制度、操作规程

执行和适用情况检查评估报告

编写人：

审核人：

批准人：

批准日期：

我公司作为******生产经营单位，在作业场所、工作岗位存在的主要危险因素有：触电、车辆伤害、机械伤害、火灾、物体打击等。

主要职业危害因素有：噪音、粉尘和人员素质导致的安全意识薄弱。

针对这些危险有害因素，我公司制定了相应的防范措施，并在实际工作中得到落实，有效地防止了工伤事故和职业病的发生。

一、检查和评估目的

为了解一年来安全法律、法规和规程的执行情况和适用性，不断改进管理方式，完善管理制度，做到持续改进，实现源头防范的目的。

二、检查评估依据

适用的职业健康安全法律、法规和其他要求、安全管理情况、监视与测量记录等。

三、评价范围

1、报告涉及的主要安全法律、制度规程标准。

2、报告涉及以上所列的危险危害因素。

2、报告涉及的场所：体系内各单位产生设施、设备。

3、报告涉及安全的法律、法规要求：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》《大气污染防治法》、《生产性粉尘作业危害程度分级》、《环境噪声污染防治法》等。

四、评价机构：**********有限公司安全法律制度执行和适用情况检查评估领导小组

组长：

副组长：

成员：

五、安全法律、制度规程执行及适用情况调查

（1）安全法律、制度规程获取情况

通过政府职能部门、网络、书店、相关政府主管部门发文等获取收集涉及相关的法律法规，并识别出我公司适用的安全法律法规及其它要求。

（2）安全法律、制度规程执行情况调查

通过查阅各种资料、记录和现场查看，对安全法律法规和安全制度规程的执行情况良好，主要体现在：

? 安全生产办公室建立健全了安全管理机构和管理网络，设立了专职安全管理人员。

● 健全了各项规章制度和操作规程。制定了安全生产责任制、岗位安全操作规程等资料，完善、规范基础管理工作。

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XX县XX镇XX煤矿

安全生产法律法规、标准规范执行情况及检查评估报告

年度安全生产法律法规、标准规范执行情况及检查评估报告

一、 及时识别和获取相关法律法规，标准规范。

为充分做好我矿安全生产管理工作，通过网络媒介，传真电文等途径，及时识别和获取使用的安全生产法律法规，标准规范，并认真组织贯彻学习，严格落实执行。

二、 具体的贯彻执行情况

1、 狠抓现场管理，确保实现动态达标20xx年我矿卒子全矿管理干部学习了上级各主管部门下发的各类文件，并结合我矿实际进行细化分工，明确责任。

2、积极传送了国家安监总局下发的关于《保护矿工生命的七条规定》并组织了全矿广大干部职工进行了认真学习，并进行了考试。

三、超前预防

20xx年度，我矿认真编制了生产安全事故应急救援预案，并在年初的开工前组织干部职工认真学习，并且编制了煤矿“五大灾害”单项应急预案，还编制了《运输事故专项应急预案》《运输事故现场处理方案》《提升事故专项应急预案》等。并在培训当中对广大职工进行了讲解和学习，通过学习提高了职工的安全意识，增强了职工自主保安的能力。从而达到了安全生产的目的。

四、总结报告

安全生产关系着工人群众的生命安全和煤矿的经济效益与稳定，在过去的一年里，各部门领导高度重视煤矿的安全生产情况，组织进行了安全性评价、安全生产专项整治工作，制定了危险点预控及安全措施检查制度。下发了一系列安全性文件，建立了安全网络监督体系，不断加大安全工作监察力度使煤矿的安全生产迈上了新的台阶。截止到今年年底，我们矿未发生任何人员责任事故，确保了煤矿的安全生产。主要做了如下工作：

一、深入开展安全专项检查，促进煤矿安全生产形势根本好转

1、细致安排，精心准备，圆满完成专项检查。按照相关部门的安排部署，在相关科室的具体指导下，我们积极主动深入煤矿一线，坚持检查与服务的理念，按标准要求，细致安排，精心组织，配合完成了辖区煤矿春季安全大检查、百日督查专项行动、“一通三防”百日大会战、冬季安全大检查等专项检查。通过专项检查进一步提高了煤矿实际控制人、矿长的安全意识，促使煤矿加大了安全投入，完善了煤矿的各项安全设施，保障了煤矿的抗灾能力，巩固了煤炭安全生产的形势。

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企业法律风险评估报告写作方法

一、评估报告目录

二、报告内容说明

这类说明是为了表明本项目的工作范围和责任范围，其目的也是为了缩小律师需要负责的工作范围，减少不必要的误解。由于法律风险评估项目的涉及面大，如果对工作范围不加说明，那些没有调查或没有结论的部分，很容易被人误解为是律师工作疏忽所造成的遗漏。

评估报告中的内容说明与律师声明一样，同属于实施项目过程中律师对于可能给自身带来的风险所进行的风险控制。

三、工作情况描述

这部分内容主要包括在项目过程中主要开展了哪些工作以及大致的工作过程，其内容要求及表述方式与律师向当事人提交账单时所要做的一样。

其中，工作内容方面应当描述一个工作所花费的时间、收集的资料的数量、进行访谈的数量等内容，表明整个工作过程的勤勉尽责，也表明通过这一系列的工作内容和工作程序所得出的结论货真价实，完全是基于客观的资料和严谨的工作方法，而不是出于主观杜撰。

四、企业法律风险现状描述

这部分内容是对企业法律风险状况的描述。通常情况下，对于企业进行全面的法律风险评估时，需要将企业的法律风险归类，并依据不同的类别去描述企业的法律风险。按照哪些大类或按其他方式划分内容均无不可，但必须使整个企业的法律风险分别归入不同的类别，系统地描述、深入地提示企业的法律风险状况。这一部分内容还只是对企业所存在的现象的大致描述，但尚不属于评估结论。

五、法律风险点描述

这部分内容是通过识别及校正所发现的企业所有法律风险点的清单，这类清单一般都是在提供法律风险评估结果时提交给企业。也有的企业会要求在识别工作完成后先提交相应的清单。

六、法律风险的评价方法

在评估报告中说明评估方法既是一种履行说明义务的标准工作内容，也是界定责任的一种方式。评估结论在某种意义上是一种针对企业法律风险状况的“鉴定报告”，因此也就需要采取同样的思路，在报告中说明评估所依据的标准和方法，使企业明白结论是由何而来。没有任何说明而凭空“降落”的结论难免使人生疑，而且这样的结论也很容易在企业不明其所以然的情况下造成应对措施的失误甚至造成损失。

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塔河矿业有限责任公司巴依里煤矿

安全生产法律法规、标准规范执行情况 检查评估总结报告 巴依里煤矿主要职业危害因素有：瓦斯、煤尘、水、火、有毒气体等。 针对这些危险有害因素，煤矿制定了相应的防范措施，并在实际工作中得到落实，有效地防止了各类事故和职业病的发生。

二、检查和评估目的 为了解煤矿一年来安全法律、法规和规程的执行情况和适用性，不断改进管理方式，完善管理制度，做到持续改进，实现源头防范的目的。

三、检查评估依据

1、《安全生产法》《煤炭法》《煤矿安全规程》。

2、《巴依里煤矿安全质量标准化标准》。

四、评价范围

1、报告涉及的主要制度规程标准。

2、报告涉及煤矿以上所列的危险危害因素。

3、报告涉及的场所：公司井上、下各作业场所。

4、报告涉及安全的法律、法规要求：《安全生产法》《煤炭法》《煤矿安全规程》《煤矿安全生产基本条件规定》《国务院关于预防煤矿安全生产事故的特别规定》等。

5、煤矿安全生产法律法规、标准规范执行情况检查评估领导小组 组 长：杜天全

常务副组长：于江

副 组 长：余小华、钟树飞、刘德勇、王首君

成 员：各科室、队负责人。

领导组下设办公室，办公室设在安全科，负责此次检查评估的组织协调。办公室主任王首君。

五、安全法律、制度规程执行及适用情况调查

（1）安全法律、制度规程获取情况 通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及相关的法律法规，并识别出煤矿适用的安全法律法规及其它要求，识别出行政法规和部门规章制度，地方法规5部，标准规范6部。 引用公司各种管理制度36项。 公司目前执行的安全管理制度规程有76项。

（2）安全法律、制度规程执行情况调查 通过查阅各种资料、记录和现场查看，煤矿对安全法律法规和安全制度规程的执行情况良好，主要体现在：

1）、 制定了各种事故应急救援措施，成立了专业矿山救护队，各种应急物资配备充足到位，定期开展应急培训和演练。

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法律法规符合性评价报告

一、评审目的

为保证法律法规的有效贯彻，通过公司对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和管理过程中不符合法律法规的有关条款，制定具体的整改措施，进一步规范作业行为，消除违规现象。从而满足法律法规相关条款的要求，达到保护环境、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。

二、评审范围及依据

三、评审

通过网络、地方政府部门、上级主管部门、新闻媒体等途径，收集适用于本公司的法律法规和标准，在公司领导的全面协调下，与部门管理人员进行交流、与现场操作人员进行学习和讨论，并查阅有关基础资料，对适用于本公司的106部法律法规和相关要求进行符合性评审，界定责任部门、相关部门和相关活动，根据实际情况，判定符合性。

法律、法规符合性评价表

五、评审人员

评审组组长：

组      员：

六、评审时间：   年  月  日

对适用于本公司的105部法律法规、标准条款进行评审，通过本次评审，确认本公司在法律、法规和其他要求符合性方面，已建立了法律、法规和其他要求识别、获取、培训、沟通等规范的管理渠道，而且运行正常。

    年  月  日

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宿迁中建混凝土有限公司

安全生产法律法规规章制度执行和适用情况

检查评估报告

编写人： 刘 信 平

审核人： 南 中 斌

批准人： 张 荣 喜

批准日期：20xx-1-15

宿迁中建混凝土有限公司

公司概述

江苏恒生塑业有限公司，前身为长兴恒生塑料厂。公司成立于20xx年，注册资金500万元，实际投入20xx万元；公司位于宿迁经济开发区伟业路2号，拥有员工四十余人，公司拥有雄厚的资金、专业的人才和技术资源，具有先进的现代化企业经营理念。公司专业生产各种规格的电动车用蓄电池塑料外壳。 经历市场风雨，企业不断壮大，现已形成年产蓄电池塑料外壳400万套的生产能力。20xx年x月份，通过整体收购的形式，在江苏省宿迁市成立了江苏恒生塑业有限公司。

企业的竞争是文化的竞争。公司一直秉承着：“持诚信互利共荣，以厚德载物”的文化理念，全心全意为客户服务。您的满意，是我们坚持不懈的努力！ 公司本着“质量第一，用户至上”的宗旨，按“完善内部管理，提高服务质量；满足用户需求，树立恒生信誉”的质量方针和要求，制定企业标准、健全规章制度、完善质量体系、提高员工素质。

公司以“务实、创新、团结、高效”为经营理念，用科学的管理、优质的产品和服务，为宿迁的经济的发展贡献全部力量。

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一、检查和评估目的

为了公司一年来安全法律、法规和规程的执行情况和适用性，不断改进管理方式，完善管理制度，做到持续改进，实现源头防范的目的。

二、检查评估依据

1、GB/T28001-20xx、公司职业健康安全管理体系程序文件—《合规性评价管理程序》。

2、企业安全生产标准化评定标准。

3、适用的职业健康安全法律、法规和其他要求、安全管理情况、监视与测量记录等。

三、评价范围

1、报告涉及的主要安全法律、制度规程标准。

2、报告涉及公司以上所列的危险危害因素。

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